当前位置：文档之家 › 采购部审核检查表

采购部审核检查表

  • 格式：doc
  • 大小：57.50 KB
  • 文档页数：4

下载文档原格式

  / 4

合集下载

GBT29490-2013采购部内审检查表

GBT29490-2013采购部内审检查表

△观察项：待进一步观察或未发生相关业
更多免费资料下载请进：
核检查表
受审核部门 采购部 审核员 被审核人 审核依据：GB/T29490-2013，受审核方体系文件，适用法律法规 序号 标准条款 审核内容 审核方法 8.3 实施 a)在采购涉及知识产权的产品 □《供方知识产权权属证明》 1 和运行— 过程中，收集相关知识产权信 采购 息，以避免采购知识产权侵权 □64-供应商知识产权审查表 产品，必要时应要求供方提供 查看以上合同中供应商的评审资料，是否 针对供应商进行必要的知识产权信息收集 知识产权权属证明； 和评审。 b)做好供方信息、进货渠道、 □《采购信息资料管理记录》 进价策略等信息资料的管理和 查看采购过程中产生的商业秘密信息如何 保密工作； 管理，并评价现场实施情况是否符合企业 的保密管理要求。 c)在采购合同中应明确知识产 □《采购合同》 权权属、许可使用范围、侵权 □30-合同知识产权审查表 责任承担等。 抽取查看采购合同，委托生产采购合同， 是否包含有关知识产权条款，（知识产权 权属、许可使用范围、侵权责任承担等）。 说明：√符合 务或活动 ×严重不符合：资料完全缺失 ○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合 日期 审核记录 判定

采购部内审检查表

采购部内审检查表
04
5.5.1
职务说明书
本部门人员是否熟悉本岗位职责，抽查二名人员进行岗位责任自述。
05
6.2.2
培训控制程序
是否按教育培训控制程序进行人员培训，是否满足人员从事工作能力需要，抽查本部门教育培训记录，是否按年度计划进行，培训后是否进行验证及效果评价？
06
7.4.1
采购过程：OP-007《采购控制程序》、OP-006《供应商管理控制程序》、OP-005《委外加工控制程序》
08
7.4.3
采购产品的验证
对供应商现场验证情况时，采购文件中是否对验证的安排和产品放行方法作出规定，与当事人交谈，查相关记录，若供方数量较大，则应采用随机抽样法查有关对供方评定的记录。
09
8.5.2
纠正和预防措施控制程序
抽查记录表，是否采取过纠正措施，并按标准进行实施。
10
8.5.3
纠正和预防措施控制程序
01
4.2.3
文件控制程序
查书面程序和书面程序中规定的记录，文件是否保持清晰，易于识别和检索，是否做出对指导书类文件的控制。可以采取抽样方法，对抽到4.2.4
记录控件程序
查看记录清单，抽查3类记录是否按要求填写、修改？
03
5.4.1
质量目标
本部门是否制定质量目标，抽查质量目标展开图。目标是否量化，如何进行考核？并说明实现情况？与当事人交谈，查品质目标达成报告。
询问主管如何对供方进行评价和控制，评定的内容是什幺，是否制定了选择、评价和重新评价的准则？
抽查二份调查表，检查是否有＜企业营业执照＞＜税务登记证＞＜生产许可证＞的复印件，供方是否通过质量管理体系认证，是否有代方的评价记录。
是否按照《采购控制程序》规定运作对采购产品进行控制，是否有《供方能力调查表》，是否按《供应商管理控制程序》要求执行，是否符合现在生产工艺、质量等的需要，并建立《合格供方名录》，经采购经理审核，总经理批准。

质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部)

