证券市场基本法律法规(部分整理)(DOC)

证券从业资格证书8月考试《证券市场基本法律法规》单选题1.下列关于公司合并的说法,正确的有( )。

1.公司合并可以采取吸收合并或者新设合2.一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散3.两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散4.公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并前的公司承维A.2、3、4B.1、2、3、4C.1、2、3D.1、41.【答案】C。

解析：公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。

2.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值为( )的,应当由承销团承1.人民币三千万元2.人民币四千万元3.人民币六千万元4.人民币一亿元A.3、4B.1、3C.1、2D.2、32.【答案】A。

解析：我国《证券法》规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的，应由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

3.从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须满足( )条件后,方可从事证券、期货投资咨询业务1.取得证券、期货投资咨询从业资格2.只需要取得一般证券从业资格3.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构4.加入一家基金经营机构A.2、4B.2、3C.1、4D.1、33.【答案】D。

解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

4.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信证券市息不按照规定披露,涉嫌下列( )情形的,应予立案追诉。

1.虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的2.致使公司发行的股票、公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的I1 在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利,或者将盈利披露为亏损的IV.多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的A.2、3B.1、3、4C.1、2、4D.1、2、3、44.【答案】D。

证券市场基本法律法规中国证券市场的发展与监管规范，主要源于诸如《中华人民共和国证券法》、《证券登记结算制度》、《证券投资基金管理办法》、《公司债券发行管理办法》、《上市公司基本标准办法》、《证券发行与交易管理办法》和《证券法实施条例》等系列证券法律法规。

一、《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》（1993年3月26日中华人民共和国全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过，修正于2005年3月15日全国人大常委会第十三次会议通过）以及系列副法，体现了国家对证券市场及相关的金融活动的立法和管理的态度。

该法规定，证券市场活动应当办事合法、诚实守信，遵守公平、公正原则，维护投资者合法权益和市场秩序，促进资本市场的健康发展和新股本市场的建设和合理运行，负责证券市场的登记结算、承销及证券投资咨询等活动。

二、《证券登记结算制度》《证券登记结算制度》（1998年5月22日中国证券监督管理委员会通过，2002年3月25日修正）规范了证券机构的营业经营范围及客户的减持清单及证券登记结算、备案等流程。

该法规规定，证券机构应当依法设立营业备案登记簿，每月1日或每三个月一次公开报表，按照市场发展及营业管理规定完成证券登记结算，同时组织证券投资咨询，推出新股发行众筹模式，建立企业行为规范手册，提供投资者安全保障。

三、《证券投资基金管理办法》《证券投资基金管理办法》（2006年10月20日中国证券监督管理委员会通过）是运用证券投资基金方式开展证券服务的重要依据。

该法规规定，证券投资基金是指以散户证券资金为基础，投资结构完善、合法有效的一项金融产品，由专业投资管理人员组建，建立独立审计机制，专业运作投资管理机构，并受法律法规和证券管理监督管理。

四、《上市公司基本标准办法》《上市公司基本标准办法》（2009年7月10日中国证券监督管理委员会通过）明确了上市企业的权利义务，遵守上市企业财务披露和审计要求，投资者投诉窗口客户关系管理，强制失信证券投资人清退等规定。

第一章第一节证券市场的法律法规体系一证券市场法律法规体现的主要层次1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律2. 由国务院制定并颁布的行政法规3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则二证券市场各层级的法律、法规（一）法律现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。

此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系（二）行政法规与证券经营机构密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》（三）部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》（四）证券市场自律性组织及其职责1.证券交易所对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理2.中国证券业协会对会员单位的自律管理；从业人员的自律管理；代办股权转让系统3.中国证券登记结算有限公司证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券和资金的清算交收及相关管理；受发行人的委托派发证券权益；依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；第二节公司法一公司的种类1. 有限责任公司50人以下出资成立，股东以其所认缴的出资为限对公司承担有限责任，股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任，两者都以全部资产对公司债务承担责任2.母公司与子公司母公司是指拥有其他公司一定比例的股份或者根据协议可以支配或控制其他公司的人事、财务、业务等事项的公司，母公司与子公司都有法人资格3. 总公司与分公司分公司不具有法人资格，民事责任由总公司承担4.本国公司与外国公司依据中国法律在中国登记与批准设立的公司均为中国公司，反之为外国公司二公司法人财产权的概念公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产；货币组成的有形财产、无形财产。

