开放式基金客户资料变更申请表

04-02 客户账户普通\重要资料修改流程一、版本信息V2.0.2修订日期：2019.06二、业务简述2.1 通过统一账户平台系统为投资者变更账户基本信息及关键联系信息，同时对于已开立期权账户的客户进行资料同步操作。

2.2 中国结算返回无一码通信息，变更内容则不会发送中国结算。

2.3 修改客户关键资料同步中国结算公司，中国结算检查一码通账户与现有证券子账户之间的关联关系，如果关联关系有“未确认”状态的，需确认关联关系后再办理关键信息变更业务。

三、操作平台、工具3.1 操作平台：统一账户平台系统、公安部公民身份信息核查系统。

3.2 辅助工具：第二代身份证读卡器、磁卡读卡器、多易拍扫描设备。

四、适用表格、协议、凭证4.1《资金账户变更申请表》（个人/机构）。

4.2《证券账户业务申请表》。

五、权限管理和风险控制5.1 操作柜员：柜台业务岗、复核岗。

5.2 赋权级别：总部赋权。

5.3 复核级别：营业部复核。

六、操作流程和步骤6.1 普通资料变更。

6.1.1 客户身份识别及资料审核，具体参见：《13-04 客户身份识别及资料审核流程》。

6.1.2 如客户变更系统资料的同时需同步修改中国结算信息资料，柜台业务岗应指导客户填写《证券账户业务申请表》，并交由客户核实后签字。

客户签名必须为本人签字，法人机构客户需要法人单位盖章、法定代表人签章和代理人签字，合伙企业（创投企业）需加盖企业公章、执行事务合伙人或负责人签章和代理人签字。

执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表签字。

6.1.3柜台业务岗操作菜单：“账户管理--联合管理--联合业务管理--普通资料变更（新）”或“账户管理--联合管理--联合业务管理--账户资料变更（新）”右侧勾选“修改普通资料”，输入客户代码后，返回客户系统信息，录入要改动的信息后，勾选要同步的系统：界面下方选项卡中对应可以同步的系统有一码通（中登）、股东（系统）、基金，如变更的资料需要同步中国结算，则点击“中登查询”，成功返回一码通信息后，方可进行同步修改。

基金业务变更申请书Date: [填写日期]To: [填写基金公司名称]Dear [基金公司名称],我是[您的姓名]，本函是为了申请基金业务的变更而写的。

我在此向贵公司提交以下变更申请。

请您查阅相关资料并尽快处理。

申请人信息•姓名：[填写姓名]•证件类型：[填写证件类型，如身份证/护照等]•证件号码：[填写证件号码]•联系地址：[填写联系地址]•联系电话：[填写联系电话]•电子邮箱：[填写电子邮箱]变更类型及原因请在下方表格中填写需要变更的内容及变更原因。

变更类型变更前内容变更后内容变更原因[填写变更类型] [填写变更前内容] [填写变更后内容] [填写变更原因]申请理由[在此处填写您的申请理由，可以包括但不限于以下内容]1.投资目标变更：陈述您的投资目标发生变化，导致需要进行基金业务的变更申请。

2.个人情况变更：阐述您的个人情况发生变化，需要对基金业务进行相应的调整。

3.风险承受能力变更：说明您的风险承受能力发生变化，导致需要对基金业务进行相应的调整。

4.其他原因：在此列出其他原因，如基金公司政策调整等，导致您需要进行基金业务变更申请。

申请流程请您根据如下流程进行处理：1.确认本函上的变更信息的准确性。

2.根据变更类型的需要，填写和签署相应的变更申请表格。

3.将变更申请表格及所需的身份证明文件一并邮寄至基金公司指定地址。

4.等待基金公司审核并发送变更结果通知。

注意事项请您注意以下事项：1.所有填写的信息必须真实、准确。

2.提交的申请表格必须填写完整，确保没有遗漏。

3.需要提供的身份证明文件包括但不限于身份证、护照等，具体要求请咨询基金公司。

4.基金公司可能会要求您提供其他相关文件，如银行账户信息等，请按照要求提供。

联系方式如有任何疑问或进一步需要，您可以通过以下方式联系我：•姓名：[您的姓名]•电话：[您的电话号码]•电子邮箱：[您的电子邮箱]我期待着您的回复，并希望能尽快处理我的变更申请。

