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附件：深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法第一章总则第一条为了加强股票期权（以下简称期权）交易试点的风险管理，保障期权交易的正常进行，保护期权交易当事人的合法权益，根据《股票期权交易试点管理办法》《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》（以下简称《期权交易规则》）《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所股票期权试点结算业务实施细则》（以下简称《期权结算细则》）等规定，制定本办法。
第二条期权交易风险管理，实行保证金制度、持仓限额制度、大户持仓报告制度、强行平仓制度、取消交易制度、结算担保金制度和风险警示制度。
第三条期权经营机构、结算参与人、投资者及其他主体参与深圳证券交易所（以下简称深交所）市场期权交易的，应当遵守本办法。
第二章保证金制度第一节一般规定第四条期权交易实行保证金制度。
保证金应当以现金或者经深交所及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）认可的证券交纳。
第五条保证金按照下列要求，进行分级收取：（一）期权经营机构向客户收取；（二）中国结算向结算参与人收取。
结算参与人应当向委托其结算的期权经营机构收取保证金。
第六条期权经营机构向客户、结算参与人向委托其结算的期权经营机构收取保证金的标准，不得低于中国结算向结算参与人收取保证金的标准。
委托结算参与人结算的期权经营机构向客户收取保证金的标准，不得低于结算参与人向其收取保证金的标准。
第七条保证金包括结算准备金和交易保证金。
交易保证金分为开仓保证金和维持保证金。
开仓保证金是指深交所对每笔卖出开仓申报实时计算并对有效卖出开仓申报实时扣减的保证金日间额度。
中国结算向结算参与人收取结算准备金和维持保证金。
结算准备金是指结算参与人存入期权保证金账户（以下简称保证金账户），用于期权交易结算且未被占用的保证金；维持保证金是指结算参与人存入保证金账户，用于担保合约履行且已被合约占用的保证金。
第八条期权经营机构应当与客户、结算参与人应当与委托其结算的期权经营机构签署协议，就保证金交纳、管理以及违约处置等事宜作出约定。
深圳证券交易所股票期权试点做市商业务指引一、背景介绍股票期权是一种金融衍生品，允许投资者在特定时间内以约定价格买入或卖出特定股票的权利。
深圳证券交易所作为中国国内股票期权市场的重要组成部分，为了推动市场发展和提高交易效率，推出了股票期权试点做市商业务。
二、试点做市商的定义和角色试点做市商是指在深圳证券交易所股票期权市场上，经过申请并经交易所批准的合法机构，承担起提供连续报价、增加市场流动性、促进交易活跃等职责的特定市场参与者。
其角色主要包括提供做市报价、参与市场交易和提供风险管理等服务。
三、试点做市商的准入条件1. 机构要求：试点做市商需为合法机构，包括证券公司、基金管理公司、期货公司等，具备较强的资金实力和专业化经营团队。
2. 人员要求：试点做市商的从业人员必须持有深圳证券交易所期权业务资格，且具备丰富的期权交易经验和风险管理能力。
3. 资金要求：试点做市商需具备一定规模的资金实力，以满足市场做市需求。
四、试点做市商的职责和义务1. 提供连续报价：试点做市商应当按照该品种证券期权的交易规则，及时、准确地进行连续报价，为市场参与者提供交易对手方。
2. 增加市场流动性：试点做市商应当积极提供流动性，有效降低交易成本，吸引更多投资者参与期权交易。
3. 促进交易活跃：试点做市商应当通过积极参与市场交易，提高交易活跃度，推动市场的健康发展。
4. 提供风险管理：试点做市商需具备一定的风险管理能力，对自身持有的风险进行有效管理，并为投资者提供风险管理方面的专业建议和支持。
五、试点做市商的权益和支持1. 交易费用减免：试点做市商享受一定的交易费用减免政策，降低其交易成本。
2. 公开透明交易：试点做市商的交易记录和报价信息将实时公开，为市场参与者提供透明、公正的交易环境。
3. 做市商专属标识：试点做市商可获得特定标识，以便投资者快速识别其在市场中的位置和报价情况。
4. 市场宣传推广支持：深圳证券交易所将通过官方网站、交易所报刊等媒体向市场宣传推广试点做市商业务，并提供必要的支持。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票上市规则》(2006年5月修订)的通知各上市公司：《深圳证券交易所股票上市规则》（2006年5月修订）已经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起正式施行。
《深圳证券交易所股票上市规则》（2004年修订本）同时废止。
特此通知。
