【第93号令】《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》

中国证监会关于就《关于修改〈证券公司股权管理规定〉的决定》（征求意见稿）公开征求意见的通知文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.06.12•【分类】征求意见稿正文中国证监会关于就《关于修改〈证券公司股权管理规定〉的决定》（征求意见稿）公开征求意见的通知为落实2020年3月1日起施行的新《证券法》，进一步完善证券公司股权监管，我会拟对《证券公司股权管理规定》进行修改，现向社会公开征求意见。

公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：1. 登陆中华人民共和国司法部中国政府法制信息网（、），进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。

2.登陆中国证监会网站（网址：），进入首页右侧点击“公开征求意见”栏提出意见。

3.传真：************。

4.电子邮箱：****************.cn。

5.通信地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会机构部，邮政编码：100033。

意见反馈截止时间为2020年7月12日。

中国证监会2020年6月12日关于修改《证券公司股权管理规定》的决定（征求意见稿）一、将第五条修改为：“根据持股比例和对证券公司经营管理的影响，证券公司股东包括以下三类：（一）控股股东，指持有证券公司50%以上股权的股东或者虽然持股比例不足50%，但其所享有的表决权足以对证券公司股东会的决议产生重大影响的股东；（二）主要股东，指持有证券公司5%以上股权的股东；（三）持有证券公司5%以下股权的股东。

”二、将第六条修改为：“证券公司设立时，中国证监会依照规定核准其注册资本及股权结构。

证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人，应当依法报中国证监会批准。

证券公司的控股股东、实际控制人实际控制证券公司的股权比例增至100%的，证券公司应当在公司登记机关办理变更登记后5个工作日内，向中国证监会备案。

证券公司变更注册资本、股权或者5%以上股权的实际控制人，不涉及本条第二、三款所列情形的，应当在公司登记机关办理变更登记之日起（依法不需办理公司变更登记的，自相关确权登记之日起）5个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构备案。

中国证券监督管理委员会关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知（证监基金字[2006]93号）各基金管理公司、基金托管银行：为规范证券投资基金投资于资产支持证券的行为，保护基金份额持有人的利益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关规定，现将证券投资基金投资资产支持证券的有关事项通知如下：一、本通知所称资产支持证券，是指符合中国人民银行、中国银行业监督管理委员会发布的《信贷资产证券化试点管理办法》规定的信贷资产支持证券和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的企业资产支持证券类品种。

二、证券投资基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。

三、基金管理人应当根据本公司的投资管理能力、风险管理水平以及资产支持证券的风险特征，确定所管理的证券投资基金是否投资资产支持证券以及投资的具体品种和规模。

四、证券投资基金在投资资产支持证券之前，基金管理人应当充分识别和评估可能面临的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，建立相应的风险评估流程，并制订相应的投资审批程序和风险控制制度。

五、基金管理人应当将公司对资产支持证券的风险管理纳入其总体的风险管理体系。

六、基金管理人拟投资资产支持证券的，应当遵守有关法律法规，符合基金合同的有关约定，将资产支持证券的投资方案和风险控制措施报中国证监会备案并公告。

七、单只证券投资基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%。

证券公司客户资产管理业务管理办法（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）第一章总则第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第二条证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。

法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券公司客户资产管理业务另有规定的，从其规定。

第三条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。

客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

第四条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。

未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。

第五条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。

第六条证券公司从事客户资产管理业务，应当实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。

第七条证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。

第八条证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。

中国证券监督管理委员会令第137号——关于修改《证券登记结算管理办法》等七部规章的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.12.07•【文号】中国证券监督管理委员会令第137号•【施行日期】2017.12.07•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文中国证券监督管理委员会令第137号《关于修改<证券登记结算管理办法>等七部规章的决定》已经2017年11月21日中国证券监督管理委员会2017年第8次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：刘士余2017年12月7日关于修改《证券登记结算管理办法》等七部规章的决定根据《国务院办公厅关于进一步做好“放管服”改革涉及的规章、规范性文件清理工作的通知》（国办发〔2017〕40 号）要求，中国证券监督管理委员会对“放管服”改革涉及的部门规章进行了清理。

