全过程工程咨询服务策略

附件2

建设项目全过程工程咨询服务指引（投资人版）

（征求意见稿）

1 总则

为贯彻党的十九大精神，积极落实《国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发〔2017〕19号）、《住房城乡建设部关于开展全过程工程咨询试点工作的通知》（建市〔2017〕101号）和《广东省住房和城乡建设厅关于印发的通知》（粤建市〔2017〕167号），规范广东省建设项目全过程工程咨询活动，进一步完善工程建设组织模式，推进全过程工程咨询服务发展，提升工程建设质量和效益，维护投资人合法权益，制定本指引。

本指引依据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招投标法》、《中华人民共和国合同法》，以及现行的建设项目投资、勘察、规划、设计、监理、造价、招投标等相关的法律、法规、规章和标准、规范等编制。

本指引适用于广东省新建、扩建、改建等建设项目的投资人选择、评价与考核全过程工程咨询服务。

投资人在开展全过程工程咨询工作除应遵循本指引外，尚应符合国家现行有关标准的规定。

2 术语

建设项目

为完成依法立项的新建、扩建、改建工程而进行的、有起止日期的、达到规定要求的一组相互关联的受控活动，包括全过程工程项目管理、投资咨询、勘察、设计、造价咨询、招标代理、监理等工作。简称为项目。

全过程工程咨询

是指对建设项目全生命周期提供组织、管理、经济和技术等各有关方面的工程咨询服务，包括项目的全过程工程项目管理以及投资咨询、勘察、设计、造价咨询、招标代理、监理、运行维护咨询以及BIM咨询等专业咨询服务。全过程工程咨询服务可采用多种组织方式，由投资人授权一家单位负责或牵头，为项目决策至运营持续提供局部或整体解决方案以及管理服务。

全过程工程咨询单位

是指建设项目全过程工程咨询的提供方。全过程工程咨询单位应具有国家现行法律规定的与工程规模和委托工作内容相适应的勘察、设计、监理、造价咨询等资质，可以是独立咨询单位或（总分包性质的）联合体。

勘察设计阶段招标采购阶段工程施工阶段竣工验收阶段

全过程工程项目管

理

投资咨询1.项目建议书

2.环境影响评价报告

3.节能评估报告

4.可行性研究报告

5.安全评价

6.社会稳定风险评价

7.水土保持方案

8.地质灾害危险性评估

9.交通影响评价

工程勘察1.勘察方案编审

2.初步勘察

3.详细勘察

4.勘察报告编审参与项目地基与基础分部工

程和单位工程验收

工程设计1.方案设计及优化、评审

2.初步设计及优化、评审

3.施工图设计及优化、评审

4.施工图设计技术审查1.设计交底和图纸会审

2.现场重大和关键工序施工方案的合理

化建议

3.设计变更管理

4.现场施工的配合工作参与项目地基与基础分部工

程、主体结构和单位工程验

收

招标采购

造价咨询1.投资估算编制预审核

2.项目经济评价报告编制与

审核1.设计概算的编制预审核

2.确定项目限额审计指标

3.对设计文件进行造价测算与

经济优化建议

4.施工图预算的编制预审核

5.分析项目投资风险、提出管

控措施1.工程量清单的编制与审核

2.招标控制价的编制与审核

3.制定项目合约规划

4.清标

5.拟定合同文本，协助合同谈判

6.编制项目资金使用计划1.合同价款咨询（包括合同分析、合同

交底、合同变更管理工作）

2.施工阶段造价风险分析及建议

3.计算及审核工程预付款和进度款

4.变更、签证及索赔管理

5.材料、设备的询价、提供核减建议

6.施工现场造价管理

7.项目动态造价分析

8.审核及汇总分阶段工程结算1.竣工结算审核

2.工程技术经济指标分析

3.竣工决算报告的编制或审

核 4.配合

完成竣工结算的政府审计

5.根据审计结果，对工程的

最终结算价款进行审定项目维护与更新造价

管控全过程咨询

建设实施阶段（全过程工程咨询）

项目全生命周期的策划管理、报建报批、勘查管理、设计管理、合同管理、投资管理、招标采购管理、施工组织管理、参建单位管理、验收管理以及质量、计划、安全、信息、沟通、风

险、人力资源等管理与协调。

招标采购策划、编制招标文件(含工程量清单、招标控制价、合同条款等）、发布招标（资格预审）公告、组织招标文件答疑和澄清、组织开标、评标工作、编制评标报告投资人确认、发

全过程工程咨询服务的应用

摘要：2017年以来，国家及省政府主管部门倡导全过程工程咨询服务模式，把碎片化管理模式转变为集成式管理，节约资源，提高工作效率，符合国家发展实际。现结合工程实例，谈谈全过程工程咨询服务在项目上的应用。

