讲合规。防风险。促业务

2023年关于守规矩防风险建设合规银行培训心得体会2023年关于守规矩防风险建设合规银行培训心得体会1近期，省行开展了“从我做起，合规操作”专题教育学习活动，在学习活动期间，我依照省行下发的有关活动意见，并结合我平时在工作中实际情况，对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。

现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次教育学习活动的一个理性的认识。

一、爱岗敬业、无私奉献：在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。

从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。

从小的方面讲，比如我们农行，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，也是农行存在和发展的必需。

农行要发展，要在这个竞争激烈的金融业中不断强大，立于不败之地，没有我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。

作为农行人，为了农行的前途，为了农行的荣誉，做一名爱岗敬业的人，是职业道德对我们最引为用以规范行为品质，评价善恶的行为规则。

作为一个金融单位的职工更应以自己所从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向；如果没有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。

我现在正在从事农行工作，这是我的职业，也是我唯一的职业，自我参加工作以来，我一直从事这项职业，也一直热爱这个职业，对农行工作有浓厚的兴趣和深厚的感情，所以我一直是爱岗敬业的。

只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。

讲求职业道德还必须诚实守信，所谓诚实就是忠心耿耿，忠诚老实。

所谓守信就是说话算数，讲信誉重信用，履行自己应承担的义务。

所以通过对这次的学习，使我更深地了解到作为一个农行职工的根本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不断地加强学习，时刻按照职业规范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。

二、加强业务知识学习、提升合规操作意识。

行长讲合规宣讲稿八篇行长讲合规宣讲稿1自2023年以来，中国银行业监督管理委员会等监管部门制定并实施了一系列监管政策和措施，组织了一系列专项治理行动，如专项治理行动，大力整顿银行业市场混乱，取得了显著成效。

特别是监管部门连续开出巨额罚单，加大对违法行为的处罚力度，具有很强的威慑作用。

这一系列严格监管和强监管行为，使金融监管不断长牙经过一段时间的快速发展，中国金融业产生并积累了一定的金融风险。

从宏观层面看，存在高杠杆和流动性风险，如实体部门过度负债、金融信贷快速扩张；从微观层面看，主要是金融业，特别是银行机构的信用风险。

此外，还存在影子银行和非法犯罪的风险。

随着银行机构综合经营趋势的加剧、金融产品创新的丰富和金融技术手段的应用，金融风险更加隐蔽、复杂和传染性。

今后一段时期，下大力气深化对银行业市场乱象的整治，不仅是为了银行业自身的健康发展，也是为了防控金融风险、夯实实体经济发展基础、有效推进供给侧结构性改革，进而促进整个国民经济的健康发展。

2023年，中国银监会发布《关于进一步深化银行业市场混乱整治的通知》，巩固和提高整治效率，进一步防范和控制金融风险。

整改行动是2023年银行业市场混乱系列专项治理行动的延续，加强银行业市场混乱，因为这些混乱不仅危害银行业本身的健康发展，而且给金融稳定、实体经济发展和供给侧结构改革带来了一系列问题。

