三体系内审检查表采购部
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ISO9001-2015采购部内审检查表页数:2
-
采购部内审检查表页数:2
-
物资供应采购部内审检查表GJB9001C页数:3
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采购部审核检查表页数:4
-
质量内审检查表(采购部)页数:6
-
采购部内审检查表页数:5
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采购部内审检查表
04
5.5.1
职务说明书
本部门人员是否熟悉本岗位职责，抽查二名人员进行岗位责任自述。
05
6.2.2
培训控制程序
是否按教育培训控制程序进行人员培训，是否满足人员从事工作能力需要，抽查本部门教育培训记录，是否按年度计划进行，培训后是否进行验证及效果评价？
06
7.4.1
采购过程：OP-007《采购控制程序》、OP-006《供应商管理控制程序》、OP-005《委外加工控制程序》
08
7.4.3
采购产品的验证
对供应商现场验证情况时，采购文件中是否对验证的安排和产品放行方法作出规定，与当事人交谈，查相关记录，若供方数量较大，则应采用随机抽样法查有关对供方评定的记录。
09
8.5.2
纠正和预防措施控制程序
抽查记录表，是否采取过纠正措施，并按标准进行实施。
10
8.5.3
纠正和预防措施控制程序
01
4.2.3
文件控制程序
查书面程序和书面程序中规定的记录，文件是否保持清晰，易于识别和检索，是否做出对指导书类文件的控制。可以采取抽样方法，对抽到4.2.4
记录控件程序
查看记录清单，抽查3类记录是否按要求填写、修改？
03
5.4.1
质量目标
本部门是否制定质量目标，抽查质量目标展开图。目标是否量化，如何进行考核？并说明实现情况？与当事人交谈，查品质目标达成报告。
询问主管如何对供方进行评价和控制，评定的内容是什幺，是否制定了选择、评价和重新评价的准则？
抽查二份调查表，检查是否有＜企业营业执照＞＜税务登记证＞＜生产许可证＞的复印件，供方是否通过质量管理体系认证，是否有代方的评价记录。
是否按照《采购控制程序》规定运作对采购产品进行控制，是否有《供方能力调查表》，是否按《供应商管理控制程序》要求执行，是否符合现在生产工艺、质量等的需要，并建立《合格供方名录》，经采购经理审核，总经理批准。
5.5.1
职务说明书
本部门人员是否熟悉本岗位职责，抽查二名人员进行岗位责任自述。
05
6.2.2
培训控制程序
是否按教育培训控制程序进行人员培训，是否满足人员从事工作能力需要，抽查本部门教育培训记录，是否按年度计划进行，培训后是否进行验证及效果评价？
06
7.4.1
采购过程：OP-007《采购控制程序》、OP-006《供应商管理控制程序》、OP-005《委外加工控制程序》
08
7.4.3
采购产品的验证
对供应商现场验证情况时，采购文件中是否对验证的安排和产品放行方法作出规定，与当事人交谈，查相关记录，若供方数量较大，则应采用随机抽样法查有关对供方评定的记录。
09
8.5.2
纠正和预防措施控制程序
抽查记录表，是否采取过纠正措施，并按标准进行实施。
10
8.5.3
纠正和预防措施控制程序
01
4.2.3
文件控制程序
查书面程序和书面程序中规定的记录，文件是否保持清晰，易于识别和检索，是否做出对指导书类文件的控制。可以采取抽样方法，对抽到4.2.4
记录控件程序
查看记录清单，抽查3类记录是否按要求填写、修改？
03
5.4.1
质量目标
本部门是否制定质量目标，抽查质量目标展开图。目标是否量化，如何进行考核？并说明实现情况？与当事人交谈，查品质目标达成报告。
询问主管如何对供方进行评价和控制，评定的内容是什幺，是否制定了选择、评价和重新评价的准则？
抽查二份调查表，检查是否有＜企业营业执照＞＜税务登记证＞＜生产许可证＞的复印件，供方是否通过质量管理体系认证，是否有代方的评价记录。
是否按照《采购控制程序》规定运作对采购产品进行控制，是否有《供方能力调查表》，是否按《供应商管理控制程序》要求执行，是否符合现在生产工艺、质量等的需要，并建立《合格供方名录》，经采购经理审核，总经理批准。
三体系内审检查表
质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订？
5. 4. 1
质量目的
1）质量目的是否制定并发布？
2）质量目的是否分解和贯彻？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目的是否量化并可测量？
4）质量目的是否与质量方针保持一致？
质量是否满足产品规定所需的内容？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
7. 3. 4
设计/开发过程输出是否可以对照设计/开发输入规定进行验证?是否形成文献?