谢谢您对本次申请的关注与支持。

机构客户资料变更操作指南目录一、变更机构名称或法定代表人 (2)二、变更户名（营业执照、银行账号不变） (2)三、变更营业执照 (2)四、变更银行信息 (3)五、变更经办人信息 (3)六、变更预留印鉴 (3)七、销户 (3)八、非交易过户.............................................................. ..4一、变更机构名称或法定代表人需提供的材料1、加盖新公章的《开放式基金账户业务申请表》(机构版)2、新法人营业执照(最新年检过的副本)、组织机构代码证副本、税务登记证副本复印件加盖公章3、加盖单位公章的开户许可证或银行账户证明复印件4、加盖单位公章的《传真交易协议书》一式两份5、《基金业务授权委托书》（加盖公章及法定代表人章）6、《预留印鉴卡》一式二份7、工商行政管理机关颁发的有关变更批复复印件加盖公章8、法定代表人及经办人身份证件复印件加盖公章二、变更户名（营业执照、银行账号不变）需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》(机构版)2、加盖单位公章的企业法人营业执照（副本）复印件3、加盖单位公章或的开户许可证或银行账户证明复印件4、《基金业务授权委托书》（加盖公章及法定代表人章）一份5、《预留印鉴卡》一式二份6、加盖公司公章的《传真交易协议书》一式两份7、经办人有效身份证件复印件加盖单位公章三、变更营业执照需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》（机构版）2、加盖单位公章的新的企业营业执照复印件3、经办人有效身份证件复印件加盖公章4、工商行政管理机关颁发的有关变更批复复印件加盖公章四、变更银行信息需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》(机构版)2、加盖单位公章的开户许可证或银行账户证明复印件3、经办人有效身份证件复印件加盖公章五、变更经办人信息需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》(机构版)2、《基金业务授权委托书》（加盖公章及法定代表人章）一份3、新的经办人身份证件复印件加盖公章六、变更预留印鉴需提供的材料1、经办人有效身份证件复印件加盖公章2、若由于法定代表人的变更导致预留印鉴发生变更，则须提供变更后的法定代表人有效身份证件复印件加盖公章3、提供新的印鉴卡一式二份七、销户需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》(机构版)2、加盖单位公章的营业执照复印件3、经办人有效身份证件复印件加盖公章八、非交易过户需提供的材料1、机构客户因捐赠发生的基金非交易过户（1）捐赠公证书原件及复印件；（2）机构捐赠方及受赠方营业执照或事业社团法人证书及组织机构代码证及上述文件加盖单位公章的复印件；（3）捐赠方的法人授权委托书；（4）捐赠方法定代表人身份证复印件及经办人身份证件原件和复印件；（5）填妥的并加盖公章的申请表；（6）捐赠方及受赠方的基金账户；（7）法律法规和本公司要求的其他法律文件。

