证券公司分类监管规定(2020年修订)

证券公司分类监管制度全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：证券公司是金融市场中的重要参与者，负责为投资者提供证券交易和投资服务。

为了保护投资者利益，维护市场稳定，监管机构在证券公司领域实行分类监管制度。

分类监管制度是指根据证券公司的业务规模、风险水平和特点，将其分为不同类别，并实施相应的监管措施。

本文将对证券公司分类监管制度进行详细解读。

证券公司的分类标准主要包括业务规模、风险水平和治理结构。

业务规模是指证券公司的资产规模、交易量和收入等指标。

业务规模大的证券公司系统性风险较高，需要更严格的监管。

风险水平是指证券公司面临的市场、信用、操作等风险的程度。

风险水平高的证券公司可能存在潜在风险，需要特别关注。

治理结构是指证券公司的组织架构、内部控制和风险管理制度。

治理结构完善的证券公司能够有效防范风险，保护投资者权益。

根据分类标准，监管机构将证券公司划分为不同类别，如大型证券公司、中型证券公司和小型证券公司。

大型证券公司通常业务规模大，风险水平高，需要满足更严格的监管要求。

中型证券公司规模适中，风险水平适中，监管机构会根据具体情况进行监管。

小型证券公司规模较小，风险水平较低，监管机构会加强对其特定问题的监管。

针对不同类别的证券公司，监管机构实施相应的监管措施。

对于大型证券公司，监管机构会要求其制定更加严格的风险管理和内部控制制度，加强信息披露，监督其业务拓展和风险控制。

对于中型证券公司，监管机构会重点监管其风险管理、信息披露和资产负债情况。

对于小型证券公司，监管机构会关注其资本充足性、风险控制和信息披露情况。

除了分类监管制度，监管机构还会采取其他监管手段，如巡回检查、风险评估、违规处罚等，加强对证券公司的监管。

巡回检查是指监管机构派遣人员对证券公司的业务、风险管理和内部控制进行定期检查，发现问题及时纠正。

风险评估是指监管机构对证券公司的风险水平进行评估，采取相应措施加强监管。

违规处罚是指监管机构对证券公司发现的违法违规行为进行处罚，维护市场秩序。

尊敬的各位领导：根据相关规定，我司即将对2020年度证券公司进行分类评价工作。

为了更好地落实监管要求，特向各位领导通报相关情况，希望得到各位的指导和支持。

一、评价目的本次评价旨在全面了解各证券公司在2020年度的经营状况、风险管理情况以及依法合规经营情况，全面评估行业风险，为监管部门提供重要参考依据。

二、评价范围本次评价将对所有证券公司进行全面评估，主要包括但不限于以下内容：1. 经营状况：包括证券公司的经营业绩、资产负债情况、盈利能力等方面的表现。

2. 风险管理：主要评估证券公司的风险管理体系是否健全，风险控制能力是否有效。

3. 依法合规：评价证券公司是否依法合规经营，是否遵守相关监管规定。

三、评价依据评价将主要依据相关法律法规、监管规定以及《证券公司分类监管办法》等文件，制定评价指标和评价办法，进行客观、公正的评价。

四、评价工作安排1. 制定评价方案：组织相关部门确定评价指标和评价办法，形成评价方案。

2. 数据采集和整理：通过各种途径收集证券公司相关数据，并进行整理和归档。

3. 评价实施：按照评价方案，对各证券公司进行评价工作，确保全面、客观、公正。

4. 评价结果通报：对评价结果形成报告，并向监管部门递交相关材料。

五、工作保障措施1. 严格保密：评价工作严格遵守保密规定，确保评价工作结果不泄露。

2. 人员培训：组织相关人员进行评价方法和程序培训，确保评价工作的专业性和准确性。

3. 切实落实：各部门要切实履行职责，配合评价工作的开展，确保评价工作的顺利进行。

以上就是关于通报2020年证券公司分类评价的相关情况，希望各位领导能够给予关注和支持，为评价工作的顺利进行提供保障。

感谢各位领导的关注和支持！此致礼！尊敬的各位领导：经过前期的充分准备和组织，我司已经启动了2020年证券公司分类评价的工作。

在此，我将就评价工作的具体安排和措施进行进一步说明。

评价工作是一项重要的监管工作，也是对证券公司经营情况的一次全面盘点。

押题宝典辅导员招聘之高校辅导员招聘提升训练试卷B卷附答案单选题（共30题）1、根据商务部消息，1至6月，我国服务进出口总额22272.8亿元，同比( )。

A.上升14.7%B.下降4.7%C.下降14.7%D.上升4.7%【答案】 C2、自杀作为心理障碍的最极端的后果，最常出现在以下哪一种的神经症中( )A.厌食症B.强迫症C.抑郁症D.贪食症【答案】 C3、人的健康的四大基石是( )A.丰富营养，多量运动，限烟限酒，心理平衡B.合理营养，适量运动，戒烟限酒，心理平衡C.营养适量，合理运动，戒烟戒酒，心理平衡D.丰富营养，合理运动，戒烟戒酒，心理平和【答案】 B4、《关于加强我国科研诚信建设的意见》中指出,科研诚信教育是青少年思想政治教育、公民基本道德规范教育、法制教育等的有机组成部分,要突出()、思想教育、科学方法的养成教育。

