中金所会服系统-交割管理-会员端用户手册

中金飞马系‎统（FEMAS‎）及其接入流‎程1.飞马系统1.1系统简介‎与适用范围‎飞马平台是‎中金所技术‎公司开发，目前以中金‎所金融衍生‎品为主要交‎易对象的快‎速交易通道‎。

飞马平台部‎署在中金所‎托管机房（上海金桥机‎房），由中金所运‎维团队提供‎运维支持。

飞马平台为‎投资者提供‎超低延时，同时可为期‎货公司解决‎这部分客户‎的风险管理‎问题。

飞马平台通‎过发布开发‎A PI，适用于期货‎公司为其核‎心客户（如程序化交‎易者、投资公司、基金公司等‎专业投资者‎客户）提供差异化‎服务。

投资者可用‎飞马API‎进行定制化‎开发，同时，期货公司可‎使用会员（中金所会员‎期货公司）管理端对飞‎马用户进行‎日常业务管‎理。

1.2系统构架‎与功能飞马平台采‎用内存数据‎库技术及针‎对低延时简‎化了排队服‎务等一系列‎特别的设计‎，达到了超低‎的内部处理‎延时。

该平台主要‎由交易系统‎、行情系统和‎会员客户管‎理端等子系‎统组成。

如下图1所‎示。

图片来源：飞马平台白‎皮书图1.飞马平台架‎构其中，会员风控终‎端：由会员单位‎使用，可管理客户‎基本资料、盘中实时数‎据上场、风控参数设‎置等。

交易服务：由会员单位‎使用，可管理客户‎基本资料、盘中实时数‎据上场、风控参数设‎置等。

行情服务：通过接入到‎交易所的行‎情前置收取‎交易系统行‎情并转发给‎客户。

通过上述对‎飞马平台构‎架的介绍，我们不难推‎知该平台的‎具有交易、行情通报、风控及资金‎管理四方面‎基本功能，具体如下图‎2所示。

注：*目前提供一‎档行情，未来可提供‎五档行情资料来源：飞马系统白‎皮书图2.飞马系统基‎本功能1.3飞马系统‎带来的变化‎首先，飞马平台采‎取了直连交‎易所的方案‎，省略了其中‎的交易大厅‎（柜台）步骤，从而突破了‎传统“客户→交易大厅（柜台）→市场”式的交易链‎条（如图3所示‎）。

其次，飞马平台内‎部延时较低‎，双程延时在‎250微秒‎左右，为行业领先‎水平。

.中国证券登记结算有限责任公司总部项目文档用户使用手册项目名称:开户代理机构编制部门:中国证券登记结算有限责任公司编制人:罗君泽日期:2017-07-10文档修改记录目录一、引言 (5)1.1目的 (5)1.2范围 (5)1.3定义和术语 (5)二、登录 (5)三、用户信息维护 (9)3.1本用户信息维护 (11)3.2本用户数字证书维护 (12)四、开户代理网点管理 (13)五、开户代理机构网点业务办理 (15)5.1开户代理机构非关键信息业务 (15)5.2开户代理网点新增业务 (16)5.3开户代理网点信息变更 (17)5.4开户代理网点注销 (19)5.5开户代理网点名称批量变更 (19)六、业务联系人管理 (21)七、附件 (23)一、引言1.1目的编写此用户手册的目的是为开户代理机构管理系统机构用户提供的操作说明。

1.2范围本文档主要提供给机构用户使用，便于机构用户进行机构及网点业务办理等相关业务。

1.3定义和术语AMS：开户代理机构管理系统；UUMS：统一用户平台；二、登录2.1机构用户登录由于开户代理机构系统实现了通过统一用户系统单点登录功能，故登录入口转为统一用户系统登录，可用以下两种方式打开登录页面：1、在浏览器中输入连接：/login.action开户代理机构用户可从此页登录，如下图：【网站登录页面】2、在浏览器中输入连接：/foundation/agencyLogin.do页面会提示转入统一用户系统登录，点击确定即可跳转到统一用户登录页面，如下图：公司CA程序。

下载页面如下图所示：【中国结算安全助手下载】A.从中国结算网站首页菜单“服务支持”－“软件下载”栏目中，找到您所持有品牌的USB证书驱动程序（某些品牌的USB证书在插入计算机后会自动安装）。

