2016年浙江省证券从业资格考试：国际债券考试题

浙江省2016年下半年基金从业资格综合：债券投资组合管理试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为__。

A．有形市场B．上市市场C．无形市场D．非上市市场2、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。

A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作3、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。

A．时效性B．持续性C．规范性D．专业性4、__是基金利润的最主要来源。

A．债券利息投资收益B．买卖差价收入C．股利利息收入D．公允价值变动收益5、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A．客观B．全面C．准确D．提供业绩信息的原始出处6、____定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A：基金管理公司B：托管银行C：基金估值工作小组D：基金注册登记机构7、下列不属于证券市场显著特征的选项是____A：证券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值直接交换的场所C：证券市场是财产权利直接交换的场所D：证券市场是风险直接交换的场所8、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。

A．T+2B．T+3C．T+1D．T+79、封闭式基金应当采用__方式分红。

A．现金B．股利C．红利D．份额拆分10、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。

2016年浙江省证券从业资格考试：国际债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。

A．记名股票B．无记名股票C．普通股票D．优先股票2.网上竞价发行方式也可以称为__。

A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式3.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。

A．20%B．30%C．40%D．50%4.基金管理人的最主要职责是负责__。

A．受托资产管理B．基金资产清算和会计复核C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作5. 按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。

A．最近3年实现的年均可分配利润的20%B．最近3年实现的年均可分配利润的30%C．最近5年实现的年均可分配利润的20%D．最近5年实现的年均可分配利润的30%6. 目前我国的主权财富基金主要由__运作。

A．中国银行B．中国人民银行C．中国投资有限责任公司D．中国国际金融有限公司7. 关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。

A．证券公司可接受客户的委托B．证券公司不赚差价C．证券公司可向登记结算公司融券D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入8. 股票价格指数期货的出现主要是为了规避__。

A．市场风险B．非系统性风险C．系统性风险D．违约风险9. __一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。

A．报表性重组B．调整型资产重组C．实质性重组D．以上答案都不对10. 上证综合指数以__为样本。

A．沪、深两市全部上市股票B．沪市全部上市股票C．沪市排名前100上市股票D．深市全部上市股票11. 根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。

2016证券从业资格考试真题(打印版)第一章1．企业短期融资券最长期限不超过（）天。

D．365 6．2005年10月9日，（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币2．申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（）。

A．财政部3．（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。

A．保荐人(主承销商)4．2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

C．公开发行股票询价制度5．1994年以后政策性金融债券经（）批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。

D．中国人民银行6．（）发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

B．商业银行7．我国发行企业债券开始于（）年。

C．19838．1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于（），企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。

D．中国证监会9．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（），上市交易采用（）。

B．审批制、核准制10．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）。

C．5000万元1．承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。

A．在中国境内依法成立的金融机构B．近3年内在经营活动中没有重大违法记录C．财务稳健，具有较强的风险控制能力D．信息化管理程度较高2．我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。

A．自办发行B．有限量发售认购证C．上网定价发行D．基金及法人配售3．我国经济体制改革以后，1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。

2016年浙江省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。

A．3B．10C．13D．202、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。

A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率3、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。

A．1B．2C．3D．54、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。

A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制5、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。

A．40B．30C．25D．156、其他组织或个人。

A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利7、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。

A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数8、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。

A．一样大B．没有相关关系C．前者较小D．前者较大9、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。

A．向基金等机构客户提供证券研究报告B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D．向客户收取管理费和交易费收入10、沪深300指数的基点为（）点。

浙江省2016年下半年基金从业资格综合：债券投资组合管理试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列说法错误的是____A：开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次2、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。

A．15B．30C．40D．603、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____A：风险控制制度B：员工自律C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导4、申购赎回ETF采用__方式。

A．金额申购B．份额申购C．金额赎回D．份额赎回5、基金本质上反映的则是一种____，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：其他关系6、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

A．TB．T+1C．T+2D．T+37、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。

A．销售人员向他人提供基金未公开的信息B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险8、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税9、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括__。

2016年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:。

当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。

问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金__。

A．500万元B．600万元C．700万元D．800万元2、__可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

A．中国证监会派出机构B．保荐人C．国家发展和改革委员会D．中国证券业协会3、根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。

A．1%B．3%C．5%D．10%4、根据__的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。

A．动作方式B．组织形式C．投资对象D．投资目标5、我国对基金募集申请实行的是__。

A．核准制B．注册制C．公司制D．契约制6、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过__个月。

