《企业安全生产标准化基本规范》(AQT9006-2010)评分细则

企业达标标准 建立规章制度的管理制度， 确保安 全生产规章制度和操作规程编制、发 布、使用、评审、修订等效力。
标准 分值
评分方式 无该项制度的，不得分；未以文 件形式发布的，不得分；缺少环节内 容的，扣 2 分。
自评/评审 描 述
实际 得分
3
4.2 规章 制度
按照相关规定建立和发布健全的 安全生产规章制度，至少包含下列内 容：安全目标管理、安全生产责任制管 理、法律法规标准规范管理、领导现场 带班、班组岗位达标、安全生产投入管 理、文件和档案管理、风险评估和控制 管理、安全教育培训管理、特种作业人 员管理、设备设施安全管理、建设项目 安全设施“三同时”管理、 生产设备设 施验收管理、生产设备设施报废管理、 施工和检（维）修安全管理、危险物品 及重大危险源管理、作业安全管理、相 关方及外用工（单位）管理、职业健康 管理、劳动防护用品（具）和保健品管 理、安全检查及隐患治理、应急管理、 事故管理、安全绩效评定管理、消防安 全管理等。
6
一、目标
4
3
3
20 2
— 1 —
一级 要素 职责
二级 要素
基本规范要求
企业达标标准 按照相关规定设置安全管理机构 或配备安全管理人员。
标准 分值
评分方式 未设置或配备的，不得分；未以 文件形式进行设置或任命的，不得 分；配备的人员不符合规定的，每人 扣 2 分；本小项不得分时，追加扣除 6 分。 未设立的，不得分；未以文件形 式任命的，扣 1 分；成员未包括主要 负责人、部门负责人等相关人员的， 扣 1 分。 未定期召开安全专题会的，不得 分；未跟踪上次会议工作要求的落实 情况的或未制订新的工作要求的，不 得分；无会议记录的，扣 2 分；有未 完成项且无整改措施的，每一项扣 1 分。 主要负责人安全生产职责不明 确的， 不得分； 没有履行主要职责的， 每缺一项， 扣 3 分； 本小项不得分时， 追加扣除 20 分。
冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表
一级 要素 二级 要素 基本规范要求 企业根据自身安全生 产实际， 制定总体和年度安 全生产目标。 企业达标标准 建立安全生产目标的管理制度， 明 确目标与指标的制定、分解、实施、考 核等环节内容。 标准 分值 评分方式 无该项制度的，不得分；未以文 件形式发布生效的，不得分；安全生 产目标管理制度缺少制定、分解、实 施、绩效考核等任一环节内容的，扣 2 分；未能明确相应环节的责任部门 或责任人相应责任的，扣 2 分。 无总体和年度安全生产目标的， 不得分；未以文件印发的，不得分； 安全生产目标内容不完善（如目标中 只有伤亡指标的）的，扣 3 分；目标 不合理或不明确，每处扣 1 分。 无年度安全生产目标分解的，不 得分；无实施计划或考核办法的，不 得分； 实施计划无针对性的， 扣 2 分； 缺一个基层单位和职能部门的目标 实施计划或考核办法的，扣 2 分。 无安全目标实施情况的检查或 监测记录的，不得分；检查和监测不 符合制度规定的，扣 2 分；检查和监 测资料不齐全的，扣 1 分。 未定期进行效果评估和考核的 （含无评估报告） ，不得分；未根据 评估结果及时调整实施计划的，不得 分；调整后的目标与指标以及实施计 划未以文件形式印发的，扣 2 分；记 录资料保存不齐全的，扣 1 分。 得分小计 无该项制度的，不得分；未以文 件形式发布生效的， 不得分； 与国家、 地方等有关规定不符的，扣 1 分。 自评/评审 描 述 实际 得分