第一章第四节基金法基金——组合投资五基金财产的独立性要求（掌握）1.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入自有财产。

2.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形取得的财产和收益归入基金财产。

3.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。

4.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销；非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行；基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立如果违反：基金管理人或托管人没有独立财产，5万至50万罚款，没收违法所得；直接人员给予警告、暂停或撤销从业资格，3万至30万罚款。

六基金的募集（一）基金公开募集与非公开募集1.公开——面向社会公众，非公开——特定投资者2.基金公开募集与非公开募集的区别（熟悉）募集方式不同：公募宣传，私募不公开宣传募集对象不同 : 公募为不确定对象，私募为少数特定投资者（二）非公开募集基金的相关制度1.合格投资者的要求（了解）：合格投资者不得超过200人2.投资范围（了解）：包括买卖公开发行的股份有限公司额股票、债券、基金份额，中国证监会规定的其他证券及衍生品种（三）非公开募集基金管理人的登记1.基金管理人应向基金业协会履行登记手续，报送基本情况（四）非公开募集基金管理人的备案要求1.募集完毕基金管理人应向基金业协会备案；对资金总额或基金份额持有人人数达到规定标准的基金，基金业协会应向中国证监会报告。

第五节期货交易管理条例一期货概述（掌握）概念：期货合约，即有期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物（基础资产）的标准化合约。

期货的特征：①合约标准化；②场所固定化；③结算统一化；④交割定点化；（期货交易所确定①-④）⑤交易经纪化（通过中介，即期货公司）；⑥保证金制度化；⑦商品特殊化。

第一章证券市场的法律法规体系第一节证券市场的法律法规体系第一层：法律第二层：国务院行政法规第三层：部门规章及规范性文件第四层：自律性组织行业自律规则有限责任公司：注册资本为认缴证券公司（基金管理公司、期货公司、）：注册资本为实缴第二节公司法有限责任公司股东要求50个以下，董事会3-13人，注册资本为认缴的出资额股份有限公司发起人2——200募集方式设立，发起人认购股份不得少于35%，董事会5-19人。

人数不足规定的2/3时，应在2个月内召开临时股东大会发起人自股款缴足30日内召开公司创立大会，大会前15日前通知，大会应代表股份超过一半✓有限责任公司章程：公司名称、住所；经营范围；注册资本；股东姓名；出资方式；出资额和出资时间；公司的机构及其产生办法、职权；法定代表人✓股份有限公司章程：公司名称、住所；经营范围；公司股份总数、每股金额和注册资本；发起人认购股本；董事会组成、职权、议事规则；监事会的组成职权和议事规则；利润分配；解散事由与清算办法；通知和公告办法董事会设董事长一人，可以设副董事长。

