质量管理体系内审员培训——内审一般顺序及内审技巧

ISO9000标准质量体系内部审核教程企业质量体系内部审核员的审核方法和审核技巧欢迎参加2000版ISO9000标准的网上培训，本次培训将结合新版标准介绍企业内部审核员应该掌握的基本审核方法和技巧。

希望通过网上的学习，使质量管理工作者对审核有一个大概的了解，初步掌握一些方法，可以开展审核工作.如果需要更详细的资料,请按网站上的联系方式与我们联系。

第一讲审核一基本概念1 审核是指什么？审核—-为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

2 过程实是指什么？企业在实施94版ISO9000标准时，是按逐个要素编制程序文件，2000版则分为五大过程，所有的工作都分解成各种过程。

审核的过程是指――审核到现场发现证据对其进行评价，确定是否满足审核准则。

3 审核准则是指什么？审核准则原称审核依据。

（包括ISO9001标准，手册，程序文件,法律法规的有关要求或其它依据）审核是按我们自己所承诺的一些文件结合我们现场做的过程是否符合这些文件的要求。

4 审核的目的是指什么？审核的目的:是确保企业质量体系与ISO 9000质量标准的符合性和有效性。

符合性是指我们所做的过程和活动是否符合标准中所要求的内容，或是否符合对外承诺的标准,或者是对外承诺的活动。

5 审核员的工作是什么？内审员的工作就是拿着编好的各种文件对照各个部门做的情况是否符合。

二新版9001与9004的区别9001和9004是两个相关的标准，所有的标题号内容全部是一一对应的,只不过9001标准作为审核、作为企业、作为组织申请认证必须按照9001标准的要求检查我们的活动。

但是如果编制质量手册或准备各种质量文件、策划各种活动的时候，就要按9004标准。

要求一个组织在编制质量手册和程序文件的过程中,要把9001和9004两个标准对照起来.9001标准就是提出一些要求，9004标准有一些解释性,可以指导如何实现9001标准.9001标准和9004标准结合起来以后，作为一个组织更能发挥质量管理体系的作用.9004标准中提到有效性和效率。

质量体系内审流程及现场审核技巧内审，是由组织自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满足规定的要求并且正在运行。

它为有效的管理评审和纠正、预防措施提供信息，其目的是证实组织的管理体系运行是否有效，可作为组织自我合格声明的基础。

是对所策划的体系、过程及其运行的符合性、适宜性和有效性进行系统的、定期的审核，保证管理体系的自我完善和持续改进的过程。

01 .年度内审策划按照内审程序规定，制定年度审核计划，确定内审的实施月份。

内审应覆盖质量管理体系所有过程、部门和场所，每年至少一次。

如下特殊情况时可增加内审频次：a) 当合同要求或客户需要评价质量管理体系时；b) 当机构和职能有所重大变更时；c) 发现严重不合格而需要审查时；d) 第三方审核认证或监督审核前；e) 最高管理者提出要求时。

02 .成立内审小组根据内审活动目的、范围、部门、过程及日程安排，最高管理者授权成立内审小组。

内审人员资格条件：a) 内审人员应是所在部门负责人或主要骨干；b) 内审人员应通过质量管理体系内审课程培训并考试合格；合格内审员应有符合内审员资格的相关说明文件。

内审组长职责：a) 协商并制定审核活动计划，准备工作文件，布置审核组成员工作；b) 主持审核会议，控制现场审核实施，使审核按计划和要求进行；c) 确认内审员审核发现的不合格项报告。

内审员职责：a) 根据审核要求编制检查表（通常是体系部门制作）；b) 按审核计划完成审核任务；c) 将审核发现形成书面资料，编制不合格项报告；d) 协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪审核。

03 .编制内审实施计划按照年度内审计划安排的月份，编制内审日程计划，在编制内审实施计划时，编制人应与各内审员及被审核部门负责人确认时间的安排是否合理，如有问题，及时调整计划。