关键词：工作策划 组织框架 专业咨询 工作成效

国务院办公厅《关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发〔2017〕19号）和国家发展改革委、住房和城乡建设部印发《关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》（发改投资规〔2019〕515号），为全过程工程咨询服务模式的发展提供了依据和指明了方向，也是行业发展的重要转折点，有着深远的意义。

现结合某省委机关幼儿园安全改造项目，从咨询策划、开展咨询服务工作等方面进行讲述。

一.项目概况

（一）作为牵头单位，与造价单位组成联合体实施的全过程工程咨询项目。咨询服务内容主要包含项目管理、工程监理、造价咨询。

（二）项目包含改造和新建。省委机关幼儿园设计为四合院式布置，东、南、北教学楼为改造，西综合楼为新建。项目总建筑面积14968平方米（含地下建筑面积3342平方米），同步改造园区给排水、电气、暖通、场区等配套工程。项目总投资：13757.14万元。 （三）项目为施工总承包模式。合同建设目标：质量达到合格标准，投资控制在批准的概算内，工期365天，安全文明施工无事故，绿色建筑二星级。

二.咨询服务工作情况

全过程工程咨询服务工作从协助委托人办理规划许可证展开，项目于2021年10月29日开工建设，2022年9月23日进行了竣工验收，转入质量缺陷期阶段。

（一）工作策划

建立组织框架体系。根据项目特点和合同委托内容，首先建立组织架构，全过程工程咨询项目部设总咨询师办公室、项目管理咨询部、工程监理部、造价咨询部、合同信息管理部，每个部门设一名负责人，部门间各司其职，资源及信息共享，分工合作，协同开展工作，充分发挥团队整体作用。

总咨询师组织编写《全过程工程咨询服务规划》作为总体工作的指导性文件。其主要内容包括项目概况、咨询服务的范围和内容、咨询服务的目标、咨询服务的依据、项目组织机构形式、人员配备计划、人员岗位职责、专项咨询方案编制计划、咨询服务工作程序、咨询服务工作制度、咨询服务配备的设施等；编写进度总控计划、投资总控计划、材料设备采购总控计划以及风险控制计划、暂估价部分的招标采购计划；建立各项工作制度，比如会议制度、月报制度、检查制度等；编写各专业咨询服务方案及工作交底，如项目管理、造价咨询、合同信息管理咨询、工程监理等；根据总控计划，专业咨询部门负责人组织该部门咨询工程师编制专项业务控制计划。 （二）造价咨询

全过程工程咨询管理模式探讨

2017 年 2 月 21 日，国务院办公厅向各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构下发了《国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发 [2017] 19 号），《意见》中明确提出：培育全过程工程咨询。鼓励投资咨询、勘察、设计、监理、招标代理、造价等企业采取联合经营、并购重组等方式发展全过程工程咨询，培育一批具有国际水平的全过程工程咨询企业。制定全过程工程咨询服务技术标准和合同范本。政府投资工程应带头推行全过程工程咨询，鼓励非政府投资工程委托全过程工程咨询服务。在民用建筑项目中，充分发挥建筑师的主导作用，鼓励提供全过程工程咨询服务。

2017 年 5 月 2 日，根据国务院办公厅 19 号文，住建部发布了《住房城乡建设部关于开展全过程工程咨询试点工作的通知》（建市 [2017]

101 号），《通知》中确定选择了北京、上海、江苏、浙江、福建、湖南、广东、四川 8 省（市）以及中国建筑设计有限公司等 40 家企业开展全过程工程咨询试点工作，时间为 2 年。

什么是“全过程工程咨询”，如何开展“全过程工程咨询”，“全过程工程咨询”又包含哪些内容，以什么模式进行“全过程工程咨询”的管理和应用，是摆在上述试点省（市）和试点企业急需解决和面临的问题。本文通过对比研究了国内外现有的工程咨询现状，探讨性地提出了我国“全过程工程咨询”应用应该采用的模式及应用体系，希望能对进一步研究“全过程工程咨询”管理模式提供一些研究帮助。

1 国内外工程咨询现状

1.1 国际工程咨询管理模式

根据 FIDIC 合同体系，业主委托咨询工程师，可以是组织或个人，对项目的全过程进行管理咨询服务，包括项目的招投标、工程施工、竣工验收，以及协助业主投融资等内容。

在国际上，越来越多的工程师、科技人员作为咨询工程师受雇于一些建设公司，为其提供设计、规划、建设、测试及问题解决方案等工程咨询服务。工程咨询是指为工程项目从决策到实施全过程提供智力支持的一个专业服务[1] 行业，包括设计、招投标代理、监理和投产后的维护等 ，是由专业的工程咨询企业提供专业化的项目管理服务。