安装完毕后重启计算机，再将USB卡插入计算机。

B.从中国结算网站首页菜单“服务支持”－“软件下载”栏目中，找到“中国结算网CA根证书”和“中国结算网SUBCA根证书”，点击下载安装（在弹出窗口直接选择“打开”）。

黄金交易所履约操作须知2022年1月目录会员履约操作须知 (1)第一章总则 (3)第二章清算与结算须知 (3)一、清算结算时间 (3)二、总体清算顺序 (4)三、结算处理 (6)第三章违约处理须知 (6)一、会员违约责任 (6)二、会员履约担保责任 (6)三、违约判断逻辑与违约认定 (6)（一）实物交割违约判断逻辑与违约认定 (6)（二）资金不足违约判断逻辑与违约认定 (7)四、违约瀑布序列 (7)五、追偿索赔 (8)六、违约处理的例外条款——双边信用型询价交易 (8)第四章逐日盯市清算环节履约操作须知 (9)第一节清算违约处理逻辑 (9)一、现货即期合约 (9)二、现货延期交收合约 (10)三、集中定价合约 (10)四、履约担保型询价合约 (11)第二节头寸计算示例 (12)一、竞价交易合约与集中定价合约头寸计算示例 (13)二、主板充抵业务头寸计算示例 (13)三、国际板充抵业务头寸计算示例 (17)第五章交割清算环节履约操作须知 (18)第一节清算违约处理逻辑 (18)一、现货即期合约 (19)（一）清算逻辑 (19)（二）违约处理逻辑 (19)二、现货延期交收合约 (20)（一）清算逻辑 (20)（二）违约处理逻辑 (20)三、集中定价合约 (21)（一）清算逻辑 (21)（二）违约处理逻辑 (22)四、履约担保型询价合约 (22)（一）清算逻辑 (22)（二）违约处理逻辑 (23)五、双边信用型询价合约 (23)（一）清算逻辑 (23)（二）违约处理逻辑 (24)第二节头寸计算示例 (25)一、竞价交易合约和集中定价合约头寸计算示例 (25)二、国际板交易合约头寸计算示例 (27)三、履约担保型询价合约头寸计算 (28)四、双边信用型询价合约净额清算头寸计算示例 (29)五、双边信用型询价合约逐笔全额清算头寸计算示例 (32)第六章充抵业务清算须知 (33)第一节主板充抵业务清算逻辑 (33)一、充抵业务申请准备 (33)二、充抵业务的申请 (33)三、充抵业务的撤销与到期 (34)四、充抵业务的违约处理 (34)五、充抵业务清算示例 (35)第二节国际板充抵业务清算逻辑 (35)一、充抵业务申请准备 (35)二、充抵业务的申请 (35)三、充抵业务的注销 (36)四、充抵业务的违约处理 (36)五、充抵业务清算示例 (37)第一章总则为切实履行中央对手责任，方便会员理解和参与清算结算业务，避免会员因操作失误导致违约损失，维护黄金市场平稳健康发展，降低系统性金融风险，上海黄金交易所（以下简称“上金所”）根据相关业务规则制定《上海黄金交易所会员履约须知》（以下简称《须知》）。

中国金融期货交易所会员管理办法第一章总则第一条为加强会员管理，保护会员的合法权益，规范会员在中国金融期货交易所(以下简称交易所)的业务活动，根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本办法。

第二条会员是指根据有关法律、行政法规和规章的规定，经交易所批准，有权在交易所从事交易或者结算业务的企业法人或者其他经济组织。

第三条交易所的会员分为交易会员和结算会员。

第四条本办法适用于会员及其从业人员。

第二章交易会员第五条交易会员可以从事经纪或者自营业务，不具有与交易所进行结算的资格。

第六条申请交易所交易会员资格的，应当符合下列基本条件：（一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织；（二）承认并遵守交易所的交易规则及其实施细则；（三）具有良好的信誉和经营历史，近3年未有不良经营记录,无严重违法行为记录或者被期货交易所、证券交易所取消会员资格的记录；（四）具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货业务管理制度、内部控制制度和风险管理制度；（五）具备满足业务需要的期货从业人员；（六）具有满足开展业务所需要的设备、场地；（七）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的有关规定；（八）期货业务系统符合交易所的相关规定；（九）交易所根据市场发展需要和审慎原则规定的其他条件。