深圳证券交易所二OO六年五月十九日深圳证券交易所股票上市规则（2006年5月修订）（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2005年12月-2006年5月第五次修订）目录第一章总则第二章信息披露的基本原则及一般规定第三章董事、监事和高级管理人员第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺第二节董事会秘书第四章保荐机构第五章股票和可转换公司债券上市第一节首次公开发行的股票上市第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市第三节有限制条件的股份上市流通第六章定期报告第七章临时报告的一般规定第八章董事会、监事会和股东大会决议第一节董事会和监事会决议第二节股东大会决议第九章应披露的交易第十章关联交易第一节关联交易及关联人第二节关联交易的程序与披露第十一章其他重大事件第一节重大诉讼和仲裁第二节变更募集资金投资项目第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测第四节利润分配和资本公积金转增股本第五节股票交易异常波动和澄清第六节回购股份第七节可转换公司债券涉及的重大事项第八节其他第十二章停牌和复牌第十三章特别处理第一节一般规定第二节退市风险警示第三节其他特别处理第十四章暂停、恢复、终止上市第一节暂停上市第二节恢复上市第三节终止上市第十五章申请复核第十六章境内外上市事务的协调第十七章日常监管和违反本规则的处理第十八章释义第十九章附则第一章总则1.1为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）及其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）上市行为，以及上市公司及其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所交易规则
（2020年修订）》的通知
文章属性
•【制定机关】深圳证券交易所
•【公布日期】2020.03.13
•【文号】深证上〔2020〕171号
•【施行日期】2020.03.13
•【效力等级】行业规定
•【时效性】已被修改
•【主题分类】证券
正文
关于发布《深圳证券交易所交易规则（2020年修订）》的通
知
深证上〔2020〕171号各市场参与人：
为贯彻落实新证券法，进一步完善基础交易制度，本所对《深圳证券交易所交易规则（2016年9月修订）》进行了修改，形成《深圳证券交易所交易规则（2020年修订）》。
经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
本所于2019年1月11日发布的《关于修订〈深圳证券交易所交易规则〉第3.1.4条的通知》（深证会〔2019〕23号）同时废止。
特此通知
附件：1．深圳证券交易所交易规则（2020年修订）
2．《深圳证券交易所交易规则（2020年修订）》修订对照表
深圳证券交易所
2020年3月13日。
深圳证券交易所关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.08.25•【文号】深证上〔2023〕737号•【施行日期】2023.08.25•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知深证上〔2023〕737号各市场参与人：为了提高本所业务规则的系统性和协调性，进一步构建简明清晰规则体系，本所对5件业务规则和业务指南的文字表述进行修改，对3件业务规则予以废止。
现将有关事项通知如下：一、将《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第6号——停复牌》第一条修改为：“为了规范上市公司股票及其衍生品种的停复牌业务，提高市场效率，保护投资者的交易权、知情权等合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券交易所管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司股票停复牌规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下统称《股票上市规则》）等规定，制定本指引。
”第二十二条第二款第二项修改为：“（二）交易对手方关于不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条情形的说明文件。
”二、将《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引（2020年修订）》第四条第一款修改为：“根据《上市公司股东大会规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，相关提案需要单独披露中小投资者表决情况的，香港结算应当同时提供深股通中小投资者的投票数据。