质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部)
3.工作现场是否有作废的文件？
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰,易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目标及其实现的策划
《质量目标管理程序》
1、采购部的质量目标是什么？
2、对本部门质量目标的达成情况有没有统计分析？
3、没达到目标时是否采取改进措施,有无记录？
1、对供应商供货状况是否进行统计分析？
10.2不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1.材料质量异常时,是否通知供应商改善？
2.发现重大不符合,是否采取纠正措施？
3、对纠正措施的跟踪情况怎样？
4、是否具有预见性,及时发现潜在问题？
4、是否具有预见性，及时发现潜在问题？
4.是否具有预见性，及时发现潜在问题？
表格编号: QM04-06-002-09
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部）
审核部门
采购部
审核员
审核日期
相关标准条文
相关程序
审核内容
现场记录
8.4.1
总则
8.4.2
控制的类型和程度
《供应商管理程序》
是否形成有效的程序文件？查看《供应商调查表》
2.怎样进行供应商评审？
3.对照《供应商评估表》,查看供应商评估情况。
4、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5.3组织内的角色、职责和权限
《质量手册》
1、询问工作职责情况。2.组Biblioteka 架构图。3.采购员的工作职责。
3、采购员的工作职责。
7.4沟通
1、内、外部沟通的形式、记录。

内部审核检查表-采购部

内部审核检查表-采购部

管理承诺
5.其是否了解满足顾客、法律法规要求的重 要性。 （2）查看采购部资源是否充足。
5
以顾客为关注焦点
5.2
质量手册
询问 2~3 名采购员，如何看待以顾客为关注焦点， 如何将顾客的要求转 化为相关工作要求并确实实施。
6
质量方针
5.3
质量手册
向采购部经理及 2~3 名采购员询问公司的质量方针是什么？如何为实 现质量方针作出贡献？
小学少先队组织机构 少先队组织由少先队大队部及各中队组成，其成员包括少先队辅导员、大队长、中队长、小队长、少先队员，为了健全完善我校少先队组织，特 制定以下方案：
一、成员的确定 1、大队长由纪律部门、卫生部门、升旗手、鼓号队四个组织各推荐一名优秀学生担任（共四名），该部门就主要由大队长负责部门内的纪律。 2、中、小队长由各班中队公开、公平选举产生，中队长各班一名（共 11 名），一般由班长担任，也可以根据本班的实际情况另行选举。小队 长各班各小组先选举出一名（共 8 个小组，就 8 名小队长）然后各班可以根据需要添加小队长几名。 3、在进行班级选举中、小队长时应注意，必须把卫生、纪律部门的检查学生先选举在中、小队长之内，剩余的中、小队长名额由班级其他优秀 学生担任。 4、在班级公开、公平选举出中、小队长之后，由班主任老师授予中、小队长标志，大队长由少先队大队部授予大队长标志。 二、成员的职责及任免 1、大、中、小队长属于学校少先队组织，各队长不管是遇见该班的、外班的，不管是否在值勤，只要发现任何人在学校内出现说脏话、乱扔果 皮纸屑、追逐打闹、攀爬栏杆、乱写乱画等等一些违纪现象，都可以站出来制止或者报告老师。 2、班主任在各中队要对中、小队长提出具体的责任，如设置管卫生的小队长，管纪律的小队长，管文明礼貌的、管服装整洁的等等，根据你班 的需要自行定出若干相应职责，让各位队长清楚自己的职权，有具体可操作的事情去管理，让各位队长成为班主任真正的助手，让学生管理学生。各 中队长可以负责全班的任何违纪现象，并负责每天早上检查红领巾与校牌及各小队长标志的佩戴情况。 3、大、中、小队长标志要求各队长必须每天佩戴，以身作则，不得违纪，如有违纪现象，班主任可根据中、小队长的表现撤消该同学中、小队 长的职务，另行选举，大队长由纪律、卫生部门及少先队大队部撤消，另行选举。 4、各班中、小队长在管理班级的过程中负责，表现优秀，期末评为少先队部门优秀干部。

内审检查表(采购部)

内审检查表(采购部)

