第八章新制度经济学的国家理论.pptx
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《新制度经济学》PPT课件
–人人生来具有同等生存和发展的权利，任何 个人或组织都无权以任何理由剥夺个人的权 利（人权）
–私有财产神圣不可侵犯，私有制是经济最根 本的基础（产权）
–以法律制度为基础的契约关系是维系经济活 动秩序的唯一纽带（法律）
6
传统经济学的企业假设
传统经济学理论建立在均衡理论基础上，集中说明 市场交易中价格在平衡市场供求中的作用。
企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本，
13
经济学中的企业理论
科斯的企业理论（续6）
如何理解科斯答案？ 市场价格机制的费用不为零 为了节约这些费用，“一系列合约被一个合
约替代”——生产的组织发生了变化。
–什么是“一系列合约”？什么是“一个合约”？ –为什么一个合约替代一系列合约可以节约市场的
我们先介绍两个故事。
31
（一）故事之一：亨利·福特和 他的福特汽车
–当人的权力增大后，他无法克制自己，不干涉那 些不应干涉的事情；
–下级会自觉不自觉地努力使他们向上传递的信息 对自己有利，影响上级的决策，产生影响费用；
–腐败造成的费用。
罗伯茨和米尔格罗姆特别强调第二种费用。
20
经济学中的企业理论
科斯企业理论的发展（续5）
“声誉”观点 强调在契约不完全条件下买卖双方的调整过
交易费用还会受到交易对象的数量的影响，这就是“小数目条件”（为了降低交易费用，必须减少交易对象的数目），交易对象的减少意味着行为主体面临的市场是具有垄断特征的不完全竞争市场。
18
经济学中的企业理论
科斯企业理论的发展（续3）
“议价费用”和“影响费用”观点 罗伯茨（ROBERTS）和米尔格罗姆
（MILGROM）着重分析市场失灵问题。 所谓“议价费用”，由三方面构成：
–私有财产神圣不可侵犯，私有制是经济最根 本的基础（产权）
–以法律制度为基础的契约关系是维系经济活 动秩序的唯一纽带（法律）
6
传统经济学的企业假设
传统经济学理论建立在均衡理论基础上，集中说明 市场交易中价格在平衡市场供求中的作用。
企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本，
13
经济学中的企业理论
科斯的企业理论（续6）
如何理解科斯答案？ 市场价格机制的费用不为零 为了节约这些费用，“一系列合约被一个合
约替代”——生产的组织发生了变化。
–什么是“一系列合约”？什么是“一个合约”？ –为什么一个合约替代一系列合约可以节约市场的
我们先介绍两个故事。
31
（一）故事之一：亨利·福特和 他的福特汽车
–当人的权力增大后，他无法克制自己，不干涉那 些不应干涉的事情；
–下级会自觉不自觉地努力使他们向上传递的信息 对自己有利，影响上级的决策，产生影响费用；
–腐败造成的费用。
罗伯茨和米尔格罗姆特别强调第二种费用。
20
经济学中的企业理论
科斯企业理论的发展（续5）
“声誉”观点 强调在契约不完全条件下买卖双方的调整过
交易费用还会受到交易对象的数量的影响，这就是“小数目条件”（为了降低交易费用，必须减少交易对象的数目），交易对象的减少意味着行为主体面临的市场是具有垄断特征的不完全竞争市场。
18
经济学中的企业理论
科斯企业理论的发展（续3）
“议价费用”和“影响费用”观点 罗伯茨（ROBERTS）和米尔格罗姆
（MILGROM）着重分析市场失灵问题。 所谓“议价费用”，由三方面构成：
新制度经济学ppt
2、制度变迁（jnstitutional Change）
B、强制性制度变迁（Imposing Institutional Change） 国家通过政策法令引起的制度变迁。 为了矫正制度供给不足：国家提供的公共物品之一 国家在预期边际收益=预期边际费用的条件下才会实 施制度变迁 国家的目标是租金最大化和产出最大化——政治支 持最大化、财政收入最大化——互相矛盾的 国家的强制性创新会带来“制度失败”。 国家悖论 经济增长< ——〉人为的经济衰退。
1、制度
②正式制度安排：（Formal Institution，正式 规则，正式约束）：是指规则的变动和修改， 必须得到这一行为受这一制度安排管束一群 人的准许。 要求无异义是自发的、正式的制度安排变 迁的前提。 正式安排创新成变迁会遇 外部性和搭便 车问题 须政治企业家通过利润分割和意识形态灌 输以减少交易成本，化解外部性。
1、制度
③非正式制度安排（Informal Institution）： A、规则的修改和变动纯粹由个人完成，用不着也不可能 由群体完成的制度安排。包括价值观、伦理规范、道德、 习惯、意识形态等。 B、较之正式制度安排更难以变迁，特别是在社会流动性 很小的情况下。 如战国的百家争鸣——改革开放后的群蛇乱舞 秦国的法家独尊——改革开放前的毛主宰（毛主席） C、非正式规则对正式规则起着决定作用。正式规则“差 不多主要是由规范、行为准则和习俗确定的。但是，正 式规则所依赖的这些非正式约束却很少是日常相互关系 中做出选择的最直接的来源（North）。“非正式规则” 通过“正式规则”表现出来：人们见面不是问：你是共 产员吗？（非）而是问：跳槽了吗（正式规则）？
新制度经济学课件word版
新制度经济学导论●二十世纪六十年代以来，经济学最为令人瞩目的发展之一就是新制度经济学的产生和发展，被誉为“哥白尼式的革命”。
●2001 年诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格里茨认为，二十一世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代。