经过清理，决定对七部规章的部分条款予以修改。

一、删去《证券登记结算管理办法》第十条第二项、第三项。

增加两项，作为第十一条第十项、第十一项：“（十）重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务；“（十一）与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整”。

二、将《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第十条修改为：“全国股份转让系统挂牌新的证券品种应当向中国证监会报告，采用新的转让方式应当报中国证监会批准。

”第十六条中的“应当报中国证监会批准”修改为“应当向中国证监会报告”。

三、将《转融通业务监督管理试行办法》第十一条中的“应当经证监会批准”修改为“应当报证监会备案”。

第二十三条、第三十七条、第四十八条中的“经证监会批准后实施”修改为“报证监会备案后实施”。

四、将《证券发行上市保荐业务管理办法》第十条第九项修改为：“（九）符合规定的最近 1 年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表”。

中国证券监督管理委员会令第147号——关于修改《证券登记结算管理办法》的决定
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2018.08.15
•【文号】中国证券监督管理委员会令第147号
•【施行日期】2018.09.15
•【效力等级】部门规章
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会令
第147号
《关于修改<证券登记结算管理办法>的决定》已经2018年1月15日中国证券监督管理委员会2018年第1次主席办公会议审议通过，经国务院同意，现予公布，自2018年9月15日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：刘士余
2018年8月15日关于修改《证券登记结算管理办法》的决定将第十九条第二款修改为：“前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业、符合规定的外国人及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。

”
增加一款，作为第十九条第三款：“外国人申请开立证券账户的具体办法，由证券登记结算机构制定，报中国证监会批准。

”
本决定自2018年9月15日起施行。

《证券登记结算管理办法》根据本决定作相应的修改，重新公布。

中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.10.18•【文号】中证协发〔2024〕237号•【施行日期】2024.10.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知中证协发〔2024〕237号各网下投资者、证券公司：为配合做好全面深化资本市场改革工作，深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神、新“国九条”部署和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）“科创板八条”有关要求，进一步加强网下投资者自律管理，维护证券市场良好发行秩序，根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》（以下简称《修改决定》），经协会第七届理事会第二十六次会议表决通过，并向中国证监会完成报备。

《修改决定》现予发布，并自发布之日起施行。

附件：关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定中国证券业协会2024年10月18日关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定一、将第五条和第六条合并，作为第五条，第一项、第二项修改为：“（一）应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者；依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人，依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者，从事证券交易时间达到两年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验。

其中，私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10 亿元（含）以上，且近三年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到两年（含）以上；（二）具有良好的信用记录和持续经营能力，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单，最近十二个月未发生重大经营风险事件、被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施；”增加一项，作为第八项：“（八）建立健全首发证券内部问责机制和薪酬考核机制，明确相关业务人员责任认定、责任追究等事项，综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准；”相应地，将第七条改为第六条，第二项、第三项修改为：“（二）专职从事证券投资业务且交易时间达到五年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验，最近三年持有的从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证中，至少有一只持有时间连续达到180 天（含）以上；（三）具有良好的信用记录，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单；”二、将第八条改为第七条，修改为：“网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象，应具备一定的投资实力，其从上海证券交易所和深圳证券交易所二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于 6000 万元。

第一套一、单项选择题1.修订后的?证券公司客户资产治理业务治理方法?及配套实施细那么明确证券公司自有资金参与单个集合方案的比例可至〔〕。

A.30%B.20%C.10%D.40%2.修订后的?证券公司客户资产治理业务治理方法?及配套实施细那么放宽了对限额特定资产治理方案的有关监管安排，限额特定资产治理方案募集金额应不低于〔〕。

