CMA计量认证检验检测机构(环境、卫生、食品实验室)内审检查表(业务部)

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检验检测机构内审检查表CMA（新版）

检验检测机构内审检查表CMA（新版）检验检测机构资质认定评审表（新版）（共173条，其中：否决项2条，重点项30条）序号评审内容评审意见符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。

4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，★否决项查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。

司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定许可证》。

当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。

检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

查：承担法律责任的承诺。

4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。

★否决项查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。

独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。

4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。

▲重点项查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，有无违规现象（含信用等级等行业规定）4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。

（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质序号评审内容符合基本符合不符合不适用整改项及说明评审要点关系。

量保证框图是否明确，技术运作和支持服务之间的关系是否明确）4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。

▲重点项如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。

202108检验检测机构内审检查表CMA(正式版)

202108检验检测机构内审检查表CMA(正式版)第1页共16页内审检查表（正式版）评价序号内审内容内审方法内审现场记录合乎基本合乎不合乎失此项不适用于自查项4.1依法设立并能分担适当法律责任的法人或者其他非政府检验检测机构或者其所在的非政府理应明晰的法律地位，对其出示的检验检测数据、结果负责管理，并分担适当法律责任。

营业执照等证明文件法人证明文件与否齐全有效率，法人证明与身份证明与否吻合非单一制法人单位与否存有法人许可文件，并允诺检验检测机构分担起至适当的法律责任。

单一制行文、单一制账目、单一制积极开展检验检测工作、独立核算。

证明文件齐全有效率证明文件齐全有误4.1.1不具备单一制法人资格的检验检测机构应当经所在法人单位许可。

4.1.2有没有非政府机构框图、质量职能分配表中、质量保证框图。

（非政府机构框图定义与否恰当；检验检测机构应当明晰其非政府结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。

质量职能分配表中与否合理；质量保证框图与否明晰，技术运作和积极支持服务之间的关系与否明晰）与否存有公正性声明或允诺及二者检验检测机构及其人员专门从事检验检测活动，应当严格遵守国家有关法律法规的规定，遵关的程序或制度，循客观单一制、公平公正、诚实信用原则，有没有违规现象（不含信用等级传流秉持职业道德，分担社会责任。

业规定）检验检测机构应当创建和维持保护其公正和诚信的程序。

4.1.34.1.4第2页共16页内审检查表（正式版）评价序号内审内容内审方法内审现场记录合乎基本合乎不合乎失此项不适用于自查项检验检测机构及其人员应不受源自内外部的、不抗拒的商业、财务和其他方面的压力和影响，保证检验检测数据、结果的真实、客观、精确和可追溯。

若检验检测机构所在的单位还专门从事检验检测以外的活动，应当辨识并采取措施防止潜在的利益冲突。

检验检测机构严禁采用同时在两个及以上检验检测机构从业人员的人员。

检验检测机构应当创建和维持维护客户秘密和所有权的程序，该程序应当包含维护电子存储和传输结果信息的建议。

CMA内审表

查人员管理程序文件，人员录用、任职资格、培训、考核的规定。
是否签订劳动或录用关系（社保、医保）
技术人员和管理人员的结构和数量、受教育程度、理论基础、技术背景和经历、实际操作能力、职业素养等是否满足工作类型、工作范围和工作量的需要。
4.2.2
检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作用和承诺：负责管理体系的建立和有效理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果；满足相关法律法规要求和客户要求；提升客户满意度；运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；组织质量管理体系的管理评审。
查看人员培训和管理程序，是否分析培训需求和有效实施培训并对培训效果进行评价；
培训计划是否合理，是否与当前和预期任务相适应
4.2.7
检验检测机构应保留技术人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确认的日期。
查看技术人员的档案，应有相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确认的日期。
查看是否建立公正和诚实性程序文件，有公正性和诚信的承诺，承诺是否有效实施；
检测以外的活动是否进行识别，有措施保证不受影响，实施情况；
机构人员一览表，上岗证和检测人员承诺书
4.1.5
检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。
CMA内部审核检查表审核日期：
条款
条款要求
审核方法
审核情况记录
审核结论
备注
符合
基本
符合
不符合
不适用
4.1
机构
4.1.1

计量认证内审检查表

计量认证内审检查表
内审检查表是用于计量认证内审过程中的一种工具，用于帮助内审员系统地检查组织的计量管理体系是否符合相关标准和要求。

内审检查表通常包括以下几个方面的内容：
1. 计量管理文件的审查，包括测量设备管理手册、程序文件、记录文件等的审查，确保文件内容完整、准确，符合标准要求。

2. 测量设备的控制，包括设备的校准、验证、维护、标识、追溯性等方面的控制，以及设备的合格性评定和管理。

3. 测量过程的控制，包括测量过程的规范操作、数据采集与处理、不确定度评定、合格品与不合格品的处理等方面的控制。

4. 内审员的能力与素质，包括内审员的资质、培训、经验等方面的评估，以及内审员对计量管理体系的理解和掌握情况。

5. 管理体系的运行与效果，包括组织对计量管理体系的运行情况、效果评价、持续改进等方面的考核。

在编制内审检查表时，需要根据具体的计量认证标准和组织的实际情况进行设计，确保能够全面、系统地覆盖计量管理体系的各个方面，以便于内审员进行全面的检查和评价。

同时，内审检查表也需要定期进行修订和更新，以适应计量管理体系的持续改进和发展。

CMA计量认证检验检测机构(环境、卫生、食品实验室)内审检查表(检测部)