是否在适当的阶段对设计/开发进行系统评审?以保证:
1)评估满足规定的能力;
2)辨认问题及建议解决的方案.
参与评审的部门是否涉及被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表?
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录?
7. 5. 3
保存作废文献的是否有标记,标记是否清楚?能否防止非预期使用?
4. 2. 4
记录的范围是否满足标准的规定?
有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定?
过期记录如何解决?
记录是否有标记,如何检索,是否便于追溯?
抽查若干记录填写是否规范?
8. 5. 2
纠正和防止措施开展情况及有效性?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
2)有哪些方式实行改善?
3)改善效果如何?
4)改善是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号: BG-8.2-?页码:
受审部门
办公室
（文献管理部门）
接待人
审核日期
相关文献
内审员姓名
5. 4. 1
质量目的
1）质量目的是否制定并发布？
2）质量目的是否分解和贯彻？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目的是否量化并可测量？
4）质量目的是否与质量方针保持一致？
质量是否满足产品规定所需的内容？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
7. 3. 4
设计/开发过程输出是否可以对照设计/开发输入规定进行验证?是否形成文献?
是否在适当的阶段对设计/开发进行系统评审?以保证:
1)评估满足规定的能力;
2)辨认问题及建议解决的方案.
参与评审的部门是否涉及被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表?
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录?
7. 5. 3
保存作废文献的是否有标记,标记是否清楚?能否防止非预期使用?
4. 2. 4
记录的范围是否满足标准的规定?
有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定?
过期记录如何解决?
记录是否有标记,如何检索,是否便于追溯?
抽查若干记录填写是否规范?
8. 5. 2
纠正和防止措施开展情况及有效性?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
2)有哪些方式实行改善?
3)改善效果如何?
4)改善是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号: BG-8.2-?页码:
受审部门
办公室
（文献管理部门）
接待人
审核日期
相关文献
内审员姓名
三合一内审检查表-采购部(1)
在《采购控制程序》或者《合格供方评价》文件中
3、是否对采购产品进行检验，对供应商考核如何反馈，各类表单是有保存？
采购部只验收数量、合格相关文件，具体性能验收收集供方质保单或者质检部验收
4、对供应商如何实施采购？
<采购计划》采购申请单，说采购申请流程即可
5、采购产品验证不合格时如何处理，处理权责是否明确？
《退换货处理，具体权限应该在〈采购控制程序〉中作出说明
6、供应部的数据分析有哪些，如何进行分析，如何进行改进？
应该对采购不合格进行分析，如何分析要按〈采购控制程序〉
ISO14001/
GB/T28001
6.1.2环境因素
8.1运行策划和控制
4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定
1、供应部涉及的环境因素有哪些？
浙江***有限公司
内审检查表
9.1.2-TR01
受审核部门/项目
采购部
部门/项目负责人
王斌
共3页
标准主条款
程序文件编号/条款号
检查记录
判定结果
ISO19001/
ISO14001
4．1供应内外部环境分析
4.2相关方需求和期望
1、供应部是否考虑如供方环境、社会环境、材料差异化、资金不足、替代品、市场及生产稳定性等内外部因素考虑是否充分？
这里应按《风险与机遇评价表》
2、对相关信息进行监视和评价？