”三、将《深圳证券交易所创业板股票异常交易实时监控细则（试行）》第一条修改为：“为了维护深圳证券交易所（以下简称本所）创业板上市的股票和存托凭证（以下统称创业板股票）交易秩序，保护投资者合法权益，防范交易风险，根据《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》）等规定，制定本细则。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】深证上〔2024〕341号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）》的通知深证上〔2024〕341号各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步规范股票发行上市审核工作，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》进行了修订。
经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。
本所于2023年2月17日发布的《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》（深证上〔2023〕94号）同时废止。
附件：1．深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）2．《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》修订说明深圳证券交易所2024年4月30日附件 1深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）股票发行上市审核工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》（以下简称《若干意见》）、《首次公开发行股票注册管理办法》（以下简称《注册办法》）等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件（以下统称法律法规），制定本规则。
第二条发行人申请首次公开发行股票并在本所上市（以下简称股票首次发行上市）的审核，适用本规则。
符合《若干意见》及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所相关规定的红筹企业，申请发行股票或者存托凭证并在本所上市的审核，适用本规则。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所证券公司短期公司债券业务试点办法》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2014.10.16•【文号】深证会[2014]112号•【施行日期】2014.10.16•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所证券公司短期公司债券业务试点办法》的通知（深证会〔2014〕112号）各会员单位：为进一步拓宽证券公司融资渠道，促进证券交易所债券市场规范发展，本所制定了《深圳证券交易所证券公司短期公司债券业务试点办法》，经中国证监会批准，现予以发布并施行。
试点期间，证券公司短期公司债券发行人应当获得中国证监会试点发行资质认可，并通过本所固定收益品种业务专区提交备案申请材料。
特此通知附件：《深圳证券交易所证券公司短期公司债券业务试点办法》深圳证券交易所2014年10月16日深圳证券交易所证券公司短期公司债券业务试点办法第一章总则第一条为进一步拓宽证券公司融资渠道，促进证券交易所债券市场规范发展，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规以及深圳证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本办法。
第二条本办法所称证券公司短期公司债券（以下简称“证券公司短期债”），是指证券公司以短期融资为目的，以募集说明书约定的方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券。
证券公司短期债的期限不超过一年。
第三条证券公司短期债实行余额管理。
发行人在中国证监会规定的范围内，自主确定每期债券的发行时间、期限和规模。
第四条发行人应当向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者发行证券公司短期债，每期证券公司短期债的投资者合计不得超过二百人。
第五条发行人应当向投资者充分揭示风险，并制定偿债保障等投资者保护措施，加强投资者权益保护。
发行人应当保证发行文件及信息披露内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第六条证券公司短期债由具备证券承销业务资格的证券公司承销。
深圳证券交易所交易规则全文第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称深交所）的交易行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》等法律法规，制定本规则。