A.4000万元B.3000万元C.5000万元D.2000万元二、多项选择题3.依据?证券公司客户资产治理业务治理方法?第二十五条的有关，以下讲法正确的有〔〕。

A.证券公司应当将集合资产治理方案设定为均等份额B.证券公司不应当将集合资产治理方案设定为均等份额C.证券公司能够依据风险收益特征划分为不同种类D.证券公司不能够依据风险收益特征划分为不同种类4.2013年6月1日，?基金法?正式实施后私募方面的业务开展变化，以下讲法正确的有〔〕。

A.证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品B.依据?基金法?对非公开募集基金的相关，调整私募产品的监管规那么C.符合条件的证券公司能够按照?资产治理机构开展公募证券投资基金治理业务暂行 ?，申请基金治理业务资格。

取得资格后，能够依法开展公募基金治理业务D.鼓舞资产治理业务创新，大力开展专项和定向资产治理业务，将专项打造成类信托的平台5.依据?证券公司客户资产治理业务治理方法?的，证券公司客户资产治理业务能够分为〔〕等。

A.限定性集合方案B.专项资产治理业务C.定向资产治理业务D.集合资产治理业务6.?证券公司客户资产治理业务治理方法?及配套实施细那么的修订原那么包括〔〕。

A.维持?方法?总体框架不变B.贯彻从简原那么C.表达“放松管制、加强监管〞政策取向D.放宽业务限制，推动资产治理业务开展7.?证券公司客户资产治理业务治理方法?及配套实施细那么修订的要紧内容包括〔〕。

A.准许集合资产治理方案分级和有条件转让B.集合方案存续期，准许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合方案C.提高证券公司自有资金集合资产治理方案D.取消集合资产治理方案事前准进审批，改为事后备案三、判定题8.依据修订后的证券公司资产治理“一法两那么〞的相关要求，集合方案能够参与融资融券交易，也能够将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。

C13007《证券公司客户资产管理业务管理办法》答案------------------------------------------作者------------------------------------------日期一、单项选择题 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（ ）。

∙∙∙✌ 万元∙∙∙ 万元∙∙∙ 万元∙∙∙ 万元 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（ ）。

∙∙∙✌ ∙∙∙ ∙∙∙ ∙∙∙ 二、多项选择题 证券公司资产管理❽一法两则❾修订过程中体现❽放松管制，放宽限制，促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发展❾的主要内容有（ ）。

∙∙∙✌ 适度扩大资产管理投资范围，丰富资产运用方式∙∙∙ 部分取消投资比例限制∙∙∙ 允许集合计划份额分级和有条件转让∙∙∙ 取消集合计划事前准入审批，改为事后备案 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（ ）。

∙∙∙✌ 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额∙∙∙ 证券公司不应当将集合资产管理计划设定为均等份额∙∙∙ 证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类∙∙∙ 证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类 证券公司资产管理❽一法两则❾修订过程中体现❽强化监管，确保业务规范，风险可控❾的主要内容有（ ）。

∙∙∙✌ 提高资产管理业务透明度，方便社会监督∙∙∙ 加强集合计划取消审批的后续监管∙∙∙ 充实公平交易、利益冲突管理的监管要求∙∙∙ 加强对集合计划适当销售的监管 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（ ）。

中国证监会发布《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2013.06.28•【分类】法规、规章解读正文中国证监会发布《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》6月28日，中国证监会召开新闻发布会，新闻发言人通报修订《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《集合细则》）有关情况：一、修订目的2013年6月1日，修订后的《证券投资基金法》（以下简称新《基金法》）正式施行。

