２００６年１ ０月 第８卷第４期 沈阳建筑大学学报（社会科学版） Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｓｈｅｎｙａｎｇ Ｊｉａｎｚｈｕ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ（Ｓｏｃｉａｌ Ｓｃｉｅｎｃｅ） Ｏｃｔ．２０ｏ６ Ｖｏ１．８，Ｎｏ．４ 文章编号：１６７３—１３８７（２００６）０４—０３５０—０４
关于完善建筑立法中民事责任制度的思考
巩丽霞 （辽宁对外经贸学院国际经济与贸易系，辽宁大连１１６０２３） 摘 要：民事责任制度对于实现建筑法的立法宗旨，具有不可替代的特殊机制和作用，而我国 现行建筑法律责任体系中民事责任规范过于原则、简略，难以有效实现建筑立法的宗旨。因 此，从确定性、合理性、系统性、可预测性诸方面完善建筑立法中的民事责任制度，确立其在建 筑法律责任体系中的核心地位已是势在必行。 关键词：建筑立法宗旨；民事责任制度；建筑市场秩序 中图分类号：Ｄ９２２．３５；Ｄ９２３．８ 文献标识码：Ａ
１９９８年生效实施的建筑法及随后颁布的相 关法规、条例，其立法宗旨非常明确，即维护建筑 市场秩序，保证建筑工程的质量和安全，促进建 筑业的健康发展。毋庸置疑，近十年来，这些立 法在实现其上述宗旨方面发挥了积极的作用，但 其中隐含的一些制度缺陷也逐渐显现出来。建 筑质量问题日益成为社会关注的焦点，尽管建设 部以及各地不断出台各种规范性文件加大管理 力度以求解决这一问题，但显然收效不尽人意。 其原因之一就在于建筑立法中的民事责任制度 不仅薄弱且存在诸多缺陷。如何完善建筑立法 中的民事责任制度，值得研究探讨。 一、建筑立法中民事责任规定的不足 建筑立法中的民事责任制度问题，包括两个 层面，其一是技术层面上，即从立法技术角度研 究如何建构民事责任制度，譬如民事责任的性质 如何界定、其构成要件及归责原则如何确定、具 体的诉讼制度如何设定等等。其二是观念层面 上，就是说在立法理念上探讨建筑法律规范为什 么要规定民事责任制度，民事责任制度在建筑质 量责任制度中应处于何种地位等等。 虽然现行建筑法律法规对民事责任制度有 所规定，但这些规定过于原则、简略，在技术上存
经济与浩
我国证券民事责任制度不足与完善
杨岚
（华东政法大学，上海２０００４２）
【摘要】我国现行证券法中规定的民事责任制度存在着一定程度的缺陷，突出地表现在民事责任的缺位，这不利于保护投
资者的合法利益。从完善证券民事责任的角度探讨证券法律结构失衡的问题，有助于明晰证券立法的思路，从而构建一个行毒有
效的证券民事责任制度。 。 ．
【关键词】证券民事责任；损害赔偿；诉讼制度
在我国证券市场发展的同时，各种规范市场、惩罚和遏制
违法行为的立法也在不断地丰富完善，特别是２００５年新《证券
法》的颁布和实施，为进一步规范证券市场、保障投资者的合法
权益发挥了重要的作用。为了保护广大投资者的利益，维护他
们对证券市场的信心，必须加强和完善证券法律责任制度，完
善证券民事责任制度。
一、证券民事责任的一般分析 证券民事责任是指民事主体违反了有关证券法律法规规 定的义务，侵犯他人的合法权益而应承担的法律后果，追究民
事责任的前提在于明确责任的性质，民事责任主要包括违反合
同义务的民事责任（即违约责任）及侵权的民事责任。笔者认
为，证券民事责任主要是指侵权民事责任，但有时会发生违约 责任 缔约过失责任和侵权责任的竟合。本文论述的证券民事
责任仅限于证券法上的侵权民事责任。 二、我国《证券法》民事责任制度规定及存在的问题
１．《证券法》对于证券交易违法行为的规定。（１）关于虚假
陈述的证券民事法律责任。新《征券’法》：首先将侵权行为人的 归责原则细化为不同类型；其次将侵权责任人范围进一步扩
宽。在原有规定的发行人、承销商及其负有责任的高管人员的
范围基础上，新《证券法》还明确了上市公司、保荐人、承销商、
提供证券中介服务的机构，相关的控股股东、实际控制人，负有
责任高管人员及直接责任人等；最后对共同侵权承担连带责任
做了明确规定。（２）关于内幕交易的证券民事法律责任。新《证 券法》修订了以下内幕交易民事责任内容：一是扩大了法定内
证券法应完善中介机构的民事责任
——在“发展与规范：中国证券市场法律论坛”上的演讲
王利明 中国人民大学法学院 教授 博士生导师
关键词: 证券法修改/信息披露/中介机构/民事赔偿制度