第一节新制度经济学的产生和发展一、新制度经济学产生和发展的背景（一）时代背景1．19世纪末至20世纪30 年代的两次企业合并浪潮：●既然市场是配置资源的最好机制，为什么还出现企业和企业合并？●既然企业合并可以节省交易费用，为什么还有市场交易？2．公共产品与外部性问题●要求清楚界定权利（产权）●例子：“公地悲剧”、环境污染等3. 凯恩斯主义引发的问题●过多政府干预、管制，国有企业绩效低下4．20 世纪70 年代以来，各国经济增长和发展绩效的差异●发展中国家●经济转型国家●全球化（二）理论背景主流经济学发展脉络：从斯密的古典经济学马歇尔的新古典经济学（现代西方经济学）凯恩斯宏观经济学，标志着现代西方经济学的形成和发展经历了一百多年的时间已经成为主流经济学。
●亚当·斯密：（1723-1790）1776年出版代表著《国民财富的性质和原因的研究》标志着新古典经济学的诞生●阿尔弗雷德·马歇尔（1842-1924) ：1890年出版代表著《经济学原理》标志着新古典经济学的诞生●约翰·梅纳·凯恩斯（1883- 1946）：1936年发表的《就业、利息和货币通论》标志着宏观经济学的诞生主流经济学发展的局限性：●制度既定的假设前提使经济学远离现实（信息费用、不确定性、交易费用都不存在）●“为经济学而经济学”的形式主义●经济学数学化倾向日益严重斯密两个伟大的思想：二、新制度经济学产生和发展（一）产生阶段（20 世纪30 年代到60 年代）●科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》（1960）（二）发展阶段（20 世纪70 年代至今）1．交易费用理论：阿罗、威廉姆森、诺思等2．产权理论：斯蒂格勒、阿尔钦、德姆塞茨等3．企业理论：科斯、阿尔钦、德姆塞茨、格罗斯曼、哈特等4．制度变迁理论：诺思、戴维斯、福格尔等（三）新制度经济学的代表人物●科斯Coase R.H（1910—）新制度经济学的鼻祖，1991年诺贝尔经济学奖的获得者。
新制度经济学课件(PPT76页).pptx
商人
10年来向慈善事业捐款捐物累计
7.13亿元，被资助人数20多万人。
2007年度捐赠总额为1.81亿元。
2008年四川地震，及至2014年云南地震，都派人和物援 助……
陈光标先生对财富的认识：财富如水，如果你有一杯水， 你可以独自享用；如果你有一桶水，你可以存放家中； 如果你有一条河，你就要学会与他人分享。
结果可能是盲目崇拜权威、科学家、股评家、“特 异功能”大师。 或者凭感性判断事物、以过去事实来判断未来、 很急情况下往往走捷径。
盲从世俗权威
《圣经·十诫》第二诫“不得偶像崇拜”，便是告诫 人类不能盲从世俗的权威，将其奉为偶像，一旦跪 拜于世俗的权威脚下，必然丧失自由。
极权政治下，人们处于巨大的作恶机器中，每个人 都在悄无声息地为一个恶的总目的日常化地作各种 局部或较小的恶，以至于完全遗忘了自己在作恶， 仿佛那是正常生活必不可少的一部分。
米尔格兰是想知道，“老师们”会不会将这个实验进 行到底，有多少人会因为学生们的痛苦尖叫而停手。 实验之前，米尔格兰和他的学生们估计会有1%-2%的 老师会进行到底。而几个精神科医师的预测比率则是 更低的千分之一左右。然而，他们错了，将近三分之 二的老师持续到实验结束，也就是他们将令人高度痛 苦的450伏特电击“学生”。这些“老师”对白袍实 验者的服从令人震惊。
新制度经济学
经济管理学院 杨春瑰
第二章 人类行为与制度
一、新制度经济学关于人的行为的三个假设 1.人有利己主义和利他主义的两面性 2.人的理性是有限的 3.人有机会主义倾向和讲诚信的两面性
科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际 出发来研究人，这表明新制度经济学对人的 行为的假设要更接近现实。
1.人有利己主义和利他主义的两面性
10年来向慈善事业捐款捐物累计
7.13亿元，被资助人数20多万人。
2007年度捐赠总额为1.81亿元。
2008年四川地震，及至2014年云南地震，都派人和物援 助……
陈光标先生对财富的认识：财富如水，如果你有一杯水， 你可以独自享用；如果你有一桶水，你可以存放家中； 如果你有一条河，你就要学会与他人分享。
结果可能是盲目崇拜权威、科学家、股评家、“特 异功能”大师。 或者凭感性判断事物、以过去事实来判断未来、 很急情况下往往走捷径。
盲从世俗权威
《圣经·十诫》第二诫“不得偶像崇拜”，便是告诫 人类不能盲从世俗的权威，将其奉为偶像，一旦跪 拜于世俗的权威脚下，必然丧失自由。
极权政治下，人们处于巨大的作恶机器中，每个人 都在悄无声息地为一个恶的总目的日常化地作各种 局部或较小的恶，以至于完全遗忘了自己在作恶， 仿佛那是正常生活必不可少的一部分。
米尔格兰是想知道，“老师们”会不会将这个实验进 行到底，有多少人会因为学生们的痛苦尖叫而停手。 实验之前，米尔格兰和他的学生们估计会有1%-2%的 老师会进行到底。而几个精神科医师的预测比率则是 更低的千分之一左右。然而，他们错了，将近三分之 二的老师持续到实验结束，也就是他们将令人高度痛 苦的450伏特电击“学生”。这些“老师”对白袍实 验者的服从令人震惊。
新制度经济学
经济管理学院 杨春瑰
第二章 人类行为与制度
一、新制度经济学关于人的行为的三个假设 1.人有利己主义和利他主义的两面性 2.人的理性是有限的 3.人有机会主义倾向和讲诚信的两面性
