以创新支持开放模式转换

以创新支持开放模式转换洪银兴2010-12-08摘要：以比较优势为基础的开放型经济是我国经济发展到一定阶段并起过有效作用的发展战略。

我国经济发展进入新时期后，由其阶段性特征决定，需要寻求新的动力更强的发展引擎。

开放型经济的基础和理论指导需要由比较优势转向竞争优势。

在实践中需要摈弃单纯追求出口数量而不注重出口效益的出口导向战略，改变以劳动密集和资源密集为比较优势的外向结构，提升外商投资企业在我国的产业链环节的科技含量，发展具有竞争优势的产业。

为推动创新型经济发展，开放型经济的重点也相应转向获取国际创新要素。

关键词：比较优势，自主创新，开放型经济，模式转换－－再论由比较优势转向竞争优势我曾在1997年发表《从比较优势到竞争优势》（《经济研究》1997年第6期》一文。

在该文中我指出，在现阶段，发展中国家单纯的由资源禀赋决定的比较优势在国际贸易中不一定具有竞争优势，注重质量和效益的对外贸易不能停留在现有的比较优势上，需要将这种比较优势转化为竞争优势。

时隔13年，再来研究此问题，发现经济发展到今天，不只是国际贸易，而且在包括利用外资在内的整个开放型经济推动经济增长的引擎作用正在衰减。

主要原因是已有的以利用我国资源和劳动力的比较优势为基础的开放型经济模式的发展效应明显衰减。

一、比较优势的现代困境比较优势理论的基本思路是，发达国家有资本和技术的优势，发展中国家有劳动力和自然资源丰富的优势，因此发达国家生产和出口资本和技术密集型产品，发展中国家生产和出口劳动和自然资源密集型产品，大家都能得到贸易利益。

按此理论，我国作为发展中大国，相对于发达国家资本、技术和产业都处于劣势，只有劳动力和自然资源（特别是土地和环境）有比较优势。

因此我国的对外开放按这种比较优势来推进。

一方面实施面向国际市场的出口导向的战略，以比较优势安排出口结构并调整产业结构，致力于劳动密集、资源密集和高能源消耗高排放产品的生产和出口。

另一方面以廉价的劳动力和土地资源，较为宽松的环境约束为条件引进外资，利用国际资源。

其基本路径是以来料加工为代表的“三来一补”和外商直接投资办企业。

外商投资企业进入我国的环节在产业链上基本上属于劳动和资源密集环节，以及需要利用环境资源的生产。

应该说，以比较优势为基础的开放战略在发展的初期阶段是成功的。

引进的外资、技术和管理等要素同我国的劳动力和土地要素结合，推动了经济的快速增长。

特别是外商投资企业带来了国外先进产业，推动了我国产业结构的提升，缩短了我国的产业发展水平的国际差距，以至于我国一些开放型经济水平高的地区有“世界工厂”之称，成为世界制造业大国。

截至2010年7月，中国累计设立外商投资企业69.8万家，实际利用外资1.05万亿美元。

目前中国22%的税收、28%的工业增加值、55%的进出口、50%的技术引进、约4500万人的就业，都来自外商投资企业的贡献。

但是，我国以比较优势为基础的开放型经济发展到今天，推动经济增长的引擎作用正在衰减。

这可从以下三个方面来说明。

（1）从利用国际资源来说，已有的开放型经济的基本出发点是以引进的国际资源来利用我国低工资的劳动力和廉价的自然资源（尤其是土地和环境），即使是生产和出口的高科技产品外商投资企业在我国的生产环节也主要是劳动和资源密集的环节，核心技术和关键技术不在我国，因此虽然我国的出口产品数量大，但附加值不高。

