证券从业资格考试第七章资产管理业务章节练习(2016-6-22)

2015证券从业考试《证券交易》第七章练习题及答案》》点击查看：2015年证券从业考试《证券交易》章节练习题及答案汇总一、单项选择题1.下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。

A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金2.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以()的罚款。

A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下3.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作，并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

A.3，15B.3，10C.6，60D.6，304.证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括()。

A.客户财产与收入状况B.客户投资偏好C.客户证券投资经验D.客户婚姻状况5.各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A.1B.2C.3D.56.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

A.1B.3C.6D.97.深圳证券交易所规定，每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

A.3B.5C.10D.158.资产管理业务的存在风险不包括()。

A.法律风险B.市场风险C.声誉风险D.经营风险9.证券公司应当在每年度结束之日起()日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

证券从业资格考试章节练习题（完整版）L证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

I .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度II.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录III.公司净资本符合中国证券业协会的规定IV.财务顾问主办人不少于5人A. I、Ik IVb.n、wc.i、nD. I、IIL IV【答案】：A【解析】：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受()的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

[2017年9月真题]A.金融产品托管人B.监管部门C.中介机构D.金融产品发行人【答案】：D【解析】：代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（）。

I .证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作II.单位和个人在与证券公司建立业务关系时一，应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件III.证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件IV.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质A. I、II、IVb.I、m、ivc.I、IK IIID. Ik IIL IV【答案】：Ain项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。

A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
集合资产管理业务的特点是()。

A.综合性，即证券公司与客户是一对多
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.较严格的信息披露
集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。

（）
A．守法合规
B．公平公正
C．约定运作
D．分散管理
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划（）
A．集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称
B．证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C．证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称
D．各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式，条件，要求及限制，对客户资产进行经营作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为（）
A．5
B．10
C．15
D．30
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%。

第七章资产管理业务主要考点1.掌握资产管理业务的含义及种类；2.熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件3.熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；4.熟悉客户资产托管的有关规定和要求；第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格一、资产管理业务的含义及种类（掌握）▲资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

▲资产管理业务包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产管理业务。

（一）为单一客户办理定向资产管理业务▲概念为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。

▲特点1.证券公司与客户必须是一对一的。

2.具体投资方向应在资产管理合同中约定。

3.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。

（二）为多个客户办理集合资产管理业务●限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

●限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

非限定性集合资产管理计划的投资范围则不受上述规定限制，而是在符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十四条规定的前提下，由集合资产管理合同约定。

▲集合资产管理业务的特点：1.集合性，即证券公司与客户是一对多的。

2.投资范围有限定性和非限定性之分。

3.客户资产必须进行托管。

4.通过专门账户投资运作。

5.较严格的信息披露。

（三）为客户特定目的办理专项资产管理业务证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。

第七章资产管理业务一、单项选择题1、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。

A.10％B.15％C.20％D.25％2、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

A.2B.3C.5D.103、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

A.1，5B.3，15C.2，30D.6，604、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。

A.5％B.10％C.15％D.20％5、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

A.1％B.2％C.3％D.5％6、证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A.3B.5C.107、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

A.5B.10C.15D.308、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。

A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称9、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。

A.5B.10C.15D.2010、集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

证券从业资格考试证券交易第七章真题【- 证券从业资格考试试题】证券交易第七章资产管理业务经典真题回顾ﻭ【真题1】（单项选择题)证券、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和账户,证券账户的名称应当是（)。

A。

资产托管机构名称――证券名称――集合资产管理计划名称ﻭB.集合资产管理计划名称――证券名称――资产托管机构名称ﻭC。

证券名称――资产托管机构名称――集合资产管理计划名称ﻭＤ。

证券名称――集合资产管理计划名称――资产托管机构名称【答案】Ｃ【名师详解】证券、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和账户，证券账户的名称应当是“证券名称――资产托管机构名称――集合资产管理计划名称".账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。

故C选项正确。

【真题2】(单项选择题)证券在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,应承担的法律责任，下列说法不正确的是（）.A．责令改正,没收违法所得，并处以违法所得１倍以上5倍以下的罚款ﻭB.情节严重的，撤销相关业务许可ﻭC.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予,并处以3万元以上10万元以下的罚款ﻭD.情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格【答案】A【名师详解】依照《证券法》第220条的规定，证券在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,责令改正，没收违法所得,并处以3０万元以上60万元以下的罚款.故A项说法错误.BＣD选项的内容均符合《证券法》第２２0条的规定。

【真题3】(多项选择题)定向资产管理专用证券账户的使用，下列说法正确的是（）.Ａ。

客户可以将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为“证券名称”B.专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能由办理专用证券账户的证券使用,不得办理转托管或者转指定C.证券、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用D。

证券资格（证券交易）资产管理业务的含义、种类及业务资格章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1．下列选项属于资产管理业务的主要种类的有()。

A．为单一客户办理集合资产管理业务B．为多个客户办理定向资产管理业务C．为多个客户办理集合资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务正确答案：C,D解析：资产管理业务主要有三种：①为单一客户办理定向资产管理业务；②为多个客户办理集合资产管理业务；③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