3、供应部是否识别相关方的需求和期望？
4、对识别出的相关要求是否进行评审？
ISO19001/
ISO14001/
GB/T28001
5.3岗位、职责和权限
4.4.1作用、职责和权限
供应部的岗位职责是如何的，是否编制相应的岗位职能说明书？
3、是否对采购产品进行检验，对供应商考核如何反馈，各类表单是有保存？
采购部只验收数量、合格相关文件，具体性能验收收集供方质保单或者质检部验收
4、对供应商如何实施采购？
<采购计划》采购申请单，说采购申请流程即可
5、采购产品验证不合格时如何处理，处理权责是否明确？
《退换货处理，具体权限应该在〈采购控制程序〉中作出说明
6、供应部的数据分析有哪些，如何进行分析，如何进行改进？
应该对采购不合格进行分析，如何分析要按〈采购控制程序〉
ISO14001/
GB/T28001
6.1.2环境因素
8.1运行策划和控制
4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定
1、供应部涉及的环境因素有哪些？
浙江***有限公司
内审检查表
9.1.2-TR01
受审核部门/项目
采购部
部门/项目负责人
王斌
共3页
标准主条款
程序文件编号/条款号
检查记录
判定结果
ISO19001/
ISO14001
4．1供应内外部环境分析
4.2相关方需求和期望
1、供应部是否考虑如供方环境、社会环境、材料差异化、资金不足、替代品、市场及生产稳定性等内外部因素考虑是否充分？
这里应按《风险与机遇评价表》
2、对相关信息进行监视和评价？
3、供应部是否识别相关方的需求和期望？
4、对识别出的相关要求是否进行评审？
ISO19001/
ISO14001/
GB/T28001
5.3岗位、职责和权限
4.4.1作用、职责和权限
供应部的岗位职责是如何的，是否编制相应的岗位职能说明书？
第三组内审检查表
绩效指标
是
否
是否对下述有关支持过程的问题加以规定 ➢ 做什么？ ➢ 谁做？ ➢ 用哪些标准衡量？ ➢ 在哪里做？
相关文件
ISO9001：2015 相关标准条款
审核记录
输入：
1）内部需求（方针/政
策）
2）外部需求（顾客/竞
组织环境和相关 争对手/法律/法规/社 组 织 环 境 分 析 准 《 组 织 环 境 控 制 程
方分析
会/政府/供方）
确度
序》
4.1/4.2
输出： 《组织环境及相关方 识别表》
是
否
结果
审核员：
内审检查表
被审核部门： 质量部
审核时间：
表号：JN.LY/QR.QP-10-015 序号：
陪审人员：
过程特性：
➢
是否已确定过程的所有人？
➢
是否已对过程加以定义？
➢
过程是否已文件化？
➢
是否已对过程的接口加以定义？
体系 要求
/6.3/7.1.1
是
否
结果
审核员：
内审检查表
被审核部门： 品牌部
审核时间：
表号：JN.LY/QR.QP-10-015 序号：
陪审人员：
过程特性：
➢
是否已确定过程的所有人？
➢
是否已对过程加以定义？
➢
过程是否已文件化？
➢
是否已对过程的接口加以定义？
➢
过程是否监控？
➢
记录是否保存？
过程名称
输入/输出
行业标准、法律法规
《零部件（原材料）
进厂检验实施细则》
零部件批次合格 《外购零部件(原材
率
料)质量检验/验证管 8.6/8.7
采购部内审检查表
4.2
询问采购人员供方有那些要求？有没有形成书面统计？
4
是否以供应商调查表形式收集供应商的资料信息？对符合要求的供应、商是否列入合格供应商名单？
8.4.1
查《供应商调查表》《供应商评鉴表》、3—5份，同时检查调查表的内容是否符合要求。
查《合格供应商一览表》
5
采购人员是否选择多家供应商进行询价、比价、议价，是否选择 优质优价的供应商。
查《合格供应商一览表》询问采购员比价议价过程
6？
查《供应商评核成绩表 》 查《合格供应商一览表》
7
采购物料时，是否要求需求部门填写《申购单》。《申购单》发给供应商。
8.4.2
8.4.3
查3-5份《申购单》。
8
《申购单》上是否填写正确、完善？是否有相关人员签批？，是否有通知品保部、仓库对物料的检验收料核对？
8.4.3
8.7
针对原材料检验报表进行调查，查《协力厂商品质异常联络单》
12
当生产急需需特采时，是否按程序要求特采并填写《来料异常处理单》？
8.7
查看《当生产急需需特采时，是否按程序要求特采》
审核员：
审核组长：
内审检查表
受检部门：采购部
序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果
判定
1
