浙江圣达生物药业股份有限公司首次公开发行股票申请文件反.doc

关于发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号－首次公开发行股票申请文件》的通知证监发[2001]36号各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，拟首次公开发行股票公司：为适应股票发行核准制的要求，现发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 9 号―首次公开发行股票申请文件》，自发布之日起施行。

所有申请首次公开发行股票的公司（包括所有有指标的企业、2000年3月17日以前经国家科委、中国科学院论证确认的高新技术企业）应按本准则的规定报送申请文件。

中国证券监督管理委员会1998年4月1日《关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式第8号--验证笔录的内容与格式（试行）的通知》（证监发字[1998]41号）、1999年3月18日《关于印发〈申请公开发行股票公司报送材料标准格式〉的通知》（证监发字[1999]14号）同时废止。

中国证券监督管理委员会二○○一年三月六日公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号首次公开发行股票申请文件(2001年3月6日证监发〔2001〕36号)第一条为进一步规范首次公开发行股票报送申请文件的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、法规的规定，制定本准则。

第二条申请首次公开发行股票的公司（以下简称“发行人”）应按本准则的要求制作申请文件。

第三条申请文件是发行人为首次公开发行股票向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）报送的必备文件。

第四条发行人报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关的资料。

整套申请文件应包括两个部分，即要求在指定报刊及网站披露的文件，不要求在指定报刊及网站披露的文件。

发行人应备有整套申请文件，发行申请经中国证监会核准并且第一部分文件披露后，整套文件可供投资者查阅。

第五条本准则规定的目录是发行申请文件的最低要求，发行人可视实际情况增加。

中国证监会关于核准重庆华森制药股份有限公司首次
公开发行股票的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2017.09.22
•【文号】证监许可〔2017〕1727号
•【施行日期】2017.09.22
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】失效
•【主题分类】证券
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关于核准重庆华森制药股份有限公司首次公开发行股票的批
复
证监许可〔2017〕1727号重庆华森制药股份有限公司：
你公司报送的《关于首次公开发行股票并上市的申请报告》（渝华森药字〔2016〕第80号）及相关文件收悉。

根据《公司法》、《证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第122号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司公开发行不超过4,006万股新股。

二、你公司本次发行股票应严格按照报送我会的招股说明书和发行承销方案实施。

三、本批复自核准发行之日起12个月内有效。

四、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告我会并按有关规定处理。

中国证监会2017年9月22日。

中信建投证券股份有限公司关于浙江圣达生物药业股份有限公司2020年度持续督导现场检查报告上海证券交易所：中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”或“持续督导机构”）作为浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“圣达生物”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（以下简称“《持续督导工作指引》”）等相关法规规定，于2021年2月21日至2021年2月24日对公司进行了现场检查。

现将本次现场检查情况报告如下：一、本次现场检查的基本情况保荐机构于2021年2月21日至2021年2月24日对圣达生物进行了现场检查。

参加人员为胡海平、施雍昊。

在现场检查过程中，保荐机构结合圣达生物的实际情况，查阅、收集了公司有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。

二、对现场检查事项逐项发表的意见（一）公司治理和内部控制情况核查情况：现场检查人员查阅了圣达生物的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则，并收集和查阅了圣达生物2020年度的三会会议资料、董事会专门委员会会议资料，重点关注了上述会议召开方式与程序是否合法合规，董事、监事是否勤勉尽责；查阅了公司内幕信息管理制度，重点关注了对内幕信息知情人的登记、报备情况；查阅了管理层内部问责机制以及管理人员的责权划分情况；查阅了内部审计部门的设置情况及相关制度的建立情况。

核查意见：公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行，公司内幕知情人管理制度已经建立并有效执行，公司激励制度履行程序合规、公司治理机制能够有效发挥作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规，其对上市公司内部控制有效性的评估与事实相符，风险评估和控制措施能够有效执行。

2018年11月16日-2018年11月22日发行监管部发出的再融资反馈意见2018年11月16日-2018年11月22日，发行监管部共发出11家再融资申请的反馈意见，具体如下：一、浙江圣达生物药业1、申请人前次募集资金为2017年首发上市。

（1）前募项目实施地点、实施主体发生变更，请申请人说明变更的原因及合理性，实施主体变更后是否为控股子公司，是否存在损害中小股东的利益的情形，前募变更是否履行了必要的决策程序及信息披露义务;（2）前募项目实施进度是否符合预期，是否发生延期，若延期是否履行了必要的决策程序及信息披露义务。

请保荐机构核查并发表意见。

2、本次发行可转债拟募集资金不超过30,718.92万元，其中13,634.00万元用于通辽市黄河龙生物工程有限公司股权收购及增资项目，9,709.06万元用于年产1,000吨乳酸链球菌素项目，7,375.86万元用于年产2,000吨蔗糖发酵物项目。