科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际 出发来研究人，这表明新制度经济学对人的 行为的假设要更接近现实。
1.人有利己主义和利他主义的两面性
新制度经济学课件
中国进 一步深 化制度 变迁的 成本选 择路径
制度的制定、执行与变更成本 一是制度的制定程序，二是制度的群体间博弈是否充 分，三是权力的分权方面。
要选择正确的路径以降低制度变迁的成本； 在改革成本分摊多元化的机制中，必须明确界定不同负 担主体的负担规模； 政府必须在“以人为本”的指导下，采取强有力的措施 使制度变迁的受益者和成本承担者合二为一，建立健全 公平、公开、公正、合理的成本分摊的正常机制。
威廉姆森的重要贡献
威廉姆森早期的研究领域是工业组织和价格应用理论
在关于市场失效的分析方面，具体分析了在什么情况下会 使市场交易成本提高到使它失效的程度。机会主义行为、 不确定性、小数目条件、专用性资产四个因素是市场交易 中会互相影响并表现为大幅度提高综合性的市场交易费用。
关于企业组织有效的分析方面，威廉姆森认为，内部组织值 得作为市场替代的厂商的主要特征，可表现为三种类型：激 励、控制和所谓“内在结构的优势”。这三种有利因素的综 合作用，是使企业组织内部的资源配置方式有利于市场机制 的原因。
第二,战略重点的正确选择是局部均衡。 在改革过程中, 政府还必须根据各个方面形成新的制度均衡的约束条件选 择正确的战略重点, 以合理地配置力量。通过各个击破而最大限度地“绕 开”改革的约束条件( 阻力最小化原则) 。局部均衡也是成本最小的改革 战略。
第三,选择和组合改革方式（根据两种改革方式的相对成本） 强制性制度变迁, 作为委托人的政府需要付出很高的信息成本; 诱致性制度变迁, 代理人之间的“竞赛”可以降低政府的信息成本。 政府可以通过有意识地放松约束来降低诱致性制度变迁的交易成本, 并
中央治国者发现虽然由地方政府推动的制度创新有可能使传统信仰 和政权基础遭到某种损失, 但对新的产权结构进行界定和保护却可能 获得更广泛的政治支持和更多的财政收入,因此将会事后认可地方政 府从事的自主制度创新活动。
新制度经济学课件(PPT56页)
一、新制度经济学的产生和发展 二、产权经济学 三、交易成本经济学 四、企业理论 五、制度变迁理论
一、新制度经济学的产生与发展
1.1、新古典经济学的问题 新古典经济学指的是马歇尔《经济学原理》之
后一直到今天仍然居于主流地位的经济学研究 范式。 20世纪初，马歇尔曾满怀信心地宣布，经济学 的基本理论已经确立且无争论的余地，下一代 经济学家可以放心大胆地将主要精力集中于这 些理论的应用，解释现实世界各种体制与实践 方面令人眼花缭乱的千计 ，莫如 树木； 终身之 计，莫 如树人 。2021 年6月上 午6时4 3分21. 6.2906: 43June 29, 2021
16、提出一个问题往往比解决一个更 重要。 因为解 决问题 也许仅 是一个 数学上 或实验 上的技 能而已 ，而提 出新的 问题， 却需要 有创造 性的想 像力， 而且标 志着科 学的真 正进步 。2021 年6月29 日星期 二6时4 3分13 秒06:43: 1329
10、阅读一切好书如同和过去最杰出 的人谈 话。06: 43:1306 :43:130 6:436/ 29/2021 6:43:13 AM
11、一个好的教师，是一个懂得心理 学和教 育学的 人。21. 6.2906: 43:1306 :43Jun-2129-Jun-21
12、要记住，你不仅是教课的教师， 也是学 生的教 育者， 生活的 导师和 道德的 引路人 。06:43: 1306:4 3:1306: 43Tues day, June 29, 2021
4、All that you do, do with your might; things done by halves are never done right. ----R.H. Stoddard, American poet做一切事都应尽力而为，半途而废永远不行6.17.20216.17.202110:5110:5110:51:1910:51:19
一、新制度经济学的产生与发展
1.1、新古典经济学的问题 新古典经济学指的是马歇尔《经济学原理》之
后一直到今天仍然居于主流地位的经济学研究 范式。 20世纪初，马歇尔曾满怀信心地宣布，经济学 的基本理论已经确立且无争论的余地，下一代 经济学家可以放心大胆地将主要精力集中于这 些理论的应用，解释现实世界各种体制与实践 方面令人眼花缭乱的千计 ，莫如 树木； 终身之 计，莫 如树人 。2021 年6月上 午6时4 3分21. 6.2906: 43June 29, 2021
16、提出一个问题往往比解决一个更 重要。 因为解 决问题 也许仅 是一个 数学上 或实验 上的技 能而已 ，而提 出新的 问题， 却需要 有创造 性的想 像力， 而且标 志着科 学的真 正进步 。2021 年6月29 日星期 二6时4 3分13 秒06:43: 1329
10、阅读一切好书如同和过去最杰出 的人谈 话。06: 43:1306 :43:130 6:436/ 29/2021 6:43:13 AM
11、一个好的教师，是一个懂得心理 学和教 育学的 人。21. 6.2906: 43:1306 :43Jun-2129-Jun-21
12、要记住，你不仅是教课的教师， 也是学 生的教 育者， 生活的 导师和 道德的 引路人 。06:43: 1306:4 3:1306: 43Tues day, June 29, 2021