采购部人员是否知道并理解本公司的质量方针？
5.2
询问采购部人员本公司的质量方针
2
询问本部门质量目标？采购人员是否清楚自己的工作职责
6.2.1
5.3
询问采购部人员质量目标？采购部人员的岗位职责？
3
采购人员是否收集供方的相关要求和期望？
查3-5份《申购单》
9
在《订购单》指定的时间内交货日期，如有超过订购单的交货日期，是否已电话方式跟催和议定时间。
询问采购人员供方有那些要求？有没有形成书面统计？
4
是否以供应商调查表形式收集供应商的资料信息？对符合要求的供应、商是否列入合格供应商名单？
8.4.1
查《供应商调查表》《供应商评鉴表》、3—5份，同时检查调查表的内容是否符合要求。
查《合格供应商一览表》
5
采购人员是否选择多家供应商进行询价、比价、议价，是否选择 优质优价的供应商。
查《合格供应商一览表》询问采购员比价议价过程
6？
查《供应商评核成绩表 》 查《合格供应商一览表》
7
采购物料时，是否要求需求部门填写《申购单》。《申购单》发给供应商。
8.4.2
8.4.3
查3-5份《申购单》。
8
《申购单》上是否填写正确、完善？是否有相关人员签批？，是否有通知品保部、仓库对物料的检验收料核对？
8.4.3
8.7
针对原材料检验报表进行调查，查《协力厂商品质异常联络单》
12
当生产急需需特采时，是否按程序要求特采并填写《来料异常处理单》？
8.7
查看《当生产急需需特采时，是否按程序要求特采》
审核员：
审核组长：
内审检查表
受检部门：采购部
序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果
判定
1
采购部人员是否知道并理解本公司的质量方针？
5.2
询问采购部人员本公司的质量方针
2
询问本部门质量目标？采购人员是否清楚自己的工作职责
6.2.1
5.3
询问采购部人员质量目标？采购部人员的岗位职责？
3
采购人员是否收集供方的相关要求和期望？
查3-5份《申购单》
9
在《订购单》指定的时间内交货日期，如有超过订购单的交货日期，是否已电话方式跟催和议定时间。
2022年质量、环境及职业健康安全三体系各部门内审检查记录表完整内容
4.公司有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？公司通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
5.公司有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
现场提问，面谈
有程序文件，有资产登记表，有厂房建筑物的检查表，有设备的保养维护记录，有设备的维修记录，有消防设备的年度监测记录。目前的设施足够。
符合
4
7.1.2 人员
1.现有几名IQC/IPQC/OQC？现有人员是否能够满足来料/出厂批次/巡检检验要求（检验人力资源是否充沛）？
2.是否能在规定时间内进行检验任务（检验的时效性）？
1.确认人数，日需最大检验批数、日最大检验完成批后进行评估人员（检验资源）是否能够满足要求
2.提供检验时效的文件性证明，在K3中随机抽来料/出厂批次，记录来料/出厂日期，要求提供检验记录；抽取随工单要求拿出对应的巡检记录，验证在时效内进行检验
公司是否确定了与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的所有相关方？对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
现场提问，面谈
有相关方管理控制程序。有相关方需求及期望分析表
符合
3
4.3 确定质量管理体系的范围
公司是否确定了质量、环境、职业健康安全管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？
现场提问，面谈
符合
14
7.1.6 公司的知识
1.公司是否已确定所必需的知识？
2.公司如何保持这些知识？
3.各部门如何得到这些知识？
4.公司的知识是否会及时更新？
现场提问，面谈
有程序文件及组织知识清单，但未明确组织知识清单的实际用途。
不符合
15
5.公司有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
现场提问，面谈
有程序文件，有资产登记表，有厂房建筑物的检查表，有设备的保养维护记录，有设备的维修记录，有消防设备的年度监测记录。目前的设施足够。
符合
4
7.1.2 人员