第二条深交所是依法设立的证券交易场所，主要负责证券的买卖、交易撮合、信息披露等相关工作。
第三条交易参与主体应当遵守本规则和有关法律法规，维护交易秩序，提高市场透明度。
第四条本规则所称证券，是指在深交所上市交易的股票、债券等金融工具。
第二章交易方式第五条深交所的交易方式包括集中竞价交易和连续竞价交易。
第六条集中竞价交易是指在特定时间段内，买卖双方按照集中竞价方式报价，由深交所进行撮合成交。
第七条连续竞价交易是指交易时间内，买卖双方根据市场行情，即时报出买入或卖出价格，由深交所自动撮合成交。
第三章交易流程第八条买卖双方应当通过交易参与机构提交委托申报，包括证券代码、买卖方向、委托价格、委托数量等信息。
第九条深交所根据委托申报的信息进行撮合，成交价格以及成交数量由市场供需关系决定。
第十条成交后，交易参与机构应当及时通知委托人，并办理资金、证券划转等相关手续。
第四章交易规则第十一条交易参与机构应当遵守交易纪律，不得干扰、操纵市场价格，不得传播虚假信息，不得利用内幕信息进行交易。
第十二条交易参与机构应当履行客户交易委托，确保交易的及时、准确、公正。
第十三条交易参与机构应当保密客户的交易信息，不得泄露给第三方。
第五章监管与处罚第十四条深交所对违反交易规则的行为进行监管，有权采取警示、罚款、停牌、撤销交易等措施。
第十五条深交所对严重违法违规行为，可以将其列入黑名单，并向有关部门举报。
第十六条监管部门对证券交易行为进行监督，有权对违法违规行为进行处罚，并行使相关职权。
第六章附则第十七条本规则由深交所负责解释，并根据市场情况进行适时修订。
第十八条本规则自发布之日起生效，废止以前的相关规定。
以上为深圳证券交易所交易规则的全文，旨在规范交易行为，保护投资者权益，确保市场秩序的正常运行。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.03.29•【文号】深证上〔2024〕240号•【施行日期】2024.03.29•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》的通知深证上〔2024〕240号各市场参与人：为了进一步规范资产支持证券业务，保护投资者合法权益，健全业务规则体系，本所制定了《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》，现予以发布，自发布之日起施行。
本所2014年11月25日发布的《深圳证券交易所资产证券化业务指引》（深证会〔2014〕130号）同时废止。
附件：1．深圳证券交易所资产支持证券业务规则2.《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》起草说明深圳证券交易所2024年3月29日附件1深圳证券交易所资产支持证券业务规则第一章总则第一条为了规范资产支持证券业务，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称《管理规定》）等规定，制定本规则。
第二条本规则适用于资产支持证券在深圳证券交易所（以下简称本所）的发行、挂牌转让和存续期管理等事宜。
第三条本规则所称资产支持证券，是指符合《管理规定》要求的证券公司以及基金管理公司子公司等相关主体作为管理人通过设立资产支持专项计划（以下简称专项计划）或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的其他特殊目的载体，以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过交易结构设计等方式进行信用增级，在此基础上所发行的证券。
第四条管理人、原始权益人、资产服务机构、增信机构、托管人、销售机构、证券服务机构等资产支持证券业务参与人（以下统称业务参与人）及其相关人员应当诚实守信、勤勉尽责，遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和本所业务规则的规定，履行转让服务协议、计划说明书等文件的约定义务和相关承诺，保证披露或者报送的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2019.12.07•【文号】深证上〔2019〕800号•【施行日期】2019.12.07•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》的通知深证上〔2019〕800号各市场参与人：为规范深圳证券交易所股票期权试点业务，本所制定了《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》。
现已经中国证监会批准，予以发布，自发布之日起施行。
关于大宗交易（第4.6.8条）、证券保证金（第6.8条至第6.11条）的规定暂不施行，具体施行时间另行通知。
