国家外汇管理局上海市分局外汇业务咨询电话一览表

国家外汇管理局上海市分局关于开展外汇统计执法大检查的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 国家外汇管理局上海市分局关于开展外汇统计执法大检查的通知（上海汇发[2010]91号）上海各外汇指定银行：为进一步加强外汇统计工作，提高统计数据质量和政府统计公信力，按照《国家外汇管理局关于开展外汇统计执法大检查的通知》（汇发［2010]33号）的要求，我分局定于2010年7-9月开展外汇统计执法大检查（以下简称“大检查”）。

现将有关事项通知如下：一、大检查的工作架构（一）为保证大检查的顺利进行，我分局成立了大检查领导小组和工作小组（见附件1 ），我分局各处负责指导银行做好相对应的统计执法自查工作。

（二）各银行应严格依照《中华人民共和国统计法》、《统计违法违纪行为处分规定》、《中华人民共和国外汇管理条例》和本通知精神，认真开展大检查。

各银行应成立领导小组和由相关部门组成的检查小组，并于7月21日之前向我分局大检查工作小组上报领导小组和检查小组人员名单。

二、大检查的工作重点检查发现统计上的弄虚作假行为，通过严肃查处统计违法违纪行为，为提高统计数据质量和政府统计公信力提供法制保障。

三、大检查的内容（一）统计违法行为及其查处情况。

重点检查2008年至2010年一季度发生的统计违法行为，包括：我分局负责人是否存在要求有关机构和人员伪造、篡改统计资料，打击报复统计人员，以及对本单位发生的严重的统计违法行为失察等问题；我分局是否存在未经批准擅自组织实施统计调查或者变更统计调查制度内容，伪造、篡改统计资料，违法公布统计资料，违法泄露统计调查对象资料等问题；你银行是否存在提供不真实或者不完整的统计资料，拒绝提供政府统计调查所需的资料等问题；是否存在阻挠、限制或干扰统计执法检查，是否存在统计执法机关不作为，压案不报、瞒案不报等问题。

国家外汇管理局上海市分局关于进一步规范中国（上海）自由贸易试验区自由贸易账户数据采集要求的通知文章属性•【制定机关】国家外汇管理局上海市分局•【公布日期】2017.12.29•【字号】上海汇发〔2017〕158号•【施行日期】2017.12.29•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】自由贸易试验区正文国家外汇管理局上海市分局关于进一步规范中国（上海）自由贸易试验区自由贸易账户数据采集要求的通知上海汇发〔2017〕158号上海市各外汇指定银行：根据《中国人民银行办公厅关于上海自由贸易试验区分账核算业务有关细则的批复》（银办函〔2014〕207号）、《中国人民银行上海总部关于印发〈中国（上海）自由贸易试验区分账核算业务实施细则（试行）〉和〈中国（上海）自由贸易试验区分账核算业务风险审慎管理细则（试行）〉的通知》（银总部发〔2014〕46号）要求，中国（上海）自由贸易试验区（以下简称试验区）金融机构应以上海市级机构为单位，按照外汇管理有关规定报送相关数据和信息。

为落实试验区自由贸易账户（以下简称FT账户，包括区内机构自由贸易账户（FTE）、境外机构自由贸易账户（FTN）、区内个人自由贸易账户（FTI）以及区内境外个人自由贸易账户（FTF））与外汇管理信息系统对接工作，提升监督管理效率，防范资金流动风险，现提出如下数据采集要求，请遵照执行。