方式沟通传达。 1、是否按照流程要求执行了采购信息的确认和评审？（查 ●目前，公司运行《产品监视和测量控制程序》
看供应商档案）？向外部供方下订单前，申购单是否按流 、《不合格品控制程序》以及各类检验规程。
程进出现不合格反馈方式有：启动特采评审、
2、公司是否向外部供方明确产品和服务内容？要求的方法 传达整改单以及其他合理方式。
《样品确认书》（百威电子有限公司）。
（8.4.1 总则）
7、是否对物料供应商进行日常及周期性考评？ 8、对供方考核结果是否及时通报相关方？ 9、对供方管控的分类标准？ 10、供方管理及交易的记录是否得到了妥善的保管？是否 便于查阅 二、
【（建议：部门负责人，需要时在开发新供应 商针对性搜集供方资质，进行建档）具体可包 括—— 企业基本资料；
XXX电机制造有限公司
内审检查表（采购部）
受审部门 审核员
采购部
接待人 审核日期
文件编号：
审核准则
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法 （交流/文件审核/现场审核/抽样）
现场审核情况记录
、过程和设备？对产品和服务放行的标准？对外部供方的
人员要求？
●询问部门负责人，查看2-3份品质异常处理单
3、公司是否有对外部供方的控制和监视记录？
或纠正预防措施记录。
如何处置不合格品？查相应的处置记录？
针对不合格品，查见质量部质检人员传递的《
4、特采让步品是否有特采记录或特采评审记录？
供方质量整改通知单》（2022年），供方回复 方式电话为主。
理，包括供应商的评审、选择、绩效监视、再评审？

采购过程的审核检查表

采购过程的审核检查表
方能力评定记录，调阅有关评定程序和准则，查证评定是否符合程序要求(查 初次评价，日常考核，年终评价，供应商档案的管理) 5 请采购部提供 1-6 月的采购合同，并分类各抽 3 个样本，查其是否向合格供 应商名录的单位进行采购，其合同中的采购信息的内容是否与采购申请一 致，有无歧异。 6 了解采购产品验证的实施情况，查阅 1-6 月的采购产品的验证记录，按不同 类别分别抽 2-3 个产品查证 7 请采购部长介绍是否对采购过程进行监视和测量活动，发现问题是否给以改 进。
采购过程的审核 序 检查内容及检查方பைடு நூலகம் 号 1 请采购部门负责人介绍采购过程，采购的目标，职责，请提供相应的采购文
件 2 请采购部提供采购产品的清单，了解共有多少种采购的产品 3 请采购部提供合格供应商名录，与采购清单进行对照，查证是否所有的采购
的产品都是从合格供应商处采购 4 在合格供应商名录中按不同类别的产品分别抽 2-3 家企业，请采购部提供供

(完整版)采购部--审核检查表

(完整版)采购部--审核检查表
程序》
4.5.4
《记录控制 程序》
审核时间：2014-6-17
审核内容
审核结
YES NO
审核证据
1
本部门是否有识别环境因素？本部门的重要环境因 素有哪些？
√
2 识别环境因素是否考虑了三种时态和状态？
√
环境因素识别范围是否覆盖了本部门的所有活动、 产品、服务场所？
√
3
对新项目和变化是否进行了事前评价、能否及时对 新的环境因素进行更新？
√
1 文件是否有受控？是否是最新版本文件？
√
2
是否有外来文件？外来文件的编号是否有按其原编 号或日期进行？
√
3
是否有向行政部索要部门文件，并审查其覆盖范围 是否与质量手册一致，符合标准的有关要求？
√
有做环境因素识别，重要环境因素有水 的使用、电的使用、废旧灯管等 环境因素识别有充分考虑三种时态与三 种状态
环境因素识别覆盖了本部门所有的活动
新项目有针对文件的要求进行评审。
经查部门的所有一级到三级文件均有受 控，对照文控的原稿均为最新版本。 有外来文件，根据客户的文件编号进行 管理。 所有牵涉到本部门相关活动的文件均有 发放，并保存了评审及传阅记录
4 本部门的各类文件是否容易识别及检索？
√
文件有分类并有目录管理
3
各类人员是否了解公司的环境管理体系的运行情况 是否有对加强资源能源节约进行宣传和教育？
√
4 在资源能源节约的方面上是否做得到位？
√
5
采购部是否有根据化学品和油类供货商的环境条件 优先选择符合环保要求的质量有保障的供货商？
√
采购部是否有要求供货商对承担运输服务的承包商
6 在运输化学品和油类时应遵守《化学品安全管理条 √

