证券公司资产管理业务相关规则解读 - 随堂练习及课程测验

第一套一、单项选择题1. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。

A. 30%B. 20%C. 10%D. 40%2. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。

A. 4000万元B. 3000万元C. 5000万元D. 2000万元二、多项选择题3. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（）。

A. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B. 证券公司不应当将集合资产管理计划设定为均等份额C. 证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类D. 证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类4. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（）。

A. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品B. 根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则C. 符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。

取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务D. 鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台5. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（）等。

A. 限定性集合计划B. 专项资产管理业务C. 定向资产管理业务D. 集合资产管理业务6. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）。

A. 保持《办法》总体框架不变B. 贯彻从简原则C. 体现“放松管制、加强监管”政策取向D. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展7. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。

2013年远程培训《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读试题一90分第一篇：2013年远程培训《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读试题一90分《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读90分一、单项选择题1. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。

A. 4000万元B. 3000万元C. 5000万元D. 2000万元2. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。

A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%二、多项选择题3. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。

A. 集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划B. 允许集合资产管理计划分级和有条件转让C. 提高证券公司自有资金集合资产管理计划D. 取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（）等。

A. 定向资产管理业务B. 集合资产管理业务C. 限定性集合计划D. 专项资产管理业务5. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（）。

A. 鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台B. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品C. 符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。

取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务D. 根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则6. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）。

资产管理业务练习试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．证券公司参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的( )。

A．5%B．15%C．10%D．20%正确答案：B 涉及知识点：资产管理业务2．证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日( )个月内启动推广工作,并在( )个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。

A．1,5B．3,15C．6,30D．6,60正确答案：D 涉及知识点：资产管理业务3．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的( ),一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。

A．5%,8%B．5%,10%C．10%,10%D．10%,20%正确答案：C 涉及知识点：资产管理业务4．单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

A．1%B．2%C．3%D．5%正确答案：C 涉及知识点：资产管理业务5．证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

资金账户名称应当是( ),证券账户名称应当是( )。

A．集合资产管理计划名称,集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称B．证券账户名称,证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称C．集合资产管理计划名称,证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称D．资产托管机构名称,证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称正确答案：C 涉及知识点：资产管理业务6．客户开立专用证券账户,或者将普通证券账户转换为专用证券账户,应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理。

证券从业--资产管理业务练习题及答案一、单项选择题1. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（xx），并应当遵循分散投资风险的原则。

A.10%B.15%C.20%D.25%2. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（xx）亿元。

A.2B.3C.5D.103. 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（xx）个月内启动推广工作，并在（xx）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

A.1，5B.3，15C.2，30D.6，604. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（xx）。

A.5%B.10%C.15%D.20%5. 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（xx）。

A.1%B.2%C.3%D.5%6. 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（xx）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A.3B.5C.107. 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（xx）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

A.5B.10C.15D.308. 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（xx）。

A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称9. 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（xx）年。

证券资格（证券交易）资产管理业务的基本要求章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是()。

A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务D．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作正确答案：C解析：C项未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

知识模块：资产管理业务的基本要求2．按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于()万元人民币。

A．500B．200C．100D．50正确答案：C 涉及知识点：资产管理业务的基本要求3．按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以接受的资产形式为()。

A．现金资产B．股票资产C．国债资产D．基金资产正确答案：A 涉及知识点：资产管理业务的基本要求4．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该()的10%。

A．上市公司净资产B．证券交易总量C．证券流通市值D．证券发行总量正确答案：D 涉及知识点：资产管理业务的基本要求5．下列说法正确的是()。

A．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元B．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元C．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元D．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元正确答案：C 涉及知识点：资产管理业务的基本要求6．单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。

资产管理业务练习试卷6(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案。

A．周B．月C．季D．年正确答案：C 涉及知识点：资产管理业务2．证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A．5B．4C．3D．2正确答案：A 涉及知识点：资产管理业务3．证券公司应当在每年度结束之日起( )日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。