4、All that you do, do with your might; things done by halves are never done right. ----R.H. Stoddard, American poet做一切事都应尽力而为，半途而废永远不行6.17.20216.17.202110:5110:5110:51:1910:51:19
《新制度经济学》课件
总结词
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
制度经济学-国家理论
信息不对称
政府和市场主体之间存在信息不对称，导致政策制定和执行过程 中的失误和偏差。
制度创新的动力与路径
社会经济发展需求
随着社会经济的发展，原有制度无法满足新的需求，需要进 行制度创新。
利益集团博弈
不同利益集团之间的博弈和竞争是推动制度创新的重要力量 。
制度创新的动力与路径
• 政府推动：政府作为制度创新的主体之一，可以 通过政策引导和强制力推动制度创新。
制度创新的动力与路径
诱致性制度变迁
由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行对现行制 度的变更、替代或新制度安排的创造。
强制性制度变迁
由政府命令和法律引入来实现的制度变迁。
制度创新实验区
通过设立制度创新实验区进行试点和探索，逐步推广成功的经验和做 法。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ度创新在解决国家失灵中的作用
01
02
制度变迁的过程
制度变迁通常包括制度僵化、制度创 新、制度扩散和制度均衡等阶段。在 制度僵化阶段，现行制度无法适应社 会经济发展需求；在制度创新阶段， 新的制度安排被引入；在制度扩散阶 段，新制度逐渐被社会成员接受和采 用；在制度均衡阶段，新制度与社会 经济发展达到相对稳定的状态。
国家在制度变迁中的作用
国家职能与权力结构
国家职能
国家的职能包括政治职能、经济职能、文化职能和社会职能。政治职能是维护国 家安全和政治稳定；经济职能是促进经济发展和社会财富增长；文化职能是传承 和发展民族文化，提高国民素质；社会职能是保障社会公正和民生福祉。
权力结构
国家的权力结构包括立法权、行政权和司法权。立法权负责制定法律，行政权负 责执行法律，司法权负责审判法律纠纷。三权分立和制衡是现代国家权力结构的 基本原则。
政府和市场主体之间存在信息不对称，导致政策制定和执行过程 中的失误和偏差。
制度创新的动力与路径
社会经济发展需求
随着社会经济的发展，原有制度无法满足新的需求，需要进 行制度创新。
利益集团博弈
不同利益集团之间的博弈和竞争是推动制度创新的重要力量 。
制度创新的动力与路径
• 政府推动：政府作为制度创新的主体之一，可以 通过政策引导和强制力推动制度创新。
制度创新的动力与路径
诱致性制度变迁
由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行对现行制 度的变更、替代或新制度安排的创造。
强制性制度变迁
由政府命令和法律引入来实现的制度变迁。
制度创新实验区
通过设立制度创新实验区进行试点和探索，逐步推广成功的经验和做 法。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ度创新在解决国家失灵中的作用
01
02
制度变迁的过程
制度变迁通常包括制度僵化、制度创 新、制度扩散和制度均衡等阶段。在 制度僵化阶段，现行制度无法适应社 会经济发展需求；在制度创新阶段， 新的制度安排被引入；在制度扩散阶 段，新制度逐渐被社会成员接受和采 用；在制度均衡阶段，新制度与社会 经济发展达到相对稳定的状态。
国家在制度变迁中的作用
国家职能与权力结构
国家职能
国家的职能包括政治职能、经济职能、文化职能和社会职能。政治职能是维护国 家安全和政治稳定；经济职能是促进经济发展和社会财富增长；文化职能是传承 和发展民族文化，提高国民素质；社会职能是保障社会公正和民生福祉。
权力结构
国家的权力结构包括立法权、行政权和司法权。立法权负责制定法律，行政权负 责执行法律，司法权负责审判法律纠纷。三权分立和制衡是现代国家权力结构的 基本原则。
新制度经济学的国家理论课件
没有公共权力约束的自然法准则不能够有 保障，所以人们最终通过订立社会契约， 建立公共权力机构，从而建立起国家。
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
掠夺论
掠夺论者认为国家作为一种阶级统治和暴力掠夺的工具，必 然起源于阶级的对立与暴力统治，国家界定一套产权，目的 在于使权力集团的收益最大化而无视其他社会集团的利益， 也无视它对社会整体福利的影响，由于对少数人团体的偏重， 产权的界定是无效率的；
如，《立法法》规定对我国土地征收及城市房屋拆迁征收制 度的影响。
§2 国家在制度变迁中的作用
一、从需求角度分析
国家可以通过引进或集中开发新技术推动制度变迁
技术变化对制度变迁的影响主要有两个方面：一是技术变化 通过改变生产要素的相对价格促进制度变迁；二是技术变化 能够产生新的利益从而推动新制度的建立。因此，国家可以 将国内有限的人力、物力资源集中起来进行研究攻关，更快 地开发或引进某些新技术，以便激发制度变迁。
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
暴力潜能分配论 ✓ 诺思(1995)认为国家具有“契约”和“掠夺”的双重属性：
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