A.科学精神B.科学原则C.科学信仰D.科学目标【答案】 A5、2017年7月24日，中共中央政治局会议在北京召开，会议强调，做好下半年经济工作，要按照中央经济工作会议决策部署，贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，坚持( )工作总基调。

A.加快发展B.结构调整C.稳中求进D.联系群众【答案】 C6、“悲喜交加”，“百感交集”是人的情绪和情感的( )的表现。

A.复杂性和矛盾性B.稳定性C.可变性D.生理性【答案】 A7、2020年5月29日，中共中央政治局委员郭声琨主持召开中央司法体制改革领导小组会议时强调，要推进( )走深走实，为决胜全面建成小康社会提供有力保障。

A.司法领域全面深化改革B.落实依法治国行动C.政法领域依法治国宣传D.政法领域全面深化改革【答案】 D8、2017年5月14日，国家主席习近平出席“一带一路”国际合作高峰论坛开幕式，并发表题为( )的主旨演讲。

A.《携手推进“一带一路”建设》B.《合作推进“一带一路”建设》C.《“一带一路”建设的明天》D.《推进“一带一路”精神》【答案】 A9、毛泽东在( )中把“和最广大的人民群众取得最密切的联系”作为中国共产党人区别于其他任何政党的三个显著标志之一。

证券公司治理准则（2012年12月11日中国证券监督管理委员会公告[2012]41号发布根据2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规范性文件的决定》修正）第一章总则第一条为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。

第二条证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

第三条证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，明确股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。

第四条证券公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。

第五条证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。

证券公司董事会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。

第六条本准则适用于中国境内设立的证券公司。

上市证券公司应当同时执行法律、行政法规、本准则和中国证监会有关上市公司的规定。

本准则与中国证监会有关上市公司的规定不一致的，以两者中更加严格的规定为准。

第二章股东和股东会第一节股东第七条证券公司股东及其实际控制人应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。

证券公司股东转让所持有的证券公司股权的，应当确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。

第八条证券公司应当以中国证监会或者其派出机构的核准文件、备案文件为依据对股东进行登记、修改公司章程，并依法办理工商登记手续。

证券公司应当确保公司章程、股东名册及工商登记文件所记载的内容与股东的实际情况一致。

第九条证券公司股东应当严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定履行出资义务。

证券公司风险控制指标管理办法（2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议审议通过，根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》、2016年6月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》、2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正）第一章总则第一条为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、提升风险管理水平、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表等监管报表（以下统称风险控制指标监管报表）。

第三条中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对各项风险控制指标标准及计算要求进行动态调整；调整之前，应当公开征求行业意见，并为调整事项的实施作出过渡性安排。

对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构）报告或者报批。

中国证监会根据证券公司新产品、新业务的特点和风险状况，在征求行业意见基础上确定相应的风险控制指标标准及计算要求。

第四条中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别公司的风险控制指标标准和计算要求，以及某项业务的风险资本准备计算比例进行动态调整。