知识模块：资产管理业务的含义、种类及业务资格2．限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资()。

A．国债B．债券型证券投资基金C．在证券交易所上市的企业债券D．国家重点建设债券正确答案：A,B,C,D解析：限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

知识模块：资产管理业务的含义、种类及业务资格3．下列属于集合资产管理业务特点的有()。

A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”B．投资范围有限定性和非限定性之分C．客户资产必须进行托管D．要设定特定的投资目标正确答案：A,B,C解析：D项属于专项资产管理业务的特点之一。

知识模块：资产管理业务的含义、种类及业务资格4．证券公司办理集合资产管理业务，可以设立()。

A．专项集合资产管理计划B．限定性集合资产管理计划C．非限定性集合资产管理计划D．特殊目的集合资产管理计划正确答案：B,C 涉及知识点：资产管理业务的含义、种类及业务资格5．以下可以作为证券公司资产管理业务的资产有()。

A．活期存款B．定期存款C．中国石化流通股D．三峡债券正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：资产管理业务的含义、种类及业务资格6．关于集合资产管理业务，下列说法正确的有()。

证券从业资格考试 -金融市场基础知识(证券市场主体)章节练习题及答案一、选择题1、资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于( ) 。

[2016 年 3 月真题]A．直接融资B．上市融资C．发债融资D．间接融资参考答案： A2、若以( )为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。

[2015 年 11 月真题]A．银行贷款B．境外融资C．间接融资D．直接融资参考答案： D3、以下债券信用风险最小的是 ( ) 。

[2015 年 3 月真题]A．长期金融债券B．短期公司债券C．短期金融债券D．国库券参考答案： D4、政府发行的证券品种一般为 ( ) 。

[2014 年 9 月真题]A．权证B．股票C．债券D．期货参考答案： C5、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是( ) 。

[2016 年 10 月真题]A．机构投资者B．投资银行C．投资公司D．证券公司参考答案： A6、国内基金管理公司通过募集基金投资国外证券的称为 ( ) 。

[2016 年 10 月真题]A． QDIIB． QFIIC． 0TCD． FICC参考答案： A7、政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和 ( ) 。

[2016 年 3 月真题]A．获取利息B．获取资本收益C．调剂资金余缺D．获取投资回报参考答案： C8、我国《证券法》正式颁布的时间是 ( ) 。

[2016 年 10 月真题]A． 1999 年 3 月B． 1998 年 3 月C． 1998 年 9 月D． 1998 年 12 月参考答案： D9、在转融通业务中， ( )向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

[2016 年 10 月真题]A．证券公司B．证券登记结算公司C．证券交易所D．证券市场投资者参考答案： A10、证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与 ( )买卖并提供相关服务的业务活动。

第七章证券投资决策一、单项选择题1、市场利率上升时，债券价值的变动方向是（）。

A.上升B.下降C.不变D.随机变化【正确答案】：B【答案解析】：债券价值指的是未来收到的利息和本金的现值，其中的折现率是市场利率，因此，市场利率上升，债券价值会下降。

参见教材166页。

2、甲公司在2008年1月1日发行5年期债券，面值1000元，票面年利率8%，于每年6月30日和12月31日付息，到期时一次还本。

ABC公司欲在2011年7月1日购买甲公司债券100张，假设市场利率为6%。

则债券的价值为（）元。

已知（P/A，3%，3）＝2.8286；（P/F，3%，3）＝0.9151；（P/A，6%，2）＝1.8334；（P/F，6%，2）＝0.8900A.998.90B.1108.79C.1028.24D.1050.11【正确答案】：C【答案解析】：债券的价值＝1000×4%×（P/A，3%，3）＋1000×（P/F，3%，3）＝40×2.8286＋1000×0.9151＝1028.24（元）。

参见教材166页。

3、下列各项中，不会对债券价值的计算产生影响的是（）。

A.债券面值B.票面利率C.到期日D.发行价格【正确答案】：D【答案解析】：影响债券价值的因素主要有债券的面值、期限、票面利率和所采用的贴现率等因素。

债券的发行价格不影响债券价值。

参见教材166页。

4、假设市场上有甲乙两种债券，甲债券目前距到期日还有3年，乙债券目前距到期日还有5年。

两种债券除到期日不同外，其他方面均无差异。

如果市场利率出现了急剧上涨，则下列说法中正确的是（）。

A.甲债券价值上涨得更多B.甲债券价值下跌得更多C.乙债券价值上涨得更多D.乙债券价值下跌得更多【正确答案】：D【答案解析】：市场利率上涨，债券价值下降，A、C错误；距到期日越近受利率影响越小，选项B错误。

参见教材166页。

5、现有一份刚发行的面值为1000元，每年付息一次，到期归还本金，票面利率为14%，5年期的债券，若某投资者现在以1000元的价格购买该债券并持有至到期，则该债券的投资收益率应（）。