一、数据采集范围（一）FT账户主体信息采集FT账户开户主体信息，包括区内机构、区内个人、区内境外个人，以及境外机构主体信息。

（二）FT账户信息采集FT账户开、关户信息，每日收、支、余信息。

（三）FT账户涉外收支基础信息、申报信息和管理信息采集FT账户与境外、境内离岸账户、非居民账户之间的资金收付信息（具体报送规则请见附件1）。

（四）FT账户境内交易基础信息和管理信息1、采集货物贸易核查项下境内收付款，包括FT账户发生的货物贸易项下境内收付外汇和人民币数据。

国家外汇管理局上海分局关于为本市中资企业办理三个月以下贷款项下进口开证业务的通知文章属性•【制定机关】国家外汇管理局上海市分局•【公布日期】1996.12.31•【字号】沪银外资[1996]12098号•【施行日期】1996.12.31•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理,外汇管理正文国家外汇管理局上海分局关于为本市中资企业办理三个月以下贷款项下进口开证业务的通知（沪银外资[1996]12098号1996年12月31日）本市各外资、中外合资银行：为促进本市外贸公司业务发展，鼓励在沪外资、中外合资银行开展贷款业务，现对在沪外资、中外合资银行直接为本市中资企业办理三个月以下贷款项下进口开证业务的有关问题通知如下：一、在沪外资、中外合资银行可以直接为本市中资企业办理三个月以下（含三个月）贷款项下进口开证业务，该项三个月以下（含三个月）贷款无需事先经我分局批准，但须就该笔进口开证融资签订独立的贷款合同。

二、该项贷款不得超过90天，若需在90天后延期者，须在到期前10个工作日报我分局审批。

三、该三个月以下（含三个月）贷款项下的信用证从开立到对外付款不得超过180天，若确需延长信用证期限，须事先报我分局批准。

四、续做该项业务的银行需按月填制《三个月以下（含三个月）贷款项下进口开证统计表》、《借款企业债务变动反馈表》（附件一），于每月10日前向我分局（外资处）报送上月情况。

五、中资企业在开证后10天之内，须填妥《中资企业向在沪外资、中外合资银行融资开证备审表》（附件二）报我分局备案。

该备案表一式二联，由我分局编号盖章后退企业一联。

六、银行须凭我分局编号盖章的备案表为中资企业办理贷款的提款手续和还本付息手续。

逾期还本付息需报我分局核准。

七、若违反本通知中的操作规定，我分局将根据《中华人民共和国外汇管理条例》和其他外债管理的有关规定，对违规企业或银行予以处罚，情节严重的将停止其继续开展此项业务。

中国人民银行上海分行、国家外汇管理局上海市分局关于印发《上海市金融外汇部门支付外贸出口的指导意见》的通知
【法规类别】外汇综合规定
【发文字号】上海银发[2001]507号
【发布部门】中国人民银行上海分行国家外汇管理局上海市分局
【发布日期】2001.08.28
【实施日期】2001.08.28
【时效性】现行有效
【效力级别】地方规范性文件
中国人民银行上海分行、国家外汇管理局上海市分局关于印发《上海市金融外汇部门支
付外贸出口的指导意见》的通知
（上海银发[2001]507号2001年8月28日）
各政策性银行上海市分行、各国有独资商业银行上海市分行、上海浦东发展银行、上海银行、各股份制商业银行上海分行、各金融资产管理公司上海办事处、上海市农村信用合作社联合社、上海市各财务公司、新世纪租赁公司：
现将《上海市金融外汇部门支付外贸出口的指导意见》印发给你们，请立即组织贯彻落实。

在执行中若有问题，请及时向我分行和我分局反馈有关意见和建议。

附件：
上海市金融外汇部门支付外贸出口的指导意见
为大力推动我市外贸出口和促进外经贸事业健康发展，加大货币信贷和外汇管理政策支付力度，切实改进金融外汇服务，维护良好的金融外汇秩序，现就我市金融外汇部门支付外贸出口提出如下指导意见：
一、统一认识，进一步加大支付外贸出口的金融外汇工作力度。