特此通知附件：深圳证券交易所股票期权试点交易规则深圳证券交易所2019年12月7日附件深圳证券交易所股票期权试点交易规则第一章总则1.1 为了规范股票期权交易试点业务，维护期权交易正常秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进市场功能发挥，根据《中华人民共和国证券法》《期货交易管理条例》《股票期权交易试点管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所章程》等规定，制定本规则。
1.2 股票期权合约（以下简称期权或者期权合约）在深圳证券交易所（以下简称本所）的上市、交易、行权及风险控制等事宜，适用本规则；本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。
本规则所称期权合约，是指本所统一制定的、规定买方可以在将来特定时间以特定价格买入或者卖出约定股票或者跟踪股票指数的交易型开放式指数基金（以下简称交易型开放式基金）等标的物的标准化合约。
1.3 本所根据公开、公平、公正和诚实信用的原则组织期权交易，并对与本所市场期权交易有关的业务活动进行自律管理。
期权经营机构、投资者以及其他期权交易参与者应当遵守本规则及本所其他相关业务规则，接受本所对其期权业务的监督管理。
1.4 在本所上市交易的期权合约的结算事宜，由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）办理。
第二章期权合约2.1 在本所上市交易的股票、交易型开放式基金以及经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的其他证券品种，可以作为期权合约的标的物（以下简称合约标的）。
2.2 股票被选择作为合约标的时，应当符合下列条件：（一）属于本所公布的融资融券标的证券；（二）上市时间不少于 6 个月；（三）最近 6 个月的日均波动幅度不超过基准指数日均波动幅度的 3 倍；（四）最近 6 个月的日均持股账户数不低于 4000 户；（五）本所规定的其他条件。
2.3 交易型开放式基金被选择作为合约标的时，应当符合下列条件：（一）属于本所公布的融资融券标的证券；（二）基金成立时间不少于 6 个月；（三）最近 6 个月的日均持有账户数不低于 4000 户；（四）本所规定的其他条件。
2.4 期权合约条款主要包括合约简称、合约编码、合约代码、合约标的、合约类型、到期月份、合约单位、行权价格、行权方式、交割方式等。
根据市场需要，本所可以对期权合约条款进行调整。
2.5 期权合约的到期日为到期月份的第四个星期三。
该日为国家法定节假日、本所休市日的，顺延至次一交易日。
期权合约的最后交易日和行权日，同其到期日；到期日提前或者顺延的，最后交易日和行权日随之调整。
本规则另有规定的除外。
第三章上市与挂牌3.1 本所根据选定的合约标的，确定在本所上市的期权合约品种，并按照不同合约类型、到期月份及行权价格，挂牌相应数量的期权合约。
3.2 当月期权合约到期后，本所持续加挂新到期月份的合约。
合约标的价格发生变化，导致已挂牌合约中的虚值合约或者实值合约数量不足时，本所于下一交易日依据行权价格间距，依序加挂新行权价格的合约。
3.3 合约标的发生除权、除息的，本所在除权、除息当日，对该合约标的所有未到期合约的合约单位、行权价格进行调整，并对除权、除息后的合约标的重新挂牌新的期权合约。
3.4 合约标的除权、除息的，期权合约的合约单位、行权价格按照下列公式进行调整：调整系数=[除权除息前一日合约标的收盘价×（1+股份变动比例）]/[（除权除息前一日合约标的收盘价-现金红利）+配股价格×股份变动比例] 新合约单位=原合约单位×调整系数新行权价格=原行权价格/调整系数除权除息日调整后的合约前结算价格=原合约前结算价格/调整系数除权除息日调整后的合约前结算价格仅作涨跌幅设置使用。
调整后的合约单位，按照四舍五入的原则取整数；调整后的行权价格，按照四舍五入的原则取小数，合约标的为股票的，保留 2位小数，合约标的为交易型开放式基金的，保留 3 位小数。
3.5 期权合约的合约单位、行权价格发生调整的，合约代码及合约简称同时调整，交易与结算按照调整后的合约条款进行。
期权合约发生上述调整后，如出现该合约的持仓数量日终为零的情形，本所于下一交易日对该合约予以摘牌。
3.6 股票、交易型开放式基金被本所调出合约标的范围的，本所不再对其加挂新合约。
因合约标的除权、除息而发生调整的合约，不再对其加挂新到期月份与行权价格的合约。
3.7 合约标的被暂停上市、终止上市的，本所同时对该合约品种作出终止上市决定，不再加挂新合约。
3.8 期权合约到期后，即予摘牌。
第四章交易第一节一般规定4.1.1 本所为期权交易提供交易场所及设施。
本所期权交易日为每周一至周五。
国家法定节假日和本所公告的休市日，本所市场休市。
4.1.2 期权合约的交易时间为每个交易日 9:15 至 9:25、9:30 至11:30、13:00 至 15:00。
其中，9:15 至 9:25 为开盘集合竞价时间，14:57 至 15:00 为收盘集合竞价时间，其余时段为连续竞价时间，本规则另有规定的除外。
交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。
4.1.3 符合中国证监会规定的开展股票期权业务相关条件的本所会员可以申请开通股票期权交易权限，参与本所股票期权交易。
