内审检查表(新准则)

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内审检查表新(新评审准则)

第 4 页共 24 页
内审检查表
评序号内审内容内审方法内审现场记录内审员签名符合基本符合不符合缺此项价不适用整改项
4.2.9
检验检测机构最高管理者负责管理体系的整体运作；应授权发布质量方针声明；应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的承诺和证据；应在检验检测机构内部建立确保管理体系有效运行的沟通机制；应将满足客户要求和法定要求的重要性传达给检验检测机构全体员工；应确保管理体系变更时，能有效运行。检验检测机构应有技术负责人，负责技术运作和提供检验检测所需的资源，检验检测机构技术负责人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力。检验检测机构应有质量主管，应赋予其在任何时候使管理体系得到实施和遵循的责任和权力。质量主管应有直接渠道接触决定政策或资源的最高管理者。应指定关键管理人员的代理人。检验检测机构授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力，并经考核合格。以下情况可视为同等能力： a) 博士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动 1 年及以上；硕士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动 3 年及以上； b) 大学本科毕业，从事相关专业检验检测活动 5 年及以上； c) 大学专科毕业，从事相关专业检验检测活动 8 年及以上。非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。
第 7 页共 24 页
内审检查表
评序号内审内容内审方法内审现场记录内审员签名符合基本符合不符合缺此项价不适用整改项
4.4.4
4.4.5
4.4.6
检验检测机构应保存对检验检测具有重要影响的设备及其软件的记录。该记录至少应包括：a) 设备及其软件的识别； b) 制造商名称、型式标识、系列号或其他唯一性标识； c) 核查设备是否符合规范； d) 当前的位置（如适用）； e) 制造商的说明书（如果有），或指明其地点； f) 所有校准报告和证书的日期、结果及复印件，设备调整、验收准则和下次校准的预定日期； g) 设备维护计划，以及已进行的维护（适当时）； h) 设备的任何损坏、故障、改装或修理。曾经过载或处置不当、给出可疑结果、已显示出缺陷、超出规定限度的设备，均应停止使用。这些设备应予隔离以防误用，或加贴标签、标记以清晰表明该设备已停用，直至修复并通过校准或核查表明能正常工作为止。检验检测机构应核查这些缺陷或偏离规定极限，对先前检验检测的影响，并执行“不符合工作控制”程序。检验检测机构需校准的所有设备，只要可行，应使用标签、编码或其他标识，表明其校准状态，包括上次校准的日期、再校准或失效日期。无论什么原因，若设备脱离了检验检测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在使用前对其功能和校准状态进行核查，并得到满意结果。

新准则内审检查表2016

内部审核检查表审核日期：内审员：本检查表依据2016版《检验检测机构资质认定评审准则》要求制定，编号与准则一致。

条款审核内容审核方法评审结论备注符合观察不符合不适用4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。

查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；查：承担法律责任的承诺。

查：独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。

4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。

查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。

（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质量保证框图是否明确，技术管理和行政管理之间的关系是否明确）4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。

查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，有无违规现象（含信用等级等行业规定）4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。

检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。

若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。

检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。

查：是否建立了公正性和诚实性程序，能否取得作用。

查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。

是否有制度保证？或有规定和相应记录。

承诺是否得到有效实施。

如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。

实施情况是否满足要求。

查：机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承诺书，人员是否有在两个及以上检验检测机1/ 19构从业的情况。