请申请人针对募投项目进行补充说明：（1）募投项目的具体内容，投资构成明细，投资数额的测算依据和合理性。

募集资金对应部分的投资构成，是否属于资本性支出;（2）募投项目的募集资金使用和项目建设的进度安排;（3）募投项目效益测算过程、测算依据，结合报告期内同类产品（若有）及同行业上市公司同类业务的效益情况说明效益测算的谨慎性及合理性;（4）募投项目新增产能消化措施，是否已有在手订单或意向性订单;（5）是否使用募集资金置换本次公开发行可转债相关董事会决议日前投入的资金;（6）募投项目产品与报告期内主营产品的区别与联系，是否具备生产该类产品的技术、人员、客户等资源储备及业务基础。

请保荐机构对上述事项进行核查并发表意见。

3、关于本次股权收购及增资项目。

申请人拟将本次发行可转债募集资金13,634.00万元用于本次交易，其中以募集资金5,634.00万元用于收购标的资产61.67%的股权，股权收购部分评估方法采用资产基础法，增值率为77.79%；同时以募集资金8,000.00万元对标的资产进行增资，增资后圣达生物将持有标的资产75%的股权。

【发布单位】中国证券监督管理委员会【发布文号】证监发字[1993]39号【发布日期】1993-06-03【生效日期】1993-06-03【失效日期】【所属类别】国家法律法规【文件来源】中国法院网证监会关于企业公开发行股票报送材料要求的通知（1993年6月3日证监发字＜1993＞39号）各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府、证券管理部门：为利于股份制企业股票发行、上市复审工作的顺利进行，我会制定了《申请公开发行股票公司报送材料的标准格式（试行）》和公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式（试行）》，请转发给有关企业。

今后企业上报有关股票公开发行、上市的材料，应按这两个文件的要求送审。

附件：1、《申请公开发行股票公司报送材料的标准格式（试行）》2、公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式（试行）》附件一：申请公开发行股票公司报送材料的标准格式（试行）为提高工作效率，方便复审工作，减少重复劳动，降低文件制作成本，现决定，经地方政府或中央企业主管部门批准公开发行股票的企业申请材料报中国证监会复审时，应按下列标准格式制作：一、发行申请材料的纸张、封面及份数（一）纸张：应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）（二）封面：1．标有“公开发行股票申报材料”字样；2．申请企业名称；3．申报时间；（以下由我会填写）4．受理时间；5．复审会议时间；6．复审意见书签发时间。

（三）份数：1、申请材料共报12份，其中至少一份为原件。

二、发行申请材料的目录第一章地方政府或者中央主管部门批准发行申请的文件1－1 地方政府或者中央企业主管部门下达给企业股票发行规模的文件页码1－2 地方政府或者中央企业主管部门同意企业申请材料报证监会复审的文件页码第二章批准设立股份有限公司的文件2－1 企业主管部门批准发起或改组设立股份有限公司的文件页码2－2 有权部门批准设立股份有限公司的文件页码2－3 原企业（发起人）的营业执照页码2－4 股份有限公司营业执照或筹建证明页码第三章发行授权文件3－1 发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决议页码3－2 发行申请报告页码第四章公司章程或公司章程草案4－1 公司章程（或章程草案）页码4－2 股东大会批准公司章程或公司章程草案的决议或者授权决议页码第五章招股说明书页码注：1、招股说明书按《上市公司信息披露的内容与格式准则》第一号进行编制，其中涉及的文件应为原件或其复印件。

中国证监会关于核准浙江威星智能仪表股份有限公司
首次公开发行股票的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2017.01.20
•【文号】证监许可[2017]155号
•【施行日期】2017.01.20
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】失效
•【主题分类】证券
正文
关于核准浙江威星智能仪表股份有限公司首次公开发行股票
的批复
证监许可[2017]155号浙江威星智能仪表股份有限公司:
你公司报送的《关于申请首次公开发行股票并上市的报告》（浙威仪[2015]3号）及相关文件收悉。

根据《公司法》、《证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第122号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司公开发行新股不超过21,666,700股。

