上海清算所清算会员和结算成员表彰大会召开

附件银行间市场清算所股份有限公司登记结算业务收费办法（试行）第一章总则第一条为规范登记结算业务收费，提高市场服务水平，维护市场参与者的合法权益，促进银行间市场发展，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）制定本业务收费办法。

第二章收费项目与标准第二条上海清算所为银行间市场提供信用风险缓释凭证、超短期融资券等产品的创设（发行）登记、清算结算等服务，并按照服务范围分别收取创设（发行）登记服务费、兑付兑息服务费、持有人账户维护费、结算过户费、逐笔全额清算手续费等费用。

第三条创设初始登记服务费收费对象：信用风险缓释凭证创设机构。

收费标准：按当期实际创设名义本金的万分之0.3收取。

第四条发行登记及兑付兑息服务费收费对象：超短期融资券发行人。

收费标准：按当期实际发行面额、兑付兑息金额的一定比例收取。

计费比例按超短期融资券期限执行不同标准。

第五条持有人账户维护费收费对象：账户持有人。

收费标准：按持有人账户分类执行不同标准。

其中，新开立持有人账户的结算成员，开立当月不交账户维护费，从开立次月开始按相应标准缴纳账户维护费。

开户日期以上海清算所出具的开户通知书中注明的开户日期为准。

结算成员申请销户的，应当缴纳销户当月账户维护费。

第六条结算过户费收费对象：见下表。

收费标准：按笔收取。

按业务类型、结算方式执行不同标准。

结算失败时按相同标准收取结算过户费。

第七条逐笔全额清算手续费收费对象：清算双方。

收费标准：按笔收取，仅针对逐笔全额券款对付结算方式。

每笔收取30元逐笔全额清算手续费。

第三章费用收取、缴纳注意事项第八条创设机构及发行人应在产品初始登记办理完毕后3个工作日内，将相关服务费用及时足额划付至上海清算所指定账户。

第九条上海清算所于每月最后一个工作日汇总结算成员本月的各项应交费用，并通过客户端将缴费通知单发送至相关结算成员。

结算成员核对无误后于次月第10个工作日前，将费用一次全额汇至上海清算所指定的银行账户。

附件2银行间市场清算所股份有限公司清算会员管理办法第一章总则第一条为加强清算会员管理，规范清算会员参与银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所)中央对手清算业务的相关活动，保障清算会员的合法权益，根据有关法律法规和上海清算所的相关规定，制定本办法.第二条由上海清算所作为中央对手方(CCP)的清算业务(以下简称中央对手清算业务）实行清算会员制度.第三条清算会员分为综合清算会员、普通清算会员和特殊清算会员。

综合清算会员可参与所有或部分中央对手清算业务的自营业务清算（以下简称自营清算）和代理业务清算(以下简称代理清算）.综合清算会员分为上海清算所综合清算会员和产品类综合清算会员。

其中,上海清算所综合清算会员可参与所有中央对手清算业务的代理清算，产品类综合清算会员可参与对应产品业务的代理清算。

普通清算会员可参与所有或部分中央对手清算业务的自营清算。

普通清算会员分为A类、B类和C类普通清算会员。

其中，A类普通清算会员可参与所有中央对手清算业务,B类普通清算会员可参与两项或两项以上中央对手清算业务，C类普通清算会员只能参与一项中央对手清算业务。

特殊清算会员参与中央对手清算业务的具体规定,由上海清算所另行制定。

第二章申请条件第四条申请普通清算会员资格的机构应满足以下条件：（一）依法登记注册的法人或其他机构.（二）申请A类普通清算会员资格的银行类金融机构最近两个会计年度期末净资产均不低于50亿元人民币（或等值外币，下同）,符合监管机构关于资本充足率的要求；申请A类普通清算会员资格的非银行类金融机构最近两个会计年度期末净资产（证券公司为净资本）均不低于40亿元人民币.申请B类或C类普通清算会员资格的机构应符合上海清算所关于相关中央对手清算业务的净资产（证券公司为净资本）要求，具体标准由上海清算所提供相应中央对手清算业务时确定。