10-采购部内审检查表

10-采购部内审检查表
查有原材料进场验收、施工机具进场验收等记录。
组织有关部门对建筑材料、构配件和设备的供应商进行了评价，收集了相关供方的营业执照、产品合格证明等资质文件；工程管理部、项目部、办公室、财务部参与了评价。
定期对合格供应商进行了评价；
每年一次，2019年11月组织了本年度的供货商评价活动，查有供货方/分包方评价表.
进行管控。建立ຫໍສະໝຸດ 材料、构配件和设备的检验制度，对公司直接购买的设备等进行了验证，并保存了相关记录，对项目部的采购申请进行了审批，对进场验收活动进行了监督检查，符合要求；
对施工机具的采购进行了审批，对公司直接购买的设备等进行了验证，并保存了相关记录，对项目部的采购申请进行了审批，对进场验收活动进行了监督检查，符合要求；
内部审核检查表
编号：JL-9.2-03
受审核部门：采购部
审核日期：2021.2.3
审核员：
审核准则：GB/T19001、GB/T24001、GB/T45001，GB/T50430-2017体系文件、适用法律法规及其他要求
一体化管理体系要求
检查内容与方法
检查
结果记录
GB/T 19001
条款
GB/T 24001
评价目标结果的参数是哪些？
执行《目标、指标和管理方案控制程序》管理要求。采购部根据公司的方针目标确立了本部门的质量、环境、职业健康安全目标。公司办公室按季度对各部门环境、职业健康安全目标实施方案进行检查，查看《目标完成情况检查表》，目前本部门完成情况良好，过去四季度已按要求完成。
6.1.1应对风险和机遇的措施
出示供方评定记录？
出示合格供方名录？是否定期对合格供应商进行评价?
是否建立和实施建筑材料、构配件和设备管理制度？

采购部内部审核检查表

采购部内部审核检查表
不合格得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。
查：采购部从2011年3月质量体系运行以来所采购的材料未出现不合的问题。
8.5.2
采购部现在主要是针对内审中出现的不合格项进行原因分析，采取纠正措施，并进行验证纠正措施的有效性。
8.5.3
目前本部门没有具体的采取的预防措施的项目。
N0
评价防止不合格发生的措施的需求
确定和实施纠正措施
记录所采取预防措施的结果
评审所采取预防措施
3.预防措施的实施是否有效？
4.重大的预防措施是否成为管理评审的输入？
5.5.1
5.4.1
7.4.1
7.4.2
7.4.3
8.3
8．5．2
8．5．3
5.5.1职责与权限
采购部有1名人员,负责人：杨志超，主要职责有：
7.4.1
1. .公司采购时，主要物是：板材、型材、五金配件。
2编制了《采购控制程序》
3.供方评价及重新评价准则在《三层次文件汇编》中规定
查：提供《合格供方名单》编号：ZJ74-03-02
内有生产厂家和经销商共5家
查：提供《合格供方评价记录》5份，编号ZJ74-03-2012
评价时间：2012。8。23，有管理者代表各部门的领导共等4人参加。
7.4.3
采购部所采购的物资主要是冷扎板。不锈钢板及五金件等，
采购产品的验证主要外观和数量的验收。技术型号标准由技术部进行员针对不合格原材料分析原因提出处理意见不合格物资一律不准投入使用；
不合格不进入下道工序；对交付后出现的不合格应采取与不合格的影响或潜在的影响程度相适应的措施，按合同和适用的法规要求进行保修服务。
7.4.2采购信息
1规定了哪些采购文件？这些文件是否清楚、明确的规定了如下符合标准要求的采购产品的信息？

采购部检查表

采购部检查表
(10)采购部质量目标实现情况如何衡量?由谁衡量。
*(11)是否至少保存了一份采购文件用于追溯。
审核检查表（根据ISO9001：2000）
采购部：
条款
检查内容
记录
7.4
(1)问采购部经理,公司采购部的职责是什么,质量目标是怎样的?
(2)公司用什么办法选择供方？选择供这些供提供的产品能覆盖公司的主要采购产品吗?
(4)公司评价和重新评价供方的标准是什么？有文字规定吗?
(5)供方评价和重新评价的结果记录在什么地方？这些记录从何而来?有什么用途?
(6)采购订单中是否规定了在供方处验证的安排和产品放行的方法（必要时）？
(7)采购订单中对以采购产品的要求是否有明确的阐述?(抽近期10份订单验证)。
(8)公司怎样规定采购产品进厂的检验和验证？
(9)采购部上次内审中发现的不符合项是否均已得到纠正？

