第二章之进入和退出壁垒总结

满足自由进入和其他一些条件，则长期竞争均衡将实
现资源的有效配置。但是如果完全竞争的其他条件不 满足，自由进入不一定会改善资源配置效率。
谢
谢！
的前提下，一个或少数几个企
业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果
再有新企业以同样的产量进入，则所有企 业都可 能亏损。
第二节 结构性进入壁垒
平 均 成 本 C D
需求D
LRAC
O
A
B
M
产量
图4-1 规模经与进入壁垒
第二节 结构性进入壁垒
二、绝对成本优势壁垒
绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水
进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义 的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给 出了不同的定义 。 我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地 进入一个产业，而使在位者能够持续地获得超额利 润，并能使整个产业保持高集中度的因素。
第一节 进入与退出壁垒的含义
二、把超额利润和高集中度作为 进入壁垒的判断标准的原因
第二节 结构性进入壁垒
六、法律政策壁垒
如果政府认为一个产业中只适合少数几个企业
的生存，为避免过多企业进入引起的过度竞争，政
府就会实行许可证制度来限制新企业的进入。
由于政府的政策和法律一般来说都是企业无法
控制的外生变量，所以由此导致的进入壁垒是结构
性进入壁垒。
第三节 策略性进入壁垒
策略性行为是寡占市场中企业通过对影响竞争对 手选择的资源进行投资从而改变竞争环境的行为。策 略性进入壁垒或进入阻挠是位企业通过其策略性行为 设置的进入壁垒，对策略性进入壁垒的分析是建立在
后客户退货、供应商取消优惠、职工生产率下降等损
失。
第四节 退出壁垒

3、进入壁垒理论的回顾 （1）贝恩的结构主义分析 “某一产业中的在位者相对于潜在进入者所具有的优势，这些 优势反映在在位者能够把价格提高到竞争性价格水平之上，而 又不会招致新厂商的进入”。 贝恩所强调的经济壁垒有四种： • 在位厂商的绝对成本优势 • 产品差异 • 规模经济 • 特有资源 在位厂商的策略：进入封锁（在位厂商展开竞争，好像根本不 存在进入一样，这时市场对进入者也就不具有足够的吸引力）、 进入遏制（在位厂商不能对进入者实行封锁，但可以调整自己 的行为成功地挫败进入）、进入容纳（在位厂商发现容许进入 比建立代价高昂的进入壁垒要划算）。
1、结构性进入壁垒 • 规模经济壁垒
平 均 成 本 C D 需求D LRAC
O
A
B
M
产量
规模经济壁垒的高低主要取决于：
• 市场容量OM的大小；最低经济规模产量OB 相对 于OM的大小；产量小于OB 时平均成本曲线斜率 的大小。 • 一个产业的MES越大，且在OM中所占份额越大， 该产业客观上只能容纳少数企业存在，从而进入 壁垒较高。产量小于OB 时平均成本曲线斜率的 绝对值越大，表明产量小于MES的企业的生产成 本劣势越大，进入壁垒越高。
3、我国实际： • 进入退出壁垒理论与中国国有企业改革 • 制度性退出壁垒
4、进入壁垒
• 竞争是市场不可或缺的一个组成部分。市场竞争 的程度受多种因素的影响，产业经济学更为关注 的是厂商进入某一市场时所遇到的困难和障碍， 即进入壁垒。 • 进入壁垒在决定厂商数量和厂商规模分布中起着 “中枢”作用，影响着在位厂商究竟能把价格定 在高于、等于还是低于边际成本的能力。 • 如果不存在进入壁垒就不存在不完全竞争市场结 构，正是进入壁垒才是不完全竞争市场结构存在 的根本条件。

可包括主动退出或被动淘汰的退出。
退出率＝
净退出率＝
2）退出方式：主要有三种：全部退出、逐步退出 全部退出、 全部退出 、同一产业中企业间的横向兼并
（2）、退出壁垒（Barriers to Exit）
1）含义：是指当某一产业的在位厂商不能赚取到 是指当某一产业的在位厂商不能赚取到 正常利润而决定退出时所负担的成本，或者说是 正常利润而决定退出时所负担的成本， 已经投资还未收回的那部分投资在退出时依然还 不能收回，即沉淀成本。 不能收回，即沉淀成本。 2）退出壁垒的成因：（因素） 沉没成本；员工的解雇安置费用； 政策法律壁垒
贝恩的分类标准：(Bain,1956) （1）高度进入壁垒产业。当价格比平均成本高10%时，新 企业仍难以进入的产业。 （2）较高进入壁垒产业。当价格比平均成本高6-8%时，新 企业仍难以进入的产业。 （3）中等和低进入壁垒产业。当价格高于平均成本4%以 下时，新企业难以进入的产业。
贝恩的总体进入壁垒
（2）净进入率 =
（3）进入的渗透率 =
新进入厂商的销售额 ×100% 整个市场的销售额
（4）进入者进入后的生存时间 = 进入者的平均寿命周期
（2）进入方式
1)从技术角度看：进入可分为“模仿”（Imitative ）和“创新”(Innovative)两种； 2)从企业创立角度看：可分为全新创立进入、收购 和内部发展（多样化）三种；
1、进入 、
（1）含义 ） 所谓进入， 务领域， 所谓进入，是指一个厂商或企业进入新的业 务领域，也即 开始生产或提供某一特定市场上原有产品或服务的充分替代 品。
（）进入率 = 1 新进入厂商数量 ×100% 原在位厂商数量 + 新进入厂商数量
新进入厂商数量 − 退出厂商数量 × 100% 原在位厂商数量 + 新进入厂商数量

优势。这些优势体现在原有企业可以持续地使价格高于竞争水平之 上而又不会吸引新的企业加入该产业” 施蒂格勒(G.stigler)认为“进入壁垒是一种生产成本（在某些或每个产 出水平上），这种成本是打算进入这一产业的新厂商必须负担，而 已在该产业内的厂商无须负担的。” 进入壁垒就是新厂商比老厂商多承担的生产成本。
(二)非经济性进入壁垒的种类与产生的原因
政策法律制度
阻止进入的策略性行为
指寡头垄断行业中现有企业通过相互协调，实施控制产业利润率、形 成过剩供给、针对新企业的歧视性价格等一些阻止进入的策略和行 为，由此形成阻碍新企业的壁垒。
第二节 测量进入壁垒的基本方法 产业的进入壁垒越高----新企业进入越困难----产业内企业也就越少--
进入壁垒与退出壁垒
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第一节 对进入壁垒的理论分析
一、进入障碍 阻止外部企业进入并与原有的企业进行竞争的各种障碍因素。 贝恩认为，进入壁垒是“一个产业中原有企业相对于潜在进入企业的
我国学者杨治从相反的角度来定义进入壁垒，----即进入壁垒就是新企业比 老企业必须多承受的不利因素。
新企业比老企业必须多承受的不利因素，都会阻碍新企业进入产业，构成进 入壁垒。
进入壁垒的特征： （1）进入壁垒是针对特定产业或企业； （2）进入壁垒是可变的； （3）进入壁垒是企业针对竞争对手采取策略性行为的主要方式，具有针对性。 （4）进入壁垒具有多样性，一般分为经济性进入壁垒与非经济性进入壁垒。
二、进入壁垒的种类及其原因 进入壁垒按其性质可以分为经济性壁垒和非经济性壁垒。 经济性壁垒具有自发性、平等性，它对所有企业都会产生阻碍，甚至