2018年最新的WCA验厂WCA审核准备文件清单及现场查看项目

更新日期：2020.1.6第1页共9页Walmart 沃尔玛FCCA 验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求FCCA 生产能力评估清单书面程序记录现场巡视备注1.0工厂设施和环境1.在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？►现场查看车间照明度：Wal-Mart的最低要求，生产区、成品区240lux，检测区域600lux，包装区域360lux，原料仓150lux2.工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序?►现场车间物料的摆放整齐，标识清楚。

3.工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好?►现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件?是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)?►灭虫/灭鼠控制程序►防潮/防霉菌控制程序►虫害/灭鼠巡查记录5.在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。

玻璃破碎控制程序玻璃破碎巡查记录►现场查看窗户玻璃有无破损6.工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针等混入产品中。

Critical 严重►利器控制程序\利器、断针►利器收发记录、利器、断针►现场查看利器的管理1.1机器校准和维护1.工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。

►生产设施控制程序►机器设备保养记录2.工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。

►现场查看3.机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。

►检测设备控制程序►检测设备清单►检测设备校准计划►校准报告►现场看检测设备的校准标识4.需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。

►“LTT”挂牌5.工厂是否有适当，整洁的存储区域储存关键模具(比如:注射模具),并且放在有标识的架子上。

►现场查看（NA）6.工厂有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件，并保持更新。

►机器设备清单7.工厂是否拥有一定技术水平的保养团队和设备可以执行必要的机器维修和校准的工作维修部职务描述2.0质量管理体系1.工厂是否建立起符合他们产品和生产流程的质量管理体系。

WCA审核文件清单所有下述文件除非有特别说明，所有文件都需要提供无论是单份文件或多份文件。

1. Payroll records (recent 12 months) of all current and former employees 包含所有在职及离职员工在内的工资表(过去十二个月)* Payroll register with employee signature (if wages paid in cash) 有员工签名工资表（如工资以现金支付）* Bank statement corresponding to payroll register (if wages paid by bank deposit) 相对应工资表的银行存款证明（如以银行存款支付工资）2. Time card/ Attendance records (recent 12 months) of all current employees and former employees 工卡或考勤记录(过去十二个月)3. Employment/ Labor contracts 劳动合同4. Employees social Insurance receipt, names list and certificate of social insurance 社会保险收据，名单和社会保险凭证5. Production records (tickets/ sheet) (Recent 12 months) (if applicable) 生产记录(过去十二个月) (如适用）6. List of main production machine types and total number of machines (if applicable)主要生产设备类型及数目的清单（如适用）7. List of all subcontractors (if applicable) 分包商/供应商清单(如适用)8. Employee Roster and Personnel records include resignation records 人事花名册及员工个人档案包括离职记录9. Young worker registration and health examination (if applicable) 未成年工体检及劳动局登记记录(如适用)10. Employee manual/ handbook 厂规或员工手册11. Union or employee representative committee documents 工会、员工代表委员会文件12. Agency workers agreement (If applicable) 中介工人协议（如适用）13. Dispatched Employees’Personal Files with ID Card Copy, Attendance & Payroll Records, Labor Contracts, Social Insurance Receipt & Certificates (when applicable), Name List, Labor Dispatch Agreement, Labour Dispatch Business License and Business Certificate of Labor Agent 劳务派遣工的入职档案（含身份证复印件），考勤及工资表记录，劳动合同，社会保险收据及合格证明（如适用），参保人员花名册，劳务派遣协议，劳务派遣单位的营业执照，劳务派遣经营许可证14. Service contract of employees who are employed by contractors such as security, cleaning and cooking staff (If applicable) 如果保安、清洁、食堂等外包，请提供外包服务合同（如适用）15. Foreign employees work permits and approval letter from government (if applicable) 外籍员工许可证和政府批文(如适用)16. Collective bargaining agreements (If applicable) 集体谈判协议(如适用）17. Business Registration/ License 工商营业执照18. Rent or lease contract (applicable if facility is rented or leased) 如果厂房是租赁的，请提供厂房租赁合同19. Fire safety inspection / certificates and building permits for facility / dormitory buildings 消防检查报告或合格证明及建筑许可证20. Fire drill records 消防演习记录、急救演习/紧急疏散计划21. Facility regulation or employee handbook, in regard to the following areas: 厂规或员工手册, 包括以下几个方面:* Recruitment policy 招聘政策* Disciplinary procedure 纪律处分程序22. Local minimum wage standard (If applicable) and/ or Government Labor Law notice (If applicable) 政府有关当地最低工资规定文件(如适用）/政府的劳动法的通知(如适用）23. Special waivers from local government regarding working hours arrangement (if applicable) 从当地政府就工作時間的特殊批文(如适用)24. Certificates/Records related to Special appliances such as certificate for elevator, boiler.，Etc 特种设备例如电梯、锅炉等的相关证书及记录25. Permits for special appliance operations (If applicable), such as lift operator, and boiler, Etc. and Special operations (If applicable) License, such as Electrician, Etc.特种设备操作工上岗证（如电梯工、锅炉工）及特种作业人员上岗证(如:电工,等)26. Canteen or eating facilities hygiene certificate such as Kitchen hygiene permit/license, and cook/ kitchen staff healthcertificates 厨房卫生许可证（如厨房食品经营许可证）, 及厨工健康证27. Facility building layout/ evacuation plan 厂房平面图28. Health & Safety program and training records 健康与安全计划及培训记录29. Work-related accidents/ injury records 工伤事故记录及工伤记录等30. Occupational hazards factors report (if applicable) and Occupation health examination report (If applicable) 职业危害因素检测报告(如适用）及职业健康检查报告（如适用）31. List of all chemicals used and/or stored, corresponding MSDS and any relevant procedures/records related to chemical use/ storage such as hazardous chemical Emergency response Plan and record 化学品清单，化学品物质安全资料表，及化学品使用及储存相关程序及记录（如危险化学品事故应急救援预案和演练记录）32. Written social compliance policy and relevant procedures 公司社会责任体系方针或程序文件33. Environmental certificates and documents (if applicable) such as Environmental Impact Assessment (EIA) Documents (Environmental Impact Report, Environmental Impact Report Form or fill out Environmental Impact Registration Form), EIA Approval, Acceptance Check of Environmental Protection of Construction Projects, Approval of Pollutants Treatment Facilities Left Idle or Dismantled, Monitoring Report ofWastewater / Waste Gas, and etc. 环保证书及文件(如适用) 如建设项目环境影响评价文件（环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表），环评批复，建设项目环境竣工验收报告，污染物处理设施闲置、拆除批复，废水/废气监测报告)34. Business license and/or permit of vendor who collect and dispose hazardous waste (If applicable), Etc. ,and Records related to disposal of hazardous waste such as Hazardous waste duplicated Form, Approval for hazardous waste transferred to other city (If applicable)，Etc. 危险废物收集及处置单位的营业执照和经营许可证(如适用)等,及危险废物处理相关记录（如危险废物转移联单、危险废物跨市转移批复（如适用）等）35. Any written policy or process that governs company and employee business practices. e.g. business integrity & anticorruption, fair competition (optional if Business Practice module is applicable in the assessment) and data protection (optional if Business Practice module is applicable in the assessment) including (but not limited) to the following: 任何书面政策或程序去规范公司和员工的商业道德规范。