质量环境管理体系内审检查表(采购部)

质量环境管理体系内审检查表(采购部)
1.是否规定了对供方的选择和定期评价准则，实施情况如何？（查采购 控制程序和供应商评审记录）
2.是否对按照规定对供应商进行定期的评价？是否保留其评价结果的记 录？
3.是否按照规定的要求对新供应商的信息进行调查？是否保留信息记 录？ 4.是否定期更新评审《合格供应商一览表》？采购时是否按照《合格供 应商一览表》进行？ 5.是否对供应商的质量、纳期、配合度等方面进行统计分析？对于统计 不合格的供应商是否采取措施，以促使供方改进，满足采购要求？
2.记录的保存是否有适宜的环境和条件，是否能在记录保管场所迅速找 到相关记录？
3.记录的填写是否规范，是否有记录者签名，并经过相关人员的审核查 看记录
不合格记录
审核方法
条款号 5.2.1质量方针 7.4内部沟通
8.4采购过程
8.4 采购信息 7.5.1文件控制 7.5.3记录控制
质量管理体系内部审核检查表
审核员: 审核的项目、证据及方法 请问公司质量方针是什么？
审核日期:
审核结果 合格 轻度 重度
1.询问采购部平时的工作是如何与其他部门进行沟通的？与上、下级是 如何进行沟通的。包括沟通的方式和方法。
1. 是否清楚/明确的对待了采购的信息？规定的采购要求是否合适？
2.采购文件发放前是否得到审批？
1.在使用处是否能顺利找到与本部门有关的相关文件？保存是否完整？
2.查看所使用文件是否为最新版本？作废文件是否被清除？
3.受控文件是否保持清晰，易于识别和检索？
1.查看采购部使用相关记录是否被编号，并为最新版本？

采购部内审检查表

采购部内审检查表
◆是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？
√
√
◆不符合的调查和处理是否得到实施
◆对发生的不符合是否采取了紧急应变措施？
◆对已发生的不符合和潜在不符合是否进行了调查？采取了怎样措施？
◆对已发生的不符合和潜在不符合是否进行了调查？采取了怎样措施？
√
√
◆是否建立了事故、事件、不符合的调查和处理程序？
√
√
√
√
√
◆采购文件是否说明了采购信息？
◆采购文件是否对其规定要求的适宜性进行了评审？
◆采购文件是否对其规定要求的适宜性进行了评审？
◆采购文件是否写明产品的类别、型号或其他信息？
◆采购文件是否写明了验收的要求？
◆采购物资的规范有更改时,是否在采购文件上有说明？是否有效？
◆采购物资的规范有更改时，是否在采购文件上有说明？是否有效？
注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
受审核部门:
受审核部门：
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则：ISO9001, ISO14001, OHSAS18001,体系文件、适用法律法规
审核日期:
审核员:
一体化管理体系要求
检查内容
◆是否有事故、健康事件发生不符？
◆是否按规定对事故、事件、不符合进行应急处理？
◆是否包含是否有对事故、事件、不符合原因进行调查的记录？
◆是否针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？
◆是否针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？
√
√
√
√
◆事故、事件、不符合的调查和处理是否得到实施？