2023年，中国应继续深入整顿银行业市场混乱，处理四大关系，巩固和提高整顿效率，进一步防范和控制金融风险。

一是基础与关键的关系。

公司治理是现代企业制度的核心，对于经营货币营货币和信贷的银行业更为重要。

目前，我国银行业公司治理存在内部控制问题和大股东控制现象。

下一步，从股东资格、相关交易、组织结构、考核激励等方面，完善公司治理的基本工作，理顺和完善公司治理机构。

同时，紧抓影子银行及交叉金融产品风险等重点工作，严查同业、理财、表外等业务层层嵌套，以及违规加杠杆、加链条、监管套利等行为，规范合作业务发展，减少资金空转。

合规经营防范风险心得体会合规经营防范风险心得体会当我们备受启迪时，可以记录在心得体会中，这样有利于我们不断提升自我。

那么心得体会该怎么写？想必这让大家都很苦恼吧，下面是店铺为大家收集的合规经营防范风险心得体会，欢迎大家分享。

合规经营防范风险心得体会1xxxx年3月11日我行展开了“合规管理年”活动的学习总动员会。

通过我们深入学习，把理论具体化，根据实际建章立制，以规章制度管理人，以规章制度约束人，以规章制度培养人，以此我们要坚决遵循合规守纪的行为习惯。

从“严”开始，抓实抓细，增强自己遵章守纪、依法合规经营的观念和抵御职务犯罪的能力。

经过学习，因此，我将自己的心得体会写下来勉励自己日后更加时刻提醒自己的主动合规“意识。

有这样一则笑话：一个人和他的女朋友逛街，看到红灯便闯了过去。

女朋友说，你连红灯都敢闯，什么违法的事不敢做，就跟他分手了。

他又结识了一个女友，逛街时，看见了红灯，便老老实实地等，女友不高兴了，说你连红灯都不敢闯，还能干什么事?这虽是一则笑话，却道出了一个事实，就是一些人对法律、规则的漠视。

事实上，在我们的身边，规则意识缺失的现象随处可见。

小到闯红灯、轧黄线、随地吐痰、乱丢垃圾，大到随意违约、坑蒙拐骗、违法乱纪。

对这些现象，有的人似乎已是习以为常、司空见惯。

殊不知，个人意志高于社会规则，个体行为凌驾于制度约束之上，这是一件非常可怕的事情。

没有规矩，不成方圆。

法律和行业规则是社会运行、企业发展的基石，是社会有序运转、企业健康发展、人与人和谐共处的基本元素。

合规是银行职业者的生命线。

我们可以设想一下，如果法律富有弹性，形同虚设，社会必定混乱无序;如果规则可以灵活掌握，随意调整，人人不择手段，以实现一已私欲为目的，企业又会变成什么样子?远的不说，从近年来，邮政储蓄所发生的资金案件，在社会上造成不良的影响，银行管理遭到质疑，员工法纪意识、道德水准遭到否定。

究其原因来讲非常简单，“十案十违章”，有章不循，违章操作是发生案件的最主要原因。

银行合规演讲稿《知“合规”之实，行“合规”之道》尊敬的各位领导、尊敬的各位同仁：大家好！我很荣幸能在这里向大家演讲，今天我的演讲主题是《知“合规”之实，行“合规”之道》。