附件：IWAY审核文件清单烦请准备以下文件备查，谢谢!第二章厂区平面图贵厂与宜家签署的英文版遵守IWAY承诺书工厂组织架构图以及IWAY工作小组名单下级供应商清单与下级供应商沟通IWAY的文件工厂IWAY内审的相关文件和记录适用于贵厂的法律法规（环保、健康安全、消防及劳动用工方面）及清单第三章建设项目对环境影响报告书/报告表/登记表已经环保局的审批意见书环保设施“三同时”验收报告（环保竣工验收报告）最近两年环保局对贵工厂检查的报告/记录污染物排放许可证废弃排放监测报告（由当地环境监测站提供）厂届噪声监测报告（由当地环境监测站提供）废水监测报告（由当地环境监测站提供）重点污染单位使用：废气排放监测报告（由当地环境监测站提供）废水排放监测报告（由当地环境监测站提供）能源消耗的数据和记录环境改善记录第四章剧毒化学品和易制毒化学品准购证（如适用）；危险化学品使用登记证（如适用）化学品清单化学品的安全技术说明书（MSDS）化学品管理程序化学品培训记录第五章有害及无害废弃物清单废弃物管理程序废弃物培训记录有害废弃物处理和运输单位的资质证明；贵厂与其签署的合同；危险废弃物转移单第六章消防竣工验收意见书及消防检查记录；最近两年消防局对贵工厂检查的报告/记录重点消防单位适用：消防档案；每日消防巡查记录火灾、意外和事件登记簿岗前消防安全培训记录，消防队员培训记录、疏散演习记录消防器材（灭火器、消防栓、警铃等）的检查、保养记录第七章最近两年卫生局对贵工厂检查的报告/记录职业病体检报告工伤事故和意外事件登记簿及整改措施的记录危险操作工培训记录新员工岗前安全培训记录特种设备作业人员管理档案特种作业人员操作证（如叉车、电焊工、司炉工、电工等）；特种设备的年鉴报告（如电梯、锅炉、储气罐、叉车、行车等）；急救员培训记录；食堂的卫生许可证、厨工健康证（如适用）健康安全委员会名单及活动/会议记录职业病危害控制效果评价报告第九至十四章员工花名册；员工档案；劳动合同招聘简章/ 招聘广告未成年工名单及体检报告实习生档案及签订的实习合同场内外包人员的花名册及身份证复印件最近3个月的辞职申请/离职手续最近3个月的请假记录，包括（事假，病假，产假，丧假，带薪年假，婚假等）最近6个月的工资表最近3个月的工资支付的记帐凭证和原始凭证最近6个月的考勤记录最近3个月的计件记录/ 个人产量记录（如有记件工适用）最近3个月向员工借贷和贷款的记录最近3个月的社会保险缴费凭证及花名册厂纪厂规或员工手册：有关薪资福利、工作时间的规定，休假制度，奖惩制度，员工申诉程序奖惩记录，员工意见、投诉记录有签订培训的服务期协议的劳动合同劳动部门出具的综合/不定时工时批文。

沃尔玛验厂需要准备的资料1、社会责任方面需要提供的资料清单
2、质量体系需要准备的资料：
质量体系审核主要集中于：
1.产量
2.产能
3.质量体系
➢工厂设备以及环境
➢质量管理体系
➢来料检验
➢生产过程的控制
➢实验室的测试
➢最终的验货
➢人力资源和培训
注：下表中底色为黄色是严重项（A类），有一项不合格的即判定为不合格，应特别重视。

3、安全方面需要准备的文件资料清单
36 提供交通工具进出工厂记录
37 提供货柜安全管理细则
38 提供货柜检查程序细则
39 提供入库货品/邮件收发流程细则
40 提供装货流程细则
41 提供货物出货的超出、短缺 & 破损记录
42 提供封条收发流程细则
43 提供封条收发记录
44 提供出货跟踪流程
45 提供出货跟踪记录
46 安全问题登记汇报流程
47 安全问题登记汇报记录
供应商管理
48 供应商挑选流程
49 供应商评审流程细则
50 供应商评审纪录。