GBT42061-2022采购部内审检查表

GBT42061-2022采购部内审检查表
*6.1.2
应当确保采购物品符合规定的要求，且不低于法律法规的相关规定和国家强制，确定对采购物品实行控制的方式和程度。
查看对采购物品实施控制方式和程度的规定（重点核查采购产品对医疗器械产品质量影响和使用风险两方面考虑），核实控制方式和程度能够满足产品要求。
标准条款
GMP条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
7.4.1
采购过程
6.3.1
应当建立供应商审核制度，对供应商进行审核评价。必要时，应当进行现场审核。
是否符合《医疗器械生产企业供应商审核指南》的要求。
6.3.2
应当保留供方评价的结果和评价过程的记录。
查看采购物品的检验或验证记录。
*6.4.1
应当与主要原材料供应商签订质量协议，明确双方所承担的质量责任。
现场查看产品防护程序是否符合规范要求；现场查看并抽查相关记录，确认产品防护符合要求。
内审检查表
受审核部门
采购部（含仓库）
审核日期
年月日
审核依据
GB/T 42061-2022IDT ISO 13485:2016《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》、《医疗器械生产质量管理规范》、《医疗器械生产质量管理规范附录体外诊断试剂》、公司质量管理体系文件。
标准条款
GMP条款
审核内容
审核方法
审核记录
审核结论
7.4.1
采购过程
*6.1.1
应当建立采购控制程序。
采购程序内容至少包括：采购流程、合格供应商的选择、评价和再评价规定、采购物品检验或验证的要求、采购记录的要求。
重点核查文件中供方选择准则考虑的四项因素和供方监视和再评价监测绩效及采购产品方面更改通知新要求的规定和实施情况。

ISO9001-2015内审检查表-采购部

ISO9001-2015内审检查表-采购部
对供方关键过程的人员有无要求？
是否告知供方公司对其评价的准则？以及评价所导致的结果？
是否有需要到供方现场进行验证/检查？采取何种方式验证/检查？
本年度采购流程控制状况如何？
采购合同是否评审？是否发生采购失控的事件？（成批次不合格、未能及时交付、供方发生恶性事件等）
外部提供过程、产品和服务的控制
8.4.1
总则
部门职责权限是否与其业务活动匹配、并满足开展相关业务需要？
本年度部门及各岗位目标实现情况？目标是否合理、是否需要调整？如目标未完成，原因是什么？
采购过程有哪些过程或活动？是否保持了对这些过程的控制？控制措施是什么？是否有效？
是否持续保持供方评价？评价方法有效性？如何对供方绩效进行监视？
对采购物资有哪些要求？（技术指标、价格、运输、交付、付款等）
是否规定验收的标准和方法以及验收不合格的处置措施？既有控制措施实施的有效性如何？是否需要修订？
8.4.3
提供给外部供方的信息
如何与供方进行沟通？何时沟通？
沟通的内容是否包括了对产品及其生产过程的特殊要求？
有无需要向供方提出对其产品、生产过程、设备、检验的特殊要求？如有，是否充分？
内审检查表（采购部）
核准则
GB/T19001-2016、GB/T22000、公司管理制度、适用法律法规、管理手册等
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容
审核记录
审核发现
Q8.4；F7.2.3/7.3.3；H6.5/7.2.2
本年度评价了多少供方？是否有淘汰或新增的供方？
供方提供的资质、检验报告是否有效？与质量和食品安全相关的关键指标是否充分并满足要求？

三体系内审检查表采购部

三体系内审检查表采购部

三体系内审检查表采购部内部审核检查表(首页)编号:受审核部门采购部负责人审核员审核日期审核要素(过程审核内容及方法审核记录判定条款)4.3.1环境因1问:部门是否进行了环境因素、危险识别了办公区域环境因素，共15项素、危险源辩识源识别评价，有无评价记录并进行了评价。

及风险评估2查部门环境因素清单3查部门重大环境因素清单已提供《环境因素识别评价表》和4查部门危险源清单《危险源辨识表》5.3(4.2)方针 1、问:公司的管理方针及其内涵2、问:你部门是如何贯彻落实公司的了解，参加了公司管理方针内涵培管理方针的; 训。

3、查相关记录5.4.1(4.3.3) 1、问:公司的管理目标, 目标进行了分解，在《管理手册》目标(指标) 2、问:部门是否进行了分解, 中对公司和部门管理目标作出了规3、查部门管理目标分解文件定。

4、查部门管理目标考核办法(4.3.2)法律、1问:部门是否识别了相关的法律法规识别了法律法规，并建立清单法规及其他要其其他要求，有无清单求抽查3份法规均提供了文档。