二、你公司本次发行股票应严格按照报送我会的招股说明书和发行承销方案实施。

三、本批复自核准发行之日起12个月内有效。

四、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告我会并按有关规定处理。

中国证监会2017年1月20日。

浙江圣达生物药业股份有限公司章程二〇二〇年五月目录第一章总则 (1)第二章经营宗旨和范围 (2)第三章股份 (2)第一节股份发行 (2)第二节股份增减和回购 (4)第三节股份转让 (5)第四章股东和股东大会 (6)第一节股东 (6)第二节股东大会的一般规定 (8)第三节股东大会的召集 (10)第四节股东大会的提案与通知 (12)第五节股东大会的召开 (13)第六节股东大会的表决和决议 (16)第五章董事会 (20)第一节董事 (20)第二节董事会 (23)第六章总经理及其他高级管理人员 (28)第七章监事会 (29)第一节监事 (30)第二节监事会 (30)第八章财务会计制度、利润分配和审计 (32)第一节财务会计制度 (32)第二节内部审计 (35)第三节会计师事务所的聘任 (36)第九章通知 (36)第十章合并、分立、增资、减资、解散和清算 (37)第一节合并、分立、增资和减资 (37)第二节解散和清算 (38)第十一章修改章程 (40)第十二章附则 (41)浙江圣达生物药业股份有限公司章程第一章总则第一条为维护浙江圣达生物药业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)和其他有关规定，制订本章程。

第二条公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。

公司以发起方式设立，在浙江省工商行政管理局注册登记，统一社会信用代码： 9133100070471153X3。

第三条公司根据中国共产党的章程规定，设立中国共产党的组织，建立党的工作机构，配备党务工作人员。

党组织机构设置、人员编制纳入公司管理机构和编制，党组织工作经费纳入公司预算，从公司管理费中列支。

党委在公司发挥政治核心作用。

第四条公司经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，首次向社会公众发行人民币普通股2,000万股，并于2017年8月23日在上海证券交易所上市。

中国证券监督管理委员会关于核准浙江康盛股份有限公司首次公开发行股票的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2010.05.05
•【文号】证监许可[2010]594号
•【施行日期】2010.05.05
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于核准浙江康盛股份有限公司首
次公开发行股票的批复
（证监许可〔2010〕594号）
浙江康盛股份有限公司：
你公司报送的《关于浙江康盛股份有限公司拟首次公开发行股票的申请报告》及相关文件收悉。

根据《公司法》、《证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司公开发行不超过3，600万股新股。

二、你公司本次发行新股应严格按照报送我会的招股说明书及发行公告实施。

三、本批复自核准发行之日起6个月内有效。

四、本批复自核准发行之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项或者财务报表超过有效期，应及时报告我会并按有关规定处理。

