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新制度经济学的制度理论———企业理论・产权理论・制度变迁理论●李志强 摘 要:新制度经济学在许多方面对新古典经济学有重要的发展,掀起了一场经济学的革命,目前它已经在制度研究领域占据了主流的地位。
文章将对新制度经济学在不同的研究领域———企业理论、产权理论和制度变迁理论,进行简单的梳理。
关键词:企业理论 产权理论 制度变迁理论新制度经济学发展和兴盛是最近几十年的事,目前它已经在制度研究领域占据了主流的地位。
新制度经济学被认为在许多方面对新古典经济学有重要的发展,掀起了一场经济学的革命,甚至它的开创者科斯称其为“本来就应该是的那种经济学”。
从交易费用这一基本概念出发,新制度经济学在不同的研究领域发展了几个重要的分支理论—企业理论、产权理论和制度变迁理论。
下面本文将对这几个理论进行简单的梳理。
一、企业理论1973年,科斯在其经典性论文《企业的性质》中开创了现代企业理论研究的先河。
在这篇论文中科斯提出,与市场通过契约形式完成的交易不同,企业作为一种组织是依靠权威,通过命令的形式在企业内部完成交易的。
市场和企业可以看作是两种不同的经济组织形式,在一定条件下是可以相互替代的。
当生产是通过市场的组织协调来完成时,其重要的成本是发现相关价格所耗费的资源。
科斯的文章发表后并没有得到应有的重视,直到20世纪60年代后,在威廉姆森、德姆塞茨和张五常等学者的推动下,企业理论开始飞速发展,大量有价值的学术文献以“指数式增长”。
特别是随着博弈论和信息经济学的发展,企业理论的分析工具日臻完善,研究的领域也不断深入。
企业理论研究的主要内容包括:企业的本质及界限的确定、企业内部结构与效率差异、企业的资本结构。
1.企业的本质及界限的确定。
对于这一问题有几种不同的解释。
一种是上面提到的科斯的观点。
张五常发展了科斯的理论,认为企业与市场的区别只是契约安排的两种不同形式,市场是产品市场上的合约,而企业是要素市场上的合约,企业与市场的替代不过是一种合约取代另一种合约。
第12章 新制度经济学中的企业理论新制度经济学认为企业是一种团队生产（team product ），而“团队”（team ）是指企业中的工人是一组代理人，他们独立地选择努力水平，但却生产出一个总的产出，每个代理人对产出的边际贡献是依赖于其他代理人的努力的，是不可单独观测的[1]。
新制度经济学的一个代表人物Holmstrom 提出的团队生产理论框架是下面分析的出发点。
在团队生产中，由于个人努力不可观测，将会出现个人的“搭便车”偷懒行为。
由此，应引入一个监督者（monitor ），同时为了对监督者本身要有激励，则监督者就应该是剩余索取人（residual claimant ）。
这就解释了古典企业的存在原因。
但Holmstrom （1982）曾证明，对于团队生产中的偷懒问题，可通过激励机制来解决。
他认为，监督者实际上是委托人，他的作用并不是监督团队成员，而是通过剩余索取权打破了预算平衡（breaking budget ）。
下面，我们来看看这个结论是如何得到的。
设有n 个代理人n i ,,2,1 =；代理人i 选择行动),0(∞=∈i i A a ，个人成本为)(i i a C ，0)('>i i a C ，0)(''>i i a C ，且0)0(=i C 。
记),(),,(1i i n a a a a a -== 为行动向量，其中),,,,,(111n i i i a a a a a +--=。
生产函数为)(a x x =，且)(a x 是严格递增的可微凹函数，0)0(=x 。
制度安排x 在n 个代理人之间分配，记)(x S i 为代理人i 的所得份额。
设代理人是风险中性的，故效用函数为)()(),(i i i i i i a C x S a S u -=[2]。
现在的问题是：是否存在一种制度安排，使在纳什均衡下的分配是一个帕累托最优的分配。
为此，我们先看在预算平衡时的情形，此时对任意产出x 有∑==ni ix x S 1)( （12.1） 在式（12.1）两边对x 求导：∑==ni ix S 1'1)( （12.2） 代理人i 将选择i a 最大化其效用)()(i i i i a C x S U -=一阶条件为：)()('''i i i i a C x x S =，n i ,,1 = （12.3） 但是，帕累托最优的行动向量*a 应满足：⎥⎦⎤⎢⎣⎡-=∑=n i i i a a C a x rg a a 1*)()(max一阶条件为)(''i i i a C x =，n i ,,1 = （12.4） 由式（12.3）和（12.4），如果纳什均衡又是帕累托最优的，则必有1'=i S （n i ,,1 =），但这与预算平衡约束式（12.2）矛盾。