符合中国证监会规定的开展股票期权业务相关条件的其他股票期权经营机构参与本所股票期权交易的，应当申请成为本所交易参与人，开通股票期权交易权限，并遵守本所对交易参与人的相关规定。
会员及其他股票期权经营机构（以下统称期权经营机构）应当通过在本所设立的交易单元进行期权交易。
交易单元的设立、使用与管理，适用本所交易单元管理的有关规定。
4.1.4 其他股票期权经营机构申请成为本所交易参与人，应当提交以下材料：（一）申请书、承诺书；（二）企业法人营业执照；（三）公司章程；（四）符合中国证监会规定的开展股票期权业务相关条件的证明文件；（五）股票期权业务方案、内部风险控制与管理制度、投资者适当性管理制度等文本；（六）董事、监事、高级管理人员的个人资料，及负责股票期权业务的人员名单及资格证明文件；（七）本所要求提交的其他文件。
申请文件齐备的，本所于 5 个交易日内予以办理。
其他股票期权经营机构不再符合中国证监会规定条件的，本所可以终止其交易参与人资格。
4.1.5 期权经营机构应当持续符合本所对业务运作、风险管理、技术系统等方面提出的要求。
4.1.6 期权经营机构自行使用或者向其客户提供可以通过计算机程序实现自动下单或者快速下单等功能的交易软件的，应当在使用或者提供相关软件的 5 个交易日前向本所备案。
投资者使用可以通过计算机程序实现自动下单或者快速下单等功能的交易软件的，应当在使用相关软件的 5 个交易日前告知期权经营机构，并由期权经营机构向本所备案。
4.1.7 期权经营机构应当通过交易单元向本所发送申报指令，并按本规则达成交易，交易结果及其他交易记录由本所发送至期权经营机构。
期权经营机构应当按照有关规定妥善保管委托和申报记录。
4.1.8 投资者参与本所市场期权交易，应当与期权经营机构签署期权经纪合同，成为该期权经营机构的客户（以下简称客户）。
4.1.9 期权经营机构从事期权经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期权交易，交易结果由客户承担。
4.1.10 期权经营机构接受客户的委托后，应当按照其委托内容向本所申报，并承担相应的交易、结算责任。
4.1.11 期权经营机构应当在柜台交易系统中设置前端控制，对客户的每笔委托申报所涉及的资金、期权合约、合约标的、价格、开仓额度及持仓限额等内容进行核查，确保客户委托申报符合本规则及本所相关业务规则的规定，不得出现客户资金不足、占用以及持仓超限等情形。
4.1.12 期权经营机构应当按照与客户约定的方式，在当日及时将结算结果通知客户。
客户应当及时查询并妥善处理自己的持仓。
期权经营机构应当于每个交易日日终，向本所报备当日客户资金信息以及本所要求的其他信息。
4.1.13 期权做市商对本所挂牌交易的期权合约提供双边持续报价、双边回应报价等服务，并享有交易费用减免、激励等权利。
期权做市商的做市资格、权利、义务以及考核等事宜，由本所另行规定。
第二节投资者适当性管理4.2.1 期权交易实行投资者适当性制度。
参与本所期权交易的投资者，应当符合中国证监会和本所规定的适当性标准，个人投资者还应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估。
投资者适当性管理的具体事宜由本所另行规定。
4.2.2 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份 5%以上的股东及其一致行动人，不得买卖以该上市公司股票为合约标的的期权合约。
4.2.3 期权经营机构应当对参与期权交易的投资者进行适当性管理，建立投资者资质审查制度，测试投资者的期权基础知识，审慎评估投资者的风险承受能力。
对不符合条件的投资者，不得接受其为客户。
前款规定的资质审查内容，包括但不限于投资者的资信状况、投资经验、风险承受能力等情况。
投资者资质审查结果，应当以纸面或电子形式记载、留存。
4.2.4 期权经营机构应当根据客户适当性综合评估的结果，对个人投资者参与期权交易的权限进行分级管理。
满足规定条件的投资者，可在对应级别的权限范围内从事期权交易。
分级管理的具体事宜，由本所另行规定。
4.2.5 期权经营机构与客户签署期权经纪合同前，应当向客户全面介绍期权法律法规、业务规则和产品特征，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署风险揭示书。
投资者未签署风险揭示书的，期权经营机构不得为其办理开户事宜。
4.2.6 期权经营机构应当持续向客户进行期权交易管理和风险教育，及时了解客户期权交易的盈亏、费用及资金收付等情况。
期权经营机构应当明确提示投资者如实提供并及时更新资料信息。
投资者资料信息发生重大变化的，期权经营机构应当重新评估其风险承受能力。
4.2.7 期权经营机构应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立客户纠纷处理机制并公开处理流程和办理情况，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理客户投诉等事项。
