证券-法律法规之二证券从业人员管理

证券股份有限公司资产托管部从业人员管理规定第一章总则第一条为规范资产托管部从业人员的行为，促进证券股份有限公司（以下简称“公司”）的稳健运作，根据《证券法》、《证券公司风险管理办法》等法律法规和公司的制度要求，制定本规定。

第二条本规定适用于公司资产托管部从业人员的管理。

第三条资产托管部应根据公司管理制度要求独立运作，负责保管客户证券、基金、银行存款等交易资产，并按照客户委托的要求开展相关服务。

第四条资产托管部从业人员应当依法、诚信、勤勉、谨慎行事，遵守法律法规和公司的规定，保护客户合法权益。

第五条资产托管部应建立健全内部控制制度，对从业人员的行为进行监管和管理。

第二章从业人员的准入与退出第六条资产托管部从业人员应当符合下列条件：（一）具备高等职业教育或者本科以上学历，或者有等同于此的学历、学位；（二）具备相关的资格证书，如“证券从业人员资格考试”的证书等；（三）具有一定的工作经验和专业技能；（四）无不良的信用记录和犯罪记录。

第七条资产托管部从业人员应当按照公司的规定参加职业道德和业务培训，经过考核合格后，才能上岗从事相关工作。

第八条资产托管部从业人员因下列原因之一应当退出从业：（一）因身体原因不能胜任本职工作的；（二）被公司开除或者辞职解除劳动合同的；（三）违反国家法律法规、行业规定或者公司的规定被吊销证券从业人员资格证书的；（四）其他原因不再适合从事相关工作的。

第三章从业人员的行为规范第九条资产托管部从业人员应当遵循的行为规范包括：（一）遵守法律法规和公司的规定，不得从事与工作职责无关的活动，不得违反道德、职业操守和行为准则；（二）不得利用工作职务或者私下关系谋取不正当利益，不接受客户或者其他人员的财物或者其他不当好处；（三）保守客户的商业秘密，不得向非相关人员泄露客户的信息；（四）客户资产应当按照客户的委托要求进行操作，不得擅自决定；（五）客户资产的保管应当严格按照法律法规和公司的规定，做好资产保管和清算账户的工作；（六）客户委托的其他服务应当按照公司的规定和客户要求进行。

第一章总则第一条为加强证券从业人员的规范化管理，提高证券从业人员的专业素质和职业道德，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合我司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于我司全体证券从业人员，包括但不限于证券分析师、证券交易员、证券投资顾问、证券营销人员等。

第三条本制度旨在规范证券从业人员的职业行为，保障投资者合法权益，促进证券市场的健康发展。

第二章基本要求第四条证券从业人员应当具备以下基本条件：1. 具有良好的道德品质和职业道德，遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度；2. 具备相应的专业知识和技能，通过证券从业资格考试，取得证券从业资格证书；3. 熟悉证券市场运行规则和业务流程，具备较强的风险意识和市场判断能力；4. 具备良好的沟通协调能力和团队合作精神。

第五条证券从业人员应当遵守以下基本要求：1. 严格遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度，自觉维护证券市场秩序；2. 诚实守信，保守客户秘密，不得泄露公司商业秘密；3. 不得利用职务之便谋取私利，不得参与内幕交易、操纵市场等违法行为；4. 不得擅自离职，离职前应妥善交接工作，确保公司业务不受影响。

第三章培训与考核第六条我司定期组织证券从业人员进行专业知识和技能培训，提高从业人员的业务水平。

第七条证券从业人员应积极参加培训，按照规定完成培训课程，取得培训合格证书。

第八条我司对证券从业人员实行年度考核制度，考核内容包括专业知识、业务能力、职业道德等方面。

第九条考核结果作为评价证券从业人员绩效、晋升、奖惩的重要依据。

第四章职业道德与行为规范第十条证券从业人员应严格遵守职业道德和行为规范，具体包括：1. 诚实守信，公正公平，不得利用职务之便谋取私利；2. 保守客户秘密，不得泄露公司商业秘密；3. 不得利用职务之便参与内幕交易、操纵市场等违法行为；4. 不得参与不正当竞争，损害同业声誉；5. 不得从事与证券业务无关的活动。

证券经纪人管理暂行规定(总9页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--证券经纪人管理暂行规定证券经纪人管理暂行规定《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定，那么，下面是规定的详细内容。

证券经纪人管理暂行规定第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)，制定本规定。

第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。

委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。

前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

第五条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。

对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。

第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

委托合同应当载明下列事项：(一)证券公司的名称和证券经纪人的姓名;(二)证券经纪人的代理权限;(三)证券经纪人的代理期间;(四)证券经纪人服务的证券营业部;(五)证券经纪人的执业地域范围;(六)证券经纪人的基本行为规范;(七)证券经纪人的报酬计算与支付方式;(八)双方权利义务;(九)违约责任。