（三）达到上海清算所制定的A类、B类或C类普通清算会员内部评级标准。

（四）相关业务管理制度、风险管理制度、技术系统能够支持自营清算业务的开展。

债券净额清算业务考题一、单选题（共14题）1、债券净额业务是将_____进行统一轧差处理。

A、现券、质押式回购B、现券、买断式回购C、质押式回购、买断式回购D、现券、质押式回购、买断式回购2、已是上海清算所现券净额清算会员的，_____成为债券净额清算会员，_____另签协议并提交书面材料。

A、不可直接、需要B、可直接、不需要C、可直接、需要D、不可直接、不需要3、普通清算会应具有_____名以上已获得上海清算所培训资格证书的自营清算业务在岗人员。

A、6B、5C、4D、34、债券净额清算限额清算包括_____A、近端清算限额、远端清算限额、质押式回购清算净额参考值。

B、近端清算限额、远端清算限额C、质押式回购参考值D、现券清算限额、回购清算限额5、近端清算限额是指清算会员当日结算的_____的资金净额的额度；远端清算限额是指清算会员未到期结算的_____资金净额的额度。

A、现券交易、买断式回购、质押式回购；质押式回购、买断式回购的到期结算B、现券交易、买断式回购；买断式回购的到期结算C、现券交易、买断式回购；质押式回购、买断式回购的到期结算D、买断式回购；质押式回购、买断式回购的到期结算6、对采用净额清算的成交数据，按照结算周期（T+0、T+1）进行清分。

其中，T+0（首期）结算的成交数据当日处理；T+1（首期）结算的成交数据通过_____。

A、合规检查后，暂存于系统，于次一工作日再进行处理B、要素检查后，暂存于系统，于次一工作日再进行处理C、合规检查后，当日处理D、要素检查后，当日处理7、债券回购净额交易中，对已完成首期结算、未完成到期结算的_____回购交易，清算会员可通过上海清算所_____申请替换质押券。

A、质押式，客户端B、买断式，书面C、质押式和买断式，客户端D、买断式，客户端8、债券净额清算业务的费用包括清算费、结算过户费。

清算费按轧差前每笔交易成交金额的_____收取。

A、百分之一B、万分之一C、千万分之一D、百万分之一9、当日债券净额截止时点后，清算系统不再接收_____净额清算的成交数据，但仍然接收_____结算的成交数据。

银行间市场清算所股份有限公司关于下行数据文件接口服务上线的通知
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 银行间市场清算所股份有限公司关于下行数据文件接口服务上线的通知
各结算成员：
银行间市场清算所股份有限公司将面向综合及自营类清算会员单位的技术系统提供下行数据文件接口服务。

下行数据文件接口服务主要提供登记结算清算业务产品（CRM、SCP、CP、PPN等）全额、净额的基础数据（产品信息）、日终数据（产品余额信息、资金结算账户余额信息）及分析数据（估值信息等）。

下行数据文件接口服务将在2012年3月19日投产。

请各结算成员下载“下行数据文件接口相关技术资料.zip”文件（附件），参阅《下行数据文件服务器接入操作手册》和《登记、清算、结算系统下行数据文件接口规范》使用下行数据文件接口服务。

如有技术问题咨询，请联系：
何学文：************谢志艳：************
附件：下行数据文件接口相关技术资料（略）
二〇一二年三月十六日
——结束——。

上海清算所基本情况公司概况银行间市场清算所股份有限公司是经财政部、中国人民银行批准成立的专业清算机构，由中国外汇交易中心、中央国债登记结算有限责任公司、中国印钞造币总公司、中国金币总公司等4家单位共同发起，按照《公司法》的要求依法设立的股份有限公司。