— 5 —
一级 要素
二级 要素
基本规范要求 企业应建立健全安全 生产规章制度， 并发放到相 关工作岗位， 规范从业人员 的生产作业行为。 安全生产 规章制度至少应包含下列 内容：安全生产职责、安全 生产投入、文件和档案管 理、隐患排查与治理、安全 教育培训、 特种作业人员管 理、设备设施安全管理、建 设项目安全设施“三同 时”管理、 生产设备设施验 收管理、 生产设备设施报废 管理、 施工和检维修安全管 理、 危险物品及重大危险源 管理、 作业安全管理相关方 及外用工管理， 职业健康管 理、防护用品管理，应急管 理，事故管理等。
标准 分值
评分方式
自评/评审 描 述
实际 得分
4 4
保障死亡、 受伤员工获取相应的保 险与赔付。 4
小计 四、法 律 法 规 与 安 全 管 理 制度
40 4.1 法律 法 规、 标准 规范 企业应建立识别和获 建立识别、获取、评审、更新安全 取适用的安全生产法律法 生产法律法规与其他要求的管理制度。 规、标准规范的制度，明确 主管部门，确定获取的渠 道、方式，及时识别和获取 适用的安全生产法律法规、
企业达标标准
标准 分值
评分方式
自评/评审 描 述
实际 得分
各职能部门应定期识别和获取本 部门适用的安全生产法律法规与其他 要求，并向归口部门汇总。 4
每少一个部门定期识别和获取 的，扣 2 分； 未及时汇总的，扣 2 分； 未分类汇总的，扣 2 分。
定期识别和获取使用的安全生产 法律法规与其他要求，并发布清单。
自评/评审 描 述
实际 得分
3
对各级管理层进行安全生产责任 制与权限的培训。 定期对安全生产责任制进行适宜 性评审与更新。
2
3
小计 企业应建立安全生产 建立安全生产费用提取和使用管 投入保障制度， 完善和改进 理制度。 安全生产条件， 按规定提取 安全费用， 专项用于安全生 产，并建立安全费用台账。 保证安全生产费用投入，专款专 用，并建立安全生产费用使用台账。 三、安全生产 投入 制定包含以下方面的安全生产费 用的使用计划： （1）完善、改造和维护安全防护 设备设施；
自评/评审 描 述
实际 得分
3 根据有关规定和企业实际， 设立安 全生产委员会或安全生产领导机构。 安委会或安全生产领导机构每季 度应至少召开一次安全专题会， 协调解 决安全生产问题。 会议纪要中应有工作 要求并保存。
2
3
企业主要负责人应按 照安全生产法律法规赋予 的职责， 全面负责安全生产 工作，并履行安全生产义 务。
4
按照安全生产目标管理制度的规 定， 制定文件化的总体和年度安全生产 目标。 按照所属基层单位和 根据所属基层单位和部门在安全 部门在生产经营中的职能， 生产中的职能，分解年度安全生产目 制定安全生产指标和考核 标，并制定实施计划和考核办法。 办法。 按照制度规定， 对安全生产目标和 指标实施计划的执行情况进行监测， 并 保存有关监测记录资料。 定期对安全生产目标的完成效果 进行评估和考核，依据评估考核结果， 及时调整安全生产目标和指标的实施 计划。评估报告和实施计划的调整、修 改记录应形成文件并加以保存。 小计 二、组 织 机 构 和 2.1 组织 机构 企业应按规定设置安 全生产管理机构， 配备安全 生产管理人员。 建立设置安全管理机构、 配备安全 管理人员的管理制度。
30 4
12
12
— 3 —
一级 要素
二级 要素
基本规范要求