新《基金法》应当作为《管理办法》和《集合细则》的立法依据。

本次修订《管理办法》、《集合细则》，就是为了贯彻实施新《基金法》。

修改与新《基金法》相冲突的条款，保持法规一致性。

除此之外，其他条款未作修改。

二、修订主要内容（一）修改《管理办法》和《集合细则》的调整范围，删除投资者超过200人的集合计划的相关规定。

6月1日，新《基金法》正式施行后，证券公司投资者超过200人的集合资产管理计划将被定性为公募基金，应当纳入新《基金法》调整，不再适用《管理办法》及《集合细则》。

因此，本次修订删除了《管理办法》及《集合细则》中的相关规定：一是，删除《管理办法》和《集合细则》关于大集合双10%投资比例的限制规定。

二是，删除《集合细则》关于大集合投资范围的规定。

三是，删除《集合细则》关于大集合1亿元成立条件的规定。

四是，删除《管理办法》关于大集合限定性、非限定性的分类及相应客户准入门槛的规定。

修订后的《管理办法》及《集合细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。

（二）按照新《基金法》非公开募集基金的统一规定，调整证券公司资产管理计划的监管要求。

一是，删除小集合“单笔委托金额在300万元以上的客户数量不受200人限制”的例外规定。

中国证监会关于《证券公司客户资产管理业务管理办法(征求意见稿)》公开征求意见的通知文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2012.08.22•【分类】征求意见稿正文中国证监会关于《证券公司客户资产管理业务管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知为进一步推动证券公司资产管理业务的规范、健康发展，更好服务实体经济，我会起草了《证券公司客户资产管理业务管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。

公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：1.登陆中国政府法制信息网（网址：http：//），进入首页左侧的“部门规章草案意见征集系统”提出意见。

2.登陆中国证监会网站（网址：http：// ），进入公开征求意见栏点击“《证券公司客户资产管理业务管理办法（征求意见稿）》”提出意见。

3.电子邮件：**************.cn4.通信地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证监会机构监管部意见反馈截止时间为2012年9月21日。

中国证监会2012年8月22日附件1：关于《证券公司客户资产管理业务管理办法》的修订说明按照我会立法计划安排，结合行业发展实践，我们于2011年初着手对《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）及《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《集合细则》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《定向细则》）进行修订。

现将修订情况说明如下：一、修订背景2003年12月18日，《试行办法》正式颁布，自2004年2月1日生效实施。

总体而言，《试行办法》基本适应了行业发展需要，对保障资产管理业务规范健康发展发挥了重要作用。

经过多年的发展，资产管理已经成为证券公司的一项重要业务。

随着市场状况、客户需求和证券公司自身管理能力的变化，《试行办法》及配套实施细则在实施过程中面临一些新问题、新情况，部分条款需要适当调整、充实。

为此，我会在充分调研、评估的基础上，启动了此次修订工作。

中国证券监督管理委员会公告〔2017〕11号——关于修改《证券公司分类监管规定》的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.07.06•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2017〕11号•【施行日期】2017.07.06•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2017〕11号现公布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，自公布之日起施行。

中国证监会2017年7月6日关于修改《证券公司分类监管规定》的决定现决定对《证券公司分类监管规定》（证监会公告〔2010〕17号）作如下修改：一、将第五条第一款中“动态风险监控”修改为“全面风险管理”。

将第五条第一款第（一）项修改为：“资本充足。

主要反映证券公司净资本以及以净资本和流动性为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。

”将第五条第一款第（三）项修改为：“全面风险管理。

主要反映证券公司识别、计量、监测、预警、报告、防范及处理各类风险的情况，体现其流动性风险、市场风险、信用风险、声誉风险管理能力。

”将第五条第一款第（五）项修改为：“客户管理与权益保护。

主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其操作风险管理能力。

”二、将第六条中“承销与保荐业务”修改为“投行业务”，将“成本管理能力”修改为“综合实力”。

三、将第七条中“证券行业自律组织纪律处分的情况进行评价”修改为“证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况进行评价”。

四、增加一项，作为第九条第一款第（一）项：“公司被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告的，每次扣0.5分；”将原第九条第一款第（一）项改为第（二）项，修改为：“公司被采取出具警示函并在辖区内通报，责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣1分。

”将原第九条第一款第（二）项改为第（三）项，修改为：“公司被采取责令处分有关人员，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣1.5分。