公司从业人员证券投资管理办法要点本文本为规范公司从业人员投资行为的管理办法，适用于包括子公司在内的全体从业人员。

文本包含证券投资账户的开立与申报、从业人员证券投资规范、证券投资限制等内容。

公司从业人员证券投资管理办法第一章总则第一条为规范本公司从业人员证券投资行为，避免利益冲突，维护基金份额持有人的合法利益，根据《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》、《基金从业人员证券投资管理指引》以及《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等法律法规规定，制定本办法。

第二条本公司与本公司设立的子公司的全体从业人员，其本人、配偶、利害关系人、直系亲属进行证券投资，适用本办法。

第三条相关释义“证券”是指股票、债券、开放式基金、封闭式基金、期货、权证、境外市场证券以及依据《证券法》认定的其他证券及其衍生品种；“基金投资”是指包括认购、申购、赎回或转换本公司或者其他基金管理人所管理的基金的行为；“股票投资”是指买入、卖出股票的行为，包括新股申购、股票分红送配、二级市场交易，以及因继承、赠与等非交易过户获得股票的行为；“从业人员”是指公司董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员；特定人员“特定人员”是指业务中有机会接触到非公开投资交易信息的从业人员，包括但不限于（1）基金经理、投资经理及助理；（2）公司投资管理部工作人员；（3）分管投资、研究、交易业务的高级管理人员；（4）投资、研究、交易部门的员工；（5）风控管理部人员及所属部门负责人；（6）基金会计人员及所属部门负责人；（7）金融工程人员及所属部门负责人（8）投资交易信息技术系统管理员及所属部门负责人；（9）其他涉及公司投资研究信息的人员。

“利害关系人”包括但不限于如下人员（1）从业人员承担主要抚养费或赡养费的亲属；（2）从业人员可以实际控制或可直接获取其账户利益的人员或机构。

“直系亲属”是指从业人员的父母、子女，但其父母、子女与从业人员不存在上述所规定的“利害关系”。

证券市场基本法律法规知识点如下：第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系考点一:证券市场法律法规体系的主要分为四层；全国人名代表大会或全国人名代表大会常务委员会制定并颁布的法律-国务院制定并颁布的行政法规—证券监督管理部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件—证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则.考点二:了解证券市场各层级的主要法规。

法律：公司法、证券法、证券投资基金法及刑法。

行政法律：证券、期货投资咨询管理暂行办法;证券公司监督管理条例；证券公司风险处置条例。

第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定.掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。

熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。

第三节证券法熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。

掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。

掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。

证券业从业人员资格管理办法一、为了规范中国证券业从业人员的资格管理，促进行业发展和服务水平，根据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国证券投资咨询管理条例》，制定本办法。

二、本办法所称证券业从业人员，是指从事中国证券市场的证券期货及与之相关的投资咨询业务的从业人员。

第二章册一、证券业从业人员必须在中国证券监督管理机构指定的登记机构注册，申请从业资格，经登记机构审查，确认符合条件后，取得从业资格。

二、申请从业资格的人员应提供以下材料：（一）有效身份证件复印件；（二）持牌机构要求的材料；（三）本人及家庭成员的财产、职业、出资比例等情况的声明；（四）本人的健康证明；（五）本人的教育背景、从业经历等材料；（六）其他有关材料。

三、登记机构审查申请人材料，符合以下条件者，发放从业资格：（一）具有中华人民共和国国籍；（二）年满18周岁；（三）初中以上教育背景或同等水平；（四）具有良好的道德品质；（五）没有被取消从业资格或者受到其他严重处分的记录；（六）未被依法宣告失踪或死亡；（七）已经参加注册考试、考核的，达到有关资格要求；（八）具有投资咨询类从业资格者，应提供相关证件作为材料。

第三章格审查一、中国证券监督管理机构设立资格审查机构，对注册过程中发放的从业资格进行审查。

二、对所发放的从业资格，资格审查机构应当每年审查一次，不符合以下条件的，发出责令改正的通知：（一）擅自改变职务或离职；（二）存在有关法律法规规定的安全措施违反行为；（三）依法应受到刑事处罚的；（四）有负面诚信记录的；（五）其他情形。

第四章格注销一、由于以下情形，证券业从业人员的从业资格可以注销：（一）自行申请注销；（二）有关机构依据法律法规规定，发出责令改正通知，改正未达到改正期限的；（三）超过从业资格有效期的从业资格；（四）被依法宣告失踪或死亡的；（五）其他情形。

二、从业资格注销，应当按照以下程序进行：（一）由资格审查机构出具从业资格注销书；（二）持有从业资格的工作单位应当发出从业资格注销书；（三）从业资格注销书应当由金融市场服务单位及管理机构确认。

