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环境管理体系内审员培训讲义ISO14011：1996环境审核指南—审核程序—环境管理体系审核一、 环境管理体系审核概述 (一) 环境审核 ● 定义 ● 分类按侧重的主题事项划分(1) 符合性审核； (2) 应负责任审核； (3) 能源审核；(4) 废物最小化审核； (5) 环境管理体系审核。
按侧审核方和受审核方的关系划分(1) 第一方审核(内部审核)：一个组织对自身的审核；(2) 第二方审核(外部审核)：需方以顾客的名义对供方的审核；(3) 第三方审核(外部审核)：以认证为目的、由胜任的认证机构进行的审核。
(二) 环境管理体系审核 ● 定义EMS 、EMS 审核准则、审核证据、审核发现、审核结论、EMS 审核。
● 技术路线核抽样：文件审核、现场汇总、分析、比从总体上评价●特点(1)系统化；(2)文件化；(3)客观性。
●分类也可按侧审核方和受审核方的关系划分为三种。
●作用内部审核：三级监控之一，发现问题，纠正和预防不符合，实现持续改进；外部审核：判定受审核方EMS的符合性。
(三）相关标准ISO14001环境管理体系——规范及使用指南ISO14010环境审核指南——通用原则ISO14011环境审核指南——审核程序——环境管理体系审核ISO14012环境审核指南——环境审核员的资格要求二、环境管理体系外部审核程序(一)内审员为什么要了解外部审核程序(1)内部审核与外部审核的关系：基本原则、审核准则、审核步骤大体相同，只是在具体操作上稍有不同。
ISO14011也基本适用于内部审核；(2)内审员与外审员应具备的素质基本相同，在外审过程中是审核方和受审核方的联络员；(3)内审要满足外审的需要。
(二)环境管理体系外部审核程序(第三方认证审核)1启动审核1.1提出申请*(委托方)委托方向认证机构提出申请，填写申请书和有关文件。
1.2受理申请*(认证机构)●申请评审●合同评审●通知委托方1.3组成审核组*认证机构指派审核组长，与审核组长商定审核组成员，组建审核组。
环境管理体系审核培训教材环境管理体系审核培训教材第一部分：环境管理体系概述1. 环境管理体系的定义和意义- 环境管理体系是组织为实现环境目标和政策而建立的一系列相互关联、相互作用的要求和措施。
- 环境管理体系的建立和落实有助于组织节约资源、减少污染、遵守法律法规、提高竞争力。
2. 环境管理体系标准- ISO 14001：全球通用的环境管理体系标准。
- 按照ISO 14001标准建立的环境管理体系可以帮助组织满足法律法规要求，提高环境绩效。
3. 环境管理体系要素- 意识和承诺：组织的管理层应具备环境保护意识和承诺。
- 目标和计划：制定明确的环境目标和计划，并设定切实可行的措施。
- 实施和运行：按照计划的要求，履行和执行各项环境管理控制措施。
- 检查和纠正：通过内部审核和管理评审，及时发现问题并采取纠正和预防措施。
- 管理和持续改进：建立环境管理体系并进行持续改进，以达到不断提高环境绩效的目标。
第二部分：环境管理体系审核的概述1. 环境管理体系审核的定义和目的- 环境管理体系审核是一个系统性和独立的过程，旨在评估组织环境管理体系的有效性和符合性。
- 环境管理体系审核的目的是确保组织的环境管理体系达到ISO 14001标准要求并有效运行。
2. 环境管理体系审核的原则和类型- 审核原则包括独立性、客观性、诚信、保密性等。
- 环境管理体系审核可分为一次性审核、定期审核和特别审核等类型。
3. 环境管理体系审核的过程和方法- 环境管理体系审核过程包括准备阶段、实地审核和审核报告编制等。
- 环境管理体系审核方法包括文件审核、现场核查、采访和记录等。
第三部分：环境管理体系审核技巧和实践1. 环境管理体系审核的技巧- 主动沟通：与被审核人员进行有效的沟通和交流，了解他们对环境管理体系的理解和应用。
- 观察和记录：仔细观察工作场所的环境状况和文件记录，并记录关键信息和发现的问题。
- 提问和倾听：提问被审核人员，了解他们对环境管理体系的运行和绩效的看法，并倾听他们的建议和意见。
北京华夏环科技术培训中心ISO13485：2003内部质量体系审核员培训教材第一节审核总论一、术语定义1．审核---为获得审核证据对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2．审核准则---用作依据的一组方针、程序或要求；3．审核证据---与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息；4．审核发现---将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果；5．审核结论---审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果；6．审核方案---针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组审核；7．审核计划---对审核的现场活动和安排的描述；8．审核范围---审核的程度和界限；第二节审核的类型1．根据审核的意义，从审核特征来划分，可分为：1．1 第一方审核：用于内部目的，由组织自已或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础；1．2 第二方审核：由组织的顾客或由其他人以顾客的名义进行；1．3 第三方审核：由外部独立的组织进行，这类组织通常是经认可的，提供符合（如ISO13485：2003）要求的认证或注册；1．4 一体化审核：质量和环境或二个以上的管理体系被一起审核；1．5 联合审核：二个以上的审核机构共同审核一个受审核方；2、从审核属性来划分，可分为：2．1 内部--- 第一方审核、一体化审核；2．2 外部--- 第二方审核、第三方审核、联合审核、一体化审核；3、第一、二、三方审核的目的和依据第三节内部质量管理体系审核过程1、审核计划/准备阶段内审计划◆编制的目的：年度内审计划------由主管职能部门指定的人员编制,管理者代表审核，总经理批准；编制目的：——确保内审有计划地进行——便于管理、监督和控制内审工作◆具体内审计划------由审核组长编制，管理者代表审核，总经理批准；◆编制的目的：——对外，使受审方作好准备、——对内，审核组内部分工；——确保审核有目的、按要求进行、——便于时间和进度的控制；◆具体（本次）审核计划所包含的内容-----目的、范围、依据、-----审核组成员-----审核时间、审核行程安排、-----编制、批准2、审核小组的编制及确认指定审核成员及编制审核小组管理者代表提名审核组长，组长协助提名其它成员，管理者代表（总经理）批准◆审核小组组成-----组长应是内审员---是审核组正式成员-----审核员-----专家/实习内审员/顾问师---非正式成员◆要求-----具备与受审方有关的相应知识和能力--------与受审方无直接责任关系------考虑到内审时,审核组成员有时会回到自已所在部门作为被审核对象,所以要适当增加人数,在审核组内又可分为若干小组。