新准则内审检查表

2、是否赋予质量负责人其明确的责任和权力，确保管理体系在任何时候都能得到实施和保持。
3、质量负责人是否与最高管理者有直接接触和沟通的渠道。
4、是否有技术负责人和质量负责人的职责。
5、是否指定关键管理人员（包括最高管理者、技术负责人、质量负责人等）的代理人，以便其因各种原因不在岗位时，有人员能够代行其有关职责和权力，以确保试验室的各项工作持续正常地进行。
4.1.4
1、是否建立保证检验检测公正和诚信的程序，以识别影响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对公正和诚信的影响；
2、管理层和员工不会受到不正当的压力和影响，能独立开展检验检测活动,确保检验检测数据、结果的真实性、客观性、准确性和可追溯性；
3、试验室是否确保及其人员与检验检测委托方、数据和结果使用方或者其他相关方不存在影响公平公正的关系；
5
4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。
2、是否对人员进行上岗资格的确认，明确其检验检测工作签发范围。
3、是否设置覆盖其检验检测能力范围的监督员。监督员应熟悉检验检测目的、程序、方法和能够评价检验检测结果；
4、是否按计划对检验检测人员进行监督。监督结果对人员能力是否进行评价并确定其结果；
5、监督记录是否存档；
6、监督报告是否输入管理评审。
1、管理体系文件是否全覆盖（固定、离开其固定设施和临时或移动设施的场所）各类场所；
2、管理体系的运行是否覆盖到相关场所。

iso9001新版内审检查表(很详细)

E6.1.4
措施的策划
是否策划了管理重要环境因素、合规义务的措施？
如何评价这些措施的有效性？
行政部依据环境因素评价的结果，对需要制定管理方案的重要环境因素制定管理方案，确保环境目标的实现。
行政部对管理方案的实施情况进行检查，必要时邀第三方监测机构进行实施效果监测，并最终得出评价的结论，上报管理者代表。
公司管理体系的有效运行，考虑了相关方利益。本公司的相关方涉及顾客、供方、承包方、员工、政府部门等等。因此公司领导层应确定与质量环境体系有关的相关方，尤其是那些主要的相关方；并确定这些相关方的要求和期望，将其转化为公司管理体系运行的目标、要求、运行准则等，必要时关注那些构成合规义务的要求和期望；应确保通过管理体系的有效运行持续满足相关方的要求。
总则
询问总经理
1.为实施、保持、改进QEM过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？
2.组织是否考虑现有内部资源的能力和局限？是否要从外部供方获得资源？
总经理介绍：
为了实施和改进质量管理体系的各个过程，公司各级管理人设施、设备、能源、自然资源、工作场所管理等各方面需求。
根据管理评审输出的决定，为了提高产品的零件质量，将原质量体系之外的机加工车间纳入体系管理，同时按照体系要求配置相应的计量器具、加工设备和工装，对机加工车间管理人员和班组长开展标准和程序要求的培训，对机加工车间的环境因素进行识别和评价，并授予车间主任相应的职责和权限。
Q/E 7.1
资源
Q/E 7.1.1
公司按照GB/T19001-2016《质量管理体系要求》标准的要求，建立了公司的质量管理体系，并加以实施、保持和持续改进其有效性。
公司的质量和环境管理体系范围为：
位于南京市大同路888号南京大众机械有限公司采油（气）井口装置、套管头、节流压井管汇及钻采配件的设计、生产和销售所涉及的管理活动；

新准则内审检查表2016

新准则内审检查表2016的程序，是否有相应的记录和措施保障客户的权益。

4.1.5 检验检测机构应建立和保持监督和改进其管理体系的程查：是否建立了监督和改进管理体系的程序，是否有相应的记录和措施保障体系的有效性和持续改进。

4.1.6检验检测机构应建立和保持其检验检测活动的技术管理程查：是否建立了技术管理程序，是否有相应的记录和措施保障技术的有效性和准确性。

4.1.7检验检测机构应建立和保持其检验检测活动的质量管理程查：是否建立了质量管理程序，是否有相应的记录和措施保障质量的有效性和持续改进。

4.1.8检验检测机构应建立和保持其检验检测活动的安全管理程查：是否建立了安全管理程序，是否有相应的记录和措施保障安全的有效性和持续改进。

4.1.9本次内部审核是根据《检验检测机构资质认定评审准则》的2016版要求制定的，审核内容包括检验检测机构的法律地位、组织结构、质量管理、技术管理、安全管理等方面。

在审核过程中，我们发现了一些问题，需要进行整改。

首先，在审核4.1条款时，我们发现有些检验检测机构没有明确的法律地位文件，没有承担相应法律责任的承诺，或者没有独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算等授权。

因此，建议这些机构需要完善相关文件和承诺，并经所在法人单位审核授权。

其次，在审核4.1.2条款时，我们发现有些检验检测机构没有明确的组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图等内容，或者这些内容表述不够准确。