其产生的办法由公司章程规定。

董事会每届任期不超过3年董事会的职权：召集，向股东作报告，执行决议，制定方案，决定聘任经理董事不能出席董事会，可书面委托代为出席监事会起码3个人，监事任期3年监事会的职权：检查财务，监督，建议，要求纠正，提议召开股东会，股东会提出提案，提起诉讼监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生国有独资公司监事会成员不少于5人有限责任公司股权外部转让30天，人民法院强制转让20天股份发行：公平、公正原则发起人持有的股份，自公司成立之日起1年不得转让高管离职后半年不得转让所持有的本公司股份；任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份的25%上市公司重大事项：在一年内购买出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%，股东大会2/3以上通过股东大会年会前20日财务会计报告置备于本公司当年税后利润10%提取为法定公积金，法定公积金累计不得超过注册资本50%资本公积金不得用于弥补亏损，法定公积金转为资本时，所留存的法定公积金不得少于转增前公司注册资本的25%公司合并决议10日内通知债权人，30日内报纸上公告，债权人接受通知书30日内，公告45日内要求清偿或者担保控股股东出资额／股份占有限责任公司资本总额／股本总额50%以上，或者不足50%但表决权产生重大影响2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，董事会中应由职工代表证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业，吊销执照第三节证券法证券公司设立要求：A:有符合法律、行政法规规定的公司章程B:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录C:主要股东的净资产不低于人民币2亿元D:有符合《证券法》规定的注册资本证券发行、交易活动当事人遵守自愿，有偿，诚实信用的原则证券公司章程中的重要条款：1.名称、住所2.组织机构等职权规则3.对外投资、对外提供担保4.解散与清算公开发行公司债券：股份有限公司的净资产不低于3000万有限责任公司的净资产不低于6000万累计债券余额不超过公司净资产40％最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息……不得公开发行公司债券：最近36个月财会虚假记载中国证监会受理申请后，自受理之日起3个月内，做出是否核准发行证券的决定可以一次核准、分期发行（12个月首发，剩余24个月发完），发行人在每期发行完成后的5个工作日内报中国证监会备案股票发行条件：发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额35%，3000万向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额25%，发起人近3年内没有重大违法行为股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自交易日起1年内不得转让公开发行股票应提交的申请文件：章程；发起人协议；发起人姓名股份数等；招股说明书；代收股款银行名称地址；承销机构名称协议…股票上市条件：公司股本总额大于3000万，公开发行的股份占公司股份总数25%以上，公司股本总额大于4亿，公开发行的股份占公司股份总数10%以上公司3年内没有重大违法行为，财务会计报告无虚假记载提交最近3年的财务会计报告债券上市条件：公司债券期限1年以上公司债券实际发行额不少于5000万！！！向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万，应由承销团承销。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共200题）1、下列（）是集合资产管理业务禁止行为。

A.①②③④B.①②C.③④D.①②③【答案】 D2、（2020年真题）证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、下列关于委托指令的说法错误的是（）。

A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议【答案】 A4、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。

A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】 D5、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。

下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。

A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】 B6、下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。

A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】 D7、擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。

证券市场基本法律法规知识点汇总第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。

3~30万①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款；5~50万①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）；5~20万①外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；二、数字信息1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团；2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。

4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。

6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上；9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。

10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：注册资本不低于3亿元；持续经营3个以上完整的会计年度；最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。

第1章证券市场基本法律法规1.1 证券市场的法律法规体系1.1.1 证券市场法律法规体系的主要层级证券市场的法律法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。

第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。

第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。

第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

1.1.2 证券市场各层级的主要法规现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国刑法》。

此外，《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。

现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及2008年4月23日国务院公布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。

部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

主要有《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》行业自律规则是根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》等法律法规制定的。

1.2 公司法1.2.1 公司法概述公司是指依法设立的，以营利为目的的，由股东投资形成的企业法人。

公司法是规定公司法律地位，调整公司组织关系，规范公司在设立、变更与终止过程中的组织行为的法律规范的总称。

下面对公司及公司法相关内容进行介绍。

1.公司的种类按照法律的规定及学理的解释，可以对公司作出以下分类。

（1）按照公司资本结构和股东对公司债务承担责任的方式，可将公司划分为有限责任公司、股份有限公司、无限公司和两合公司。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共100题）1、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 D2、证券金融公司根据( )的决定设立。

A.国务院B.省级人民政府C.中国证监会D.证券交易所【答案】 A3、（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C4、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.5B.10C.20D.30【答案】 B5、（）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

A.①②④B.①③④C.①②③④D.①③【答案】 A6、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。

?A.总资产额B.股东实缴的出资额C.净资产额D.注册资本【答案】 C7、公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。

明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（）。

A.事前监督B.事前审查C.事后监督D.事后审查【答案】 D8、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.1B.2C.3D.4【答案】 C9、(2018年真题)非法集资类犯罪的主体包括（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、证券公司持续合规状况主要根据（）等情况进行评价。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C11、关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（）。

2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规总结(重点)超详细1、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。

A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥正确答案：D2、（ ）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人A.实际控制人B.关联关系人员C.高级管理人员D.控股股东正确答案：A3、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C4、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（??）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A5、下列属于上市证券的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ正确答案：C6、证券公司（ ）负责确定融资融券的总规模。

A.分支机构B.业务决策机构C.董事会D.业务执行机构正确答案：C7、根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（ ）。

A.公司营业执照B.公司章程C.申请公司债券上市的董事会决议D.公司债券使用管理办法正确答案：D8、（2017年真题）下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。