查《抽样控制程序》和现场采样检测原始记录，看：
1、现场采样与检测任务单是否详尽，检测人员能明确理解与执行；
2、现场采样是否按方案实施，是否对环境条件因素进行观测和记录；
3、当现场采样不得不偏离计划方案或规范要求时，是否进行了详细的记录，并同时告诉相关人员，应用于之后的所有检测工作中；
4、现场采集样品是否程序的规则进行唯一性编号标识；
查《样品进实验室是否通过了完好性验收，样品交接的记录信息完整；
2、样品是否按程序的规则进行唯一性编号标识；
3、样品标识是否明确的反映了检测过程状态（待检、在检、已检、留样）；
4、样品在实验室内的流转是否有完整的记录；
5、样品保存的环境条件是否满足样品（项目）的保存要求，是否按安全保密要求保存；
查看仪器设备一览表，仪器配置是否满足检测需求。
7
4.4.4
设备控制
检验检测机构应保存对检验检测具有影响的设备及其软件的记录。用于检验检测并对结果有影响的设备及其软件，如可能，应加以唯一性标识。检验检测设备应由经过授权的人员操作并对其进行正常维护。若设备脱离了检验检测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在使用前对其功能和检定、校准状态进行核查，并得到满意结果。
3、当环境条件不满足要求时是否停止了检测活动；
4、实验室是否有安全防护措施。
补充要求第十一条
生态环境监测机构应按照监测标准或技术规范对现场测试或采样的场所环境提出相应的控制要求并记录，包括但不限于电力供应、安全防护设施、场地条件和环境条件等。现场测试或采样场所应有安全警示标识。
3
4.3.4
检验检测机构应建立和保持检验检测场所良好的内务管理程序，该程序应考虑安全和环境的因素。检验检测机构应将不相容活动的相邻区域进行有效隔离，应采取措施以防止干扰或者交叉污染。检验检测机构应对使用和进入影响检验检测质量的区域加以控制，并根据特定情况确定控制的范围。

2020CMA计量认证检验检测机构(环境、卫生、食品实验室)内部审核检查表

符
合□
轻微不符合□
一般不符合□
严重不符合□
符
合□
轻微不符合□
一般不符合□
严重不符合□
符
合□
轻微不符合□
一般不符合□
严重不符合□
文件编号：AME/JL/19/02
内部审核检查表
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
Байду номын сангаас
1、查原始记录：
a 看记录信息是否充分，能完整再现检测过程，能正
4.5.11
确评估测量不确定度；
十一
条
检查结果记录
版本号：3/1
检查结论
符
合□
轻微不符合□
一般不符合□
严重不符合□
符
合□
轻微不符合□
一般不符合□
严重不符合□
第 4 页，共 4 页
合工作处理程序》规定进行追溯核查。
13、查看是否建立标准物质管理程序，看标准物质是否按要求保存
14、查看标准物质期间核查计划和记录
15、现场抽查3-5种标准物质的证书、档案、期间核查和领用登记
质量
1、询问1—3名检测员，公司的质量方针和质量目标是
3
方针/ 质量
4.5.2
AME/SC 什么 /4.5.2 2、询问检测部负责人本部门质量目标是什么?质量目
e 现场采样/监测是否拍摄照片；
f 现场采样/监测人员是否至少2人。
第 3 页，共 4 页
检查结果记录
版本号：3/1
检查结论
符
合□
轻微不符合□
一般不符合□
严重不符合□
符
合□
轻微不符合□

检验检测机构内审检查表

内审检查表
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专业知识分享。

202208检验检测机构内审检查表CMA(正式版)

202208检验检测机构内审检查表CMA（正式版）第1页共16页评价序号内审内容内审方法内审现场记录符合基本符合不符合缺此项不适用整改项4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

营业执照等证明文件法人证明文件是否齐全有效，法人证明与身份证明是否相符非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。

独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。

证明文件齐全有效证明文件齐全属实4.1.1不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。

4.1.2有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。

（组织机构框图表述是否正确；检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。

质量职能分配表是否合理；质量保证框图是否明确，技术运作和支持服务之间的关系是否明确）是否有公正性声明或承诺及相检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵关的程序或制度，循客观独立、公平公正、诚实信用原则，有无违规现象（含信用等级等行恪守职业道德，承担社会责任。

业规定）检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。

4.1.34.1.4第2页共16页评价序号内审内容内审方法内审现场记录符合基本符合不符合缺此项不适用整改项检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。