第五条中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。

关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定（2020）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.03.20•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号•【施行日期】2020.03.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定第一条为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项，根据《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条证券公司从事证券自营业务，可以买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。

第三条证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

第四条具备证券自营业务资格的证券公司可以依法设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

证券公司不得为本条第一款规定的子公司提供融资或者担保。

第五条具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。

不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。

第六条证券公司与本规定有关事项的净资本和风险资本准备计算，应当符合证监会的规定。

第七条本规定自2011年6月1日起施行。

证监会此前公布的有关规定与本规定不一致的，以本规定为准。

附件：证券公司证券自营投资品种清单附件证券公司证券自营投资品种清单一、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。

二、已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。

三、已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。

证券公司分类监管规定第一章总则第一条为有效实施证券公司审慎监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司的业务活动与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等情况相适应，实现持续规范发展，根据《证券法》第一百三十条、《证券公司监督管理条例》第十二条等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。

第二条证券公司分类是指以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。

中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。

第三条中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。

第四条证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。

中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。

专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。

证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。

参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

第二章评价指标第五条证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。

（一）资本充足。

主要反映证券公司净资本以及以净资本和流动性为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。

（二）公司治理与合规管理。

主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。

（三）全面风险管理。

主要反映证券公司识别、计量、监测、预警、报告、防范及处理各类风险的情况，体现其流动性风险、市场风险、信用风险、声誉风险管理能力。

中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司分类监
管规定》的决定
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2020.07.10
•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕42号
•【施行日期】2020.07.10
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会公告
〔2020〕42号
现公布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，自公布之日起施行。

中国证监会
2020年7月10日附件1、关于修改《证券公司分类监管规定》的决定
2、《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》立法说明。

证券公司分类评价扣分标准加分项：老规矩与新惊喜并存今年7月，新修改的《证券公司分类监管规定》正式落地，并在2020年分类评价中得以首次执行，相关变化在券商自评时已有所体现。

不过，在后续的部务会、专家评审会等流程中，还存在更多未写入《证券公司分类监管规定》的加分点，同样不容错过。

1. 国家级投教基地此前，专家评审会明确了新命名为国家级投教基地和已命名国家级投教基地且考核结果为优秀、良好证券公司的加分标准。

对首批被命名为国家级投教基地的证券公司，年度运营情况考核优秀的加0.25分；考核良好和新命名的公司加0.15分。

通报显示，今年有16家公司新命名国家级投教基地；已命名的29家公司中，11家考核结果为优秀，3家考核结果为良好，根据标准进行了加分。

2. 服务新三板改革专项评价加分情况在自评之时，监管部门已经透露，为鼓励证券公司积极服务新三板改革等资本市场重大改革事项，在今年分类评价工作中启动“证券公司服务新三板改革情况专项评价”。

在实行上，监管部门指出，考虑到新三板改革平稳落地不久，而首批项目获批准公开发行并进入精选层，是新三板改革成功与否的重要标志，经专家评审会议定，对证券公司首批推荐新三板公开发行项目数量为3家及以上、2家、1家的，分别加0.5、0.3、0.1分。

具体来看，今年有2家公司推荐项目3家以上，加0.5分；3家公司推荐项目2家，加0.3分；16家公司推荐项目1家，加0.1分。

对比来看，中信建投在首批新三板精选层企业推荐数量中一马当先，申万宏源承销保荐也为母公司争到0.5分。

此外，东吴证券、国元证券、开源证券3家均推荐两家企业，可获0.3分。

其余16家均获得0.1分的加分，也算是有所收获。

此外，监管部门还在通报中表示，为进一步巩固新三板改革成果，引导证券公司积极从事新三板业务、促进中小企业融资发展，将授权全国股转公司细化评价指标和标准，自下一评价期，按既定程序对证券公司利用新三板市场服务中小企业、服务新三板改革情况独立开展常态化专项评价。

2023年证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷B卷附答案单选题（共180题）1、以下不属于利率金融衍生工具的是()A.远期利率协议B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换【答案】 C2、下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（）。

A.公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定B.公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩C.企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连D.企业债券的募集资金用途没有限制【答案】 C3、投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