A.不直接从事经营管理B.任职时问短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预正确答案：C9、证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（ ）。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D10、（2016年真题）下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。

第一章证券市场基本法律法规（考点）考点一证券市场法律法规体系的主要层级★★第一个层次：由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。

主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》、《刑法》。

此外，《物权法》、《反洗钱法》、《企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。

第二个层次：由国务院制定并颁布的行政法规。

主要有《证券投资咨询管理暂行办法》以及2008 年4月23 日国务院公布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。

第三个层次：由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。

主要有《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》。

第四个层次：由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

考点二公司的法人财产权的概念★★法人财产权是指公司拥有由股东投资形成的法人财产，并依法对该财产行使占有、使用、受益、处分的权利。

因此，股东投资于公司的财产需要通过对资本的注册与股东的其他财产明确分开，在公司成立后股东不得抽逃投资，或者占用、转移和支配公司的法人财产。

考点三子公司和分公司的法律地位★★★1.公司可以设立分公司。

分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。

2.公司可以设立子公司。

子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

考点四公司章程应当记载的内容★★考点五有限责任公司与股份有限公司的对比★★考点六公司财务会计制度的规定★★1.公司应当依法建立财务、会计制度。

2.公司应当依法编制财务会计报告。

有限责任公司应当按照公司章程规定的期限将财务会计报告送交各股东。

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20 日前置备于本公司，供股东查阅。

3.公司应当依法披露有关财务、会计资料。

4.公司应当依法建立账簿、开立账户。

5.公司应当依法聘用会计师事务所对财务会计报告审查验证。

一、法律法规四分层（一）法律效力从高到低法律＞行政法规＞部门规章和规范性文件＞行业自律规定效力原则：1. 下位不得与上位相抵触2. 上位未明确规定的，从下位规定3. 同级有矛盾的，应由上级裁决（二）区分标准——制定和颁布机关法律：全国人大或全国人大常委会行政法规：国务院部门规章及规范性文件：证券监管部门和相关部门（国务院下属的单位）自律规定：行业自律组织（行业内的实体经营单位）二、各层级主要法律法规（一）法律1.标题都有中华人民共和国2.标题都有XX法（二）行政法规《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》※特征总结：1. 没有出现“中华人民共和国”2. 不能出现XX法，只能是管理办法、条例，注意：没有出现“规定”（三）部门规章及规范文件《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资业务管理办法》和《证券市场禁入规定》※特征总结：1.没有出现“中华人民共和国”2.不能出现XX法，只能是管理办法、条例，注意：出现“规定”（四）行业自律规则※特征总结：1. “规则”、“准则”、“指南”，从名称上看，权威性小很多【单选】《证券发行与承销管理办法》属于（）层级A. 法律B. 行政法规C. 部门规章及规范性文件D. 自律性规则【答案】C 2013年10月8日中国证券监督管理委员会第11次主席办公会议审议通过，根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订。