让我们来了解一下什么是合规。

合规是指企业在经营活动中遵守法律法规、行业规范以及内部规章制度，按照诚实守信的原则，做到遵法守规、风险可控。

对于银行来说，合规是其永恒的追求，也是银行稳定运营的基石。

合规对于银行的重要性不言而喻。

合规可以保障金融业务的正常运作。

银行是金融体系中的重要组成部分，其运作涉及诸多金融活动，如存款、贷款、外汇、支付结算等等，如果没有合规的保障，就难以保证金融市场的稳定运行。

合规可以维护客户利益和银行声誉。

银行的业务活动与广大客户息息相关，只有严格遵守合规标准，确保客户利益不受侵犯，才能赢得客户的信任和口碑，才能使银行的声誉长久地保持良好。

合规可以防范风险并保护企业发展。

金融行业存在着许多风险，如信用风险、市场风险、操作风险等，银行必须建立起严密的风险防控系统，合规则是其中最重要的环节之一。

通过合规的要求，银行可以规范内部操作和外部合作，强化风险管理，避免出现重大损失，保证银行的持续稳定发展。

那么，如何行“合规”之道呢？我认为，银行在合规中要始终坚持以下几个原则：第一，严格遵守法律法规。

法律法规是银行合规的基础，银行必须全面了解并遵守国家法律法规，确保自身行为合法合规。

银行应密切关注法律法规的更新，及时进行内部制度的调整和完善。

第二，建立健全的内部合规制度。

银行应根据自身特点制定相应的合规制度，规范员工和各个业务部门的行为。

合规制度应明确规定各个业务流程和风险控制措施，并定期进行评估和修订，确保制度的有效性。

加强合规培训和教育。

银行应定期组织合规培训和教育，提高员工的法律法规意识和合规意识。

通过培训，使员工了解合规的重要性，知晓具体合规要求，并能够根据合规要求进行具体操作。

第四，建立风险防控体系。

银行应建立完善的风险防控体系，包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监测等环节。

业务合规与风险防掌控度一、总则1.为了规范企业的业务行为，保障公司的合法权益，提高内部管理水平，确保业务合规与风险防控，特订立本制度。

2.本制度适用于全体公司员工，包含但不限于管理层、职员、实习生等。

3.公司员工应严格遵守本制度的规定，并将其作为工作的基本准则，切实履行业务合规与风险防控的责任。

二、业务合规1. 合规意识1.公司员工应具备业务合规意识，严格遵守国家法律法规、行业规范、公司制度和合同商定，确保公司业务活动合法、合规。

2.公司将举办定期培训，提高员工的业务合规意识和法律法规知识水平，加强员工对公司规定合规要求的理解和落实。

2. 业务合规管理1.公司设立合规管理部门，负责订立并更新公司的合规制度和政策，供应业务合规引导和培训，监督业务合规执行情况，并及时矫正违规行为。

2.公司各部门应搭配合规管理部门的工作，乐观参加公司的业务合规管理，发现合规风险和问题及时报告，不得瞒报、谎报或拒报。

三、风险防控1. 风险识别与评估1.公司各部门应建立风险识别与评估机制，对公司业务活动中的潜在风险进行识别、评估和管控，并建立风险台账，定期汇报风险情形。

2.公司成立风险防控小组，负责组织风险识别与评估工作，并提出相应的防控措施和建议，及时除去和降低风险。

2. 风险防范与掌控1.公司各部门应依据风险评估结果，建立相应的风险防范与掌控措施，并确保其有效执行。

2.公司应建立内部掌控体系，完善业务流程和制度，防范内部风险，包含但不限于信息安全、财务风险、市场风险等。

3.公司各部门应建立健全风险预警机制，及时发现和应对可能显现的风险，并订立相应的预案和对策。

3. 危机管理与应急处理1.公司应订立危机管理与应急处理预案，明确责任部门和责任人，建立紧急联系机制，确保在面对危机时能够及时、有效地采取措施，保障公司与员工的利益安全。

2.公司各部门应乐观搭配，依照预案中确定的流程和措施，参加危机管理与应急处理工作。

4. 风险监测与评估1.公司应建立风险监测和评估体系，定期对公司的风险情形进行监测和评估，并依据评估结果及时调整和优化风险防控措施。

我心中的合规银行合规是银行业一项核心的风险管理活动,健全、有效的合规风险管理机制,是实施以风险为本监管的基础,也是健全银行内控体系、提高市场竞争力的基石;根据总行开展的“守规矩、防风险、建设合规银行”为主题的合规教育活动的精神,在总部行相关部门的宣传和组织活动下,我们全行员工积极参加了此次学习活动,认真领悟了活动精神,提高了风险防范意识,增强了合规经营的理念,并且明晰了自己以后在岗位中的相关职责和风险注意事项;下面我就来说说自己对于学习的体会;1.把规矩放在心上以案为鉴,以过为镜,防微杜渐;勿以善小而不为,勿以恶小而为之;我们应该意识到在银行改革和发展取得显着成绩,信贷业务发展的同时,提高现代经营理念,深入推进违规积分,切实强化案件防控的重要性、紧迫性;它是搞好内部管理的中心环节;旨在提倡高标准的职业道德行业规范,弘扬诚信、合规、尽职等职业价值理念,提高银行业从业人员的整体素质和职业道德水准;应该意识到,规矩不是阻碍个性发展的枷锁,却恰恰是个人想取得成功,企业稳健经营的核心环节和可持续发展的内在动力;2.把合规写在手上合规制度不是空谈;合规风险是信用风险、道德风险、操作风险的首要配伍;合规是农商行稳健运行的内在要求;1合规银行必须执行完善的管理制度体系,必须有不断构建合规文化宣讲教育常态机制作为基础,我们必须找出全行上下在合规管理和合规建设中存在的突出问题,从教育、制度、执行、监督、整改、奖惩等方面进行深入讨论,促进合规深入推广根植,保障全行各项业务又快又好的发展;合规建设不但是为农商行,而且是为他人,更是为自己,没有规矩不成方圆;2我们要着力解决思想认识不到位、制度执行不到位、监督检查不到位、以信任代替管理,以感情代替原则,接受合规约束、养成合规习惯的良好氛围,促进合规文化推广的根植;合规就像红绿灯,你遵守它,它就会保护你;很多人都认为一提到合规,就觉得受到了束缚、业务不好做了、发展也受到了影响,在接受合规管理时总会自觉或不自觉地产生这样或那样一些抵触情绪;但是我们要明确这点“合规是立行之本,经营之本”,合规与业务发展不是矛盾的、更不是对立的;合规像红绿灯一样维护着业务发展的秩序,担负着为经营管理保驾护航的职责和使命;3在我们的身边有很多真人真事,各种案例都反映了合规的重要性,十次小的违规操作可能造成一次较大的飞行故障,百次较大的故障可能酿造成一次打的飞行事故,十次大的飞行事故就可能造成一次空难;这就要求我们从根源上控制风险,杜绝违规操作,不给“事故”留下任何可乘之机;只有这样,才能保障我们的事业在合规大道上又好又快的发展;我们要经常参加一些“学内控制度,创合规文化”的活动,真正的使合规文化融入我们员工的日常行为,融入具体的业务活动,为全行业务实现又好又快发展奠定了坚实的合规基础;要把合规写在手上,无论做是哪个部门,伸手做事之前先看看手上的“合规”两字,想想看这么做是否合规,我想只有这样才能保证我们每一位员工不犯各种合规风险错误,才能促进农商行又好又快发展;我相信,前路是充满荆棘的,但是不闯过这片荆棘,你是永远看不到明天的朝阳的;我们普通员工作为这场建设事业的执行者,更要把领导们交心的呵护放在手上,以自己的实践行动为农商行的未来发展挥洒出自己的汗水;龙山支行岳顺2017年5月31日。