公司注册资本金3亿元人民币。

2009年11月28日，银行间市场清算所股份有限公司在上海正式成立。

中国人民银行行长周小川，上海市委副书记、市长韩正出席开业仪式,做重要讲话,并共同为上海清算所揭牌。

开业仪式由中国人民银行副行长、上海总部主任苏宁主持。

来自财政部、人民银行、银监会、证监会、保监会、外汇管理局和上海市政府有关部门的负责人，各政策性银行、国有控股商业银行、外资银行、国内证券期货交易所、国内有关大企业和上海清算所各股东单位代表，以及德意志交易所、伦敦清算所、欧清银行、CLS集团等国外同业机构代表共200余人出席了开业仪式。

银行间市场清算所股份有限公司的商标是“上海清算所”，简称“上海清算所”，英文名称为ShangHai ClearingHouse。

选择“上海清算所”作为商标和中文简称，简洁、直观地体现了银行间市场清算所股份有限公司立足上海，为金融市场参与者提供安全、高效清算服务的发展宗旨，也有利于开展国际同业机构间的交流合作。

银行间市场清算所股份有限公司的主要业务，是为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本外币清算服务，包括清算、结算、交割、保证金管理、抵押品管理；信息服务、咨询业务；以及相关管理部门规定的其他业务。

成立背景建立清算所，是主动应对国际金融危机、加快金融市场改革和创新发展的重要举措。

近些年来，世界各国对场外金融市场集中清算问题非常重视。

本次国际金融危机爆发后，国际社会对建立集中清算制度安排，降低交易对手方风险并实施有效监管达成了普遍共识。

目前，信用违约互换（CDS）交易的集中清算已在美国及欧盟逐步推行。

清算所的成立，将适应国际金融市场发展的最新趋势，进一步提高场外金融市场的透明度，降低场外交易风险，是以改革和创新的态度应对国际金融危机的积极举措。

银行间市场清算所股份有限公司关于及时提交资金结算信息变更申请的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 银行间市场清算所股份有限公司关于及时提交资金结算信息变更申请的通知（清算所发〔2014〕20号）各银行间债券市场成员、外汇市场会员：根据《中国人民银行办公厅关于中央银行会计核算数据集中系统接入支付系统办理业务的通知》（银办发〔2014〕17号），中央银行会计核算数据集中系统（以下简称ACS）于2014年2月17日接入支付系统，全国各省市人民银行分支机构相关系统将分批升级。

以上系统升级将变更人民银行分支机构的行号以及金融机构开立在人民银行的账户账号，对相关金融机构在银行间债券市场、外汇市场的资金结算业务产生一定影响。

为保证业务顺利开展，现就有关事项通知如下：一、以人民银行分支机构的行号、开立在人民银行的账户账号作为资金结算收款路径的市场机构，请及时了解和关注当地人民银行相关系统升级的时间和计划，并同步做好内部相关信息调整的安排。

二、确因系统升级或其他原因导致资金结算收款行号、账号发生变化的机构，请及时向上海清算所提交信息变更申请，以避免因行号、账号有误导致付款失败或资金退回。

三、若发生债券业务资金结算信息变更，请提交《券款对付资金结算账户信息表》（附件1、2）；若发生外汇业务资金结算信息变更，请提交《银行间外汇市场会员清算账户变更信息情况表》（附件3）或《银行间外汇市场询价交易净额清算业务会员账户信息情况表》（附件4）。

若有任何疑问，请与上海清算所联系。

债券结算信息变更联系人：陆雯婷，电话：************；外汇结算信息变更联系人：陈龚荣，电话：************。

银行间市场清算所股份有限公司关于DVP资金结算账户开立相关事项的通知文章属性•【制定机关】银行间市场清算所股份有限公司（上海清算所）•【公布日期】2013.08.15•【文号】清算所发[2013]38号•【施行日期】2013.08.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文银行间市场清算所股份有限公司关于DVP资金结算账户开立相关事项的通知（清算所发[2013]38号）各结算成员：为服务银行间债券市场券款对付（DVP）结算需求，提高银行间债券市场的结算效率，有效防范结算风险，现就DVP资金结算账户开立的有关事项通知如下：一、全部结算成员都应指定或开立DVP资金结算账户，用于债券交易的全额逐笔DVP结算。