三、主要行业自律机构简介（1）证券交易所：顾名思义，是证券买卖的地方。

因此它的职能是对交易活动进行管理，对会员进行管理，对上市公司进行管理（2）中国证券业协会：是所有从事证券业的单位、个人的社团组织。

因此它的职能是保护行业共同利益、促进行业共同发展。

（3）中国证券登记结算有限公司：独立的第三方登记结算机构。

第一章 证券市场基本法律法规第一节 证券市场法律法规体系证券市场法律法规体系的主要层级证券业监管法律体系基本法律法规 行业规章公司法、证券法、 《证券公司监督管理 部门规章、规范性文件、行业自律规则条例》第二节 公司法设立前(登 记)登记中虚报注册资本提交虚假材料或 欺诈手段隐瞒重要事实 情节严重资产评估、验资 或验证的机构虚报注册资本金额 5%以上 15%以下的罚款(公司、起人、股东) 发5 万元 50 万元撤销公司登记或吊销营业执照提供虚假材料过失重大遗漏没收违法所得，并处违法 所得 1 倍 5 倍罚款 情节较重，处所得收入 1股份有限公司 发起和募集有限责任公司 只能发起设立方式4 个层级 制定者 内容法律 人大或常委 XX 法行政法规国务院 XX 条例、 《证券、期货投资咨询管理暂行 办法》部门规章及规范性文件证监会XX 办法、 《证券市场禁入规定》证交所、证券业协会、 中国证券登记结算有限公司XX 规则、 XX 准则、 XX 指南登记后合并、分立、减资或清算清算时公司登记机关公司登记机关的上级未依法登记而冒用公司名义抽逃出资另设账簿财务会计报告虚假记载不依法提取法定公积金无正当理由超过6 个月未开业，或者开业后自行停业连续 6 月以上登记事项发生变更，逾期不登记设立分支机构未通知或公告债权人隐匿财产，对资产负债或财产清单作虚假记载或未清偿债务之前分配开展与清算无关的经营活动清算组成员徇私舞弊、谋取违法所得或侵占公司倍-5倍罚款可停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照评估结果、验资或验证证明不实该登记的不登记，不登记的给登记强令该登记的不登记，不登记的给登记，对违法登记进行包庇除没过错外，在不实的金额范围内承担责任行政处分行政处分责令改正或依法取缔，处10万以下抽逃出资金额5%以上15%以下5万元-50万元直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 万-30 万20 万以下吊销营业执照1万-10万外国公司擅自在境内设立分支机构1万-10万隐匿财产或未清偿债务前分配公司财产金额 5%-10%；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 1 万-10万没收违法所得没收违法所得，并处违法所得 1 倍-5 倍5 万-20 万第三节 证券法证券公司 可以经营的业务(部分或全部)证券经纪 证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 (不能提供虚假信息)证券承销与保健证券自营 证券资产管理 其他证券业务债券的发行条件股份有限公司净资产不低于 3000 万累计债券余额不超过公司净资产的 40%不得再次公开发行债券前一次公开发行的债券尚未募足证券发行、交易活动禁止行为 P28内幕信息 内幕信息知情人 内幕交易行为操纵手段虚假陈述、信息误导行为 P40欺诈行为禁止操纵证券市场 禁止传播虚假信息禁止证券欺诈 其他禁止行为禁止内幕交易财产不低于 6000 万有限责任公司最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年利息债券的利率不超过国务院限定的利率筹集的资金投向符合国家产业政策 (筹集的资金用于核 准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出)其他对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事 实，仍处于继续状态股票上市条件已核准股本总额不少于 3000 万公开发行的股份达到股份总数的 25%以上；公司股本超过 4 亿的，公开发行的股份比例为 10%以上最近 3 年无违法行为，财务会计报告无虚假记载暂停股票上市交易不再具备上市条件不按照规定公开财务状况，或虚假记载终止股票上市交易不再具备上市条件，在规定期限内仍不能达 到条件不按照规定公开财务状况，或虚假记载，且主承销人条件法定最低限额以上的实收货币资本主要负责人中 2/3 的人员有 3 年以上的证券管理工作经历、或有 5 年以上金融管理工作经验 有足够数量的证券专业操作人员，其中 70%以上的人员在证券专业岗位工作 2 年以上全部从业人员在以往 3 年内的承销过程中，没有收到过起诉或行政处分没有违反国家法规和政策，没有受到证监会的通报批评承销机构及其主要负责人在前 3 年的承销过程中， 无其他严重劣迹， 尤其是欺诈， 提供虚假信息债券上市的条件债券的期限为 1 年以上实际发行额不少于 5000 万 (所申请上市的该种和该次)，所有债券的累计发行额不超过净资 产的 40%符合发行条件申请可转换为股票的债券上市交易，还应报送保荐人出具的上市保荐书连续 3 年亏损拒绝纠正连续 3 年亏损，且在其后的 1 歌年度内未能恢复盈利 解散或破产其他暂停债券上市交易终止债券上市交易重大违法行为 