2从清单中抽查3—5份法律法规及其他要求文件1) 查文件的适用性2) 查文件有效性3) 查文件获取记录7.4采购7.4.1采购过程问:1. 是否对供方进行评价, 抽查供方评价记录表2. 对供方如何进行控制按选择、评价、重新评价的准则进行控制。

如何对材料的采购信息进行明确: 抽查9月份《采购计划》均能7.4.3采购信息提供，采购信息均十分明确，符合采购信息要求。

第 1 页共 2 页内部审核检查表(续页)编号:审核要素(过程条审核内容及方法审核记录判定款)4.4.6运行控制环境和安全运行控制效果如何, 执行公司下发的程序文件和管理制相关方如何控制, 度。

办公固废进行分类，危废交综合管理部集中处置。

发放告知函，通报环境和安全管理要求。

注意节水节电。

4.4.7 1问:是否制订了应急准备预案应急准备和响应 2查:应急准备响应预案记录有应急预案第 2 页共 2 页。

ISO9001 ISO14001 内部审核检查表(采购部)

ISO9001 ISO14001 内部审核检查表(采购部)
③在采购部和品质部了解采购要求确定情况。
13
8.5.2标识和可追溯性
产品是否有进行标识？
查看现场
14
8.5.4防护
应在产品和服务提供期间对输出进行必要的防护，以确保符合要求。
15
8.5.5交付后活动
应满足与产品和服务有关的交付后活动的要求。在确定所需的交付后活动的程度时，组织应考虑：
a)法律法规要求；
6
本部门在废水、废气、噪声、固废、危险废充物方面是否有效管控？
7
现场检查固废是否有收集点，分类是否正确，有无混放?
8
8.2应急准备和响应
是否外对潜在紧急情况制定了相应的应急响应措施？响应措施是否有定期评审？是否保留相关形成文件信息？
9
抽查2-3名员工是否对消防器材的分布是否清楚？是否知道如何使用？
10
2)评价这些措施的有效性。
3
6．1.2环境因素
是否对公司内的环境因素？识别是否允分?
是否依据确定的准则对重要环境因素确定和管理？
4
8.1运行的策划和控制
环境因素识别，风险识别等是否考虑到了生命周各个阶段？是否与外部供方或承包方沟通相关环境要求？
5Байду номын сангаас
与本部分相关的质量、环境、健康安全管理文件是否有效，保持与实际一至
请部门负责人叙述一下火灾疏散路线？抽问员工出现火灾之后怎么办？
11
8.4外部提供的过程、产品和服务的控制
①请采购经理介绍如何进行采购。采购过程的输入和输出分别是什么？接口如何？如何分工？
②请采购经理提供选择、评价和重新评价供方的准则。
③在采购部查阅本厂采购产品分类清单。
④查采购产品的合格供方名单的新版本，并向采购经理询问该名单确定的情况。