第七条期货公司申请交易会员资格的，除符合本办法第六条的基本条件外，还应当取得中国证监会金融期货经纪业务资格许可。

第八条非期货公司申请交易会员资格的，除符合本办法第六条的基本条件外，还应当符合下列条件：（一）依法核准登记的金融机构；（二）符合相关主管部门的规定。

第九条申请交易会员资格，应当向交易所提交下列文件：（一）经法定代表人签字的交易会员资格申请书；（二）会员入会登记表；（三）与结算会员签订的结算协议;（四）期货公司申请交易会员资格的，应当提供加盖公章的中国证监会核发的金融期货经纪业务许可证明文件复印件；（五）加盖公章的营业执照复印件；（六）加盖公章的组织机构代码证复印件；（七）公司章程、主要股东名册及其持股比例；（八）住所（经营场所)使用证明；（九）《会员期货业务系统检查表》及相关文档；（十）公司风险管理制度、内部控制制度、业务流程及相关业务制度等；（十一）从事经纪业务的，申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表以及公司保证其申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准的书面说明；（十二）《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；（十三）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年的财务报告；（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。

结算管理平台—会员版项目用户手册北京登记结算有限公司文件修订记录*变化状态：C―创建，A—增加，M—修改，D—删除文档目标通过阅读该用户手册，用户可以对“结算管理平台—会员版”进行正常使用操作。

阅读对象使用“结算管理平台—会员版”的用户，目前主要为北登人员和各交易场所。

关于本手册本用户手册包含“结算管理平台—会员版”ADMIN管理员、交易所查看员部分内容。

文档约定无特殊约定。

缩略语和术语无特殊缩略语和术语。

目录1. 简介 (7)1.1 <会员门户系统>描述 (7)1.1.1 <会员门户系统>的用途 (7)1.1.2 业务范围 (7)1.2 安装、运行环境 (8)1.2.1 安装环境 (8)1.2.2 运行环境 (8)1.2.3 其它 (8)2. 访问网址 (9)3. 系统介绍 (10)3.1登录首页 (10)3.2用户首页 (19)3.3 账户管理 (24)3.4交易管理 (36)3.5客户信息 (44)3.6安全管理 (49)4.其它 (63)5.常见问题解决 (63)6.附录 (64)6.1附录1-列表（本条可选） (64)6.2附录2-参考文档 (64)1.简介1.1<会员门户系统>描述1.1.1<会员门户系统>的用途随着登记结算公司业务开展，前版支付公司风格前台网站已经不能满足登记结算公司业务开展的需要，因此提出了改版需求。

从服务方式看:一方面当前登记结算公司提供的支付清算产品，不论是在线支付、存管、托管均以接口方式提供给商户，登记结算网站相对“隐形”。

二是与其他支付机构或网银相比，登记结算网站目前并未提供增值业务，如现金管理、理财等，客户不太具备登录登记结算网站主动进行业务处理的动机或诉求。

基于此，本次改版将企业网站定位为辅助渠道，以客户管理、账户管理等围绕客户的基本管理功能为主。

1.1.2业务范围注册会员可以通过门户网站办理以下业务：1) 账户资金转入、转出2) 会员转账功能3) 银行代付1.2安装、运行环境1.2.1安装环境1.2.2运行环境操作系统：win7 32/64位、win10 32/64用户端浏览器：猎豹V6.0及以上版本、搜狗V6.3 及以上版本、火狐、谷歌、IE8以上、360安全/急速。