暴力潜能分配论 ➢ 暴利潜能：既包括暴力工具（军队、警察、监狱等）也包 括无形资产（权威、特权、垄断权等）。国家的“暴力潜 能”类似于企业拥有资金、劳动力、技术等生产要素后所 具备的“生产能力”；
§2 国家在制度变迁中的作用
一、从需求角度分析 二、从供给角度分析 三、制度变迁：国家作用的约束
§2 国家在制度变迁中的作用
一、从需求角度分析
（一）国家可以通过改变产品和要素的相对价格来促进制 度变迁；
（二）国家可以通过修改宪法促进制度变迁； （三）国家可以通过引进或集中开发新技术推动制度变迁； （四）国家可以通过扩大市场规模引导制度变迁。
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
掠夺论
掠夺论者认为国家作为一种阶级统治和暴力掠夺的工具，必 然起源于阶级的对立与暴力统治，国家界定一套产权，目的 在于使权力集团的收益最大化而无视其他社会集团的利益， 也无视它对社会整体福利的影响，由于对少数人团体的偏重， 产权的界定是无效率的；
如，《立法法》规定对我国土地征收及城市房屋拆迁征收制 度的影响。
§2 国家在制度变迁中的作用
一、从需求角度分析
国家可以通过引进或集中开发新技术推动制度变迁
技术变化对制度变迁的影响主要有两个方面：一是技术变化 通过改变生产要素的相对价格促进制度变迁；二是技术变化 能够产生新的利益从而推动新制度的建立。因此，国家可以 将国内有限的人力、物力资源集中起来进行研究攻关，更快 地开发或引进某些新技术，以便激发制度变迁。
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
暴力潜能分配论 ✓ 诺思(1995)认为国家具有“契约”和“掠夺”的双重属性：
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
暴力潜能分配论 ➢ 暴利潜能：既包括暴力工具（军队、警察、监狱等）也包 括无形资产（权威、特权、垄断权等）。国家的“暴力潜 能”类似于企业拥有资金、劳动力、技术等生产要素后所 具备的“生产能力”；
§2 国家在制度变迁中的作用
一、从需求角度分析 二、从供给角度分析 三、制度变迁：国家作用的约束
§2 国家在制度变迁中的作用
一、从需求角度分析
（一）国家可以通过改变产品和要素的相对价格来促进制 度变迁；
（二）国家可以通过修改宪法促进制度变迁； （三）国家可以通过引进或集中开发新技术推动制度变迁； （四）国家可以通过扩大市场规模引导制度变迁。
新制度经济学讲义(PPT 67张)
2004/9/11
ห้องสมุดไป่ตู้
NIE2004 第一讲 问题与方法
7
第1讲 问题和方法
• 科学
– 相信“凡事皆有规律” – 发现规律的路线
• 观察、学习、思考、提问、假说和检验、一般化
– “清楚的、可检验的命题” – 科学的边界
• 推测（prediction)
– 基本形式：“若A则B”（If-A-then-B) – 推测有别于“预测（forecasting)”
阅读
必读和选读 自发的小组讨论 助教答疑
讲授
思考 鼓励提问
笔记
要求：(1)概括要点 (2)问 (3)评论和发挥 考核：抽查笔记 期末考试
2004/9/11
NIE2004 第一讲 问题与方法
18
第2讲 稀缺、竞争与约束
• • • • • • • 发问的重要性（一位同学的来信） 上讲小结 稀缺 竞争和竞争规则 约束 研究的门径 小试牛刀
2004/9/11
NIE2004 第一讲 问题与方法
11
猜测答案
• 分工、专业化理论
– – – – 分工与生产效率 分工水平与市场规模 分工与资本 分工与国民财富
• 价格理论
– 协调分工、专业化 – 经济人按照自利原则实现“合作”
• 关于信息和知识的理论
2004/9/11 NIE2004 第一讲 问题与方法 12
2004/9/11
NIE2004 第一讲 问题与方法
4
《我，铅笔》伦纳德· 里德（1958），秋风译
• 圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交 通体系； • 木材加工：…. • 石墨：开采、提炼、加工、包装、运输 • 添加黏土：精炼工艺过程，…变成铅笔芯； • 雪松木杆上涂了六层漆：.. • 标签：..制造树脂和炭黑； • 金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光 的薄铜片，加上黑圈（黑镍）； • 橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜 籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），..各种各 样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。
新制度经济学讲义(PPT 78页)
10.11.2019
New Institutional Economics
10
1.交易费用理论的发展
对交易费用的含义的界定（阿罗、威廉 姆森 、张五常等）
对交易费用的决定因素的分析（威廉姆 森 、诺思等）
关于交易费用性质的研究（诺思）
关于交易费用计量的研究（诺思、威廉 姆森等）
交易费用的应用研究（威廉姆森 、张五 常等）
③控制生产与交换的基本社会与政治规则背 后的经济逻辑是什么？它们是如何变化的？
10.11.2019
New Institutional Economics
25
第二节 新制度经济学的流派渊源关系
一、与新古典经济学的关系 二、与旧制度经济学的关系 三、与马克思的制度分析的关系