1.现有几名IQC/IPQC/OQC？现有人员是否能够满足来料/出厂批次/巡检检验要求（检验人力资源是否充沛）？
2.是否能在规定时间内进行检验任务（检验的时效性）？
1.确认人数，日需最大检验批数、日最大检验完成批后进行评估人员（检验资源）是否能够满足要求
2.提供检验时效的文件性证明，在K3中随机抽来料/出厂批次，记录来料/出厂日期，要求提供检验记录；抽取随工单要求拿出对应的巡检记录，验证在时效内进行检验
公司是否确定了与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的所有相关方？对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
现场提问，面谈
有相关方管理控制程序。有相关方需求及期望分析表
符合
3
4.3 确定质量管理体系的范围
公司是否确定了质量、环境、职业健康安全管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？
现场提问，面谈
符合
14
7.1.6 公司的知识
1.公司是否已确定所必需的知识？
2.公司如何保持这些知识？
3.各部门如何得到这些知识？
4.公司的知识是否会及时更新？
现场提问，面谈
有程序文件及组织知识清单，但未明确组织知识清单的实际用途。
不符合
15
《ISO9001质量管理体系》采购部内部审核查检表
NO
审核项目
判定
审核记录（审核发现）
A
B
C
10
11
8.4.3提供给外部供方的信息
1、是否按照流程要求执行了采购信息的确认和评审？（查看供应商档案）
2公司是否向外部供方明确产品和服务内容？要求的方法、过程和设备？对产品和服务放行的标准？对外部供方的人员要求？
3、公司是否有对外部供方的控制和监视记录？
4、向外部供方下订单前，申购单是否按流程进行审批？
2、目标达成状况如何？是否有定期进行统计？
3、目标未达成如何处理？是否进行原因分析，并采取纠正措施？
7.2 能力：
1、是否有相应的岗位说明书？
2、如何证明人员能力符合要求？如：相应的教育、经历、或培训证明
3、对能力不足是否制定本部门培训计划，并按计划实施培训？
以上能否提供相关记录？
7.3 意识：
1、抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献？
8.4 外部提供过程、产品和服务的控制（8.4.1总则）：
1、是否有外部供方控制的相关流程文件？
2、是否建立了评价、选择新开发的供方的标准？
8.4.2控制类型和程度：
1、是否按照《供应链管理工作指引》进行对供应商管理，包括供应商的评审、选择、绩效监视、再评审？
2、是否对评审、月度考核要求供应采取必要措施，并确认改进措施的有效性？
2、各岗位是否规定了职责权限，并形成文件化记录？
3、各岗位职责权限如何有传达到各人员了解？
6.1 应对风险和机遇的措施：
1、是否对本部门存在质量风险进行识别、分析及评估？
2、是否制定了应对风险和机遇的措施，并予以实施？
3、是否评价了这些措施的有效性？
审核项目
判定
审核记录（审核发现）
A
B
C
10
11
8.4.3提供给外部供方的信息
1、是否按照流程要求执行了采购信息的确认和评审？（查看供应商档案）
2公司是否向外部供方明确产品和服务内容？要求的方法、过程和设备？对产品和服务放行的标准？对外部供方的人员要求？
3、公司是否有对外部供方的控制和监视记录？
4、向外部供方下订单前，申购单是否按流程进行审批？
2、目标达成状况如何？是否有定期进行统计？
3、目标未达成如何处理？是否进行原因分析，并采取纠正措施？
7.2 能力：
1、是否有相应的岗位说明书？
2、如何证明人员能力符合要求？如：相应的教育、经历、或培训证明
3、对能力不足是否制定本部门培训计划，并按计划实施培训？
以上能否提供相关记录？
7.3 意识：
1、抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献？
8.4 外部提供过程、产品和服务的控制（8.4.1总则）：
1、是否有外部供方控制的相关流程文件？
2、是否建立了评价、选择新开发的供方的标准？
8.4.2控制类型和程度：
1、是否按照《供应链管理工作指引》进行对供应商管理，包括供应商的评审、选择、绩效监视、再评审？
2、是否对评审、月度考核要求供应采取必要措施，并确认改进措施的有效性？
2、各岗位是否规定了职责权限，并形成文件化记录？
3、各岗位职责权限如何有传达到各人员了解？
6.1 应对风险和机遇的措施：