因此，建议这些机构需要明确其组织结构和质量管理、技术管理之间的关系，并完善相关文件。

另外，在审核4.1.3条款时，我们发现有些检验检测机构没有建立公正性和诚实性程序，或者没有有效实施这些程序。

因此，建议这些机构需要建立和保持维护其公正和诚信的程序，并能够有效地实施这些程序。

最后，在审核4.1.5至4.1.9条款时，我们发现有些检验检测机构没有建立相应的保护客户秘密和所有权、监督和改进管理体系、技术管理、质量管理、安全管理的程序，或者这些程序不够完善。

新版内审检查表(完整版本含审核记录)

QR9.2-03NO：2016审核日期：2016年5月17日过程名称P1组织环境过程主要负责人高层过程涉及文件QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》等标准条款要求方法、内容记录评价5.2质量方针6.2质量目标与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标√6.1应对风险机遇措施QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录4组织环境QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》QR4.1-03《组织绩效监视分析和评价改进》QR4.2-01《相关方需求和期望》QR4.3-01《质量管理体系的范围》QR4.4-01《QMS总过程流程》QR4.4-02《QMS总过程识别分析汇总》QR4.4-03《工艺流程与管理过程关联图》√过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题是否已明确是否是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√序号问题审核记录评价符合不符合1开展过程活动的条件（本过程的输入）不断变化的内部因素、外部因素相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务组织方针目标知识,质量管理体系工厂经营理念、基准确定数据、标准要求、顾客要求、期望、公司中长期方针目标,运行过程，过程风险,符合要求的人员、基础设施、原材料等√2各项输入是否有效/受控？各项输入资料基本有效受控。

√3输入的关键要求是什么？有影响较大的主要因素，有记录√否记录？4过程中主要活动或开展的主要工作？识别、调查、分析、评价√5如何开展？（方法、程序、相应的技术）识别确定内外部影响因素：SWOT分析法、行业环境分析、培训会议、统计分析、管理评审等。

内审检查表

9。1。3
分析与评价
9.1.3
分析与评价
1。对有关数据和信息进行相应的分析？
2.数据的来源是什么？
3。数据分析采用的何种方式和措施？
3.监测设备是否按规定周期或在使用前进行校准或检定？
4。是否编制监测设备台帐和周期检定计划?监测设备是否有惟一性标识(或编号)?
5.校准或检定记录？被检定或校准的设备是否有检定标识？抽查2个量具.
6。采取什么措施防止监测设备在搬运维护和贮存期间受到损坏？
7。如发现监测设备偏离了校准状态，对此前的检测结果是否重新评价其有效性？如果测量结果错误，采取什么措施?
7.1。3
基础设施
7.1.3
基础设施
1.为使产品符合要求都提供了什么基础设施?
2。是否规定了对基础设施进行维护、维修的职责和方法？
7。1。4
过程运行环境
7.1。4
过程运行环境
1。为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素？是否得到识别和管理?
2.公司为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率,是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素,预防伤亡事故，预防错误过程？
受审核部门：
审核准则：ISO9001，ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
检查内容
适用
参考
文件
备注
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001条款
检查记录
检查结果
5。3
组织的岗位、职责和权限
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ5。3
组织的岗位、职责和权限
8。7

机动车检验机构内审检查表(依据评审准则和补充技术要求)