A．60B．40C．30D．10正确答案：A 涉及知识点：资产管理业务4．集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内,按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送中国证监会派出机构备案。

A．30B．60C．90D．120正确答案：B 涉及知识点：资产管理业务5．证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以( )的罚款。

给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。

A．1万元以上3万元以下B．3万元以上5万元以下C．1万元以上10万元以下D．5万元以上10万元以下正确答案：C 涉及知识点：资产管理业务6．证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。

A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．1倍以上10倍以下D．1倍以上15倍以下正确答案：B 涉及知识点：资产管理业务7．证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足( )万元的,处以( )万元以上( )万元以下罚款。

证券公司资产证券化业务政策解读课后测验（100分）一、单项选择题1. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，以下不属于证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券应当具备的条件的是（）。

A. 具备证券资产管理业务资格B. 最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚C. 具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险D. 分类评价在A级以上，具备资产管理业务资格，净资本不低于20亿二、多项选择题2. 证券公司资产证券化业务的尽职调查工作，主要涵盖的范围包括（）等。

A. 资产服务机构B. 原始权益人C. 债务人D. 基础资产3. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，年度资产管理报告应当至少包括下列内容（）。

A. 基础资产运行情况B. 专项计划账户资金收支情况C. 需要对资产支持证券投资者报告的其他事项D. 特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况E. 会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见4. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合，上述财产权利或者财产可以是（）。

A. 商业物业等不动产财产B. 信托受益权C. 基础设施收益权等财产权利D. 企业应收款E. 信贷资产三、判断题5. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人应当为专项计划单独记账、独立核算，不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。

（）正确错误6. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产是指符合法律法规，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流的可特定化的财产权利或者财产。

（）正确错误7. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，允许以基础资产产生的现金流循环购买新的同类基础资产组成专项计划资产。

（）正确错误8. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。

资产管理业务练习试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。

A．5B．10C．15D．30正确答案：C 涉及知识点：资产管理业务2．证券公司应当建立、健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于( )年。

A．5B．10C．15D．20正确答案：D 涉及知识点：资产管理业务3．客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时,应当由( )履行相应义务。

A．客户B．证券公司C．上市公司D．证监会正确答案：A 涉及知识点：资产管理业务4．关于证券公司定向资产管理业务的研究工作应该符合的要求,不包括( )。

A．建立有效的投资风险评估与管理制度B．建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法C．建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库D．建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通正确答案：A 涉及知识点：资产管理业务5．建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。

投资主办人员须具有( )年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录。

A．1B．2C．3D．5正确答案：C 涉及知识点：资产管理业务6．集合资产管理计划推广期间,应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A．托管银行B．证券公司C．推广机构D．结算托管部门正确答案：A 涉及知识点：资产管理业务7．证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的,应当根据公司章程的规定,获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准,并在计算公司净资本时,根据投入资金所承担的责任如实扣减( )。

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则内容讲解（下）课后测验远程100分
单选题
1 . 《资管细则》中规定集合资管计划开放退出期内，7个工作日可变现资产的价值，不低于该计划资产净值的（）。

A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
答案： A
多选题
1 . 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则制定过程中的稳定性原则主要指（）。

A.延续既有做法
B.立足有效整合
C.坚持问题导向
D.避免大的改动
答案： ABCD
2 . 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则制定的原则包括（）。

A.一致性原则
B.稳定性原则
C.适度宽松原则
D.留足弹性原则
答案： ABCD
3 . 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则制定过程中的一致性原则主要指（）。

A.向上看齐
B.对外拉平
C.对内统一
答案： ABC
判断题
1 . 《资管细则》中双“25%”投资比例限制指一个集合资管计划投资同一资产的资金不超过该资产净值的25%，同一机构全部资管计划投资同一资产的资金不超过该资产的25%。

（）答案：对。