机构客户资料变更操作指南目录一、变更机构名称或法定代表人 (2)二、变更户名（营业执照、银行账号不变） (2)三、变更营业执照 (2)四、变更银行信息 (3)五、变更经办人信息 (3)六、变更预留印鉴 (3)七、销户 (3)八、非交易过户.............................................................. ..4一、变更机构名称或法定代表人需提供的材料1、加盖新公章的《开放式基金账户业务申请表》2、新法人营业执照副本复印件加盖公章3、加盖单位公章的开户许可证或银行账户证明复印件4、加盖单位公章的《传真交易协议书》一式两份5、《基金业务授权委托书》6、《预留印鉴卡》一式两份7、工商行政管理机关颁发的有关变更批复复印件加盖公章8、法定代表人及经办人身份证件复印件加盖公章二、变更户名（营业执照、银行账号不变）需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》2、加盖单位公章的企业法人营业执照副本复印件3、加盖单位公章的开户许可证或银行账户证明复印件4、《基金业务授权委托书》5、《预留印鉴卡》一式两份6、加盖公司公章的《传真交易协议书》一式两份7、经办人有效身份证件复印件加盖单位公章三、变更营业执照需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》2、加盖单位公章的新的企业营业执照复印件3、经办人有效身份证件复印件加盖公章4、工商行政管理机关颁发的有关变更批复复印件加盖公章四、变更银行信息需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》2、加盖单位公章的开户许可证或银行账户证明复印件3、经办人有效身份证件复印件加盖公章五、变更经办人信息需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》2、《基金业务授权委托书》3、新的经办人身份证件复印件加盖公章六、变更预留印鉴需提供的材料1、经办人有效身份证件复印件加盖公章2、若由于法定代表人的变更导致预留印鉴发生变更，则须提供变更后的法定代表人有效身份证件复印件加盖公章3、提供新的印鉴卡一式两份七、销户需提供的材料1、加盖单位公章的《开放式基金账户业务申请表》2、加盖单位公章的营业执照复印件3、经办人有效身份证件复印件加盖公章八、非交易过户需提供的材料1、机构客户因捐赠发生的基金非交易过户（1）捐赠公证书原件及复印件；（2）机构捐赠方及受赠方营业执照加盖单位公章的复印件；（3）捐赠方的法人授权委托书；（4）捐赠方法定代表人身份证复印件及经办人身份证件原件和复印件；（5）填妥的并加盖公章的申请表；（6）捐赠方及受赠方的基金账户；（7）法律法规和本公司要求的其他法律文件。

网上交易个人客户变更基本信息的业务流程尊敬的投资者：为保障客户的交易安全，网上交易客户如需办理户名、证件类型及证件号码变更业务，请将以下材料通过挂号信或快递邮寄至我司直销中心，我司在收到材料后的五个工作日内办理。

1、修改户名：因银行字库不全等其他原因导致客户基金账户户名与支付银行卡户名不一致时，客户需要提供以下材料：（1）填写完整的《开放式基金账户业务申请表》《范本》（2）有效身份证件的正反面复印件（3）主关联银行卡的银行证明原件（银行凭证要有：旧名字、新名字、身份证号、卡号、清晰完整的银行业务盖章）或者用以下有银行业务盖章的凭证替代。

中国农业银行《借记卡-按证件号查卡号》或《中国农业银行代理开放式基金换卡业务受理书》中国建设银行《按客户编号查询账号》广东发展银行《广东发展银行理财（一户通）系统-查询客户存款余额情况》（4）户口所在地公安部门出具的有效说明函原件2、变更开户证件号码：情况一：身份证15位正常升级为18位。

请登录网上直销系统自助办理。

操作路径：“网上交易系统--个人中心--基本资料”15位身份证后显示【升级】按键，点击【升级】按提示操作即可。

情况二：因重（错）号等需要修改基金账户对应的证件号码或15-18位身份证非正常升级，客户需提供以下材料：（1）填写完整的《开放式基金账户业务申请表》（2）户口所在地公安部门出具的有效说明函原件（3）新证件的正反面复印件（4）主关联银行卡的银行证明原件（银行凭证要有：名字、证件类型、旧证件号码、新证件号码、银行卡号、清晰完整的银行业务盖章）3、变更证件类型或者同时变更证件类型及证件号码（1）填写完整的《开放式基金账户业务申请表》（2）新的有效证件的正反面复印件（3）关联银行卡的复印件（4）关联银行卡的银行证明原件（银行凭证要有：名字、新证件类型、新证件号码、银行卡号、清晰完整盖章）（5）相关部门出具资料变更证明原件：军官证变更身份证：原部队出具的证件号和证件类型变更证明原件（需加盖部队章）大陆身份证与港澳身份证之间的变更：公安局出具资料变更的证明原件（盖章）4、中登公司投资者变更关键信息注意事项客户在广发基金网上直销开立了98交易账号，非首次变更98基金账户资料关键信息，或虽为首次变更账户资料关键信息，但同时变更“投资者名称”和“证件类型与证件号码”的，需邮寄以下材料至我司审核，然后由我司提交给中登公司修改。