A．3B．6C．12D．247、关于基金的各项费用，下列说法正确的是__。

A．基金从设立到终止都要支付一定的费用B．我国封闭式基金按照%的比例计提基金托管费C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于%D．股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率8、假设昨日ADL＝1200，昨日大盘上涨家数为600家，下跌410家，100家持平，今天上涨700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于__。

A．1600B．1610C．1900D．13009、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。

浙江省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。

A．2B．3C．4D．52、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后__日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

A．5B．10C．15D．303、封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。

A．基金总资产B．基金资本C．未分配收益D．基金净资产4、使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为__。

A．到期收益率B．加权收益率C．持有期收益率D．当期收益率5、公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币__亿元。

A．1B．3C．5D．76、技术分析的分析基础是__。

A．宏观经济运行指标B．公司的财务指标C．市场历史交易数据D．行业基本数据7、成长型基金以__为基本目标。

A．稳定的经常性收入B．现金收益C．资本增值D．资金分散投资8、2007年，我国财政部发行15500亿元人民币特别国债的目的是（）。

A．增加国有商业银行的资本金B．弥补政府赤字C．扩大公共开支D．购买美元外汇9、负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是__。

A．中国证监会B．证券交易所C．地方证券监管部门D．中国证券业协会10、关于委托单，下列表述不正确的是__。

A．具有与委托合同相同的法律效力B．具备委托合同应具备的主要内容C．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份D．明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务11、就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是__。

浙江省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股市中常说的黄金交叉是指__。

A．短期移动平均线向上突破长期移动平均线B．长期移动平均线向上突破短期移动平均线C．短期移动平均线向下突破长期移动平均线D．长期移动平均线向下突破短期移动平均线2.外盘大于内盘，通常股价会__A．上涨B．下跌C．盘整D．无法判断3.（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。

A．公司型基金B．契约型基金C．开放式基金D．封闭式基金4.__是利用收益率曲线在部分年期段快速下降的特点，买入年期即将退化的债券品种，等待其收益率出现快速下滑时，产生较好的市场价差回报。

A．骑乘收益率曲线B．无差异曲线C．负债获利曲线D．KDJ曲线5. 下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少__A．现金分红B．增发新股C．送股D．配股6. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。

A．25%B．20%C．15%D．10%7. __是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度8. 中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人__对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。

A．资金账户B．清算编号C．交易席位D．证券账户9. 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。

A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回10. 保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。

除保荐人以外，下列人员中__同样受到该限制。

A．保荐人的配偶B．保荐人的父母C．保荐人的朋友D．保荐人的兄弟11. 以下各技术指标，属于超买超卖型的是__。

2016年上半年浙江省基金从业资格：债券的种类考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。

A．3B．6C．9D．102、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。

A：1B：2C：3D：53、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起__个工作日内披露临时报告。

A．1B．2C．3D．44、证券发行市场的作用不包括__。

A．为已经发行的证券提供流通转让的机会B．为资金供应者提供投资和获利的机会C．为资金需求者提供筹措资金的渠道D．促进资源配置不断优化5、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。

A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场6、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____A：银行存款、国债、公司债券、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票C：股票、公司债券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券7、目前，我国的基金管理费、基金托管费实行__。

A．每日计提B．每周计提C．按周支付D．按月支付8、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。

A．易入原则B．可测原则C．成长原则D．识别原则9、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》10、基金会计报表至少应包括__。

2016年下半年浙江省证券从业资格《证券市场》第四章模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国的一次还本付息债券可视为__。

A．附息债券B．无息债券C．贴现债券D．都不正确2、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。

A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例)3、当__时，应选择高β值的证券或组合。

A．预期市场行情上升B．预期市场行情下跌C．市场组合的实际预期收益率等于无风险利率D．市场组合的实际预期收益率小于无风险利率4、下列关于地方政府债券的论述，正确的是__。

A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”5、股份有限公司的破产案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

A．债务人B．债权人C．董事会D．可以由债权人选择6、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。

A．5.26%B．9.47%C．5.71%D．5.49%7、在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是__。

A．以券融资B．以资融券C．以券融券D．以资融资8、公开招标方式中，全场有效投标总额（）当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。

A．大于B．小于或等于C．大于或等于D．等于9、根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是__。

A．商誉B．非专利技术C．土地使用权D．商标权10、关于商业银行次级债券的论述正确的是__。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券11、证券业协会的权力机构是__。