重大违法行为，查实后果严重不符合上市条件不再具备上市条件，在规定期限内仍不能达到条件 募集的资金不按核准的用途使用 募集的资金不按核准的用途使用，在期限内未能消除 为按照公司债券募集办法履行义务为按照公司债券募集办法履行义务，查实后果严重 最近 2 年连续亏损最近 2 年连续亏损，在期限内未能消除解散或破产上市公告书 中期报告年度报告临时报告信息公开内容每一会计年度的上半年结束之日起 2 个月内 上半年的经营状况及其他方面 每一会计年度结束之日起 4 个月内 整个会计年度的经营状况及其他方面 重大事件 P38违反证券发行规定的法律责任停止发行，退还所募资金加银行同期存款利息，处以非法募集金额 1%-5% 县级以上地方人民政府取缔处 30 万-60 万 处以非法募集金额1%-5%发行人的控股股东、实际控制人指使的，按照上述规定罚款没收违法所得， 处违法所 对直接负责的主管人员未经核准，擅自公开 或者变相公开发行证券发行人不符合条件，欺骗核准证券公司承销或者发行证券设立公司尚未发行证券已发行证券对直接负责的主管人员 和其他直接责任人员警 告，并处 3 万-30 万违反证券交易的法律责任没收违法所得， 处违法所得的 1 倍-5 倍没有违法所得或违法所得不足 3 万， 处 3 万-60 万没收违法所得， 处违法所得的 1 倍-5 倍没有违法所得或违法所得不足 30 万， 处 30万-300 万改正，没收违法所得， 处违法所得的 1 倍-5倍扰乱市场没有违法所得或违法所得不足 3 万， 处 3 万-20 万处买卖证券等值以下单位从事内幕交易， 还应对直接负责 的主管人员和其他直接责任人员警告，并处 3 万-30 万证券监督管理机构的人员进行内部交易的，从重处罚单位操纵市场， 还应对直接负责的主 管人员和其他直接责任人员警告， 并 处 10 万-60 万对直接负责的主管人员和其他直接 责任人员警告，并处 3 万-30 万限制转让期限内买卖证券操纵市场内幕交易停止承销或代理买卖连带赔偿责任得的 1 倍-5 倍 没有违法所得或违法所 得不足 30 万，处 30 万-60 万责令改正，警告，没收业务收入， 处业务收入 1 倍-5 倍，情节严重，暂停或撤销相关业务许可责令改正，警告， 处 30 万-60 万发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使的，按照规定罚款发行人、 上市公司的控股股东、 实际控制人指使的，警告，并处 30 万-60 万 代理买卖未经核准 擅自公开发行证券的保荐人出具保荐书 有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏发行人、上市公司或 其他信息披露义务人未按规定披露信 息，或虚假记载、误 导性陈述或者重大 遗漏发行人、上市公司或 其他信息披露义务 人未按规定报送有关报告，或报送的报 告有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗 漏发行人、上市公司擅 自改变所募资金的用途和其他直接责任人员警告，撤销任职资格或从业 资格，并处 3 万-30 万对直接负责的主管人员 和其他直接责任人员警 告， 并处 3 万-30 万， 情 节严重， 撤销任职资格或从业资格对直接负责的主管人员 和其他直接责任人员警 告，并处 3 万-30 万违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任第四节 基金法概念 P48权利义务基金管理人基金托管人 (基金保管人) 独立法人 投资决策承担基金资产保管、 资金清算与会计核 算、交易监督、信息保管监督基金管理人的 投资运作获取托管费用保管保管重大合同及有关凭证基金投资于证券的上市公司收购的法律责任改正，处 10 万-30 万 改正前，收购的股份不得行使表决权收购人或者收购人的控股股改正，警告，情节严重的， 处 10 万-60 万， 承担损失赔偿对直接负责的主管人员和其 他直接责任人员警告， 并处 3万-30 万东，利用上市公司收购，损 害被收购公司及其股东的合法权益收购人未履行上市公司收购 的公告、发出收购要约等义务改正， 处 3 万-20 万 属国家工作人员的，应行政处分没收违法所得， 处违法所得的 1 倍-5 倍没有违法所得或违法所得不足 3 万， 处 3 万-30 万交易活动中虚假陈述或信息误导法人以他人名义设立账 户或者利用他人账户买卖证券对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处 3 万-10 万披露基金份额持有人 (投资人) 自然人、法人清算交割，执行管 理人的投资指令， 负责基金名下的资 金来往有限责任与基金公开募集和非公开募集相关的法律责任没收违法所得，并处违法所 得 1 倍-5 倍 设立时没有违法所得或违法所得不 足 100 万，处 10 万-100 万责令停止，返还所募资金加 银行同期存款利息，没收违 法 所 得， 并 处 所 募 资 金 1%-5%10 万-30 万向合格投资者之外的单位或个人非公开募集资金或转让基金对直接负责的主管人员和其 他直接责任人员警告，并处 3 万-30 万 对直接负责的主管人员和其 他直接责任人员警告，并处 5 万-50 万对直接负责的主管人员和其 他直接责任人员警告，并处 3 万-10 万对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告，并处 