其中，直接结算成员（A、B类）可指定其在大额支付系统的清算账户作为券款对付资金结算账户，或申请在银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）开立资金结算专户进行资金结算；间接结算成员（C类）可通过其结算代理人DVP资金结算账户办理资金结算，或以自身名义申请在上海清算所开立资金结算专户办理资金结算。

二、间接结算成员资金结算账户的开立由其结算代理人向上海清算所申请办理。

间接结算成员应指定其在开户银行的实名账户作为资金结算账户的往来账户。

结算代理人应严格按照间接结算成员真实委托，通过上海清算所客户终端发送结算、提款等指令。

三、结算成员在交易、清算、结算过程中应妥善做好资金安排，及时在DVP结算账户中存放足额应付资金，确保债券交易结算顺利完成。

四、请已开立持有人账户但尚未开通DVP资金结算账户的结算成员，9月底前向上海清算所提交相应的申请材料。

直接结算成员应提交附件1申请材料，间接结算成员应提交附件2申请材料。

首次申请开立持有人账户的，按上海清算所现有规定办理。

未尽事宜，请与我公司联系。

联系电话：陆文婷************；谢冰清************特此通知。

上海清算所组织架构上海清算所是全球知名的金融市场基础设施服务提供商，成立于2009年，是由中国人民银行和证监会共同发起并合资组建的。

其主营业务包括资金清算、交易结算、证券登记、债券托管、风险管理等多项金融服务。

上海清算所组织架构分为以下几个步骤。

第一步：董事会上海清算所的董事会是由9名董事组成，董事长由人民银行行长兼任，其中还包括证监会主席、中国银行保险监管委员会主席等多家央行及金融监管机构负责人。

董事会是上海清算所的最高决策机构，负责决定公司的战略方向、组织结构、人事任免、财务预算等事项，并对重大事项作出决策和监督。

第二步：监事会监事会是上海清算所的监督机构，其成员由股东大会选举产生。

监事会的职责是监督公司董事会、经理层和其他高级管理人员的工作，审议公司的财务报表和财务状况、内部控制制度等，并向股东大会和国务院金融机构监管部门报告。

第三步：总经理办公室总经理办公室是上海清算所的核心职能部门，其主要职责是负责公司的业务运营、市场推广、业务拓展、长远规划和战略制定。

同时，总经理办公室还负责维护与监管机构、合作伙伴以及客户的良好关系，推动上海清算所在金融市场中的地位和竞争优势。

第四步：核心业务部门上海清算所的核心业务部门包括资金清算部、交易与结算部、证券登记部、债券托管部、清算机构风险管理部等。

这些部门是公司的主要职能部门，负责上海清算所的核心金融服务业务。

它们在运营过程中，需要密切协调和合作，确保公司提供的金融服务处于行业领先地位。

第五步：支持部门除了核心业务部门之外，上海清算所还设有技术中心、风险管理部、人力资源部、财务部、信息技术部、合规部等多个支持部门。

这些部门的职责不同，但都是为公司提供重要的支持和服务，保障公司业务和运营的正常开展。

综上所述，上海清算所的组织架构是一个具有层级关系的全面体系，董事会和监事会为公司提供决策和监督的安全保障，总经理办公室为公司的具体运营负责，核心业务部门是公司业务的主要来源，支持部门为公司提供重要的服务支持。