本条所称相关专业技术职称是指：车辆工程、动力工程（内燃机）、汽车运用工程、汽车维修工程、汽车检测（技术）、汽车设计制造、汽车试验、汽车服务工程及机械工程、道路运输安全、机电制造、自动化控制、环境工程和环境监测类等技术职称。
本条所称同等能力是指：符合《检验检测机构资质认定评审准则》规定的同等能力要求；或者车辆工程、汽车运用工程、汽车服务工程等专业大学本科毕业，机动车设计、制造、装配、检测、维修、鉴定评估、整形及改装、汽车电子、汽车营销与服务、汽车新能源等专业大学专科毕业，从事相关检验检测工作三年及以上；或者具有机动车检测、机动车维修、汽车制造、汽车装调、工程机械维修类等技师及以上技能资格（等级），从事相关检验检测工作三年及以上。
2.9.1*检验检测机构与其人员建立劳动关系应当符
第十二条机动车检验引车员应持有与检
《检险检测机构资质认定评审准则》
《机动车检验机构资质认定评审补充技术要求》
审核记录
审核结论
不符合事项描述：
合《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》的有关规定，法律、行政法规对检验检测人员执业资格或者禁止从业另有规定的，依照其规定。
2.8.4检验检测机构及其人员应当对其在检“*活动中所知悉的国家秘密、商业秘密负有保
并制定实施相应的保密措施。
七条机动车检验机构应制定客户度，保密内容应至少包括以下卜-）・方提交的文件与资料；♦（二）■记录和检验报告所涉及的委托
验员在现场检验时获得的信息，噎赢验结论等；
（四）机动车检验机构从客户以外的渠道（如监管机构、投诉人）获得的有关客户的信息。
本条所称从事相关检验检测工作是指：在检验检测机构从事机动车整车检验、在机动车生产企业从事整车检验、在汽车修理企业从事整车检脸、从事机动车安全技术检验、机动车排放检验、机动车综合性能检验工作。

新版三体系内审检查表

E：企业有无对这些内外部原因有关信息进行监视和评审？
E/S：有无文审组织有关文献？行业地方新法规规定？
E：组织内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理风险和机遇？有关会议纪要？
4.2理解有关方需求和期望
4.2理解有关方需求和期望
Q：企业与否搜集有关方需求及期望(上级及重要供方及客户)包括：
•顾客对事物规定，如符合性，价格，安全性
这些需求和期望中哪些是合规义务？与否具有有关知识严格执行？
有无对这些有关方及其规定有关信息进行监视和评审？
4.3确定质量管理体系范围
4.3确定环境管理体系范围
Q：1、企业与否有明确质量管理体系边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑企业内外部原因、有关方规定和企业产品服务；
2、企业质量管理体系范围与否形成文献，并得到保持？
6.2.2
Q：在筹划怎样实现质量目时，企业与否有考虑：
1、完毕时限；
2、由谁去完毕目；
3、与否有充足资源；
4、怎样评价成果。
6.3变更筹划
Q：在质量管理体系变更前，企业与否对其进行评估？
-变更目及其潜在后果；
-体系完整性；
-资源可获得性；
-职责和权限分派或再分派。
7.1资源
7.1.1总则
7.1资源
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
Q：1、企业与否有对为满足质量管理体系规定人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
2、企业与否识别多种既有制约，即为减少不良影响或到达目需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实行、保持和持续改善管理体系所需资源有哪些？
与否配置所需人员、基础设施？怎样确定、提供并维护所需环境？
与否有对应文献确定组织所需知识，并在必要范围内可得到？

新准则内审检查表2016

内部审核检查表审核日期：内审员：本检查表依据2016版《检验检测机构资质认定评审准则》要求制定，编号与准则一致。

不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。

查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；查：承担法律责任的承诺。

查：独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。

4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。

查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。

检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。

若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。

检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。

查：是否建立了公正性和诚实性程序，能否取得作用。

查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。

是否有制度保证？或有规定和相应记录。

承诺是否得到有效实施。

如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。

实施情况是否满足要求。

查：机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承诺书，人员是否有在两个及以上检验检测机1 / 19构从业的情况。

IATF16949-2016版内审检查表(new)

IATF16949内审检查表一、IATF16949的应用范围二、过程方法的使用三、IATF16949：2016的目标第二节组织环境（4）一、理解组织及其环境(4.1）二、理解相关方的需求和期望（4.2）三、组织环境(4）—经营计划四、确定质量管理体系的范围（4。