企业达标标准 （2）安全生产教育培训和配备劳 动防护用品； （3） 安全评价、 重大危险源监控、 事故隐患评估和整改； （4） 设备设施安全性能检测检验； （5）应急救援器材、装备的配备 及应急救援演练； （6）安全标志及标识； （7）其他与安全生产直接相关的 物品或者活动。 制定职业危害防治， 职业危害因素 检测、 监测和职业健康体检费用的使用 计划。 建立员工工伤保险、 安全生产责任 保险的管理制度。
10
2
无该项制度的，不得分；未以文 件形式发布生效的，不得分；制度中 每缺一个环节内容的，扣 1 分。
— 2 —
一级 要素
二级 要素
基本规范要求
企业达标标准 建立、健全安全生产责任制，并对 落实情况进行考核。
标准 分值
评分方式 未建立安全生产责任制的，不得 分；未以文件形式发布生效的，不得 分；每缺一个纵向、横向安全生产责 任制的，扣 2 分；责任制内容与岗位 工作实际不相符的，每个扣 1 分；没 有对安全生产责任制落实情况进行 考核的，不得分；本小项不得分时， 追加扣除 6 分。 无该培训的，不得分；无培训记 录的，不得分；每缺少一人培训的， 扣 1 分；被抽查人员对责任制不清楚 的，每人扣 1 分。 未定期进行适宜性评审的，不得 分；无评审记录的，不得分；评审、 更新频次不符合制度规定的，每缺一 次扣 1 分；更新后未以文件形式发布 的，扣 1 分。 得分小计 无该项制度的，不得分；未以文 件形式发布生效的，不得分；制度中 职责、流程、范围、检查等内容，每 缺一项扣 1 分。 未按规定提取安全生产费用的， 不得分；安全生产投入不足的，不 得分；无财务专项科目或报表中无 安全生产费用归类统计的， 不得分； 无安全费用使用台账的，扣 8 分； 台账不完整齐全的，扣６分。 无该使用计划的，不得分；计划 内容缺失的，每缺一个方面扣 2 分； 未按计划实施的，每一项扣 2 分；有 超规定范围使用的，每次扣 4 分。
— 4 —
一级 要素
二级 要素
基本规范要求 标准规范。 企业各职能部门应及 时识别和获取本部门适用 的安全生产法律法规、 标准 规范，并跟踪、掌握有关法 律法规、 标准规范的修订情 况， 及时提供给企业内负责 识别和获取适用的安全生 产法律法规的主管部门汇 总。 企业应将适用的安全 生产法律法规、 标准规范及 其他要求及时传达给从业 人员。
4
无该项制度的，不得分；未以文 件形式发布生效的，扣 2 分。 未缴纳的，不得分；无缴费相关 资料的，不得分。 有关保险评估、 年费、 返回资料、 赔偿等资料不全的，每一项扣 2 分； 未进行伤残等级鉴定的，不得分；伤 残等级鉴定每少一人，扣 2 分；赔偿 不到位的，不得分。 得分小计 无该项制度的，不得分；缺少识 别、获取、评审、更新等环节要求以 及部门、 人员职责等内容的， 扣 2 分； 未明确主管部门的，扣 2 分；未以文 件发布生效的，扣 2 分。
评分方式 未发放的，扣 2 分；无培训和考 核记录的，不得分；每缺少一项培训 和考核的，扣 1 分。 无岗位安全操作规程的，不得 分；岗位操作规程不齐全、适用的， 每缺一个，扣 2 分；内容没有基于特 定风险分析、评估和控制的，每个扣 2 分。 未发放的，不得分；每少发一个 岗位的，扣 2 分；无培训和考核记录 等资料的，不得分；每缺一个培训和 考核的，扣 2 分。 未进行的，不得分；无评估报告 的，不得分；评估报告每缺少一个方 面内容的，扣 3 分；评估结果与实际 不符的，扣 6 分；评估周期超过每年 一次的，扣 6 分。 未及时组织进行的，不得分；应 修订而未修订的，每项扣 3 分；无修 订的计划和记录资料的分；每缺一项制度的，扣 2 分；制度 内容不符合规定或与实际不符的，每 项制度扣 2 分；无制度执行记录的， 每项制度扣 2 分。