银行柜员守规矩防风险建设合规银行学习心得体会作为一名一线员工，我深深感受到合规操作的重要性。

淮南子有训：矩不正, 不可为方，规不正，不可为圆，合规经营是银行业的生命保障线，客户是其发展的天然基石，质量是其发展的永恒主题，形象是其发展的亮丽衣裳，而制度是其发展的主要保证。

合规人人有责，合规从我做起，合规创造价值。

是的，我们的银行效益越来越好，我们的生活步步高升，可是大家知道在我行业务飞速发展的今天，银行的可持续发展是多么的重要。

世界著名的巴林银行在一夜之间倒闭，源于员工的不合规，20XX年美国的金融风暴，源于银行监管的失职。

这些曾经辉煌显赫的银行在公然藐视合规管理之下不堪一击。

由此可见，合规经营对银行的重要性，给银行创造的价值是多么的大。

百舸争流千帆竞，如何在竞争激烈的横山金融市场中稳占鳌头，促进长安银行健康合规发展，我作为一名一线员工首先要从自身做到以下几个方面。

首先提升自己的道德修养，“思考方式决定行为和成就”。

必须让合规的意识和观念渗透到自己的血液里，渗透到自己的岗位，每个业务操作中，在日常的业务办理中能按章办事，防微杜渐，面对各种诱惑，保持高度警惕。

其次要合规操作到位。

合规操作从我做起，冰冻三尺非一日之寒，千里之堤毁于蚁**，合规不是一日之功，违规却是一念之差，为此，首先在业务的办理中必须严格按照相关规定执行，例如双人接送库，及登记各类薄子，严格执行贷款三查制度等。

同时要加强对身边人的监督，对于异常业务要敢于提出并追问到底。

最后要加强业务学**。

形式的发展要求我们不断地加强学**，全面系统的学**理论基础，金融业务以及法律知识等。

不断更新知识结构，提高职业素质，增强明辨是非和拒腐防变的能力。

当然，我们强调没有规矩不成方圆，但不等于我们墨守成规，麻木守旧。

倘若一个企业安于现状，不求上进，等待它的终将是淘汰。

因此我们要在规矩的基础上有所创新。

创新是穿破未知障碍的匕首，是打开智慧大门的钥匙，是通向成功彼岸的桥梁，我们只有创新才能启迪智慧，探索真理，获得成功。

“如何防范化解合规风险”尊敬的各位领导、各位同事：大家好，很高兴能参加这次的演讲比赛。

今天，我演讲的题目是《防范化解合规风险，责任重于泰山》近些年，“合规”一词在我国商业银行监督管理工作中频繁出现。

那究竟什么是合规呢？在 2006 年中国银监会颁布实施的《商业银行合规风险管理指引》中就明确指出合规是指“使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致”。

众所周知，我们银行业是高负债经营的行业，与其他行业相比，我们所面临的风险种类更多、范围更广，可能造成的损失也更大，而合规作为金融系统一项核心的风险管理活动，能有效覆盖和渗入银行业务的每个环节，是银行防范风险和金融案件的有效手段，同时也是银行稳健运行的基本前提，更是银行持续发展的内在要求。