银行间市场清算所股份有限公司关于综合业务系统I上线运行的通知文章属性•【制定机关】银行间市场清算所股份有限公司（上海清算所）•【公布日期】2014.05.19•【文号】清算所发[2014]32号•【施行日期】2014.06.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】公司正文银行间市场清算所股份有限公司关于综合业务系统I上线运行的通知（清算所发〔2014〕32号）银行间市场成员：为更好地服务于银行间市场，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称我公司）开发了综合业务系统Ⅰ（以下简称新系统），并拟定于2014年6月3日上线运行，现将有关事宜通知如下：一、上线时间和业务范围我公司拟定于2014年6月3日起新系统正式上线，该系统处理的业务包括：登记结算业务、现券净额清算业务、外汇竞价清算业务。

新系统将提供上述业务主要历史信息的查询服务，但不提供历史业务单据的查询、下载打印服务，请各市场成员务必在2014年6月16日前通过现有系统（以下简称老系统）下载需要的历史业务单据。

人民币外汇即期询价净额清算业务、人民币利率互换集中清算业务、人民币远期运费协议中央对手清算业务暂不在此次新系统的处理范围，其处理系统及操作维持不变。

二、上线配合工作事项新系统上线分为投产准备、系统验证两个阶段，需要市场成员配合的相关事宜如下：（一）投产准备阶段（2014年5月14日至5月30日）1.请各市场成员根据《银行间市场清算所股份有限公司综合业务系统I上线预通知》（/jszc/rjxz/201404/t20140425_35609.html，以下简称预通知），确认完成网络变更，并按照预通知的要求在2014年5月14日至5月22日完成客户端下载、安装、部署、连通性验证，并反馈验证结果。

2.请各市场成员在2014年5月19日至5月22日完成新系统相关业务功能的验证，并反馈验证结果。

3.请各市场成员在2014年5月30日9：00至17：00登录上海清算所老系统客户端，下载“账户变更通知书”，了解新老系统资金账户的账号变更情况。

上海清算登记托管结算试题题库————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：培训参考试题一、单选题1、结算方式为券款对付的分销交易需在（C）前完成交易指令录入，并于（）前完成交易复核、确认及结算。

A.16:30 16:45B.16:45 16:45C.16:30 16:55D.16:45 16:552、逆回购方提交逾期返售指令前，（C）可按交易双方协商结果进行修改。

A．结算方式B．结算日期C．结算金额D．债券面值3、采用代理结算模式的间接结算成员，须委托其结算代理人逐笔发送成交指令，代其办理结算业务。

双方应商定合理的委托形式及交接方式，确保结算代理人指令的真实性和（ A ）。

A.合法性B.可靠性C.时效性D.唯一性5、卖方应付债券不足，或上海清算所业务系统未收到有效收款确认或付款确认指令的，上海清算所进行指令（ B ）。

截至日终仍处于排队状态的，按结算失败处理。

A.撤销处理B.排队处理C.未完成处理D.失败处理6、（D ）是指在结算日，结算双方同步办理债券过户和资金支付并互为条件的结算方式。

A.见款付券B.见券付款C.纯券过户D.券款对付7、结算成员以券款对付方式办理债券结算的，应事先向上海清算所明确资金结算方式，指定准确有效的（ C ）。

A.持有人账户B.发行人账户C.资金结算账户D.不可选8、银行类直接结算成员可以指定其在（A ）的清算账户作为券款对付资金结算账户，也可以申请在上海清算所资金管理系统中开立资金结算专户进行资金结算。

A.大额支付系统B.小额支付系统C.第三方支付系统D.电子支付系统9、结算成员存入结算资金时，由结算成员通过其开户银行直接将款项汇入上海清算所大额支付系统特许参与者账户，或在结算银行的专用结算账户。

上海清算所收到收款信息后，增加结算成员资金结算专户（C ）。

A.贷方金额B.借方金额C.余额D.发生额10、结算代理人和委托人应在（C ）、自愿、协商一致的基础上签订代理协议，在全国范围内自主选择代理客户或结算代理人，自行承担风险。