采购部内审检查表

采购部内审检查表
对独占市场与顾客指定的供应商是如何控制的？控制的效果如何？
采购文件如何控制？采购文件发放前是否经过相关权责人员的批准？
第一次向合格供应商采购材料时，是否签定了《采购合同》，明确品名、规格、数量、质量要求、技术标准、验收条件、交货日期等？
7.4.1
7.4.1
7.4.1
7.4.2
7.4.2
备注：评价栏中合格打“√”;轻微不符合打“х”;严重不符合打“△”;观察项打“○”。
XXXXX
表格编号
DC/BG-010
质量体系
内审检查表
版次
A/0
质量记录
页码
1/3
受审部门
审 核 员
陪审人员
刘
审核日期
审核依据
ISO9001：2008标准、质量管理体系文件等
序号
审核内容
审核标准
审核记录
评价
1
2
3
4
5
组织是如何初期评价和选择供应商的？初期评价的依据是什么？
对供应商是否定期和不定期进行评审？评审不合格的是否取消其合格供应商资格？
准时交货采取了哪些措施？
是否每月对供应商进行评分考核，并填写《供应商月考核表》？
质量记录的填写是否正确、清晰、完整？
7.4.1
7.4.1
7.4.1
7.4.1
4.2.4
备注：评价栏中合格打“√”;轻微不符合打“х”;严重不符合打“△”;观察项打“○”。
批准/
审核标准
审核记录
评价
11
12
13
14
15
有往来的供应商是否登录于《合格供应商一览表》中？
对一些水准差的供应商怎样处理？是否频繁的更换供应商？是否定期对供应商进行培训或采取其他方式提升供应商水准？
  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
√
√
√
作废文件的管理
√
是否在现场发现了作废文件？
√
4.2.4记录控制
记录管理的实况
√
抽20份记录，查看记录是否填写正确？字迹是否清楚？有无涂改？
贮存环境如温度、湿度是否适宜？防尘、防蛀等保护措施是否得当？
贮存是否便于存取和检索？
过期记录是否按要求进行处置？
现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可人员培训情况
√
采购部负责人如何对员工进行培训？
员工上岗前，采购部负责人是否对他们进行了岗位基础培训？
√
√
7.4采购
供应商的选择、评价及定期评价
评价的结果和跟踪措施的记录情况
采购的实际管理情况
√
是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件？对供应商控制的方式和程度体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度？
√
√
√
√
√
√
√
5.3质量方针
质量方针的传达
√
采购部员工是否了解质量方针？
√
5.4.1质量目标
部门质量目标的实施情况
√
员工是否清楚其质量目标？
部门质量目标是否达到？
√
√
√
有无目标实现的证据？
√
检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？
√
√
5.5.1职责和权限
明确规定组织的组织结构、职责、权限
√
受审部门的职责是否得到规定并形成文件？
采购部审核检查表
受审核部门：采购部
编制/日期：
批准/日期：
审核准则：ISO9001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO 9001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.2.3文件控制
文件的保管
√
是否使用有效版本的文件？
文件的查找是否方便？
文件的保管是否有效？
√
√
√
√
√
采购产品的验证
√
对采购的产品是否进行了验证？有无验证记录？
√
√
8.4数据分析
质量目标的统计分析
√
每月是否对《供方进货合格率》、《供方准时到货率》进行了统计？是否根据统计结果采取发相应措施？
√
③是否明确了供应商的过程、设备、人员、质量体系的必要要求？
④是否规定了对采购产品进行验证的活动？
当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证时，是否在采购文件中对验证的安排和产品放行的方法做了具体规定？
采购文件发出前是否得到了审批？
受控的技术文件外发时，是否填写了《文件外发记录》？采购人员能否确保供应商处的受控文件的更改与本公司同步进行？是否将更改后的受控文件及通知送（传）达到供应商？
给公司正常供货的供应商都包括在合格供应商名册中？
√
√
√
√
√
√
采购文件是否清楚地说明了采购信息？
采购文件发放前，是否对其规定要求的适宜性进行了评审？
√
首次从供方采购产品时，采购员是否填写了《采购合同审批表》？
采购文件（采购合同、采购单）上的采购信息是否写得明确：
①是否明确了产品的类别、型号？
②是否写明了与所采购的产品有关的检验规程及其他技术文件的名称？
采购前，是否对供应商（承包商）进行了评审，填写了《供方选择建议表》、《供方能力调查表》、《样品检测报告》以及《供方评价表》？
是否将合格供应商登记在《合格供方名录》中？
每半年是否对合格供应商进行了复评，填写了《供方半年度考核表》？是否将考评不合格的供应商从《合格供方名录》中剔除？
供应商质量、价格、交货期、服务水平低劣时，有关部门是否填写《供应商资格取消申请表》报副总经理取消其合格供应商资格？
√
有职责、权限如何传达到位的？
√
有关人员是否明确各自的职责权限及与其他人员的相互关系？
员工是否知道谁是管理者代表？
√
√
5.5.3内部沟通
信息交流情况
√
信息交流采取何种方式？
受审部门涉及哪些信息交流？
发生重大质量事故，如何通报管理者代表？
√
√
√
6.1资源提供
提供资源是否满足要求？
√
人员是否足够？
设施、设备是否足够？