内容提要: 证券法应当对中介机构的义务、责任等问题作出规定。中介组织的形式应朝着合伙制方向发展, 而不能搞有限责任公司;要规定中介组织的勤勉尽职的义务;进一步完善有关中介组织承担的责任以及免责事由;完善证券市场的民事赔偿制度，确立民事责任优先原则，并将其细化。证券法应当对证券侵权构成的民事责任的构成要件、过错的判断标准、因果关系的确定以及损失赔偿的计算方法都作出规定。
证券法的修改现在已经提到了立法的重要议事日程，也引起了证券界、法律界的高度关注，我觉得我们对于证券法的修改中有关部门怎么去管理证券市场、有关混业经营等等，对这些问题给予高度的关注是必要的。但是，我认为我们同时也要关注一些涉及证券法完善的重大法律问题，比如像民事责任等问题。
下面我想就有关证券法的完善涉及的几个法律问题提点自己的看法。
第一个建议，关于完善证券市场信息披露制度的问题。大家知道，信息披露制度可以说是证券市场的基石，也可以说是证券市场存在的一个重要的前提，没有完善的信息披露制度是不可能真正的形成证券市场秩序的，它的重要性就是由证券市场的特殊性，由公司和投资者之间的信息不对称以及对广大股民的保护等等所决定的。所以，对信息披露制度的完善，我们说对它的重要性怎么评价都是不过分的。但是目前证券法对有关信息披露的规定还是非常欠缺的，而且非常原则。首先关于信息披露的标准，究竟在什么情况下我们应当进行信息披露?在学理上的看法是不太一样的，现在很多人认为应该采用重大性的标准来解释，认为只有涉及重大性的时候才应该进行信息披露。但是，究竟怎么解释“重大性”?现在有两种不同的标准，一种是以价格的敏感性作为标准，第二种是以投资者判断作为标准。究竟我们的立法下一步应该采取哪一种标准，我觉得应该作出一种选择。我个人比较主张还是采用投资者判断的标准作为重大性解释的标准比较合适，也就是说凡是对投资者的投资判断能够产生影响的任何交易的信息都应当进行披露，只有这样的话，我们才能够充分地保护广大投资者的利益，才能够真正地维护证券市场的秩序。第二，对于有关信息披露的范围以及一些具体的事项也要进一步的细化。首先比如说我们对关联交易的披露，现在规定也还是很原则的，但实际上这些问题在实践中可以说是直接影响到广大投资者利益的一个重大问题，我们
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证券法中民事责任制度分析
作者：黄波
来源：《法制与社会》2013年第07期
摘 要 对证券市场中广大中小投资者的权益保护一直是我国《证券法》的一大软肋。这是因为我国《证券法》对民事责任不够重视，对民事责任的规定既缺乏明确的细则规定，也难以在诉讼中有效落实。所以本文简要分析了我国证券民事责任制度根结所在，并提出了一些改进完善的看法。
关键词 证券市场 证券民事责任 证券法
作者简介：黄波，四川大学法学院。
中图分类号：D922.29文献标识码：A文章编号：1009-0592（2013）03-035-02
我国《证券法》制定初衷是维护证券市场的秩序，保护广大投资者的合法权益，从而发展和完善证券市场。但是现在看来我国《证券法》并没有有效履行它的责任，发挥它的功能。这是因为我们没有重视证券民事制度的建设。证劵行政责任和刑事责任固然十分重要，但是它们也不能发挥证劵民事责任的功能。要知道提起民事诉讼是最好的保护投资人权益的方式。因此，我们必须摆正证券民事责任的位置，不断改进民事责任制度，使其更便于操作，也更符合我国基本国情。现在我来谈谈我的一些认识。
一、我国证券民事责任制度存在的几个问题
第一，我国《证券法》中的民事责任仍受到立法者的轻视。投资者是证券市场的最基本组成，对投资者权益的保护应该是《证券法》最基本的要求。而投资者提起民事诉讼是保护他们自己权益的最有效也是最普遍的方式。然而我国立法者对证券民事责任不是十分关注。我国现行《证券法》相对以前的旧《证券法》在民事责任方面规定已经有了很大进步，但是刑事责任和行政责任仍然是证券法律体系中的核心，民事责任更像是一个补充规定，没有系统而又明确的规定。我们从《证券法》条文中可以看出（当然实际情况也是）对于证券市场违法者的处罚我国的处罚主要依靠行政手段，例如没收违法所得，吊销营业执照资格证书，责令停产停业和罚款等等，当违法者行为触犯刑法时再施以刑事处罚。而对于证券市场中的违法者的民事责任我国《证券法》规定往往比较概括也可以说笼统，只是规定违法主体应当对投资者承担赔偿责任，这样的规定既没有给出相对具体的关于民事赔偿细则规定，也没有制定与证券民事诉讼的相关的诉讼制度。所以立法者尚未肯定民事责任的重要性；或者说立法者认为行政责任和刑事责任优先于民事责任，认为行政处罚和刑事处罚到位了就是对投资者权益的最大保护。 龙源期刊网