3）五、质量管理体系及其过程(4。

4）六、质量管理体系及其过程（4.4）—过程效率管理第三节领导作用（5) 一、领导作用和承诺（5。

1）二、以顾客关注为焦点(5.2）三、方针（5。

2）四、角色、职责和权限（5。

3）第四节策划（6）一、应对风险和机遇的措施（6。

1)二、质量目标及其实现的策划（6。

2）三、变更的策划（6。

3）第五节支持（7）一、资源管理总则(7。

1.1）二、人员(7。

1。

2)三、基础设施（7。

1。

3)四、过程运行环境（7。

1。

4）五、监视和测量资源总则（7.1.5。

1）六、测量系统分析（7。

1.5。

1。

1）七、校准/验证记录（7.1.5。

2.1)八、内部实验室要求（7。

1.5。

3.1）九、外部实验室要求（7.1。

5。

3.2)十、组织的知识(7。

1.6）十一、能力（7.2）十二、意识（7.3)十三、员工激励与授权（7.3。

2）十四、沟通(7。

4）第六节、形成文件的信息（7。

5)二、质量管理体系文件（7.5.1。

1）三、创建与更新(7.5.2)四、形成文件的信息的控制（7。

5.3）五、记录保存，工程规范（7。

5.3。

2。

1,7。

5.3..2.2）第七节、运行（8) 一、运行策划和控制（8.1）二、顾客沟通（8。

2.1）三、产品和服务要求的确定（8.2。

2)四、产品和服务要求的评审（8。

2.3）五、产品和服务要求的更改（8。

2.4）第八节、设计和开发（8。

3）一、总则，设计和开发策划（8.3。

1,8.3。

2）二、产品设计输入（8。

3.3。

1）三、制造过程设计输入(8。

3.3。

2)四、特殊特性（8.3。

3。

3）五、设计和开发控制（8.3.4)六、设计和开发控制(8.3。

新版三体系内审检查表

总要理解相关理解相关方环境管理体系以顾客为关注焦点1、对满足公司QES体系运行进行合规性评价， 2、对公司涉及的产品严格执行国家标准3、对进销产品实行检验制组织的岗位、职责和权限组织的岗位、职责和权限资源、作用、职责、责任和权理，职责无重叠，任命了管理者代表和安全事务代表，并通过员工会议让员工知晓措施的确定源排放、固废排放3个重要环境因素。

并对所识别的环境因素进行有效控制。

办公室危险源19个，采购部危险源16个，业务部危险源17个，不可接受风险清单3个。

人员对各个岗位进行了认定或评估，现有员工基本能满足公司工作需要；以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相能力能力次能力评估，对新进员工进行上岗前培训，有年度培训计划，并按计划时间进行培训，有培训记录。

考核成绩全部合格沟通、参与和协工进行沟通、部门之间、公司与外部的沟通有研讨会、邮件、微信、QQ等沟通信息交流创建和更新创建和更新运行的策划和控制运行策划和控制运行控制顾客满意度测量程序、销售服务控制程序、客户投诉处理程序、营销风险控制管理制度、采购合同控制程序、销售服务规范质进行提升，有相关记录。

发输出供方财产的控制程序》中得以明确规定、对顾客产财有登记记录表、产品和服务的验证、放行经理的签字。

2、对放行人员已经经过业务技能和产品知识的培训。

3、对于存在瑕疵的产品在与客户沟通分析与评价保持了不合格产品的处理记录。

规定了发现不合格要分析和采取相应的纠正措施。

来自各部门的数据、目标完成情况等因素，根据数据分析制定公司持续改进计划。

管理评审9.3.1 总则管理评审管理评审次管评不超过12个月。

2016年首次管评计划在11月上旬进行。

不合格和纠正措施10.2.1不符合和纠正措施不符合、纠正措施和预防措施制程序》对出现的不符合制定纠正措施，纠正验证。

内审检查表(最新版准则)

第 1 页共27 页内审计划编号：被审核科室及陪同人：序号准则要求的评审内容内审检查内容检查结果（应对内审检查内容逐项用文字描述，并判定是否满足要求）4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织检查单位法人证、组织机构代码证是否在有效期4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。

检查单位是否有成立批准文件，法人是否有上级单位的任命文件；单位印章名称与法人证标称是否一致，单位的门牌、标识是否与法人证一致；业务范围与法人证标称的业务范围是否一致，业务资格证是否在有效期内4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。