各金融机构要充分认识到外贸出口对我市经济发展的重要作用，认真贯彻落实支付外贸出口的货币信贷和外汇管理政策，以及相应的金融外汇服务措施。

二、积极进行信贷品种创新。

各金融机构要在优质提供现有多种贸易融资业务的基础上，积极创造条件开办出口退税专项贷款、金。

国家外汇管理局上海分局关于境内机构使用远期信用证须办理外债登记事宜的通知文章属性•【制定机关】国家外汇管理局上海市分局•【公布日期】1998.05.22•【字号】沪银外资[1998]12054号•【施行日期】1998.05.22•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理,外汇管理,国债正文国家外汇管理局上海分局关于境内机构使用远期信用证须办理外债登记事宜的通知（沪银外资[1998]12054号1998年5月22日）本市各外汇指定银行、上海国际信托投资公司、上海爱建信托投资公司：为认真贯彻执行国家外汇管理局《外债统计监测实施细则》中关于90天以上远期信用证纳入外债统计监测管理的规定，明确该项工作的具体操作，特通知如下：一、延期付款项下开立90天以上、365天（含365天）以下远期信用证（远期信用证期限的起算由银行承兑日起算到付款日），开证申请人应当持进口合同、进口付汇核销单、进口付汇备案表办理开证手续。

中资企业向境内外资金融机构申请远期开证，须事先报外汇局审批。

境内金融机构承兑后，开证人为境内中资金融机构的，由开证人办理逐月定期登记手续；开证人为境内外资金融机构的，由开证申请人在承兑后15天内办理逐笔登记手续。

二、中资金融机构开立90以上、365天（含365天）以下的远期信用证，实行定期登记（即汇总余额定期登记），开证行每月5日前向我分局（外资外债管理处）报送上月“金融机构开立远期信用证情况统计表”（见附件一）。

该统计表的数据须包括各机构浦东分支机构数据。

三、中资金融机构开立一年期以上的远期信用证须事先报外汇局审批并实行逐笔列清单定期登记，由开证申请人逐笔填写“外债签约情况表”（见附件二）和“中资金融机构开立远期信用证分笔登记变动反馈表”（见附件三）。

并于每月5日前报送我分局（外资外债管理处）。

四、向外资金融机构申请开立90天以上，一年以下远期信用证的企业实行逐笔登记。

国家外汇管理局关于专业银行分、支行申请办理外汇业务审批问题的规定文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】1987.11.19•【文号】[87]汇管条字第677号•【施行日期】1987.11.19•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】外汇管理正文*注：国家外汇管理局提示该文件已失效国家外汇管理局关于专业银行分、支行申请办理外汇业务审批问题的规定（[87]汇管条字第677号1987年11月19日）国家外汇管理局各省、自治区、直辖市、计划单列城市、经济特区分局：专业银行经营外汇业务是金融体制改革的重要内容。

为保证这项改革的顺利推行，特就审批专业银行分、支行办理外汇业务问题，规定如下：一、专业银行分、支行申请办理外汇业务须具备以下条件：（一）确属地方经济、金融发展需要；（二）具有二百万美元以上等值的外汇营运资金（现汇）。

申请办理进出口结算业务的，须具有五百万美元以上等值的外汇营运资金（现汇）；（三）有专门办理外汇业务的机构和相当数量懂国际金融的专门人才；二、专业银行分、支行申请办理外汇业务，须向当地外汇管理分局提交书面申请。

当地外汇管理分局审核同意后，报经其省、自治区、直辖市外汇管理分局核报国家外汇管理局批准。

三、专业银行分、支行申请办理外汇业务，须向当地外汇管理分局提交下列有关材料：（一）办理外汇业务的申请报告（内容包括办理外汇业务的理由、办理外汇业务的机构设置、人员和外汇营运资金及其来源等情况，申请经营的外汇业务范围等）；（二）办理外汇业务的可行性研究报告（重点是外汇资金来源及运用及国际金融人才）；（三）其总行对其办理外汇业务的书面意见；（四）当地中国银行分行及注册会计师出具的有关外汇营运资金的验资证明书；（五）办理外汇业务的章程或制度。

四、获准办理外汇业务的专业银行分、支行所辖下属机构，如需办理或代理办理外汇业务，由该分、支行向当地外汇管理分、支局申请，当地外汇管理分局审查后，核报省、自治区、直辖市外汇管理分局批准，并报总局备案。