10.11.2019
New Institutional Economics
14
5.制度变迁理论
制度变迁理论的主要贡献者是诺思。诺思的基本观 点是：经济增长的关键是制度因素，一种提供适当 的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素。
诺思制度变迁理论的要点是：有效率的产权结构是 经济活力的源泉；国家决定产权结构，因而国家最 终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的 效率负责nal Economics
16
三、新制度经济学产生和发展的背景
新制度经济学在20世纪30年代至60 年代这一段时间孕育和产生，有着深刻 的时代背景和理论背景。
10.11.2019
New Institutional Economics
17
（一）时代背景
10.11.2019
New Institutional Economics
11
新制度经济学第6讲(国家理论)
24
几种关于国家的经济学理论
张五常的国家理论
张五常《经济解释》（2002）第三卷
《制度的选择》第6章”从齐家到治 国”，提出了他自己关于国家的经济学 理论 基本思路：从产权、交易费用和合约一 路分析到国家，认为国家也是一个合约 组织，起源于“投票比定价更合算的” 场景；可是无论采用民主制还是独裁制， 国家权力都可能被滥用。
取或交易）； 彼此达成协议（agreement）的结果，在经验上优于非 协议结局； 协议如何达成、如何执行？有各种成本可能性； 经验上，subject to a single ultimate third party who uses violence for enforcement 的结局最好； “国家”是在人们行使经济权利的竞争中产生的；国 家产生后最基本的问题是如何制约这“最后的、专门 化的、唯一可以合法使用暴力的执行权力” 在法治的国家里，经济权利转化为由国家界定、限制 并保护的法律权利，合约交易（contract exchange）和 市场关系就得到发展
7
国家的职能（续2）
不同类别的国家
“无为之手”的国家 – 作为“守夜人”的国家 – 政府应当越小越好 “扶持之手”的国家 – 弥补市场失灵的国家 “掠夺之手”的国家 – 寻租的国家 – 管制被俘获的国家
8
国家的职能（续3）
国家的四大职能
最大制度供给者 产权界定和保护者
国家之间的竞争是制度的竞争 案例：全球公司治理改革 – 原因：公司到美国上市筹集资金 – 独立董事制度 – 信息披露制度 国家之间制度竞争的作用
– 改进制度 – 增加制度灵活性 – 减少腐败 – 影响资源和要素流动
31
谢 谢！
几种关于国家的经济学理论
张五常的国家理论
张五常《经济解释》（2002）第三卷
《制度的选择》第6章”从齐家到治 国”，提出了他自己关于国家的经济学 理论 基本思路：从产权、交易费用和合约一 路分析到国家，认为国家也是一个合约 组织，起源于“投票比定价更合算的” 场景；可是无论采用民主制还是独裁制， 国家权力都可能被滥用。
取或交易）； 彼此达成协议（agreement）的结果，在经验上优于非 协议结局； 协议如何达成、如何执行？有各种成本可能性； 经验上，subject to a single ultimate third party who uses violence for enforcement 的结局最好； “国家”是在人们行使经济权利的竞争中产生的；国 家产生后最基本的问题是如何制约这“最后的、专门 化的、唯一可以合法使用暴力的执行权力” 在法治的国家里，经济权利转化为由国家界定、限制 并保护的法律权利，合约交易（contract exchange）和 市场关系就得到发展
7
国家的职能（续2）
不同类别的国家
“无为之手”的国家 – 作为“守夜人”的国家 – 政府应当越小越好 “扶持之手”的国家 – 弥补市场失灵的国家 “掠夺之手”的国家 – 寻租的国家 – 管制被俘获的国家
8
国家的职能（续3）
国家的四大职能
最大制度供给者 产权界定和保护者
国家之间的竞争是制度的竞争 案例：全球公司治理改革 – 原因：公司到美国上市筹集资金 – 独立董事制度 – 信息披露制度 国家之间制度竞争的作用
– 改进制度 – 增加制度灵活性 – 减少腐败 – 影响资源和要素流动
31
谢 谢！
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古代冰岛共和国的制度 874年被挪威国王驱逐的部落首领英格 尔夫·阿尔纳逊率领家族和奴隶来冰岛 定居，此后来自挪威间或有爱尔兰的移 民不断增加； 政治系统维持秩序和保护产权：12个 （全岛4个行政区，每个行政区3个）首 领控制的法庭审判系统和立法机构； 首领和臣民的关系是双向式的权利和义 务关系：每个独立农民都必须是每一个 首领的臣民，但可以随时改变忠诚对象， 首领职位可以继承、转让；
国家的起源——诺斯
诺斯认为国家是暴力方面具有比较优势的组织。 国家的起源过程也可以认为是专业暴力组织和以 其为基础的专业的公共权力机构的形成过程，走出 了“人人皆兵”的原始状态。 国家的起源是一个经典而活跃的研究领域，哲学、 人类学、考古学、社会学都对这一问题进行过反复 的分析和争论。 国家起源领域的经典理论：契约论和掠夺论。
§1 国家和国家的起源
小结 从无国家社会到有国家社会的两种形式：
共和国冰岛通过契约寻求政府的保护；
夏威夷通过暴力形成多家，又通过契约寻求 更强政府的保护。
国家是什么
？
什么是国家起源？ 为什么会出现国家这样 的专业组织?