证券公司合规法律法规汇编2014年12月目录一、综合类1.中华人民共和国公司法（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉等七部法律的决定》第三次修正）2.中华人民共和国证券法（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正）3.中华人民共和国证券投资基金法（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过；2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）4.证券公司监督管理条例（2008年4月23日；国务院令第522号）5.证券公司风险处置条例（2008年4月23日；国务院令第523号）6.证券公司检查办法（2000年12月12日；证监机构字[2000]281号）二、组织管理1.证券公司设立子公司试行规定中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》修订）2.证券公司业务范围审批暂行规定(2008年10月30日；证监会公告[2008]42号)3.证券公司分类监管规定（2009年5月26日公布实施2010年5月14日根据证监会公告[2010]17号中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司分类监管规定》的决定第一次修订）4.中国证券监督管理委员会关于加强上市证券公司监管的规定（2009年5月26日证监会公告[2009]12号；2010年5月14日根据《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》修订，证监会公告[2010]17号）5.证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）（2011年10月27日；证监会机构部部函[2011]553号）6.证券公司分支机构监管规定（2013年3月15日；证监会公告[2013]17号）7.中国证券监督管理委员会关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知（1998年9月7日；证监机字[1998]19号）8.外资参股证券公司设立规则（2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》、2012年10月11日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》修订）三、公司治理与合规风控1.证券公司治理准则（2012年12月11日；证监会[2012]41号）2.证券公司内部控制指引（2003年12月15日；证监机构字[2003]260号）3.中国证券监督管理委员会关于证券公司风险资本准备计算标准的规定国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》、2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》修订）4.关于调整证券公司净资本计算标准的规定（2012年11月16日；证监会公告[2012]37号）5.证券公司合规管理试行规定（2008年7月14日根据《证券公司合规管理试行规定》修订；证监会公告[2008]30号）6.证券公司信息隔离墙制度指引（2010年12月29日；中证协发[2010]203号）7.证券公司压力测试指引(试行)（2011年3月23日；中证协发[2011]46号）8.证券公司合规管理有效性评估指引（2012年2月12日；中证协发[2012]027号）四、人员管理与资格管理1.证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会议审议通过，根据2012年10月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订）2.证券业从业人员资格管理办法（2002年12月16日；证监会令第14号）3.中国证券监督管理委员会关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定（2007年12月26日；证监机构字[2007]344号）4.证券市场禁入规定（2006年6月7日；证监会令第33号）5.对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检的公告（2008年1月29日；证监会公告[2008]3号）6.合格境外机构投资者督察员指导意见（2008年10月17日；证监会公告[2008]40号）7.证券经纪人管理暂行规定（2009年3月13日；证监会公告[2009]2号）8.证券业从业人员执业行为准则（2014年12月17日；中国证券业协会）五、业务管理（一）证券经纪1.关于加强证券经纪业务管理的规定（2010年4月1日；证监会公告[2010]11号）2.证券公司开立客户账户规范（2013年3月15日；中证协发[2013]38号）3.证券账户管理规则（2014年8月25日；中国证券登记结算有限责任公司）4.证券非交易过户业务实施细则（2011年7月14日；中国证券登记结算有限责任公司）5.证券账户非现场开户实施暂行办法（2013年3月25日；中国证券登记结算有限责任公司）6.中国证券监督管理委员会、国家发展计划委员会、国家税务总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知（2002年4月4日；证监发[2002]21号）7.中国证券业协会关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知（2010年9月30日；中证协发[2010]157号）（二）证券自营1.证券公司证券自营业务指引（2005年11月11日；证监机构字[2005]126号）2.中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定（2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》修订）（三）固定收益1.企业债券管理条例（1993年8月2日国务院第121号发布施行；*注：（1）本篇法规已被：国务院关于废止和修改部分行政法规的决定（发布日期：2011年1月8日，实施日期：2011年1月8日）修改；（2）本篇法规中关于“企业债券发行年度计划审核”的行政审批项目已被：国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定（发布日期：2007年10月9日，实施日期：2007年10月9日）取消）2.国债承销团成员资格审批办法（2006年7月4日；财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令第39号）3.证券公司进入银行间同业市场管理规定（1999年10月13日；中国人民银行银发[1999]288号）4.全国银行间债券市场债券交易管理办法（2000年4月30日；中国人民银行令[2000]第2号）5.银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（2008年4月9日；中国人民银行令[2008]第1号）6.中国人民银行关于开展人民币利率互换业务有关事宜的通知（2008年1月18日；银发[2008]18号）7.人民币利率互换交易操作规程（2008年6月13日；中汇交发[2008]182号）（四）资产管理1.证券公司客户资产管理业务管理办法（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）2.证券公司集合资产管理业务实施细则（2012年10月18日证监会公告〔2012〕29号公布，根据2013年6月26日证监会公告〔2013〕28号《关于修改＜证券公司集合资产管理业务实施细则＞的决定》修订）3.证券公司定向资产管理业务实施细则（2012年10月18日；证监会公告[2012]30号）4.资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定（2013年2月18日；证监会公告[2013]10号）5.证券公司客户资产管理业务规范（2012年10月19日；中证协发[2012]206号）6.中国证券业协会关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知（2013年7月19日；中证协发[2013]124号）7.中国证券监督管理委员会公告[2014]49号—证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引（2014年11月19日；中国证券监督管理委员会公告[2014]49号）8.上海证券交易所资产证券化业务指引（2014年11月26日；上证发[2014]80号）9.证券公司私募产品备案管理办法（2013年3月15日；中证协发[2013]36号）（五）融资融券1.证券公司融资融券业务管理办法（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]31号《关于修改〈证券公司融资融券业务试点管理办法〉的决定》修订并重新公布）2.证券公司融资融券业务内部控制指引（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]32号《关于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》修订并发布）3.转融通业务监督管理试行办法（2011年10月26日；证监会令第75号。

