证券投资基金题库11-0-8
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证券投资基金题库11-
0-8
问题：
[单选]日常持续监管方式主要分为（）。
A.A．全面检查和局部检查
B.B．现场检查和非现场检查
C.C．定期检查和非定期检查
D.D．顺序检查和随机检查
日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。
其方式主要分为现场检查和非现场检查两种。
故选B。
问题：
[单选]下列各项不是基金监管的原则的是（）。
A.A．依法监管原则
B.B．“三公”原则
C.C．监管与自律并重原则
D.D．真实性原则
ABC三项都是基金监管的原则，除此之外还包括监管的连续性和有效性原则以及审慎监管原则；D项是基金信息披露的实质性原则中的内容，因此选D。
问题：
[单选]目前，我国基金监管的目标不包括（）。
A.A．保护投资者的利益
B.B．保护市场的公平
C.C．降低非系统风险
D.D．推动基金业的规范发展
目前，我国基金监管的目标包括：
1保护投资者的利益；
2保护市场的公平、效率和透明；
3降低系统风险；
4推动基金业的健康发展。
故选C。
出处：山东11选5 https://;
问题：
[单选]基金是证券市场的重要参与者之一，其“三公”原则不包括（）。
A.A．公开原则
B.B．公平原则
C.C．公正原则
D.D．公共原则
公开原则、公正原则和公平原则是基金监管的“三公”原则。
故选D。
问题：
[单选]以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。
A.A．对基金募集申请的核准
B.B．基金登记机构的准入监管
C.C．基金销售活动的监管
D.D．基金信息披露的监管
ACD三项都是属于中国证监会对基金运作监管所包括的内容，除此之外还包括对基金投资与交易行为的监管等方面；B项是基金销售机构和注册登记机构的监管中的内容，因此选B。
问题：
[多选]下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。
A.A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B.B．基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券
C.C．货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天地债券等
D.D．货币市场基金仅投资于货币市场工具
关于基金投资范围的规定有以下几条：
其一股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债权。
其二货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票、可转换债、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券。
其三是基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券。
其四是基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。
根据上述四条规定，可知应选ABD。
问题：
[多选]基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。
A.A．单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%
B.B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
C.C．基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产
D.D．投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%
D项规定是针对货币市场基金投资的相关规定，而余下ABC三项都是基金管理人在运用基金财产进行证券投资时禁止的情形。
问题：
[多选]基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。
A.A．投资决策与研究分析体系的建立与执行
B.B．公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
C.C．公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
D.D．人员队伍及人力资源管理状况
当基金管理公司变更经营范围时，中国证监会将对基金管理公司的合规运作、经营状况、公司治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行，人员队伍及人力资源管理情况等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。