是否有组织机构图及程序，明确组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。

4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，单位及其从事检验检测活动的人员是否承诺，遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信第 2 页共27 页恪守职业道德，承担社会责任。

用原则，恪守职业道德，承担社会责任。

4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。

检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。

若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。

检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。

检查单位是否建立和保持维护其公正和诚信的程序；试验人员是否独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确；单位是否从事检验检测以外的活动，如有，如何识别潜在的利益冲突；有没有从事检验检测活动的人员，同时在两个及以上检验检测机构从业。

2023版检验检测机构资质认定评审准则内审检查表及核查方法

2023版检验检测机构资质认定评审准则内审检查表及核查方法检验检测机构就像一个精密的小世界，资质认定评审准则就是这个小世界的运行规则。

而内审检查表及核查方法，就像是我们手中的放大镜和指南针，帮助我们确保这个小世界里的一切都在正确的轨道上运行。

先来说说内审检查表。

这东西就像是一个超级详细的购物清单。

想象一下，你要去一个大超市买东西，没有清单的话，你可能就会丢三落四。

对于检验检测机构来说，这个清单涵盖了从机构的管理体系到具体的检测操作的方方面面。

比如说人员这一块，我们要看看机构里的人是不是都有相应的资质和能力。

这就好比你去饭店吃饭，肯定希望厨师是有本事做出美味饭菜的人，而不是随便拉来一个人就下厨。

在内审检查表上，就会列出像学历、工作经验、是否经过专业培训等关于人员资质的检查项目。

再看看设备方面。

设备就像是战士的武器，没有好的武器，怎么打胜仗呢？检查表里会涉及设备是否经过校准、校准周期是否合理等内容。

我有个朋友开了个小工厂，他有一台很重要的加工设备，因为好久没校准，结果生产出来的产品尺寸老是不对，就像检验检测机构里，如果设备不准，那检测结果肯定也不靠谱。

核查方法呢，这可是个技术活。

就像是侦探破案，得有自己的一套手段。

对于文件记录的核查，我们可以像考古学家研究文物一样，细致入微。

比如说查看原始记录，是不是完整、准确，有没有涂改的痕迹。

我曾经在一个小的检验机构看到过一份原始记录，上面改得乱七八糟，就像一幅被乱涂乱画的画，这样的记录怎么能让人相信检测结果的真实性呢？所以核查方法里就会要求我们从记录的源头开始查起，一点一点地核对。