中国证券监督管理委员会令第125号——关于修改《证券公司风险控制指标管理办法》的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2016.06.16•【文号】中国证券监督管理委员会令第125号•【施行日期】2016.10.01•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第125号《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》已经2016年3月31日中国证券监督管理委员会2016年第5次主席办公会议审议通过，现予公布，自2016年10月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：刘士余2016年6月16日关于修改《证券公司风险控制指标管理办法》的决定一、将第一条中的“为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、防范风险”，修改为“为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、提升风险管理水平、防范风险”。

二、将第二条修改为：“证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表等监管报表（以下统称风险控制指标监管报表）。

”三、将第三条修改为：“中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对各项风险控制指标标准及计算要求进行动态调整；调整之前，应当公开征求行业意见，并为调整事项的实施作出过渡性安排。

“对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构）报告或者报批。

中国证监会根据证券公司新产品、新业务的特点和风险状况，在征求行业意见基础上确定相应的风险控制指标标准及计算要求。

证券公司客户资产管理业务管理办法（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）第一章总则第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第二条证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。

法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券公司客户资产管理业务另有规定的，从其规定。

第三条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。

客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

第四条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。

未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。

第五条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。

第六条证券公司从事客户资产管理业务，应当实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。

第七条证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。

第八条证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。

中国证券监督管理委员会关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2004.10.21•【文号】证监机构字[2004]140号•【施行日期】2004.10.21•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会公告(2009)8号－－关于废止部分证券期货规章的决定(第八批)》（发布日期：2009年4月10日实施日期：2009年4月10日）废止中国证券监督管理委员会关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知（证监机构字[2004]140号）中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会，各证券公司：为规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》）和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》（证监机构字[2004]96号）等规定，现就证券公司设立集合资产管理计划、开展集合资产管理业务的有关问题通知如下：一、开展集合资产管理业务的试点原则集合资产管理业务是证券公司一种新的客户资产管理业务形式，目前尚无成熟做法和经验可循。