§1 国家和国家的起源
国家的概念
国家，是一个分歧较多、难以精确定义的概 念。从地理和人口方面讲，国家可以被理解为一 定的领土区域或具有公民身份的人口的总和。一 般来讲，国家经常被理解为议会、法院、政府、 军队等组织机构；或者被理解为这些专业机构产 生后的人类社会或社会状态。
§1 国家和国家的起源
国家的起源
是指国家从无到有的过程 。由
于国家在人类社会中，尤其是在社 会的制度安排中发挥着巨大的作用， 国家的起源也必然是人类社会的演 化过程。当然也有更加复杂的定义： 国家起源是制度安排从非正式到正 式、从低级到高级演进发展的结果， 是制度发展到一定阶段的产物。
§1 国家和国家的起源
§1 国家和国家的起源
实证一：古代冰岛共和国的解体(930-1262)
古代冰岛共和国的解体 人口扩张造成对于土地的压力，出现一个新的 雇农和贫民阶层，巩固了首领职位； 首领的合并：1097年什一税引入，一半归教 堂和牧师，但一般都进入了首领腰包。这引起 了对主教和首领职位的争夺和长期的流血冲突； 1262年冰岛与挪威国王签约，通过契约寻求 政府的保护。规定：冰岛人成为国王的臣民， 并保证每年向他纳税，但如果君主违反了协议， 不能履行其职责，臣民有免除纳税义务的权利， 冰岛人的主要要求是保证和平和自己的法律。
社会契约论者处理方式是，根据理论分析的需 要，直接假设一个国家尚未出现时的人类社会 的“自然状态”，再把这种状态与国家存在的 社会状态进行比较，从而分析国家的起源所带 来的社会进步和利益增进。
代表学者：宾诺莎、霍布斯、卢梭、洛克等； “霍布斯丛林”与霍布斯的社会契约
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
§1 国家和国家的起源
实证二：夏威夷制度的演变
1778年英国库克船队到来引起的变化 贸易及利润增加了一个酋长征服其他酋长 的预期利润 先进武器的引入使得统治酋长可以凭借少 数忠诚部队战胜人数众多而手无寸铁的平 民，这降低了维护一个统一王国的费用 战争开始，1795年一个统一的中央集权 国家出现，1819得传统宗教被废除
第八章 新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源 §2 国家在制度变迁中的作用 §3 诺斯的国家模型 §4 诺斯悖论 §5 国家理论的新进展 §6 国家理论的应用
§1 国家和国家的起源
实证分析 国家 国家的起源 国家起源的理论
§1 国家和国家的起源
实证一：古代冰岛共和国的解体(930-1262)
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
契约论 掠夺伦 暴利潜能分配论
唐斯、布坎南、图洛克和尼斯坎南 等学者为代表
扩展了解：匪帮论、公共选择理论
奥尔森，1993年，《独裁、民 主与发展》
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
契约论
契约论者认为国家是公民达成契约的结果，国 家应该为公民服务，国家就是被公众创造出来 以保护公众利益、调解社会纠纷的机构。
§1 国家和国家的起源
实证二：夏威夷制度的演变
1880年代以前的夏威夷 人口25-40万，居住在8个岛屿上 三个等级：酋长(阿利伊)、平民(马卡艾 纳纳)和僧侣(卡胡纳) 统治酋长拥有全部土地和物资，他将土地 暂时授予家臣，家臣再将土地授予地主， 地主则转租给平民 平民是人口的大多数，但可以自由移居到 各岛屿，而酋长难以对平民争取较好机会 的迁移进行限制，且因武器水平低，大量 平民可以制服人数不多的酋长 维持社会秩序的制度是一种叫卡普的宗教 法律制度：它由酋长出资设立，但对酋长 和平民都加以约束
成为美国的一个州 1920年代后期，西方疾病传入，人口下 降，大量土地荒废，政府被迫出售土地 (相对要素价格的变化)
§1 国家和国家的起源
实证二：夏威夷制度的演变
成为美国的一个州 1920年代后期，西方疾病传入， 人口下降，大量土地荒废，政府被 迫出售土地(相对要素价格的变化) 贸易条件变化：新市场不再需要传 统的芋头和白薯，而是糖，对大量 资金和有效技术的追求，只能租给 外国农业生产者 1898年美国吞并了夏威夷，1959 年成指以暴力统治为基础的， 公众基本认可并服从的，具有强 制性公共权力并提供相应公共服 务的，各类专业的组织机构所构 成的有机整体。
§1 国家和国家的起源
国家
是表示这个社会陷入了不可解决的自我矛 盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这 些对立面。而为了使这些对立面，这些经济利 益互相冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自 己和社会消灭，就需要有一种表面上驾于社会 之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲突 保持在‘秩序’的范围以内；这种从社会中产 生但又居于社会之上并且日益同社会脱离的力 量，就是国家。
契约论——“霍布斯丛林”与霍布斯社会契约
国家产生之前的状态是“一切人反对一切 人” 的自然状态；
人们所遵循的规则与自然界为了生存压力 而相互猎食的生存规则没有什么不同；
国家的起源——诺斯
诺斯认为国家是暴力方面具有比较优势的组织。 国家的起源过程也可以认为是专业暴力组织和以 其为基础的专业的公共权力机构的形成过程，走出 了“人人皆兵”的原始状态。 国家的起源是一个经典而活跃的研究领域，哲学、 人类学、考古学、社会学都对这一问题进行过反复 的分析和争论。 国家起源领域的经典理论：契约论和掠夺论。
§1 国家和国家的起源
小结 从无国家社会到有国家社会的两种形式：
共和国冰岛通过契约寻求政府的保护；
夏威夷通过暴力形成多家，又通过契约寻求 更强政府的保护。
国家是什么
？
什么是国家起源？ 为什么会出现国家这样 的专业组织?