对于检测过程的核查，那得有点像监工的感觉。

站在旁边看着检测人员操作，看他们是不是按照标准的流程来做。

就像盖房子，每一层都有它的建筑规范，如果工人不按照规范来，这房子可能就会歪歪扭扭。

检测也是一样，要是不按标准流程，结果肯定有偏差。

我们可以随机抽取一些检测项目，然后跟着检测人员从样品采集、处理，一直到得出结果，全程监督。

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20检查检验室是否制定并实施了不符合工作的控制程序？有无实施及其记录？检查《改进、纠正和预防措施实施情况表》、《内部审核报告》、《不符合报告》等。
检查纠正措施程序中是否规定产生原因的责任部门。实验室用什么方法分析潜在不符合的可能性？
纠正措施的制定过程，并检查纠正措施的跟踪审核记录。
4.9
21记录
实验室应建立和维持适合自身情况并符合现行质量体系的记录制度。实验室质量记录的编制、填写、更改、识别、收集、索引、存取、存档、存放、维护和清理等应按照适当程序规范进行。
重点要检查提供检定校准的服务方的资格、项目、评价及记录
4.6
18合同评审
实验室应建立和维持评审客户要求、标书和合同的程序。
明确客户的要求。
18检查《检验合同书》，客户要求应合理、明确，文件齐全。要求应便于理解，评审的目的是确保实验室能很好理解客户的要求，明确他们的最终要求。
对合同的不同意见，一定在检测开始前得到解决，双方必须认同合同条款。
16 若有分包，检查分包合同、项目及其相关记录。
4.5
17服务和供应品的采购
实验室应有以选择和购买对检测质量有影响的服务和供应品的政策和程序。
还应有及检测有关的试剂和消耗材料的购买、验收和存储的程序，以确保其质量。
17检查服务和材料、设备采购程序、采购计划申请表、材料验收单。检查采购文件及其内容是否符合要求，采购文件上有无技术管理层的审批签字。
23是否制定了管理评审程序，能否以最高管理职责的力度为管理体系的运行提供支持及保障？
管理评审是否由最高管理者主持，是否每12个月至少组织一次？
评审会议是否讨论了较为广泛的输入信息，还是只是内审的总结？
管理评审会议有否记录并形成结论，对提出的问题是否有纠正措施？
结合查看管理评审计划、记录、报告等资料。
01检查人员档案和劳动合同等。对临时签约人员或额外技术人员是否签约。
5.1.2
02 对所从事抽样、检测、签发检测或报告以及操作设备的人员，应根据相应的教育、培训、经验和许可证明的技能进行资格确认并持证上岗。从事特殊产品的检测和校准活动实验室，其专业技术人员和管理人员还应符合相关法律、行政法规的规定要求。
09查看人员任命文件。
4.1.9
10规定对检测质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系。必要时指定关键管理人员代理人。
10 检查质量要素职能分配表，各项职能是否分解、落实到相关岗位。
注意文字表述及机构图是否一致
4.1.10
11由熟悉各项检测的方法、程序、目的和结果评价的人员对检测人员包括在培员工进行足够的监督。
4.1.12
13对政府下达的指令性检验任务，应编制计划并报质保量按时完成（适用于授权/验收实验室）。
13 若有，有无计划？
4.2
14管理体系
实验室应建立和保持能够公证其公证性、独立性并及其检测相适应的管理体系。管理体应系行成文件，阐明质量有关政策，包括质量方针、目标和承诺，使所有人员理解并有效实施。
4.7
19申诉和投诉
实验室应建立完善申诉和投诉处理机制，处理相关方对其检测提出的异议。应保存所有的申诉及其处理结果记录。
19 检查客户申诉投诉记录。
检查投诉记录、针对其开展的调查和纠正记录，是否归档。
4.8
20纠正措施、预防措施及改进
实验室在确认了不符合工作时，应采取纠正措施；
在确定了潜在不符合的不符合原因时，应采取预防措施，以减少类似不符合工作发生的可能性。实验室通过纠正措施、预防措施等持续改进其管理体系。
08 检查环境条件监控记录，监控设施是否定期校准，有无状态标识？
对现场检验中的环境条件是如何进行控制的？有无应急措施程序？
5.2.3
09实验室应建立并保持安全作业管理程序，确保化学危险品、毒品、有害生物、电离辐射、高温、高电压、撞击以及水、气、火、电等危及安全的因素和环境得以有效控制，并有相应的应急处理措施。
21抽查或随意抽取１０份记录（今年６份，去年４份），检查填写、修改、存档等情况是否符合4.9的要求。
是否制定并实施了记录控制程序，并规定有记录的标识、存储、保护、索引、保存期限和处置的控制要求？
实验室采取什么方式对记录（包括电子记录）进行安全保护和保密？
每项检测记录是否包含了足够的信息，能否再现？填写正确完整、自己清晰，更改是否规范，能否准确识别查看质量记录，设备使用、维护记录。相关信息是否齐全，上年度记录是否归档。（记录可保存于任何媒体上，例如硬盘或电子媒体。）
编制人
编制日期
审核过程
预计时间
被审核部门
条款
检查项目（规定）
检查方法（内容）
涉及部门
检查记录
结论
5.1
5.1.1
人员