证券公司的规章制度第一章总则第一条为规范证券公司的经营行为，保障客户的合法权益，维护证券市场的正常秩序，根据《证券法》和有关法律法规，制定本规章。

第二条本规章适用于证券公司全体从业人员及相关部门的管理和监督。

第三条证券公司从业人员应当遵守中华人民共和国的法律、法规和证券市场的相关规定，增强责任意识和遵守规章制度的自觉性。

第四条证券公司应当建立健全内部监督机制，推动公司自律管理，提高公司运行效率和风险抵御能力。

第五条证券公司应当根据自身业务特点和规模大小，合理确定规章制度，细化管理措施，严格执行。

第二章从业人员管理第六条证券公司应当建立完善从业人员的招聘、培训、考核和激励制度，确保招聘的人员具备相应专业知识和职业素养。

第七条证券公司应当对从业人员进行定期的专业培训，提高从业人员的业务水平和综合素质。

第八条证券公司应当建立从业人员绩效考核制度，根据考核结果确定薪酬、晋升和奖惩措施。

第九条证券公司应当制定从业人员职业行为规范，明确从业人员应遵守的基本准则和规范。

第十条证券公司应当建立从业人员诚信档案，记录从业人员的违规违法行为和受到的处罚。

第三章业务规范第十一条证券公司应当建立完善的内部控制机制，确保业务的合规性和安全性。

第十二条证券公司应当遵守相关法律法规和证券市场的规定，规范业务操作，不得违规操作。

第十三条证券公司应当保障客户的利益，忠实履行客户委托，严禁操纵市场价格和不当干预市场交易。

第十四条证券公司应当让客户了解投资风险，不得变相承诺客户投资收益或者隐瞒投资风险。

第十五条证券公司应当加强信息披露，公开披露公司经营状况和风险情况。

第四章风险管理第十六条证券公司应当建立风险管理体系，定期评估和监控风险情况，采取有效措施防范和化解各类风险。

第十七条证券公司应当加强市场风险管理，规范股票、债券、期货等各类证券品种的交易和投资行为。

第十八条证券公司应当建立完善风险控制机制，合理控制风险暴露度和杠杆比例。

中国证券业协会关于发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2022.05.10•【文号】中证协发〔2022〕116号•【施行日期】2022.05.10•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》的通知中证协发〔2022〕116号各有关主体：为贯彻落实《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令〔第195号〕）等的要求，规范证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为，保障相关人员具备从事证券业务所需的道德品行和专业能力，促进证券公司合规稳健经营，保护投资者合法权益，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，经协会第七届理事会第七次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。

附件：证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则中国证券业协会2022年5月10日附件证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则第一章总则第一条为规范证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为，保障相关人员具备从事证券业务所需的道德品行和专业能力，促进证券公司合规稳健经营，保护投资者合法权益，根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（以下简称《监督管理办法》）等法律法规、监管规定，制定本规则。

第二条证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的道德品行、专业能力、执业行为等的管理，适用本规则。

本规则所称高级管理人员是指《监督管理办法》第二条第二款规定的证券公司相关人员。

本规则所称从业人员是指在证券公司从事证券业务和相关管理工作的人员，包括从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营、证券做市交易、证券资产管理等业务和相关管理工作的人员。

证券业从业人员管理相关法律法规：部门规章和行为规
范等
与证券业从业人员管理相关的法规主要包括国家法律和行政法规4件、部门规章和规范性文件25件以及自律规则和行为规范30件。

一、国家法律和行政法规（4件）：《证券法》、《证券监督管
理条例》、《证券期货投资咨询管理暂行办法》、《行政许可法》
二、部门规章和规范性文件（25件）：
1、从业资格管理办法
2、专业资格相关规定
《证券发行上市保荐业务办法》、《上市公司并购重组时财务顾
问业务管理办法》、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾
问业务暂行规定》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》
《证券市场禁入规定》、《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》
3、高管任职资格相关规定+合规管理试行规定
4、内地与香港人员资格相关安排
三、自律规则和行为规范（30件）
1、资格管理实施细则+增强资格管理通知+保代管理通知
2、资格考试办法+考试改革通知
3、培训纲要
《证券业从业人员执业行为准则》、《证券经纪人执业规范（试行）》、《证券分析师执业行为准则》、《证券公司客户资产管理业
务规范》
《自律管理措施和纪律处分实施办法》等、《中国证券业协会诚信管理办法》
证券业从业人员相关法规体系如下图所示：。

证券市场基本法律法规知识点汇总第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。

3~30万①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款；5~50万①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）；5~20万XXX擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；二、数字信息1、向不特定对象刊行的证券票面总值超过5000万的，必须接纳承销团；2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制3、基金财产的独立性决意既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。

4、证券交易所终止上市公司股票刊行的情形，有一个是：公司最近3年继续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。

6、以和谈体式格局收购上市公司的，告竣和谈后，收购人必须在3日内向XXX监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上；9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。

10、基金公司首要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具有：注册资本不低于3亿元；持续经营3个以上完整的会计年度；最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。