审核实施计划应包括以下内容：a) 内审的目的、范围、起止日期；b) 依据的文件；c) 本次审核的主要内容和时间安排；d) 内审员分工。

内审的流程方法和技巧内审是指对组织内部业务流程、管理制度、财务状况和风险控制等进行系统评估和审核的一种管理工作。

其目的在于发现潜在问题、优化流程并提升组织效率和风险管理能力。

下面是内审的流程、方法和技巧的详细介绍。

一、内审的流程：1.确定内审目标：明确内审的目标和范围，制定内审计划，并确定内审的重点和重要性。

2.收集资料：收集相关的业务文件、数据和信息，以及内部各部门的报告和记录。

3.分析资料：对收集到的资料进行分类、整理和分析，找出问题和改进的空间。

4.进行现场检查：实地调研，与相关部门的负责人和员工进行沟通、访谈和观察，了解实际运作过程和现状。

5.发现问题：对于发现的问题，进行分类、评估和整理，确定问题的性质、原因和影响。

6.提出建议：根据问题分析的结果，提出相应的改进建议，建议包括具体措施、时间表和责任人。

7.撰写内审报告：将内审的目标、过程、发现的问题和提出的建议，以及改进措施和时间表等内容写成内审报告。

8.跟进执行：跟踪和监督内审报告中提出的改进措施的执行情况，确保改进计划的顺利落实。

二、内审的方法：1.文件审查：通过审查相关文件，如制度、流程、报告和记录等，了解组织的管理情况和运行状况。

2.现场检查：通过实地观察、访谈和调查，了解业务流程和操作规范的贯彻执行情况，以及可能存在的问题和风险。

3.抽样检查：通过对样本的抽取和检查，了解业务流程的典型情况，并对整体情况进行评估和分析。

4.数据分析：通过分析和比对相关数据、指标和报表，发现异常和问题，并分析其原因和影响。

5.参与审计：与外部审计师合作，共同参与对组织的审计工作，了解外部审计的过程、方法和结论。

三、内审的技巧：1.沟通技巧：与相关部门的负责人和员工进行有效沟通，包括倾听、提问和反馈，了解他们的需求和问题，建立良好的合作关系。

2.分析技巧：对收集到的资料进行深入分析，找出问题的根源和影响因素，确定解决问题的途径和方法。

3.问题解决技巧：对发现的问题进行分类和优先级排序，制定解决方案和改进计划，同时考虑资源限制和风险控制。

质量管理体系内审技巧一、内部审核的一般步骤1.审核策划按照内审程序规定，制订年度审核计划，管理者授权成立审核组，由审核组长制订专项审核活动计划，准备审核工作文件，通知审核。

工作文件的准备主要是指审核所依据的标准和文件、现场审核记录、不合格报告等。

标准和文件必须是有效版本，必须已在现场实施。

它们主要有：(1)ISO9001标准。

(2)质量手册、程序文件、质量计划和记录。

(3)合同要求。

(4)社会要求(有关法律、法规和卫生、生态要求)。

(5)有关质量标准(包括产品、设备、材料、环境、方法、人员等产品、资源性标准)。

检查表是审核员需准备的重要文件，应精心策划。

通知审核是审核组向受审核方通知具体的审核日期、安排和要求。

必要时受审核方应准备基本情况的介绍。

2.审核实施以首次会议开始现场审核。

审核员运用各种审核方法和技巧，收集审核证据，得出审核发现，进行分析判断，开具不合格项报告，并以末次会议结束现场审核。

审核组长应实施审核的全过程控制。

3.审核报告现场审核结束后，应提交审核报告。

工作内容包括：审核报告的编制、批准、分发、归档、考核奖惩，纠正、预防和改进措施的提出，确认各分层分步实施的要求。

4.跟踪审核应加强对审核后的区域、过程的实施及纠正情况进行跟踪审核，并在紧接着的下一次审核时，对实施的实施情况及效果进行复查评价，写入报告，实现审核闭环管理以推动连续的质量改进。

在任何组织中从审核得到的真正益处最终来自“自身”的审核。

二、质量管理体系审核流程图三、内部审核的基本要求1.审核程序应建立并保持组织内部审核书面程序，可能不是一个，而是一组。

内部审核(以下简称内审)程序的内容通常包括：目的，范围，引用标准，定义，审核类别，审核的组织，审核的基本要求，审核人员的确定与责任，审核计划，审核的基本步骤、方法及要求，审核的分析与记录，审核报告的处理，跟踪审核等。