3 万-30 万 没收违法所得，并处违法所 得 1 倍-5 倍没有违法所得或违法所得不 足 100 万，处 10 万-100 万未 批 准 擅 自 设 立 基 金 管 理 公 司 或 从 事 公 开 募 集 基 金管理业务 非公开募集完毕，基金管理人未备案擅自公开或变相公开募集公募基金的运作方式封闭式基金规模固定不变，不得赎回有固定的封闭期， 一般为 10 年或 15 年规模固定不变，不得任意发行与 赎回封闭期间不能赎回挂牌上市的基金可以转让，份额 保持不变受供求影响，常出现溢价或折价(通常为折价)，并不必然反映基 金的净资产值长期投资投资策略不同开放式基金规模变化，可赎回没有固定期限，随时赎回规模变化，可认购与赎回首次发行结束一段时间(最长不 超过 3 个月)，可随时赎回 申购价一般是基金单位净资产值加上一定的购买费赎回价是基金净资产值减一定的 赎回费不太受供求影响必须在投资组合上保留一部分现 金和高流动性金融商品运作方式的不同 概念 续存期限不同规模可变性不同可赎回性不同交易价格计算标准不同期货交易管理条例标准化和简单化，只有价格是变动 的组织化和规范化，一般在期货交易 所结算所必须在制定的交割仓库进行，实物 交割只占一定比例，多以对冲了结 集中性(出市代表)和高效性 高信用， “以小博大”的杠杆原理 用于现货交易的商品，不一定适宜 于期货农产品期货 金属期货 能源期货 外汇期货利率期货(中长期债券和短期利率)股指期货(英国的金融时报指数、日本的日经 平均数指数、香港的恒生指数等)股票期货 (个股期货、 25 只全球性股票期货等)商品期货期货的种类金融期货基金财产独立性要求独立于基金管理人、托管人的固有财产，不属于其清算财产不得用于基金管理人、托管人的债务抵销，不同基金的债权债务不得相互抵销 非基金本身的债务，债权人不得强制执行基金 托管人应设置独立的账户基金管理人、托管人未将基 改正，并处 5 万-50 万 金财产与其固有财产分开， 或实行分账管理的对直接负责的主管人员和其 他直接责任人员警告， 并处 3 万-30 万对直接负责的主管人员和其 他直接责任人员警告，并处 3万-10 万对直接负责的主管人员和其 他直接责任人员警告，并处 3万-10 万擅自从事公开募集基金的基金服务业务擅自变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人或其他重大事项改正，没收违法所得，并处 违法所得 1 倍-5 倍没有违法所得或违法所得不 足 30 万，处 10-30 万 没收违法所得，并处违法所 得 1 倍-5 倍没有违法所得或违法所得不 足 50 万，处 5 万-50 万 结算统一化 交割定点化 交易经纪化 保证金制度化 商品特殊化合约标准化 (区别于现货的一 个重要特征) 场所固定化 期货的特征第五节期货公司的设立条件注册资本最低限额为 3000 万 (应当是实缴资本，货币出资比例不得低于 85%) 董事、监事、高级管理人员有期货从业资格 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，最近 3 年无重大违法违规记录 公司章程、经营场所和设施，健全的风险管理和内部控制制度监督管理机构申请之日起 6 月内做出批准决定期货相关法律责任对直接负责的主管人员和其他直接责任人员警 告，并处 1 万-5 万； 情节严重， 暂停或撤销任 职资格、从业资格期货公司对直接负责的主管人员 和其他直接责任人员警 告，并处 1 万-10 万； 情节严重， 暂停或撤销任 职资格、从业资格对直接负责的主管人员和其他直接责任人员行政处分，并处 1 万-10 万 会员管理制度(法人或经济组织)交易结算会员 全面结算会员 特别结算会员 交易会员非结算会员结算会员分级结算制度期货业务许可注销营业执照被依法注销成立后无正当理由超过 3 个月未营业，或者 开业后无正当理由停业连续 3 个月以上主动注销其他没收违法所得， 并处 1 倍 -3 倍没有违法所得， 或违法所 得不足 10 万，处 10 万-30 万 情节严重， 停业整顿或吊 销期货业务许可证没收违法所得， 并处 1 倍 -5 倍没有违法所得， 或违法所 得不足 10 万，处 10 万-50 万没收违法所得， 并处 1 倍 -5 倍没有违法所得， 或违法所 得不足 10 万，处 10 万-50 万 情节严重， 停业整顿或吊 销期货业务许可证 欺诈客户行为期货交易所第六节 证券公司监督管理条例股东出资规定 ：非货币财产不得超过证券公司注册资本的 30%债权人将其债权转为股权的，不受上述限制单位或个人，不能成为证券公司 5%以上股权的股东、实际控制 人因故意犯罪被判刑，刑罚执行完毕未满 3 年净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50% 不能清偿到期债务 其他证券公司组织机构的规定可设独立董事经营证券经纪、证券资产管理、融资融券、承销与保荐 两种以上业务，其董事会应当设立 薪酬与提名委员会、 审计委员会、风险控制委员会。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、管理人应当自专项计划成立日（）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。