01实验室应有及其从事检测活动相适应的专业技术人员和管理人员，实验室应使用正式人员或合同制人员。使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督，并且按照实验室管理体系要去工作。
编号：
编制人
编制日期
审核过程
预计时间
被审核部门
条款
检查项目（规定）
检查方法（内容）
涉及部门
检查记录
结论
4.1.1
01实验室一般为独立法人；非独立法人的实验室需经法人授权，能独立承担第三方公正检验，独立对外行文和开展业务活动，有独立的帐号、独立核算。
01检查高层管理者、技术主管、质量主管及各部门主管相关任命文件（查看授权书、法人证书、组织机构、质量体系结构、技术管理结构、授权签字人相关文件等是否及质量手册规定相符）。
14检查体系文件（目录）及其内容，包括方针、法律法规、标准、指导书、校准记录、软件、光盘、摄影资料等。
管理体系包括两大部分，管理要求和技术要求。手册中质量方针、目标、承诺等相关条款。
检查质量手册和程序文件宣贯情况，实施情况。
4.3
15文件控制
应建立并保持文件的编制、Байду номын сангаас核、批准、标识、发放、保管、修订和废除等控制程序，确保现行有效。
09有无相关安全作业程序，应急处理措施？
5.2.4
10 应建立并保持环境保护程序，具备相应的设施设备，确保检测产生的废气、废液、粉尘、噪声等的处理符合环境和健康要求，并有应急处理措施。
10检查环境保护程序，措施。查看《有毒有害物品登记表》、《有毒有害物品发放表》、《废液、废气处理登记表》，检查其处理的依据及记录，还要重点检查实验室的应急处理预案及是否可行。
05查看相关要求规定，重点检查防止商业贿赂机制的规定、监督和实施情况，所承担的检测在经济、行政、技术上是否都能独立于被检单位，即在行政上无隶属关系，并了解实施情况（文件、记录），否及质量手册规定相符。
06 了解相关制度及其员工行为规范，落实情况。质量手册相关条款。
4.1.6
07实验室及其人员对其在检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务。并有措施。
所有工作应予以记录，对电子储存的记录应采取有效措施、避免记录数据改动、丢失。
实验室应将原始观测记录、计算和导出数据、记录以及证书等技术记录均应归档并按适当的期限保存。每项检测或校准的记录应包含足够的信息以保证其能够再现。记录应包括参及抽样、样品准备、检测的人员的标识。所有记录、证书和报告都应安全储存、妥善保管并为客户保密。
检查体系是否覆盖实验室及临时场所，识别手册的规定
检查实验室的管理覆盖，看其职责、签字人、程序及管理活动（内审）等
检查能力覆盖，所有场所检测能力满足要求
4.1.4
04实验室应有及其从事检测活动相适应的专业技术人员和管理人员。
04查阅人员一览表及其专业技术人员和管理人员档案资料，是否符合认定准则要求。（参考技术要求5.1）
03检查人员培训程序及、计划、内容。
以及落实情况。
5.1.4
04 使用在培中的人员时，应对其进行适当的监督。
04检查在培见习人员的监督记录。
5.1.5
05实验室应保存人员的资格培训技能和经历等的档案。
05检查所有人员档案
5.1.6
06实验室技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称，熟悉业务，经考核合格。
07质量手册相关条款规定。
应有保护客户的机密信息和所有权的政策和程序，包括保护电子存储和传输结果的程序；
4.1.7
08确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。
08查看组织机构图。部门隶属关系。明确内外关系。
4.1.8
09检验机构的高层管理者、技术主管、质量主管及各部门主管应有任命文件。
4.1.5
05实验室及其人员不得及其从事的检测活动以及出具的数据和结果存在利益关系；不得参及任何有损于检测判断的独立性和诚信度活动；不得参及和检测项目或者类似的竞争性项目有关系的产品设计、研制、生产、供应、安装、使用或者维护活动。
06应有措施保证其管理层和员工不受任何来自外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，并防止商业贿赂。
4.1.2
02实验室应具有固定的工作场所，应具备正确进行检测所需要的并且能够独立调配使用的固定、临时和可移动检测设备设施。
02查看相关文件（工作场所文件）、资料等证明材料。检查实验室设备设施。
4.1.3
03实验室的管理体系应覆盖其所有场所进行的工作。
03 检查实验室管理体系，包括实验室在固定设施内、离开其固定设施的场所，或在相关的临时或移动设施中所开展的检测工作。
5.2.5
11区域间的工作相互之间有不利影响时，应采取有效的隔离措施。应将不相容活动的相邻区域进行有效隔离。应采取措施以防止交叉污染。
06检查相关人员技术档案文件、考核记录。
5.2
5.2.1
设施和环境条件

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