A.交收账户B.投资账户C.银行账户D.证券账户【答案】 D4、中央银行控制货币供应量的最重要手段是（）。

A.存款准备金B.法定存款准备金C.超额存款准备金D.货币发行量【答案】 B5、下面对证券交易所描述不正确的是（）。

A.证券交易所是我国证券自律管理机构B.证券交易所是整个证券市场的核心C.证券交易所本身可以进行证券买卖D.证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统【答案】 C6、（2020年真题）跟据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、（）是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。

A.上证综指B.沪深300指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】 C8、（2021年真题）基金服务机构主要包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D9、主要负责美国保险监管职责的是（）。

A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府【答案】 C10、（2020年真题）一般来说，下列属于中央银行主要职能的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B11、股票市场的发行人为（）。

证券交易所管理办法（2020）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券交易所管理办法（2017年8月28日中国证券监督管理委员会2017年第5次主席办公会议审议通过，根据2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正）第一章总则第一条为加强对证券交易所的管理，促进证券交易所依法全面履行一线监管职能和服务职能，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本办法。

第二条本办法所称的证券交易所是指经国务院决定设立的证券交易所。

第三条证券交易所根据《中国共产党章程》设立党委，发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定交易所重大事项，保证监督党和国家的方针、政策在交易所得到全面贯彻落实。

第四条证券交易所由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）监督管理。

第五条证券交易所的名称，应当标明证券交易所字样。

其他任何单位和个人不得使用证券交易所或者近似名称。

第二章证券交易所的职能第六条证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。

第七条证券交易所的职能包括：（一）提供证券交易的场所、设施和服务；（二）制定和修改证券交易所的业务规则；（三）依法审核公开发行证券申请；（四）审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市；（五）提供非公开发行证券转让服务；（六）组织和监督证券交易；（七）对会员进行监管；（八）对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；（九）对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；（十）管理和公布市场信息；（十一）开展投资者教育和保护；（十二）法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。

证券公司分类监管规定(2017修订)(2009年5月26日公布根据2010年5月14日、2017年7月6日中国证券监督管理委员会《关于修改＜证券公司分类监管规定＞的决定》修订)第一章总则第一条为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。

第二条证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。

中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。

第三条中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。

第四条证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。

中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。

专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。

证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。

参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

第二章评价指标第五条证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》(见附件)进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。

(一)资本充足。

主要反映证券公司净资本以及以净资本和流动性为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。

(二)公司治理与合规管理。

主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。

(三)全面风险管理。

主要反映证券公司识别、计量、监测、预警、报告、防范及处理各类风险的情况，体现其流动性风险、市场风险、信用风险、声誉风险管理能力。

证券法证券法律制度目录一、证券法律制度概述（一）证券的概念与种类（二）证券市场（三）证券活动和证券监管原则（四）证券法二、证券发行（一）证券发行概述（二）证券发行的审核制度（三）服票的发行（四）公司债券的发行（五）证券投资基金的募集（六）证券发生的程序三、证券交易（一）证券交易概述（二）证券上市四、上市公司收购（一）上市公司收购概述（二）上市公司收购的权益披露（三）要约收购（四）协议收购（五）其他合法方式收购（六）上市公司收购的法律后果五、信息披露（一）信息披露的义务人（二）信息披露的原则与要求（三）证券发生市场信息披露（四）证券交易市场信息披露（五）董事、监事、高管的信息披露职责（六）信息的发布与信息披露的监督（七）信息披露的民事责任六、投资者保护（一）投资者适当性管理制度（二）证券公司与普通投资纠纷的自证清白制度（三）股东权利代为行使征集制度（四）上市公司现金分红制度（五）公司债券持有人会议制度与受托管理人制度（六）先行赔付的赔偿机制（七）普通投资者与证券公司纠纷的强制调解制度（八）投资者保护机构的代表诉讼制度（九）代表人诉讼一、证券法律制度概述（一）证券的概念与种类1.证券的概念。