1、是否对本部门存在质量风险进行识别、分析及评估？
2、是否制定了应对风险和机遇的措施，并予以实施？
3、是否评价了这些措施的有效性？
采购部内审检查表
◆是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？
√
√
◆不符合的调查和处理是否得到实施
◆对发生的不符合是否采取了紧急应变措施？
◆对已发生的不符合和潜在不符合是否进行了调查？采取了怎样措施？
◆对已发生的不符合和潜在不符合是否进行了调查？采取了怎样措施？
√
√
◆是否建立了事故、事件、不符合的调查和处理程序？
√
√
√
√
√
◆采购文件是否说明了采购信息？
◆采购文件是否对其规定要求的适宜性进行了评审？
◆采购文件是否对其规定要求的适宜性进行了评审？
◆采购文件是否写明产品的类别、型号或其他信息？
◆采购文件是否写明了验收的要求？
◆采购物资的规范有更改时,是否在采购文件上有说明？是否有效？
◆采购物资的规范有更改时，是否在采购文件上有说明？是否有效？
注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
受审核部门:
受审核部门：
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001,体系文件、适用法律法规
审核日期:
审核员:
一体化管理体系要求
检查内容
◆是否有事故、健康事件发生不符？
◆是否按规定对事故、事件、不符合进行应急处理？
◆是否包含是否有对事故、事件、不符合原因进行调查的记录？
◆是否针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？
◆是否针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？
√
√
√
√
◆事故、事件、不符合的调查和处理是否得到实施？
√
√
◆不符合的调查和处理是否得到实施
◆对发生的不符合是否采取了紧急应变措施？
◆对已发生的不符合和潜在不符合是否进行了调查？采取了怎样措施？
◆对已发生的不符合和潜在不符合是否进行了调查？采取了怎样措施？
√
√
◆是否建立了事故、事件、不符合的调查和处理程序？
√
√
√
√
√
◆采购文件是否说明了采购信息？
◆采购文件是否对其规定要求的适宜性进行了评审？
◆采购文件是否对其规定要求的适宜性进行了评审？
◆采购文件是否写明产品的类别、型号或其他信息？
◆采购文件是否写明了验收的要求？
◆采购物资的规范有更改时,是否在采购文件上有说明？是否有效？
◆采购物资的规范有更改时，是否在采购文件上有说明？是否有效？
注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
受审核部门:
受审核部门：
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001,体系文件、适用法律法规
审核日期:
审核员:
一体化管理体系要求
检查内容
◆是否有事故、健康事件发生不符？
◆是否按规定对事故、事件、不符合进行应急处理？
◆是否包含是否有对事故、事件、不符合原因进行调查的记录？
◆是否针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？
◆是否针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？
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◆事故、事件、不符合的调查和处理是否得到实施？
采购部-质量管理体系内部审核检查表
被审核部门：采购部编号: Q/NS-1-08审核日期：陪同人员：审核人：GB/T 19001:2008 / ISO 9001:2008 状态涉及条款： 4.2.4记录控制0 1 2 3 标准要求：应建立并保持记录，以提供符合要求和质量体系有效运行的证据。
检查方法：1、了解采购记录的保存处置情况。
检查结果：涉及条款： 6.2人力资料标准要求：基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的。
检查方法：1、抽查2名采购人员,了解他们对公司质量方针和部门质量目标的理解程度.2、与2~3名采购员进行面谈，了解他们的质量意识。
询问采购员培训情况。
检查结果：涉及条款：4.2.3文件控制标准要求：质量管理体系要求的文件应予以控制。