为稳妥推动该项业务的开展，防范可能出现的风险，中国证监会对于证券公司设立集合资产管理计划、办理集合资产管理业务，采取先试点、后推开的原则。

在试点阶段，中国证监会将严格限定办理集合资产管理业务的证券公司范围，仅允许已通过评审、成为可从事相关创新活动试点的证券公司试行办理此项业务，待积累一定经验后，再逐步推开此项业务。

证券公司此前已开展的集合性资产管理业务须按照《试行办法》及其他有关规定和要求进行清理。

二、开展集合资产管理业务的基本规范证券公司开展集合资产管理业务，应当根据《试行办法》的规定，遵循如下业务规范：（一）内控制度1、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。

证券公司合规法律法规汇编2014年12月目录一、综合类1.（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉等七部法律的决定》第三次修正）2.（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正）3.（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过；2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）4.（2008年4月23日；国务院令第522号）5.（2008年4月23日；国务院令第523号）6.（2000年12月12日；证监机构字[2000]281号）二、组织管理1.（2007年12月28日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年10月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》修订）2.(2008年10月30日；证监会公告[2008]42号)3.（2009年5月26日公布实施2010年5月14日根据证监会公告[2010]17号中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司分类监管规定》的决定第一次修订）4.（2009年5月26日证监会公告[2009]12号；2010年5月14日根据《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》修订，证监会公告[2010]17号）5.（2011年10月27日；证监会机构部部函[2011]553号）6.（2013年3月15日；证监会公告[2013]17号）7.（1998年9月7日；证监机字[1998]19号）8.（2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》、2012年10月11日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》修订）三、公司治理与合规风控1.（2012年12月11日；证监会[2012]41号）2.（2003年12月15日；证监机构字[2003]260号）3.（2008年6月24日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年4月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》、2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》修订）4.（2012年11月16日；证监会公告[2012]37号）5.（2008年7月14日根据《证券公司合规管理试行规定》修订；证监会公告[2008]30号）6.（2010年12月29日；中证协发[2010]203号）7.（2011年3月23日；中证协发[2011]46号）8.（2012年2月12日；中证协发[2012]027号）四、人员管理与资格管理1.（2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会议审议通过，根据2012年10月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订）2.（2002年12月16日；证监会令第14号）3.（2007年12月26日；证监机构字[2007]344号）4.（2006年6月7日；证监会令第33号）5.（2008年1月29日；证监会公告[2008]3号）6.（2008年10月17日；证监会公告[2008]40号）7.（2009年3月13日；证监会公告[2009]2号）8.（2014年12月17日；中国证券业协会）五、业务管理（一）证券经纪1.（2010年4月1日；证监会公告[2010]11号）2.（2013年3月15日；中证协发[2013]38号）3.（2014年8月25日；中国证券登记结算有限责任公司）4.（2011年7月14日；中国证券登记结算有限责任公司）5.（2013年3月25日；中国证券登记结算有限责任公司）6.（2002年4月4日；证监发[2002]21号）7.（2010年9月30日；中证协发[2010]157号）（二）证券自营1.（2005年11月11日；证监机构字[2005]126号）2.（2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》修订）（三）固定收益1.（1993年8月2日国务院第121号发布施行；*注：（1）本篇法规已被：国务院关于废止和修改部分行政法规的决定（发布日期：2011年1月8日，实施日期：2011年1月8日）修改；（2）本篇法规中关于“企业债券发行年度计划审核”的行政审批项目已被：国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定（发布日期：2007年10月9日，实施日期：2007年10月9日）取消）2.（2006年7月4日；财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令第39号）3.（1999年10月13日；中国人民银行银发[1999]288号）4.（2000年4月30日；中国人民银行令[2000]第2号）5.（2008年4月9日；中国人民银行令[2008]第1号）6.（2008年1月18日；银发[2008]18号）7.（2008年6月13日；中汇交发[2008]182号）（四）资产管理1.（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）2.（2012年10月18日证监会公告〔2012〕29号公布，根据2013年6月26日证监会公告〔2013〕28号《关于修改＜证券公司集合资产管理业务实施细则＞的决定》修订）3.（2012年10月18日；证监会公告[2012]30号）4.（2013年2月18日；证监会公告[2013]10号）5.（2012年10月19日；中证协发[2012]206号）6.（2013年7月19日；中证协发[2013]124号）7.（2014年11月19日；中国证券监督管理委员会公告[2014]49号）8.（2014年11月26日；上证发[2014]80号）9.（2013年3月15日；中证协发[2013]36号）（五）融资融券1.（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]31号《关于修改〈证券公司融资融券业务试点管理办法〉的决定》修订并重新公布）2.（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]32号《关于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》修订并发布）3.（2011年10月26日；证监会令第75号。