纵观历年来因为不讲“合规”而屡屡发生的行业事件，使我们真切的感受到“合规”建设的重要性与必要性。

下面我就如何合规操作，防范柜面操作风险，谈谈我的认识：首先我们应该从思想上加强风险防范意识。

对于柜台业务，普遍上存在着对业务风险的麻痹大意、忽视甚至是轻视的思想，这种想法是致命的。

柜台的每一个操作，都直接关系到客户每笔业务的完成，中间连接的是客户多种多样的资金供求和业务联系。

柜台操作的一个很小的失误，都有可能带来不可估量的损失。

因此，提高风险防范意识，谨慎地对待每一笔业务，对于规避操作风险有着至关重要的作用。

其次要弄清不同业务的风险点。

在办理业务时要准确辨别，有条不紊。

对公业务的风险点主要有：收取的票据的真伪，所收取票据与进账单或者电汇凭证的收汇款人和金额是否一致，客户票据印章与预留印章的相符性等；对于个人业务的风险点主要有替客户代签字、代写单据、违规查询等。

正确地理解掌握这些风险点，并做到时时防范，是远比快速熟练掌握交易技能更重要的。

第三是严格执行银行的各项柜台业务操作流程，严厉禁止违规操作。

银行的每一项业务操作流程都是经历了很多次的实践操作和不断检验才形成的，每一个操作步骤都是为防范风险而设置的，有很深刻的风险防范措施贯穿其中，不能轻易打破。

《旺季营销防风险合规操作促发展》学后感就在所有人都沉浸在旺季营销火热的氛围准备大展拳脚时，一场关于合规操作防避风险的学习随之而来。

“会计制度，操作规章”如明灯亦如准绳让我们在全力营销时不会偏离方向。

万丈高楼平地起，夯实了基础才能大有作为，营销和禁令如宝剑的双刃，每次面都锋利才能所向披靡，所以在开始旺季营销工作开展之初除了立下宏愿还再次强调了“十五条禁令”。

或许学习之初还有所疑惑处处受限会不会使得营销过程畏手畏脚，但是深入且彻底的学了“十五条禁令”之后才恍然大悟，禁令的每一条都与我们的工作息息相关，它不是阻碍，是正确圆满完成工作的保障，作为建行的员工，严守禁令不是指责应是使命。

只有将遵循落实禁令当作使命一样全力达成，才不能生出一点跨越违背的意念。

也只有全力达成这使命才能让旺季营销安全有效的顺利开展。

铁的纪律才能铸就不可摧毁的团队。

在面对复杂多样的市场变换，日新月异的顾客需求，以及自身故有的缺陷和欲望时，纪律如良方，它让我们所有建行人团结在一起力往一处使，当满足集体的利益成为个人成就时，我们就能在复杂多变的市场以及日新月异的顾客需求中完成一个又一个新颖的产品，满足市场和顾客。

如此想，如此做，才能见得今日建行辉煌且辉煌依旧。

我从不计较每天工作了的多少小时，真正该计较的得失是我用这些时间做了多少有意义的事并创造了多少小时。

绝不做愚笨且勤奋的人，抓不住工作的重点越是付出恐怕只会离目标更远或犯更多的错误，去学会如何主动的工作、如何正确的工作、如何抓住核心工作、如何总结以往的工作，才是正真的工作，才能创造等量或者溢量的价值。

无规矩不成方圆，会计规章制度是绝不可逾越的雷池。

刻意的遵循规矩永远都只是下策，让遵循规矩变成习惯才能让我们面对繁杂的工作中赢得先机。

要赢得这先机需要平时的日积月累，熟识会计制度只是基础，还要将它和日常的所有工作紧密联系在一起，保证每笔业务的所有细节都不违规操作，长此以往一定能养成合规操作的良好习惯。