二○一○年五月五日。

首次公开发行股票申请文件目录-法律文书第一部分要求在指定报刊及网站披露的文件第一章招股说明书及发行公告1－1招股说明书（申报稿）1－1－1附录一审计报告及财务报告全文1－1－2附录二发行人编制的盈利预测报告及注册会计师的盈利预测审核报告（如有）1－2招股说明书摘要（申报稿）1－3发行公告（发行审核委员会审核前提供）第二部分不要求在指定报刊及网站披露的文件第二章主承销商推荐文件2－1主承销商出具的“关于______股份有限公司首次申请公开发行股票的推荐函”（推荐函后附《发行人基本情况表》）2－2主承销商出具的“关于______股份有限公司首次申请公开发行股票申请文件的核查意见”2－3报中国证监会派出机构备案的主承销商“股票发行上市辅导汇总报告”（有指标的企业、2000年3月17日以前经国家科委、中国科学院论证确认的高新技术企业可不提供）第三章发行人律师的意见3－1法律意见书3－2律师工作报告第四章发行申请及授权文件4－1发行人出具的“关于______股份有限公司拟首次公开发行股票的申请报告”4－2发行人股东大会同意本次发行的决议及授权董事会处理有关事宜的决议4－3在申报时和核准前，发行人全体董事和主承销商、发行人律师、注册会计师对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书4－4发行人律师、注册会计师以及从事资产评估、验资等专业中介机构同意对纳入招股说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的同意书4－5特殊行业（或企业）主管部门出具的监管意见书第五章募集资金运用的有关文件5－1本次募集资金运用方案及股东大会的决议5－2有权部门对固定资产投资项目建议书的批准文件（如需要立项批文）5－3发行人全体董事签字的募集资金运用项目的可行性研究报告（如有个别董事不同意或弃权，应说明原因并加盖公司印章）第六章股份有限公司的设立文件及章程6－1批准股份有限公司设立的文件6－2公司设立时发起人协议、历次增加股本的协议6－3发行人设立时及历次变更后的企业法人营业执照6－4发起人或主要股东的营业执照或其他身份证明文件6－5由有限责任公司变更或其他形式的企业整体改制设立的，应提供变更或改制的法律证明文件6-6公司章程草案及股东大会批准修改公司章程的决议第七章发行方案及发行定价分析报告（发行审核委员会审核前提供）7－1发行方案7－2股票发行定价分析报告第八章其他相关文件8－1发行人关于改制和重组方案的说明8－1－1发行人关于重大资产变化情况的说明8－1－2发行人关于设立时股权设置及历次股权变更情况的说明8－1－3发行人关于在业务、资产、人员、财务、机构方面的独立情况的说明8－1－4主要商标、土地使用权证书8－1－5发行人与股东在非经营性资产、离退休人员剥离方面的协议8－1－6其他服务协议8－2发行人关于近三年及最近的主要决策有效性的相关文件8－2－1发行人创立大会会议记录8－2－2历次股东大会决议8－2－3发行人成立以来有关股本发行与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件8－3发行人关于同业竞争情况的说明8－3－1发行人关于消除或避免同业竞争的有关协议或承诺8－4发行人关于近三年及最近一期的重大关联交易的说明8－4－1发行人内部关联交易的决策制度8－4－2关联交易决策的记录8－4－3有关重大关联交易的合同8－5发行人关于其业务及募股资金拟投资项目符合环境保护要求的说明8－5－1污染比较重的企业应附省级环保部门的确认文件8－6发行人关于技术含量及技术创新能力的依据8－6－1发行人所拥有的专利及其他知识产权证书或相关许可协议8－6－2发行人有关获奖证书、专家评审意见8－7发行人关于近三年及最近一期的纳税情况的说明8－7－1发行人各年度纳税申报表及完税证明8－7－2有关发行人税收、财政补贴优惠政策的证明文件8－8发行人的土地使用权、房屋产权权属证书或相关租赁协议8－9涉及政府特许经营的发行人，提供的政府特许经营证书8－10发行人的重大商务合同8－11设立不满三年的股份有限公司（包括整体改制设立、有限责任公司变更设立以及其他方式改制设立的股份有限公司）需报送的财务资料8－11－1最近三年原企业或股份公司的原始财务报告8－11－2原始财务报告与申报财务报告的差异比较表8－11－3申报注册会计师对差异情况出具的意见8－12设立已满期三年的股份有限公司（含定向募集公司）需报送的财务资料8－12－1最近三年原始财务报告8－12－2原始财务报告与申报财务报告的差异比较表8－12－3申报注册会计师对差异情况出具的意见8－13发行人的历次资产评估报告（含土地评估报告）8－14发行人的历次验资报告8－15主承销商和发行人签定的承销协议及补充协议8－16主承销商、其他承销团成员，签字律师、会计师、评估师及其所在机构的证券从业资格证书复印，该复印件需由该机构盖章确认并说明用途（其中签字律师及其所在机构还需提供通过年检的执业证书复印件，该复印件需由所属司法局盖章确认并说明用途）第九章定向募集公司还应提供的文件9－1最近一次募股资金使用情况的说明9－2发行人关于内部职工股发行和演变情况的说明9－2－1有关历次发行内部职工股批准文件9－2－2有关内部职工股发行、过户登记的证明文件9－2－3托管机构出具的历次托管证明9－2－4有关违规清理情况的文件9－2－5律师对上述文件的鉴证意见9－3省级人民政府或国务院有关部门关于发行人内部职工股批准、发行、托管、清理以及是否存在潜在隐患等情况的确认文件9－4中介机构的意见9－4－1发行人律师关于发行人内部职工股发行及演变情况的核查意见9－4－2主商关于发行人内部职工股发行及演变情况的核查意见。

公司初次公开募股通知
尊敬的股东：
根据公司董事会的决议，我公司将进行初次公开募股（IPO），
现将相关事宜通知如下：
一、募股计划
公司拟通过初次公开募股发行股份，募集资金用于扩大生产规模、技术研发、市场拓展等方面。

具体募股计划将根据市场情况和监管要
求确定，公司将及时向各位股东披露相关信息。

二、律师事务所和保荐机构
为保证本次募股工作的合规性和顺利进行，公司已聘请知名律师
事务所和保荐机构提供专业服务，确保募股程序合法合规。

三、财务顾问
公司还将委托专业的财务顾问团队对公司财务状况进行全面审计
和评估，以确保募股材料的真实性和准确性。

四、募股文件准备
公司将认真编制并提交相关的招股意向书、上市申请文件等募股
文件，以便监管部门审查。

同时，公司也将积极配合监管部门的工作，确保募股程序符合法律法规要求。

五、信息披露
公司将按照监管部门的要求，及时披露与本次募股相关的重要信息，包括但不限于公司业绩、风险因素、募股资金运用情况等内容，以保障投资者知情权。

六、风险提示
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读相关文件，并根据自身风险承受能力谨慎选择投资行为。

公司不对投资者的投资损失承担责任。

结语
公司初次公开募股是公司发展壮大的重要举措，也是对广大投资者的信任和期待。

我们将严格遵守法律法规，诚信经营，为投资者创造价值。

感谢各位股东长期以来对公司的支持与信任！
特此通知。

此致
XXX公司董事会
日期：XXXX年XX月XX日。