一、单项选择题1. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。

A. 3000万元B. 4000万元C. 2000万元D. 5000万元2. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。

A. 20%B. 40%C. 10%D. 30%二、多项选择题3. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制，放宽限制，促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发展”的主要内容有（）。

A. 适度扩大资产管理投资范围，丰富资产运用方式B. 部分取消投资比例限制C. 允许集合计划份额分级和有条件转让D. 取消集合计划事前准入审批，改为事后备案4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（）。

A. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B. 证券公司不应当将集合资产管理计划设定为均等份额C. 证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类D. 证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类5. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）。

A. 提高资产管理业务透明度，方便社会监督B. 加强集合计划取消审批的后续监管C. 充实公平交易、利益冲突管理的监管要求D. 加强对集合计划适当销售的监管6. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。

A. 集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划B. 提高证券公司自有资金集合资产管理计划C. 取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案D. 允许集合资产管理计划分级和有条件转让7. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（）等。

证券公司客户资产管理业务规范第一章总则第一条为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称管理办法）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称集合细则）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》等规定，制定本规范。

第二条证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理、投资者适当性等各项业务制度，防范内幕交易，妥善处理利益冲突，保护投资者合法权益。

第三条证券公司应当健全内部审核和问责制度，明确相关部门和人员的职责、决策流程、留痕方式，对公司资产管理业务出现违法违规或违反本规范负有责任的高级管理人员和相关人员进行责任追究。

第四条中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司客户资产管理业务进行自律管理和行业指导。

第二章备案第五条证券公司应当在取得客户资产管理业务资格后5日内，将本规范第二条规定的制度报协会备案；制度变更的，应当在变更后5日内报协会备案。

第六条证券公司应当在发起设立集合资产管理计划（以下简称集合计划）后5日内，向协会备案。

备案时，应当提交下列材料：（一）备案报告；（二）集合计划说明书、合同文本、风险揭示书；（三）资产托管协议；（四）合规总监的合规审查意见;（五）已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明；（六）关于后续投资运作合法合规的承诺；（七）要求提交的其他材料。

第七条备案报告应当载明集合计划基本信息、推广、投资者适当性安排、验资、成立等发起设立情况，由证券公司法定代表人签字，并加盖公司公章。

第八条集合计划说明书、合同文本和风险揭示书应当包括协会制定的集合计划说明书、合同和风险揭示书必备条款。

合同文本、资产托管协议应当加盖证券公司公章及资产托管机构印章，风险揭示书应当加盖证券公司公章。

第九条合规总监的合规审查意见应当对下列事项发表明确意见：（一）证券公司、资产托管机构及代理推广机构是否具备集合计划所需的相关主体资格；（二）证券公司、资产托管机构及代理推广机构是否取得集合计划所需的内部授权；（三）集合计划说明书、合同、托管协议、推广协议、风险揭示书、发起设立情况等各项安排是否符合法律、行政法规、证监会和本规范的规定；（四）集合计划备案材料是否符合本规范的规定；（五）其他必要事项。