有许多出口品看起来是高科技产品（如电脑），但在我国基本上是使用劳动力的加工组装环节。

近年来我国开始实施更有保障的劳工权益，部分外商投资企业的“血汗工资制度”难以为继。

从劳动力供给来说，农民工逐步换代，农业剩余劳动力的转移也不再是“无限供给”了。

在这种条件下，开放型经济难以继续建立在低劳动成本和充裕劳动力的基础上。

根据科学发展观的要求，外商投资企业在我国的生产环节不能停留在劳动密集和自然资源密集的低附加值环节，更不能长期利用国内环境资源生产出口品。

这意味着开放型经济的基础需要提升，方向是改变开放型经济的廉价劳动力和自然资源的基础。

（2）从利用国际市场来说，2008年金融危机爆发不仅导致国际市场需求明显下降，更为突出的是推动了西方发达国家产业结构的转型，其方向除了发展新兴产业外，劳动密集型产业也受到了重视。

这实际上反映了发达国家的产业和贸易结构基础的改变。

早在比较优势理论提出之初就有“里昂惕夫之谜”，即具有资本和技术比较优势的美国大量出口劳动密集的农产品之谜。

现在这个谜不仅继续存在，而且在向其他产业（特别是制造业）和其他发达国家蔓延。

对这个谜的现代解释就是各个国家都存在严峻的就业和与之相关的消费问题。

严重的就业压力，既影响宏观经济的稳定，也影响国家的政治稳定。

发展劳动密集型产业就成为各个国家题中应有之义。

为解决就业问题，即使是在技术和资金有比较优势的发达国家也不再只是在资本和技术方面发挥比较优势，同时也要发展劳动密集型产业，以提供就业岗位。

面对包括我国在内的发展中国家的劳动密集型产品出口对其的冲击，这些国家将会采取各种保护主义手段进行抵制，不断地以反倾销为名设置进口壁垒。

即使政府不保护，民间也会以“烧中国鞋”之类的方式进行抵制，而且其劳动密集型产品的出口也会迅速增长。

由于发达国家拥有资本和技术优势，依靠资本和技术的优势可以提升劳动密集型产业的出口产品竞争力，在竞争中挤压发展中国家的劳动密集型出口产品。

由此使我国的劳动密集型产品的国际市场环境和贸易条件更为恶化。

这就使我国长期实施的以劳动作为比较优势的出口战略难以为继。

（3）就制造业产品的国际竞争力来说，我国已经成为世界制造业大国。

据有关统计数据，2009年中国制造业总量仅次于美国居世界第二位，甚至有在短期内超过美国成为世界第一制造业大国的可能。

在全球制造业产出中的份额，美国为19. 9%，中国为18. 6%。

现在在包括美国在内的世界商品市场上可以说是充斥中国制造商品。

但是即使如此，中国制造业的国际竞争力仍然很弱。

最为明显的是两个方面：首先是制造业产品的科技含量和档次，美国是在飞机制造、特种工业材料、医疗设备、生物技术等高科技领域占据更大份额，我国是在纺织、服装、化工、家用电器等较低的制造业科技领域享有领先地位。

其次是在中国制造业的产品中，中国创造部分少。

相当多部分中国制造的产品不是中国创造，核心技术和关键技术是国外创造的，品牌也是用外国的，因此中国制造业出口品的全球份额与出口品中中国附加价值的份额是很不相称的。

以上三个方面说明已有的建立在利用我国自然资源和劳动力基础上的开放型经济模式的发展效应明显衰减，这种模式的开放型经济难以为继，需要转型升级，其基本方向是改变以劳动密集和资源密集为比较优势的外向结构，改变单纯追求出口数量而不注重出口效益的出口导向战略，提升外商投资企业在我国产业链环节的科技含量。