国家外汇管理局上海市分局业务咨询电话一览表
（2017年）
备注：
一、年度总额内（年度等值5万美元）个人结汇和境内个人购汇凭本人有效身份证件直接在银行办理。

（一）结汇
1、境内个人非经营性结汇超过年度总额（等值5万美元）的按以下类目直接在银行办理：捐赠、赡家款、遗产继承收入、保险外汇收入、专有权利使用和特许收入、法律、会计、咨询和公共关系服务收入、职工报酬、境外投资收益等。

2、境外个人非经营性结汇超过年度总额（等值5万美元）的按以下类目直接在银行办理：房租类支出、生活类消费类支出、境内就医、学习支出等。

（二）购汇
1、境内个人非经营性超过年度总额（等值5万美元）的购汇按以下类目直接在银行办理：境外就医、境外留学、境外旅游、探亲等（《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第十二条规定凭本人有效身份证和交易额的相关证明材料在银行办理）。

2、境外个人非经营性的购汇按以下类目直接在银行办理：境内取得的合法人民币收入、未用完的人民币兑回等。

二、提现
个人提取外币现钞当日累计等值1万美元以下（含），可以在银行直接办理；超过上述金额须向所在地外汇局事前报备。

三、自贸区资本项目外汇管理请直接咨询相应业务咨询电话。

外汇管理政策与业务问答（123）——货物贸易交易与海关贸易方式有怎样的对应关系？
文章属性
•【公布机关】国家外汇管理局上海市分局,国家外汇管理局上海市分局,国家外汇管理局上海市分局
•【公布日期】2017.05.19
•【分类】问答
正文
外汇管理政策与业务问答（123）——货物贸易交易与海关贸
易方式有怎样的对应关系？
企业填写海关报关单或进出境货物备案清单所填贸易方式4位代码的后两位对应海关统计贸易方式，几种常用贸易方式与涉外收支交易分类的对照关系详见下表。

涉外收支交易分类与海关统计贸易方式分类对照表。

2012.3.20 上海市注协组织的外汇年检培训主要内容整理国家外汇管理局上海市分局资本项目处邓处长：本年度外汇年检的总体要求：内容上更侧重于权益确认，外方资本，权益是否属实，申报确认希望更好发挥第三方公益，独立作用今年工作要求：1. 认真做好审计。

2. 强调谁审计，谁报送，工作量应已大大降低，但希望为企业提供报送服务。

全国通过事务所报送75%，但上海不到一半，希望申报方面能多为企业服务。

3. 注意转培训，外汇局将考评年检数据报送质量，在今后业务办理中实行分类监管，做的好的所可享受绿色通道，同时建立黑名单。

曹春强（国家外汇管理局上海市分局资本项目处投资外汇科科长）：今年外汇年检几项要求：1.时间：2012.3.1-6.30，外汇年检时间与联合年检时间一致，指外商投资企业在此时间内完成年检，包括数据报送，外汇局汇总统计上报在7月中旬左右，确因企业原因要延迟的，最多延迟1-2周，系统是敞开式，过了时间也可上报，但已无意义。

对未按时间上报的（含后报）也作为未参检企业，有处罚要求。

2.对象：2011.12.31前领取工商营业执照的本市外商投资企业，过期无法办理外汇业务。

以后将考虑改为：可以只把在年检年度内办理过外汇登记事项的外商投资企业纳入年检范围，但目前由于技术原因无法做到，将继续争取，但在实现之前，按现行规定应全部参检。

对若干类企业可根据情况适当简化。

3.内容：以往外汇收支情况表成效不明显，基于外汇管理手段提升，今年停用。

要求审核外方权益确认表，表由企业填写，CPA审核，年检报告格式不变，内容不变，只是换了一张表，报告格式及披露内容、方式都不变。

4.操作流程，参检企业填写外方权益确认表→ 委托CPA审核，企业自行填报的也要CPA审核。

目前已知错误：1. 填写大项，不填小项，如填了2，不填2.1，2.2，2.3 ……或者填小项不填大项；第一项中的“其中”漏填。

应注意：对于其中没有的项目也应填0 。