直销账户业务申请表（机构客户）特别提示：请您在填表前详细阅读本公司所管理的开放式基金的《基金合同》、《招募说明书》（更新）以及《投资者权益须知》，并详阅本表背面内容。

填表日期： 年 月 日 申请单编号：3. 客户签章申请人声明：1. 本申请人已经了解国家有关开放式基金的法律法规，并已详细阅读了签署日有效的有关基金合同、招募说明书（更新）、基金份额发售公告、业务规则等文件。

本申请人依据上述文件而作出申请，且一旦本申请得到批准或确认，本申请人同意接受上述文件约束、履行基金投资者的各项义务。

2. 本申请人理解销售网点受理本申请并不表示本申请已得到确认，最终结果以基金注册登记机构登记为准。

本申请人将及时查询本申请的确认情况，否则将自行承担相应后果。

3. 本申请人已了解申购款项在基金合同约定之外的日期和时间到达基金管理人直销收款账户的，基金份额申购价格为下次办理基金份额申购时间所在开放日的价格。

4. 本申请人理解投资基金有风险并愿意承担因基金交易所带来的投资风险。

5. 本申请人已履行所有相关内部批准手续，以签署本申请表；签署本申请表的人员已获得正当授权，有权代表申请人签署该申请表。

6. 本申请人持有基金的行为不违反法律、法规及其他政府部门的有关规定；本申请人并非法律法规、政府部门有关规定及基金合同规定的不得持有基金之主体，也并非代表该等主体；本申请人一旦成为上述不得持有基金之主体，将立刻通知基金管理人；如违反此声明，本申请人将承担因此而导致的基金管理人、基金托管人、注册登记机构、代销机构等的损失或费用。

7. 本申请人保证资金来源的合法性和所提供的主体资格等信息及相关文件真实、有效、准确、完整，并对其承担责任。

填写信息如发生重要变化，应及时书面告知本公司。

授权代表人签字： 机构投资者盖章（预留印鉴）： 日期： 年 月 日 免责条款：基金以往的经营业绩，不代表基金的未来业绩。

本申请单交本公司办理后，相关交易最终由注册登记机构完成，本销售机构不承担确保申请成功之责任。

开放式基金账户基本业务申请表（机构）XX基金管理有限公司提醒您在填写本表前详细阅读本公司所管理的开放式基金的《基金合同》及最新招募说明书，新开账户所有表格为必填,信息变更则必填基金账号及变更事项。

1.申请类型（必须勾选业务办理类型）新开：XX基金账户开户□中登基金账户开户□XX基金账户销户□中登基金账户销户□传真交易□网上交易□变更（必需填写“申请账户名称”、“基金账号”及变更后信息）：基本信息□银行信息□经办人信息□法人信息□是否需要变更中登基金账户信息是✉否✉（如需变更中登账户信息，请登录中国证券登记结算有限公司官网/下载开放式基金账户资料变更申请表，并将所需材料邮寄至我司）。

□直销代办-代办机构____________2.基本信息申请账户名称开户证件类型营业执照□注册登记书□组织机构代码□年金登记号□统一信用代码□其他开户证件号码开户证件有效期营业执照号码或统一信用代码组织机构代码证号税务登记证号码实际控制人机构类型农林牧渔□建筑制造□金融地产□教育卫生□政府机关□其他基金账号（信息变更必填）深圳A股股票账户卡号/ 深圳证券投资基金账号（无则免填）对账单寄送地址邮政编码收件人收件人电话对账单是否寄送是○否○3.银行信息开户银行(全称)银行账户名称银行账号开户银行所在地省市4.经办人信息（*如只有一位经办人，则只填写在账户类经办人处）账户类经办人信息姓名证件类型身份证□其他证件号码证件有效期固定电话传真手机邮箱交易类经办人信息姓名证件类型身份证□其他证件号码证件有效期固定电话传真手机邮箱5.法人信息姓名证件类型身份证□其他证件号码证件有效期6.客户签章本单位确认所填写的上述表格内容均真实、准确、完整，属于本单位真实自主意思表示，并知悉上述信息为办理基金业务关键信息，如有变动将及时通知XX基金进行更新，如相关内容填写与实际不符或未及时变更的，本单位自愿承担一切损失及不利后果。