二、由比较优势转向竞争优势的内涵比较优势的基本前提是一国禀赋的较为充裕的资源，而且其相对生产率较高。

如发展中国家相比资本和技术要素，其劳动和土地之类的要素供给相对充裕，而且价格便宜，因此劳动和土地之类的资源具有比较优势。

这类国家就以此为基础参与国际分工和国际贸易，如出口劳动密集和自然资源密集的农产品和工业制成品。

具体地说，中国企业只是将资本投入服装、玩具、鞋帽、农产品、装配等行业，出口这些产品去换回国外的高科技产品，由此产生用上亿条裤子换一架飞机”的贸易格局。

实际上，按比较优势进行的国际分工是不断演进的。

起初是按要素密集度进行分工，有的国家主要提供劳动密集型产品，有的国家主要提供技术密集型产品。

后来出现三次产业的国际分工。

有的国家还是农业国，有的国家进入工业国，有的国家则转向以服务业为主。

随着经济全球化的深入，又出现产业链各个环节的国际分工，某种高科技产品的研发和生产过程在多个国家完成，附加值高的研发环节在某些国家，而附加值低的制造环节则在另一些国家。

所有这些产业分工是不同国家的比较优势的不同表现。

虽然在这种比较优势的演进中发展中国家可能得到越来越多的贸易利益，但换取最多贸易利益的是发达国家。

发展中国家与发达国家相比无竞争优势可言。

我国产业参与国际竞争也是不断发展的，我国依靠工业化，由农业国发展为工业国，出口品进入了工业制成品为主的阶段。

我国的对外开放使我国的企业积极参与高科技产品的产业链的国际分工。

引进和利用外资也以这种比较优势为基础。

外商到我国举办外商投资企业，实际上也是利用我国的劳动和土地的比较优势。

除了以出口为导向的劳动密集型产业外，即使是其带进来的高科技产业，也是将其产业链中的利用劳动力、土地和环境资源的环节放在我国，而其核心高科技环节还在国外。

由于中国为之提供的是低成本的劳动力，低价格（甚至免费）的土地，以及不受约束的环境资源，外商得到了丰厚的劳动红利、土地红利和环境红利。

而我国处于产业链的低科技含量环节，因此处于价值链的低端环节。

这样，在现象上看，借助开放，中国的出口品（特别是包含了大量外商投资企业生产的出口品）实现了高科技产品对劳动密集型产品的替代，出口的数量也巨大，但在实际上没有改变中国仍然是以比较优势参与国际贸易的实质，中国所能得到的只是其中的在中国制造环节中所付出的劳动、土地和环境的代价的一点价值。

应该说，以比较优势为基础的开放型经济是我国经济发展到一定阶段的发展战略，效果也是明显的。

我国经济发展进入新时期后，由经济全球化背景下我国经济发展新阶段的阶段性特征决定，开放型经济的基础和理论指导需要转型，就是由比较优势理论指导转向竞争优势理论指导。

劳动和自然资源之所以有比较优势，不只是其供给充裕，也不只是其成本低，还是因为其相对生产率较高。

一般说来，在经济发展的初期阶段，这些资源的比较优势是明显的，随着经济的发展，其优势趋向衰减，在我国现阶段特别是在发达地区其优势基本上已失去。

这可以从以下几个方面来说明：（1）伴随持续30多年的快速发展，劳动、土地等资源不可能再无限供给，特别是工业化和城市化的推进，一方面农业剩余劳动力转移速度大大减慢，以至于沿海一些地区发生了“民工荒”。

另一方面伴随着人民生活水平的提高和对健康要求的提高，发展项目的生态和环境约束也更为严格。

这意味着相比其他发展中国家，我国的劳动和自然资源的比较优势正在失去。

许多以利用我国劳动力、土地和环境为主要取向的外资企业开始向其他国家转移就是证明。

（2）劳动和自然资源的比较优势是建立在其低价格基础上的。

这些要素的低价格与其供给相对充裕相关，在相当长的时期中，我国出口的劳动密集型产品相对价格降低，外商投资企业出口的高科技产品中的中国制造环节附加价值都处于低位原因就在这里。

进口国和外商投资企业从中获得了一大笔劳动和自然资源的红利。

之所以如此，原因是我国作为发展中国家在改革开放初期，资本和技术无优势可言，只能是靠劳动和自然资源之类的比较优势，借助开放换取资本和技术要素发展我国经济，提升经济发展水平。