A.3B.5C.7D.10【答案】 B2、《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。

A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 A3、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C4、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D5、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。

A.3个月至12个月B.1个月至3个月C.5个月至12个月D.3个月至5个月【答案】 A6、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。

A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任【答案】 B7、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共40题）1、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。

A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】 A2、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】 C3、根据《中华人民共和国公司法》规定，上市公司属于（）。

A.国有投资公司B.有限责任公司C.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司D.股份有限公司【答案】 D4、（2018年真题）背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。

A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体【答案】 A5、《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。

以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。

A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】 B6、股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。

A.股票发行日期B.股东取得股份的日期C.股东的姓名D.股东所持股份数【答案】 A7、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。

A.2B.3C.4D.5【答案】 A8、下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（）。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共100题）1、《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券D.经客户的委托为客户买卖证券【答案】 A2、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D3、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】 C4、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的100%。

A.营业利润B.最近3年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】 C5、证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

A.股东（大）会B.董事会C.经理层D.监事会【答案】 C6、非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D7、（2020年真题）下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】 B8、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)单选题（共35题）1、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。

其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A.10B.15C.20D.30【答案】 C2、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息答【答案】 B3、证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.三十万元以上三百万元以下B.十万元以上一百万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 B4、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。

A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.国务院【答案】 A5、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。

代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D6、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ【答案】 B7、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。

A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易B.沪伦通包括南、北两个业务方向。

南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式【答案】 B8、下列有关证券承销业务的事项错误的是（）A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准【答案】 D9、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共50题）1、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】 B2、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（）工作。

A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】 D3、在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，A.当日B.次日C.下一交易日D.2个交易日后【答案】 A4、证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（）。

A.只有Ⅰ符合B.Ⅰ、Ⅱ都不符合C.只有Ⅱ符合D.Ⅰ、Ⅱ都符合【答案】 D5、下列各项中是由公司董事会作出决议的是（）。

A.①③④B.①②③C.①②④D.②④【答案】 A6、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是( )。

A.《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司收购管理办法》D.《行政和解试点实施办法》【答案】 B7、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（）。

A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】 B8、特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。

A.债务责任的承担B.出资的比例C.股东的权利D.出资的方式【答案】 A9、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）％以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）％以上的，应予立案追查A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】 D10、证券研究报告．是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C2、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。

A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 A3、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D4、依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（）。

A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②⑤⑥D.③④⑤⑥【答案】 B5、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。

A.《上市公司收购管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司重大资产重组管理办法》D.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》【答案】 B6、申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与（）签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。

A.中国证监会B.证券交易所C.全国股份转让中心D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 D7、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。

代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括()。

A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C8、下列说法正确的是（）。

A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 C9、下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C10、下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（）。

A.交易的决策与执行B.与交易有关的登记结算C.交易产品风险等级的内部审查D.交易产品和投资者的选择【答案】 C11、根据《证券发行与承销管理办法》，下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是（）。