经办人签字：机构投资者盖章：（单位公章及法定代表人私章）日期：年月日(为您服务的客户经理____________) 本申请表由XX基金管理有限公司留存管理人声明：基金管理人以往的经营业绩，不代表基金未来业绩。

基金合同变更申模板尊敬的基金管理公司：根据《基金合同》及有关法律法规的规定，我司认为有必要对现有的基金合同进行变更，特向贵公司进行合同变更的申请。

一、基金基本情况基金管理公司：基金托管人：基金名称：基金登记编码：基金类型：基金成立时间：合同签订时间：投资标的：基金资产净值：基金份额总额：二、合同变更原因我司认为有必要对基金合同进行变更的原因如下：1. 基金市场环境的变化：由于市场环境的变化，导致基金投资标的、投资策略、份额规模等方面出现变化，原有基金合同已无法满足投资需求。

2. 法律法规的调整：由于相关法律法规的调整，原有基金合同的条款已不符合法律规定，需要进行相应的变更。

3. 投资者利益保护：为了更好地保护基金投资者的利益，我司认为有必要对原有基金合同进行调整，使投资者能够获得更好的投资回报。

4. 基金管理公司的经营需求：为了更好地适应基金管理公司的经营需求，对基金合同进行变更是必要的。

三、合同变更内容我司拟对基金合同进行如下内容的变更：1. 调整基金投资标的：根据市场环境的变化，调整基金的投资标的，更好地适应投资需求。

2. 调整基金投资策略：根据市场情况的变化，调整基金的投资策略，提高投资回报率。

3. 调整基金份额规模：根据投资者的需求，调整基金的份额规模，更好地服务投资者。

4. 调整基金管理费率：根据经营需求，调整基金管理费率，更好地适应公司的经营需求。

5. 其他变更内容：根据实际情况，对基金合同其他相关内容进行调整。

四、合同变更流程1. 提交申请：我司向贵公司提交本次合同变更申请书，并提供相关材料。

待贵公司审核通过后，双方签订变更协议。

2. 变更协议签署：双方签署变更协议，并办理相关手续，确保基金合同变更的有效性。

3. 履行变更内容：根据变更协议的内容，双方履行自己的义务，确保基金管理业务的正常进行。

五、变更效力本次基金合同变更自双方签署变更协议之日起生效，变更内容对双方均具有法律约束力。

开户申请表（个人）
附表：
说明：
1．客户开立账户必须提供身份证明及相关证明文件，并保证证明文件的真实、准确、完整、合法。

2．填表人知晓此份申请表是客户开户必备法律文件之一，保证以上填写内容属实，并在上述填写内容发生变化时及时通知证券公司，按证券公司要求办理相关资料变更手续。

3、如证券公司有证据证明客户提供的身份证明及相关证明文件虚假、无效，证券公司有权对客户账户采取限制措施（包括但不限于注销客户账户、限制账户交易或取款等）。

免责条款：
1、投资开放式基金存在风险。

基金以往的经营业绩，不代表基金未来的业绩；基金管理人除尽诚信的管理义务外，不负责基金的盈亏，亦不保证基金的最低收益。

2、申请人提交开户申请后，相关开户业务的最终确认方为注册登记机构或基金管理公司，兴业证券作为代办机构不承担确保交易成功的责任。

3、申请人可于确认日到原网点查询确认情况。