中国金融期货交易所的会员类型及会员信息
在《中国金融期货交易所会员治理方法》中，将中金所会员分为交易会员和结算会员。

结算会员具有直接与中金所进行结算的资格，交易会员不具有直接与中金所进行结算的资格。

结算会员依照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和专门结算会员。

全面结算会员的注册资本不低于人民币１亿元，既能够为其受托客户也能够为与其签定结算协议的交易会员办理结算、交割业务。

是操纵风险、稳固市场的中坚力量。

交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，不直接对交易所进行结算。

专门结算会员(交易会员)只能为与其签定结算协议的交易会员办理结算交割业务。

有关专家估量，中金所全面结算会员最终有望达到１０个左右，交易结算会员达到３０个左右。

会员使用注意保密会服系统交割管理会员端用户手册2012年2月28日文档修订记录目录第1章系统概述 (2)1.1 系统简介 (2)1.2 运行环境 (3)1.3 条件和制约 (3)第2章国债交割管理 (3)2.1 基本概述 (3)2.2 卖方交割意向申报 (3)2.2.1卖方交割意向申报查询页面 (3)2.2.2卖方交割意向申报录入页面 (4)2.2.3卖方交割意向申报删除页面 (5)2.3 买方违约申报 (5)2.3.1买方违约申报查询页面 (5)2.3.2买方违约申报录入页面 (5)2.3.3买方违约申报删除页面 (6)2.4 买方交割配对查询页面 (6)2.5 卖方交割配对查询页面 (6)2.6 买方违约查询页面 (7)2.7 卖方违约查询页面 (7)第3章债券买卖管理 (7)3.1 债券买卖申请 (8)3.1.1债券买卖申请查询页面 (8)3.1.2债券买卖申请录入页面 (8)3.1.3债券买卖申请删除页面 (9)3.2 现货账户查询页面 (9)3.3 现货资金调整页面 (10)第1章系统概述1.1 系统简介为国债期货仿真提供仿真交割和虚拟交割债券买卖功能。

1.2 运行环境操作系统：Windows2000以上操作系统网页浏览：IE6.0以上1.3 条件和制约交割申报截止时间：9:15－14:00债券买卖申报截至时间：9:15－15:15第2章国债交割管理2.1 基本概述国债期货交割管理功能仅限结算会员使用。

客户可通过所属结算会员进行卖方交割意向申报和买方违约申报。

交易会员可通过所属结算会员为自己的客户进行卖方交割意向申报和买方违约申报。

2.2 卖方交割意向申报1.1.1卖方交割意向申报查询页面会员操作员用户点击国债交割管理——卖方交割意向申报，进入卖方交割意向申报查询页面。

会员在本页面可查询到本会员所有卖方交割意向申报信息。

会员可以使用查询条件：交易日期、交割品种、交易会员、客户号、托管机构名称、待交割债券代码，对所需查询结果进行筛选。

中国金融期货交易所5年期国债期货交割业务指南为进一步规范5年期国债期货交割业务，根据《中国金融期货交易所5年期国债期货合约交割细则》等规定，制定本业务指南。

一、交割准备（一）国债托管账户客户参与国债期货交割必须在国债托管机构拥有以本人身份开立的国债托管账户，客户可以用中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算）债券账户、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）上海分公司A股证券账户或中国结算深圳分公司A股证券账户作为参与国债期货交割的国债托管账户。

以中央结算的国债托管账户参与交割的，应按照中央结算的有关规定预先向中央结算申请开通该账户的国债期货交割业务。

客户应确保所申报的国债托管账户真实、有效，且属于本人所有。

卖方客户应确保国债托管账户中存有数量足够的、无其他债务担保事项的、无其他权利瑕疵的可交割国债。

因客户的国债托管账户问题导致交割国债未能正常划转，或因交割国债划转对客户其他债务担保等事项造成后果的，责任由客户本人承担。

（二）国债托管账户申报为确保国债期货交割国债的安全划转，参与国债期货交割的客户应预先通过会员向交易所申报国债托管账户，申报的国债托管账户经交易所审核通过，方可用于国债期货交割。

1、申报信息申报的国债托管账户信息包括托管机构、账户全称、账户号码、开户证件类型和开户证件号码。

申报中国结算深圳分公司开立的账户应同时申报托管单元信息，客户应向证券公司确认该账户的托管单元信息，确保申报的托管单元信息无误。

买方以中国结算开立的账户接收交割国债的，应同时申报在中国结算上海分公司和中国结算深圳分公司开立的国债托管账户。

2、申报流程客户应向其开户的会员申报国债托管账户，在不同会员处开户的客户应分别申报。

会员对客户的国债托管账户申报进行审核后，向交易所申报，并提交相关证明材料。

交易所对会员提交的申报进行审核后，通过会员服务系统反馈审核结果。

通过审核的国债托管账户方可用于国债期货交割，并可在后续交割中使用。