检查方法：1、查看各种文件，了解文件受控的情况。
2、查看作废文件是否已清除。
3、查看引用的外来文件的受控情况。
4、了解发放给供应商文件的控制情况。
检查结果：涉及条款：7.4采购标准要求：组织应确保采购的产品符合规定的采购要求。
检查方法：（1）询问采购部经理：如何评价和选择供应商。
确认：a.是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件。
b.是否组织有关部门对供应商进行评价。
c.是否有选择和评价供应商的记录。
d.是否建立了供应商档案。
e.对供应商是如何控制的，控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度？f.供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的更换。
g.是否有合格供应商名册，是否保存有合格供应商的质量记录，是否定期对合格供应商进行评价。
2、索阅合格供应商名册，从中抽查2-3个合格供应商的评价记录，合格证明文件，供货情况记录等，确认：a)是否都进行了评价，是否按产品的重要性选择了不同的评价方法。
b)是否对合格供应商进行了有效控制和重新评价。
3、抽查4-6份采购单及其他采购文件，检查：a)供应商是否在合格供应商名册中。
b)是否标明产品的类别、型号或其他准确标识。
三体系内审检查表_2
5.5.3
内部沟通
4.4.3
信息交流
4.4.3沟通、参与和协商
1、协商和交流的记录
1、车间内部如何进行内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
2、是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？
5.6
管理评审
4.6
管理评审
4.6
管理评审
1、管理评审的实施情况
2、管理评审的内容是否充分
1、查管理评审计划，查看计划内容；
4.4.6
运行控制
4.4.6
运行控制
1、产品实现的过程中原材料及环境的控制
2、产品实现的过程中安全及风险的控制
1、查原、辅材料采购申请，原材料技术定额、消耗统计报表、考核情况、用能设备的管理及巡检情况记录、三废排放记录、可回收利用物品的处置；
2、查环境治理设备（设施）运行记录、设备检修、设备维护记录；查相关方的管理情况；
3、查安环部：对公司特殊工种的持证、复审换证的培训材料、台帐等；
4、劳人部：1、查教育、培训、技能和经历记录；2、查各级管理人员培训记录；3、查外培人员的培训；4、培训评价。
6.3
基础设施
6.4
工作环境
4.4.1
资源、作用、职责和权限
4.4.1
资源、职责、责任和权限
1、组织怎样确定、提供并维护所需的基设施？
3、使用适宜的设备
4、获得和使用监视和测量设备
1、查工艺指标的完成情况及原因分析？
1、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录，指标有无超标？
2.查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；
3.生产部：查是否按规定编制年、月度生产计划？是否修改？如何和车间进行沟通？查生产工艺管理情况，查生产事故管理。
内部沟通
4.4.3
信息交流
4.4.3沟通、参与和协商
1、协商和交流的记录
1、车间内部如何进行内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
2、是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？
5.6
管理评审
4.6
管理评审
4.6
管理评审
1、管理评审的实施情况
2、管理评审的内容是否充分
1、查管理评审计划，查看计划内容；
4.4.6
运行控制
4.4.6
运行控制
1、产品实现的过程中原材料及环境的控制
2、产品实现的过程中安全及风险的控制
1、查原、辅材料采购申请，原材料技术定额、消耗统计报表、考核情况、用能设备的管理及巡检情况记录、三废排放记录、可回收利用物品的处置；
2、查环境治理设备（设施）运行记录、设备检修、设备维护记录；查相关方的管理情况；
3、查安环部：对公司特殊工种的持证、复审换证的培训材料、台帐等；
4、劳人部：1、查教育、培训、技能和经历记录；2、查各级管理人员培训记录；3、查外培人员的培训；4、培训评价。
6.3
基础设施
6.4
工作环境
4.4.1
资源、作用、职责和权限