银行合规演讲稿4篇演讲稿一：银行合规建设的重要性尊敬的各位领导、各位嘉宾，大家好！今天，我演讲的主题是“银行合规建设的重要性”。

在当今社会，银行作为金融行业的关键角色，必须时刻保持符合法规的行为，才能确保业务的稳健发展，保护客户的权益。

首先，合规建设可以帮助降低风险。

随着金融市场的逐步开放和国际化程度的提高，银行对风险的控制与管理越来越重要。

通过合规建设，银行可以有效地开展风险管理，从而减少风险的发生，提高经营效益。

其次，合规建设也能够增强银行的社会责任感。

银行作为金融行业的重要参与者，不仅负责自己的利益，更应该承担起社会责任。

通过合规建设，银行可以更好地了解、遵循法律法规、符合道德规范和社会期望，保护消费者的权益，为经济社会的发展提供支持。

最后，合规建设也是促进银行整体发展的必要条件。

合规建设可以提高银行的社会声誉，增强声望，同时也为合规管理体系和风险管理体系提供了一个更为完美和完善的保证，为银行的可持续发展提供了坚实的基础。

在当前复杂多变的金融市场环境下，银行合规建设的重要性不言而喻。

银行应该不断强化对合规建设的认识，加强自身的合规管理和风险控制，开展各项合规教育和培训，最终实现合规文化的根植，确保银行业务的可持续稳健发展。

谢谢大家！演讲稿二：银行合规建设的现状和未来展望尊敬的各位领导、各位嘉宾，大家好！今天，我演讲的主题是“银行合规建设的现状和未来展望”。

随着金融领域的逐渐开放和监管环境的不断严格化，银行合规建设也越来越受到重视。

目前，银行合规建设的现状如何？未来又会有哪些发展趋势呢？接下来，我将从几个方面进行探讨。

一、银行合规建设的现状1.监管要求日趋严格国家针对金融业的监管越来越严格，银行的合规要求越来越高。

同时，在金融领域的全球化中，跨境金融合规建设也成为了银行面临的重要任务。

2.行管结合的趋势愈发明显中国银行业监管体系建设不断完善，行政管理和市场约束的相互作用越来越明显，行管结合的趋势愈发明显。

强内控、防风险、促合规案例强内控、防风险、促合规是企业管理的重要方面，能有效提升企业的运营效率和竞争力。

下面将分别介绍一些相关案例。

一、强内控案例：外资企业电子支付业务外资企业在中国投资设立电子支付业务，需要遵守中国的法律法规并建立强有力的内控制度。

一家外资电子支付公司在设立中国子公司时，针对电子支付业务的风险特点，制定了一套完善的内控制度。

首先，该公司建立了一套严格的业务流程和人员职责分工，确保业务活动的合规性和有效性。

其次，推行了实名认证和风险评估制度，对客户身份进行验证和风险评估，以防止洗钱和欺诈行为的发生。

再次，该公司建立了严格的账务管理和审计制度，确保业务流程的透明性和可追溯性。

通过以上内控措施的推行，该公司在电子支付业务中取得了显著的成效。

内部员工遵守规章制度，业务活动符合法律法规，客户资金安全得到有效保障。

此外，该公司还定期对内控制度进行评估和改进，确保其持续有效。

二、防风险案例：房地产开发项目房地产开发是一个高风险的行业，涉及大量资金和复杂的合作关系。

某开发商在推行一个高风险的房地产项目时，采取了一系列措施来防范风险。

首先，该开发商精心筛选合作伙伴，与有资质和信誉的承包商和供应商合作。

通过建立长期合作的伙伴关系，有效降低了项目合作风险。

其次，该开发商严格按照法律法规开展项目管理，确保施工安全和环境保护。

再次，该开发商积极与政府部门和相关利益相关方沟通合作，及时解决项目中的问题和风险。

通过以上风险防控措施的实施，该项目成功完成并取得了良好的经济效益和社会声誉。

其内外环境风险得到有效管理和控制，项目进展顺利。

三、促合规案例：金融机构反洗钱合规金融机构反洗钱合规是金融行业的重要责任，对于维护金融市场秩序和防控金融风险具有重要作用。

某银行在推行反洗钱合规方面采取了一系列有效的措施。

首先，该银行建立了一套完善的反洗钱制度和流程，明确工作职责和流程要求，并定期进行培训和考核。

其次，该银行建立了一套风险评估和监控机制，对高风险客户和交易进行重点审查和监控。

风险无大小,合规在我心演讲稿尊敬的各位领导、各位同事：大家好！我是来自吴安屯分社的杨希，今天我演讲的题目是《风险无大小，合规在我心》。

自20xx年加入信合大家庭至今已xx年光景，从一个对银行工作一无所知的大学毕业生到今天具备一定专业知识的我，要感谢的人和事很多，风险无大小，点点滴滴促我慢慢成长，随着对银行业的深入了解，越发意识到合规的重要性，有时，仅那么一瞬间的疏忽就会造成自身和信用社财产的损失。