§1 国家和国家的起源
国家的概念
国家，是一个分歧较多、难以精确定义的概 念。从地理和人口方面讲，国家可以被理解为一 定的领土区域或具有公民身份的人口的总和。一 般来讲，国家经常被理解为议会、法院、政府、 军队等组织机构；或者被理解为这些专业机构产 生后的人类社会或社会状态。
§1 国家和国家的起源
国家的起源
是指国家从无到有的过程 。由
于国家在人类社会中，尤其是在社 会的制度安排中发挥着巨大的作用， 国家的起源也必然是人类社会的演 化过程。当然也有更加复杂的定义： 国家起源是制度安排从非正式到正 式、从低级到高级演进发展的结果， 是制度发展到一定阶段的产物。
§1 国家和国家的起源
§1 国家和国家的起源
实证一：古代冰岛共和国的解体(930-1262)
古代冰岛共和国的解体 人口扩张造成对于土地的压力，出现一个新的 雇农和贫民阶层，巩固了首领职位； 首领的合并：1097年什一税引入，一半归教 堂和牧师，但一般都进入了首领腰包。这引起 了对主教和首领职位的争夺和长期的流血冲突； 1262年冰岛与挪威国王签约，通过契约寻求 政府的保护。规定：冰岛人成为国王的臣民， 并保证每年向他纳税，但如果君主违反了协议， 不能履行其职责，臣民有免除纳税义务的权利， 冰岛人的主要要求是保证和平和自己的法律。
社会契约论者处理方式是，根据理论分析的需 要，直接假设一个国家尚未出现时的人类社会 的“自然状态”，再把这种状态与国家存在的 社会状态进行比较，从而分析国家的起源所带 来的社会进步和利益增进。
代表学者：宾诺莎、霍布斯、卢梭、洛克等； “霍布斯丛林”与霍布斯的社会契约
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
§1 国家和国家的起源
实证二：夏威夷制度的演变
1778年英国库克船队到来引起的变化 贸易及利润增加了一个酋长征服其他酋长 的预期利润 先进武器的引入使得统治酋长可以凭借少 数忠诚部队战胜人数众多而手无寸铁的平 民，这降低了维护一个统一王国的费用 战争开始，1795年一个统一的中央集权 国家出现，1819得传统宗教被废除
第八章 新制度经济学的国家理论
§1 国家和国家的起源 §2 国家在制度变迁中的作用 §3 诺斯的国家模型 §4 诺斯悖论 §5 国家理论的新进展 §6 国家理论的应用
§1 国家和国家的起源
实证分析 国家 国家的起源 国家起源的理论
§1 国家和国家的起源
实证一：古代冰岛共和国的解体(930-1262)
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
契约论 掠夺伦 暴利潜能分配论
唐斯、布坎南、图洛克和尼斯坎南 等学者为代表
扩展了解：匪帮论、公共选择理论
奥尔森，1993年，《独裁、民 主与发展》
§1 国家和国家的起源
国家起源的理论
契约论
契约论者认为国家是公民达成契约的结果，国 家应该为公民服务，国家就是被公众创造出来 以保护公众利益、调解社会纠纷的机构。
§1 国家和国家的起源
实证二：夏威夷制度的演变
1880年代以前的夏威夷 人口25-40万，居住在8个岛屿上 三个等级：酋长(阿利伊)、平民(马卡艾 纳纳)和僧侣(卡胡纳) 统治酋长拥有全部土地和物资，他将土地 暂时授予家臣，家臣再将土地授予地主， 地主则转租给平民 平民是人口的大多数，但可以自由移居到 各岛屿，而酋长难以对平民争取较好机会 的迁移进行限制，且因武器水平低，大量 平民可以制服人数不多的酋长 维持社会秩序的制度是一种叫卡普的宗教 法律制度：它由酋长出资设立，但对酋长 和平民都加以约束
成为美国的一个州 1920年代后期，西方疾病传入，人口下 降，大量土地荒废，政府被迫出售土地 (相对要素价格的变化)
§1 国家和国家的起源
实证二：夏威夷制度的演变
成为美国的一个州 1920年代后期，西方疾病传入， 人口下降，大量土地荒废，政府被 迫出售土地(相对要素价格的变化) 贸易条件变化：新市场不再需要传 统的芋头和白薯，而是糖，对大量 资金和有效技术的追求，只能租给 外国农业生产者 1898年美国吞并了夏威夷，1959 年成指以暴力统治为基础的， 公众基本认可并服从的，具有强 制性公共权力并提供相应公共服 务的，各类专业的组织机构所构 成的有机整体。
§1 国家和国家的起源
国家
是表示这个社会陷入了不可解决的自我矛 盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这 些对立面。而为了使这些对立面，这些经济利 益互相冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自 己和社会消灭，就需要有一种表面上驾于社会 之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲突 保持在‘秩序’的范围以内；这种从社会中产 生但又居于社会之上并且日益同社会脱离的力 量，就是国家。
契约论——“霍布斯丛林”与霍布斯社会契约
国家产生之前的状态是“一切人反对一切 人” 的自然状态；
人们所遵循的规则与自然界为了生存压力 而相互猎食的生存规则没有什么不同；