内审程序是组织内部审核各项活动总的指导和规定，可包含体系、过程、产品和服务的质量审核，具体操作宜另订细则执行。

质量管理体系的内部审核方法质量管理体系的内部审核方法概述：质量管理体系的内部审核是一种持续改进的过程，旨在评估和确认组织的质量管理活动是否符合标准和要求。

内部审核是通过对质量管理体系的核查、评估和验证，发现问题、改进过程和提高绩效。

内部审核方法的目标是评估和改进质量管理体系的效能和效益，发现和纠正不符合质量管理要求的问题，提供改进和持续改进的机会，确保质量管理体系持续有效。

内部审核的基本原则是客观、独立、公正、公平、及时、准确、全面、合法合规，以确保质量管理体系的有效性和可靠性。

一、内部审核的准备阶段准备阶段是内部审核的重要组成部分，对于顺利进行内部审核起着重要的作用。

1.明确内部审核的目标和范围：明确内部审核的目标和范围，确定需要审核的质量管理体系的具体要素和过程。

2.编制内部审核计划：根据质量管理体系的要求和内部审核目标，编制内部审核计划。

内部审核计划应包括审核的时间、频率、审核人员、审核的范围和过程等信息。

3.确定内部审核的方法和技巧：根据内部审核的目标和过程，确定内部审核的方法和技巧。

内部审核的方法和技巧包括面谈、观察、文件审查、记录审查等。

4.内部审核的培训和准备：内部审核人员应接受相关的培训，了解质量管理体系的要求和审核的过程。

内部审核人员还应准备相关的检查清单和审核报告表，以便进行内部审核的记录和报告。

二、内部审核的实施过程内部审核的实施过程是核查、评估和验证质量管理体系的有效性和符合性的过程。

1.根据内部审核计划进行排期：根据内部审核计划，确定审核的时间和地点，通知相关人员和部门，确保内部审核的顺利进行。

2.收集和准备审核相关的文件和记录：内部审核人员应收集和准备审核所需的文件和记录，包括质量管理体系文件、程序文件、工作记录、档案等。

3.开展内部审核：内部审核人员通过面谈、观察、文件审查等方法，对质量管理体系进行核查、评估和验证，发现质量管理体系的问题和不符合要求的地方。

4.记录内部审核的结果和发现：内部审核人员应及时记录内部审核的结果和发现，包括符合要求的地方和不符合要求的地方，以便进行分析和处理。

ISO9001内审技巧培训概述ISO 9001是一种国际标准，用于指导组织建立和维护质量管理体系（QMS），以提高产品和服务质量、满足客户需求并持续改进。

内审是QMS的重要环节，通过对组织内部的不同部门和流程进行定期审查和评估，以确保其符合ISO 9001和相关法规要求。

本文将介绍ISO9001内审的一些技巧和培训方法，帮助内审员更好地执行内审工作，并帮助组织实现不断改进和提高质量的目标。

内审前的准备工作在进行ISO9001内审之前，内审员需要进行一些准备工作，以确保内审的顺利进行。

以下是一些准备工作的技巧：1.熟悉ISO 9001标准：内审员应该对ISO 9001标准的要求和条款非常熟悉，以便能够准确地评估组织的合规性。

2.了解组织的QMS：内审员需要对组织的质量管理体系有深入的了解，包括流程、程序和文件等。

3.制定内审计划：内审员应在内审前制定详细的内审计划，包括审查的范围、时间表和参与人员等。

4.收集相关记录：内审员应在内审前收集和审查与内审有关的记录和文件，以确保内审的全面性和准确性。

内审执行的技巧和方法在进行ISO9001内审时，内审员可以采用以下技巧和方法，以确保内审的有效性和高效性：1.问询和访谈：内审员可以通过提问和访谈的方式收集信息和了解实际情况。

在问询和访谈过程中，内审员应保持客观和中立，避免主观判断和偏见。

2.文件审查：内审员可以审查组织的文件和记录，以验证其合规性和有效性。

文件审查可以通过检查文件的编制和维护过程、文件的版本和修订历史等方面进行。

3.观察和检查：内审员可以通过观察和检查实际操作和过程，了解组织的实际情况和质量绩效。

观察和检查可以包括现场参观、设备和工具的使用情况等。

4.数据分析：内审员可以通过对收集到的数据进行分析和比较，以评估组织的质量绩效和改进潜力。

数据分析可以包括统计分析、图表和趋势分析等。

5.记录和报告：内审员应详细记录内审过程中的发现和意见，并及时向相关管理人员提交内审报告。

质量管理体系内部审核培训知识质量管理体系内部审核培训知识一、引言质量管理体系是指一个组织为了满足顾客需求和期望，通过将质量管理原则纳入组织运营和管理过程中，建立起来的一系列相互关联的政策、程序、方法和实践的集合。

内部审核是质量管理体系运行的一个重要环节，通过对质量体系进行评估，发现不符合要求的问题并提出改进措施，以持续改进组织的质量管理体系。

二、内部审核的定义及目的内部审核是由组织内部的审核员对质量管理体系的运行情况进行评估的过程。

它的目的是通过对组织的质量管理体系进行评估，发现潜在和实际的问题，并提出改进建议，以确保组织的质量管理体系能够持续有效地运行。

三、内部审核的基本步骤1. 确定内部审核的目标和范围在进行内部审核之前，需要明确确定内部审核的目标和范围。

目标是明确要达到的目的，范围是确定要审核的过程、流程或文档。

2. 编制内部审核计划内部审核计划是指对内部审核活动进行安排和安排的文件。

通过编制内部审核计划，可以确保内部审核的顺利进行，并能够覆盖整个质量管理体系。

3. 进行内部审核内部审核分为准备、执行和总结三个阶段。

在准备阶段，审核员需要收集和准备与内部审核相关的文件和信息，并制定审核计划。

在执行阶段，审核员需要根据审核计划，对质量管理体系的实施情况进行检查和评估。

在总结阶段，审核员需要撰写审核意见报告，并将发现的问题和建议提供给管理层。

4. 审核结果的评估和处理审核结果的评估和处理是指对内部审核发现的问题和建议进行评估，并采取相应的措施进行处理。

评估和处理的目的是确保对发现的问题进行有效的纠正和预防。

5. 审核结果的跟踪和验证审核结果的跟踪和验证是指对已经实施的纠正和预防措施进行追踪和验证，以确保其有效性和持续性。

四、内部审核的技巧和方法1. 采用客观、公正的态度进行内部审核内部审核员应保持客观、公正的态度，对质量管理体系的运行情况进行评估，不受个人感情和偏见的影响。

2. 充分准备和熟悉相关文件和信息内部审核员需要提前准备和熟悉与内部审核相关的文件和信息，以便能够在审核过程中对质量管理体系的具体要求和实施情况进行评估。