合规是一种责任，是一种意识，更是一种习惯。

好的习惯可以使我们减少很多不必要的麻烦，xx年来的工作经验使我明白一个真理，即“风险无大小”。

我相信业务差错是每一个信合员工都无法避免的问题，但有一点是我们可以做的，那就是在原则面前多一份坚持，在业务办理过程中无论金额大小，多一份细致、多一次核对，就能将差错大大减少。

无数的事实证明，我们在办理业务过程中出现的这些差错往往是业务量少时高于业务量多时，也就是当前来办理业务的客户相对少时，我们心里的风险提示就会降低，心里的松懈往往造成了风险的实际发生。

例如客户取款一万元，但我们只为客户下账了一千元，却依旧给了客户一万元，我们往往在风险实际发生一段时间后，有时甚至是下班扎帐时才发现账实不符，这时再要追回9000元也不是件容易的事情，无数事实证明，我们在办理业务时不能有半点松解。

银行是一个高风险行业，银行的制度都是用血的教训和沉痛的代价换来的，因而我们要合规经营，在制度执行上不能有半点侥幸心里，风险无处不在，随时都可能发生在自己身上，在我身边就发生了这样一个案例，有一天，一个80多岁的老奶奶和她的两个20多岁的孙女跑到我们营业网点，说她们的奶奶上次一个人到我们网点取款900元，里面有500元的假币，一口咬定老奶奶取钱回家后就把钱放在箱子里没有动过。

直到昨天拿出来用的时候才发现里面有假币，我们在查看存折后发现上次取钱距离今日已过去20多天，我们耐心细致的对她们进行说明，我们的柜员在办理每一笔业务时都在监控祖国在我心演讲稿优秀范文尊敬的老师，亲爱的同学们：大家早上好！古人云：“家事，国事，天下事，事事关心。

银行促合规演讲稿7篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

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合规伴我行的演讲稿合规伴我行的演讲稿范文（精选5篇）演讲稿可以提高演讲人的自信心，有助发言人更好地展现自己。

随着社会不断地进步，能够利用到演讲稿的场合越来越多，在写之前，可以先参考范文，以下是小编帮大家整理的合规伴我行的演讲稿范文（精选5篇），供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

合规伴我行的演讲稿1尊敬的各位领导、各位评委：你们好!首先，请允许我代表x中行，向精心组织本次大赛的各位领导及同仁，表示真挚的感谢!向在座的各位同志致以亲切的问候!今天，我演讲的题目是：建立合规文化，构筑钢铁长城。

我们都渴望生活幸福，日子滋润。

作为中行人，我们幸福的源泉就是----创造效益，防范风险。

然而，只有业务发展，才能创造效益;只有建立合规文化，才能防范风险。

业务发展和合规文化，就像鱼水关系，鱼儿离不开水，业务发展离不开合规文化。

鲁迅先生说过,打开窗子,清新的空气进来,苍蝇、灰尘、臭气也跟着进来。

如今，现代经济迅猛发展，也带来了诸多问题。

以利益最大化为目的，无需信守游戏规则的行为，一度为自己找到了借口。

曾几何时,那高悬于公堂之上的“合规文化”,在利令智昏的灰尘里，成为仅供观赏的卷轴。

高山等一批曾经忠实奉献的干部，没有经受住诱惑而不惜违纪违法，将自己钉上人生的耻辱柱，让百年中行蒙羞。

今年省行通报的多起案例，给我们再次敲响了警钟。

它像一个警示牌，时刻提醒着我们必须建立合规文化。

一千多年前，诸葛亮在《诫子书》中，明确提出：“非淡泊无以明志，非宁静无以致远”。

这朴实的道理，成为历代仁人贤士的一面镜子。

一种好的思想文化，对于行动，意义之深;我们每一名员工，都应该看到，如果没有心境上的淡泊、宁静，就没有行动上的明志、致远。

如果没有以合规文化为先导，稳健经营就没有立足点!也更没有内控管理可言。

所以，建立合规文化，是我们规范操作行为之必然，是提升管理水平之必然。

李礼辉行长在一次重要讲话中，讲到了硬管理和软管理。

他教导我们要建立合规文化。

重抓体系构建狠抓风险防控以合规促发展为响应省行“信贷合规月”活动，加强员工合规意识，郓城支行在分行党委的有力领导下，在支行党委的带领下，坚持以员工为主体，以制度为保障，以安全为核心，初步建立起面向操作、面向经营、面向管理的合规机制体系，有效提升了我行的对外服务形象、基础管理水平和风险防控能力，推动了业务的快速可持续发展。