证券是以证明或设定权利为目的所做成的一种书面凭证。

证券有广义和狭义之分。

广义的证券是证明持券人享有一定的经济权益的书面凭证，包括资本证券（股票、债券、证券衍生品等），货币证券（汇票、本票、支票等），商品证券（提单、仓单、栈单等）。

狭义的证券仅指资本证券，这也是证券法所介绍的证券。

2.证券的种类按照不同的标准证券可以分为不同种类，目前我国证券市场上发行和流通的证券主要有股票、债券、存托凭证、证券投资基金份额、资产支持证券、资产管理产品、认股权证、期货、期权。

（二）证券市场1.证券市场的结构。

证券市场是指证券发行与交易的场所，证券发行市场一般被称为一级市场，证券交易市场也就相应被称为二级市场。

证券交易市场可以按照不同标准再区分为不同的市场。

证券公司风险控制指标管理办法（2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议审议通过，根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》、2016年6月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》、2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正）第一章总则第一条为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、提升风险管理水平、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表等监管报表（以下统称风险控制指标监管报表）。

第三条中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对各项风险控制指标标准及计算要求进行动态调整；调整之前，应当公开征求行业意见，并为调整事项的实施作出过渡性安排。

对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构）报告或者报批。

中国证监会根据证券公司新产品、新业务的特点和风险状况，在征求行业意见基础上确定相应的风险控制指标标准及计算要求。

第四条中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别公司的风险控制指标标准和计算要求，以及某项业务的风险资本准备计算比例进行动态调整。

第五条中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。

2020年新证券法的主要修订内容【导语】十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了新修订的证券法，2019年修订版《证券法》的发布从证券考试的角度来看，对考试内容有较大影响∶考试大纲及教材中涉及证券法有关内容以新修订版为准。

那么这次《新证券法》的主要修订内容有哪些呢?新《证券法》共十四章，基本保持了现行《证券法》的框架结构。

由于落实注册制、删除上市条件等相关规定，条文总数由240条精简为226条，新增信息披露和投资者保护专章。

本次修订主要从发行制度、民事赔偿诉讼、提高违法成本等方面，对证券市场基础制度进行了系统完善，主要修订内容如下。

(一)拓展证券适用范围，统一监管标准一是统一证券监管标准。

将存托凭证(CDR)明确规定为法定证券，为海外独角兽企业A股上市奠定法律基础。

将资产支持证券和资产管理产品写入证券法，明确了证券法上位法地位，授权国务院按照证券法的原则设定统一管理办法(第二条)，在保持现有多头监管格局下，统一各类资管产品的监管原则，从法律层面解决历资管产品的监管标准和规则不统一的问题，增强证券监管的统一性和性。

二是为期货法统一规范各类期货及期权产品奠定坚实基础。

新《证券法》删除现有的证券衍生品种的规定，根据全国人大宪法和法律委员会关于证券法修订草案审议结果的报告，主要理由是权证等证券型衍生品可作为国务院依法认定的其他证券，直接适用《证券法》;股指期货等契约型衍生品适用《期货交易管理条例》，将来纳入《期货法》调整。

这为期货法统一调整各类期货期权产品奠定坚实基础。

(二)全面确定，分步实施证券发行注册制度新《证券法》按照全面推行注册制的基本定位，对证券发行制度进行系统修改，证券发行审查制度从实质审查转向形式审查，以信息披露为核心(第五章)。

这主要包括强化证券发行中的信息披露要求;精简优化证券发行条件，将发行新股的要求由“具有持续盈利能力”修改为“具有持续经营能力”;调整证券发行程序，取消证监会发行审核委员会制度，改由交易所审核申请材料，证监会进行注册。

证券公司治理准则（2020）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券公司治理准则第一章总则第一条为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。

第二条证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

第三条证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，明确股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。

第四条证券公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。

第五条证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。

证券公司董事会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。

第六条本准则适用于中国境内设立的证券公司。

上市证券公司应当同时执行法律、行政法规、本准则和中国证监会有关上市公司的规定。

本准则与中国证监会有关上市公司的规定不一致的，以两者中更加严格的规定为准。

第二章股东和股东会第一节股东第七条证券公司股东及其实际控制人应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。

证券公司股东转让所持有的证券公司股权的，应当确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。

第八条证券公司应当以中国证监会或者其派出机构的核准文件、备案文件为依据对股东进行登记、修改公司章程，并依法办理工商登记手续。