若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。

检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。

检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。

检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。

检验检测机构内部审核检查表

内部审核检查表编制人：单春朋HZBJC/GL 2206-2016内部审核检查表审核日期：共页条款审核内容检查内容检查记录涉及部门检查结论符合不符合基本符合不适用4 评审要求4.1 组织4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件证明文件齐全有效4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

法人证明文件是否齐全有效法人证明与身份证明是否相符证明文件齐全属实4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。

最高管理者授权文件是否齐全有效有授权证明文件4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。

公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响有公正性声明4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。

组织结构是否完善组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象组织机构完善能够满足检测活动开展4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。

检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的独立性和公正性有文件或措施证明检验检测以外的活动单位之间没有潜在的利益冲突4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会。

技术能力涉及多个领域时是否建立技术委员会加强技术保障审核组长：日期：年月日审核员：日期：年月日受审核部门负责人签字：HZBJC/GL 2206-2016内部审核检查表审核日期：共页条款审核内容检查内容检查记录涉及部门检查结论符合不符合基本符合不适用4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员检测人员一览表信息是否真实检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求人员信息属实，数量符合要求4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行。

CMA计量认证检验检测机构(环境、卫生、食品实验室)内审检查表(质控室)

9、原始检测记录是否有采样人员、检测人员、审核人员的签字；
10、电子存储的记录是否备份保存；
11、抽查记录，输出数据打印在热敏纸或光敏纸等记录是否保留复印件或扫描件。
补充要求第十六条
生态环境监测机构应及时记录样品采集、现场测试、样品运输和保存、样品制备、分析测试等监测全过程的技术活动，保证记录信息的充分性、原始性和规范性，能够再现监测全过程。所有对记录的更改（包括电子记录）实现全程留痕。监测活动中由仪器设备直接输出的数据和谱图，应以纸质或电子介质的形式完整保存，电子介质存储的记录应采取适当措施备份保存，保证可追溯和可读取，以防止记录丢失、失效或篡改。当输出数据打印在热敏纸或光敏纸等保存时间较短的介质上时，应同时保存记录的复印件或扫描件。
k)检验检测结果的测量单位（适用时）；l)检验检测机构不负责抽样(如样品是由客户提供)时,应在报告或证书中声明结果仅适用于客户提供的样品；
m)检验检测结果来自于外部提供者时的清晰标注；
n)检验检测机构应做出未经本机构批准，不得复制（全文复制除外）报告或证书的声明。
查看《检验检测结果发布程序》和检测报告：
当客户或行业管理部门或标准方法规范有对检测结果进行说明要求时，检测报告是否提供了如下信息：
1、偏离的说明；
2、测量不确定度；
3、相关规范和要求的符合情况说明；
4、对结果的意见和解释；
5、质量控制方法和结果的信息；
6、客户要求的其它附加信息。
5
补充要求第二十一条
当在生态环境监测报告中给出符合（或不符合）要求或规范的声明时，报告审核人员和授权签字人应充分了解相关环境质量标准和污染排放/控制标准的适用范围，并具备对监测结果进行符合性判定的能力。
（二）在保证安全性、完整性和可追溯的前提下，可使用电子介质存储的报告和记录代替纸质文本存档。

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2
4.5.4
合同评审
检验检测机构应建立和保持评审客户要求、标书、合同的程序。对要求、标书、合同的偏离、变更应征得客户同意并通知相关人员。当客户要求出具的检验检测报告或证书中包含对标准或规范的符合性声明（如合格或不合格）时，检验检测机构应有相应的决定规则。若标准或规范不包含决定规则内容，检验检测机构选择的决定规则应与客户沟通并得到同意。
2、查报告发放记录，看是否符合《检验检测结果发布程序》的要求。
ห้องสมุดไป่ตู้内审员签字：
责任人签字：
内部审核检查表
受审核部门：业务发展部审核员：陪同人员：审核日期：
序号
条款号
条款要求
审核方法
审核结果记录
评价意见
1
4.5.3
文件控制
检验检测机构应建立和保持控制其管理体系的内部和外部文件的程序，明确文件的标识、批准、发布、变更和废止，防止使用无效、作废的文件。
1、查部门文件控制记录（如编制、审核、批准、发放、保管、修订、废止、回收等记录）是否符合要求。
2、查顾客满意度调查记录。
4
4.5.25
结果传送和格式
当用电话、传真或其他电子或电磁方式传送检验检测结果时，应满足本标准对数据控制的要求。检验检测报告或证书的格式应设计为适用于所进行的各种检验检测类型，并尽量减小产生误解或误用的可能性。
1、查是否存在违反《检验检测结果发布程序》的规定向外发布检测结果数据事件发生；
查《标书、合同评审程序》和《合同评审记录》，看客户委托协议或合同是否规范组织进行了评审。
3
4.5.7
服务客户
检验检测机构应建立和保持服务客户的程序，包括：保持与客户沟通，对客户进行服务满意度调查、跟踪客户的需求，以及允许客户或其代表合理进入为其检验检测的相关区域观察。
1、查《服务客户程序》，是否有具体措施；