一、以人为本抓教育，构建全员的合规管理意识合规是银行经营的基础，涵盖银行经营的每项业务和每个阶段。

近年来，我行始终以合规经营为根本，坚持从教育抓起，引导员工不断强化职能意识和合规理念，引导员工将合规的刚性约束逐步转变为自觉行动。

1、强化合规理念教育,培养员工合规服务的职业行为。

一是加强职业理念教育。

利用每周学习时间，反复向员工宣讲银行员工的职业要求，使大家认识到合规是银行的生命，加强合规建设是银行永恒的主题，以增强员工的合规意识和理念。

二是加强廉洁从业教育。

廉洁从业是员工服务行为的基本要求，我行今年先后开展了对客户承诺、对组织承诺和作风整顿活动，行长定期走访客户，了解员工廉洁自律情况，加强对员工廉洁从业的教育与监督，提升员工对外服务形象。

2、强化业务技能培训，提升员工合规操作的业务能力。

合规操作是合规建设的重要方面。

近年来，我行每周利用两个晚上对全体员工进行技能培训，每两个月进行一次测试和考评，对进步明显的予以奖励，对连续处于末位的进行处罚；鼓励员工参加各类从业资格考试，并纳入日常考核，以此调动大家提高业务技能的积极性。

3、强化法规制度学习，提升员工合规经营的管理能力。

法规制度是保证合规经营、合规管理的基础。

对此，我行始终把法规制度学习作为合规建设的长远工程，通过学习法律知识，使大家认识到什么可以做、怎么做，遇到困难如何解决；通过学习内部规章制度，使大家认识到每项业务如何规范经营、规范管理，不断提升员工的合规政策理论水平，增强法律意识和合规意识，从深层次上改变了员工的行为习惯、思维方式，使合规逐步成为大家的自觉行为。

一、活动背景为深入贯彻落实国家关于合规管理的重要指示精神，加强企业合规文化建设，提高全体员工的合规意识，防范合规风险，促进企业健康发展，特制定本专项活动方案。

二、活动目标1. 提升企业合规管理水平，确保企业经营活动符合法律法规和行业标准。

2. 增强员工合规意识，营造全员参与合规的良好氛围。

3. 完善合规管理体系，提高合规风险防控能力。

4. 塑造企业合规形象，提升企业社会信誉。

三、活动时间2024年X月至2024年X月。

四、活动内容1. 合规知识培训- 邀请行业专家进行专题讲座，解读最新法律法规和行业标准。

- 组织内部合规培训，邀请相关部门负责人讲解合规操作流程和风险点。

- 开展线上合规知识竞赛，检验员工合规知识掌握程度。

2. 合规风险排查- 成立合规风险排查小组，对各部门、各业务环节进行合规风险排查。

- 对排查出的问题进行梳理、分析，制定整改措施。

- 定期对整改情况进行跟踪检查，确保问题得到有效解决。

3. 合规文化建设- 开展“合规从我做起”主题活动，引导员工树立合规意识。

- 组织合规文化宣传活动，营造全员参与合规的良好氛围。

- 建立合规文化宣传栏，定期发布合规资讯和案例。

4. 合规考核问责- 制定合规考核评价制度，将合规表现纳入员工绩效考核。

- 对违反合规规定的行为进行严肃问责，形成震慑效应。

五、活动组织1. 成立合规专项活动领导小组，负责活动的组织实施和监督。

2. 设立活动办公室，负责具体事务的协调和处理。

3. 各部门、各业务环节积极配合，确保活动顺利进行。

六、活动保障1. 提供必要的经费支持，确保活动顺利开展。

2. 加强宣传引导，提高员工对活动的认识和参与度。

3. 对活动成果进行总结评估，为今后合规管理工作提供参考。

七、预期效果通过本次合规专项活动，力争实现以下目标：1. 提高企业合规管理水平，降低合规风险。

2. 增强员工合规意识，营造全员参与合规的良好氛围。

3. 完善合规管理体系，提高合规风险防控能力。