4.4.1
资源、职责、责任和权限
1、组织怎样确定、提供并维护所需的基设施？
3、使用适宜的设备
4、获得和使用监视和测量设备
1、查工艺指标的完成情况及原因分析？
1、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录，指标有无超标？
2.查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；
3.生产部：查是否按规定编制年、月度生产计划？是否修改？如何和车间进行沟通？查生产工艺管理情况，查生产事故管理。
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审核记录
判定
4.4.6运行控制
4.4.7
应急准备和响应
环境和安全预案
2查：应急准备响应预案记录
执行公司下发的程序文件和管理制度。
办公固废进行分类，危废交综合管理部集中处置。
发放告知函，通报环境和安全管理要求。
注意节水节电。
有应急预案
2从清单中抽查3—5份法律法规
及其他要求文件
1）查文件的适用性
2）查文件有效性
3）查文件获取记录
问：
1.是否对供方进行评价？
2.对供方如何进行控制
如何对材料的采购信息进行明确：
识别了办公区域环境因素，共15项
并进行了评价。
已提供《环境因素识别评价表》和《危险源辨识表》
了解，参加了公司管理方针内涵培训。
内部审核检查表（首页）
编号：
受审核部门
采购部
负责人
审核员
审核日期
审核要素（过程条款）
审核内容及方法
审核记录
判定
4.3.1环境因素、危险源辩识及风险评估
5.3（4.2）方针
5.4.1（4.3.3）
目标（指标）
（4.3.2）法律、法规及其他要求
7.4采购
7.4.1采购过程
7.4.3采购信息
1问：部门是否进行了环境因素、危险源识别评价，有无评价记录
目标进行了分解，在《管理手册》中对公司和部门管理目标作出了规定。
识别了法律法规，并建立清单
抽查3份法规均提供了文档。
抽查供方评价记录表
按选择、评价、重新评价的准则进行控制。
抽查9月份《采购计划》均能提供，采购信息均十分明确，符合采购信息要求。
内部审核检查表（续页）
编号：
审核要素（过程条款）
审核内容及方法
2查部门环境因素清单
3查部门重大环境因素清单
4查部门危险源清单
1、问：公司的管理方针及其内涵
2、问：你部门是如何贯彻落实公司的管理方针的；
3、查相关记录
1、问：公司的管理目标？
2、问：部门是否进行了分解？
3、查部门管理目标分解文件
4、查部门管理目标考核办法
1问：部门是否识别了相关的法律法规其其他要求，有无清单
判定
4.4.6运行控制
4.4.7
应急准备和响应
环境和安全预案
2查：应急准备响应预案记录
执行公司下发的程序文件和管理制度。
办公固废进行分类，危废交综合管理部集中处置。
发放告知函，通报环境和安全管理要求。
注意节水节电。
有应急预案
2从清单中抽查3—5份法律法规
及其他要求文件
1）查文件的适用性
2）查文件有效性
3）查文件获取记录
问：
1.是否对供方进行评价？
2.对供方如何进行控制
如何对材料的采购信息进行明确：
识别了办公区域环境因素，共15项
并进行了评价。
已提供《环境因素识别评价表》和《危险源辨识表》
了解，参加了公司管理方针内涵培训。
内部审核检查表（首页）
编号：
受审核部门
采购部
负责人
审核员
审核日期
审核要素（过程条款）
审核内容及方法
审核记录
判定
4.3.1环境因素、危险源辩识及风险评估
5.3（4.2）方针
5.4.1（4.3.3）
目标（指标）
（4.3.2）法律、法规及其他要求
7.4采购
7.4.1采购过程
7.4.3采购信息
1问：部门是否进行了环境因素、危险源识别评价，有无评价记录
目标进行了分解，在《管理手册》中对公司和部门管理目标作出了规定。
识别了法律法规，并建立清单
抽查3份法规均提供了文档。
抽查供方评价记录表
按选择、评价、重新评价的准则进行控制。
抽查9月份《采购计划》均能提供，采购信息均十分明确，符合采购信息要求。
内部审核检查表（续页）
编号：
审核要素（过程条款）
审核内容及方法
2查部门环境因素清单
3查部门重大环境因素清单
4查部门危险源清单
1、问：公司的管理方针及其内涵
2、问：你部门是如何贯彻落实公司的管理方针的；
3、查相关记录
1、问：公司的管理目标？
2、问：部门是否进行了分解？
3、查部门管理目标分解文件
4、查部门管理目标考核办法
1问：部门是否识别了相关的法律法规其其他要求，有无清单