合规义务及合规性评价管理程序

合规义务及合规性评价管理程序
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颁布日期： 2020 年01 月 10 日实施日期： 2020 年 01 月 25日
目录
封面 (1)
目录 (3)
1.0 目的 (3)
2.0 范围 (3)
3.0 职责 (3)
4.0 工作程序 (4)
4.1 确定适用合规义务的范围 (4)
4.2 合规义务的获取渠道 (4)
4.3 获取方法 (5)
4.4 识别、确认 (5)
4.5 登记、更新 (5)
4.6 传达、培训 (6)
4.7 合规性评价 (6)
5.0 相关文件 (7)
6.0 相关文件： (7)
文件修定履历表 (8)
1.0 目的
为了有效地识别和及时获取适用的合规义务，对这些信息进行追踪和及时更新、传达，并对合规义务的遵守情况进行合规性评价，确保公司守法的承诺得以实施和满足，特制定本程序。

2.0 范围
适用于公司对与质量、环境和职业健康安全管理活动相关的国家、地方、行业的合规义务的识别、获取、更新、传达的控制，以及公司环境和职业健康安全管理的合规性评价。

3.0 职责
3.1 总经理负责对公司制定的管理方针、遵守有关合规义务的承诺的履行负全部责任。

3.2 企管部负责本程序的归口管理。

3.2.1 负责组织收集、更新公司各职能部门、单位识别、获取的适用的国家、公司
所在地、行业的合规义务。

3.2.2 建立并保持供各部门《适用的法律法规及其他要求清单》，并将适用于公司
重要环境和职业健康安全因素相关的内容摘录到《公司适用的合规义务内容摘录》。

3.2.3 组织公司合规性评价，建立并保存相关记录。

3.3 研发部负责与产品、质量管理体系有关的合规义务的收集，以及适用性和符合性
的确认，及时传递到企管部。

3.4 部门内审员负责环境和职业健康安全管理体系有关合规义务的收集，以及适用性和
符合性的确认；负责有关环境和职业健康安全管理的合规性评价；负责组织实施合规义务的培训活动，保存相关记录。

3.5 各部门
3.5.1 负责本部门适用的合规义务的使用和控制，并将要求传达给员工遵照执行。

部门内审员负责建立、保持本部门的《适用的法律法规及其他要求清单》，并负
责将识别、获取与体系运行相关的合规义务的信息及时传递到企管部。

3.5.2 负责对职责范围内环境和职业健康安全适用合规义务的实施效果进行监测、
合规性评价。

4.0 工作程序
4.1 确定适用合规义务的范围
公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行适用的合规义务包括：
4.1.1 国际公约、国家法律、法规、规章、条例、制度、标准、规范性文件等；
4.1.2 省（市、自治区）部级、地方政府的法规、部门规章、标准、细则、管理办
法、通知等；
4.1.3 相关行业产品标准、规范、规程、方法标准、标准图集等；
4.1.4 相关方与质量、环境、职业健康安全管理体系运行控制有关的要求；
4.1.5 其他，如：
——与政府机构的协定；与顾客的协议；与社区团体或非政府组织的协议；
——自愿性原则或业务规范；非法规性指南；行业协会的要求；
——组织或其上级组织对公众的承诺；本单位的要求等。

4.2 合规义务的获取渠道
4.2.1 报刊、杂志、书籍、电子媒介等；
4.2.2 网上查询；
4.2.3工程建设、环保、职业健康安全管理部门；
4.2.4图书馆、出版社、书店；
4.2.5其他相关方。

4.3 获取方法
4.3.1 企管部及相关部门、单位随时与上述渠道保持联系、沟通，获取相关的适用
的最新合规义务。

4.3.2 研发部及企管部应备齐公司经营范围内的主要产品质量法规、技术标准、规
范类文件。

4.3.3 招标文件要求执行的法律、法规、标准，有关部门、单位可到相关书店、出
版社及项目所在国家／地区购买。

4.4 识别、确认
4.4.1 企管部及相关部门、单位获取到新的与质量、环境和职业健康安全管理活动
相关的国家、地方、行业的合规义务后，结合其业务范围，针对公司的经营活动、产品与服务状况进行识别和确认其适宜性。

4.4.2 各部门识别、确认后，将与质量、环境和职业健康安全管理活动相关的合规
义务，列出清单传递给企管部。

4.4.3 企管部汇总编制公司《适用的法律法规及其他要求清单》（总目录清单）。

4.4.4企管部组织识别合规义务存在的风险和机遇，具体参见《风险管理程序》。

4.5 登记、更新
4.5.1 企管部将确认后的与质量、环境和职业健康安全管理活动相关的合规义务纳
入公司《适用的法律法规及其他要求清单》，并及时对其进行更新，提供各部门使
用。

各部门根据公司《适用的法律法规及其他要求清单》结合其收集并经识别确
认后的地方合规义务，编制更新本部门适用的《适用的法律法规及其他要求清单》；
由此涉及到其他文件修改和调整的按《文件控制程序》执行。

4.5.2 技术标准、规范类清单由研发部负责编制和更新。

4.6 传达、培训
4.6.1 企管部将最新适用的与质量、环境和职业健康安全管理活动相关的合规义务
及时传达到各相关部门，并由各相关部门负责本部门的培训教育或传达工作，培训记录予以保持。

其中标准规范类清单由研发部定期发布。

4.6.2 可行时，由企管部组织适用合规义务内容的摘录和发放，并根据变化情况及
时更新。

4.6.2.1企管部组织各部门对获取到的合规义务进行适用性评审，负责收集整理《适
用合规义务清单》。

摘录内容应选择管理体系运行中与质量、重要环境因素、重要危险源控制有关的合规义务的最新版本。

4.6.2.2当合规义务更新或增加时企管部及时修正《适用的合规义务内容摘录》。

4.6.2.3企管部将编制的并经部门负责人审批的《适用的合规义务内容摘录》分发
给各相关部门。

4.6.3 企管部应按《人力资源控制程序》将法律法规学习纳入年度培训计划，组织
各相关部门员工学习，按培训要求进行考核。

4.7 合规性评价
4.7.1 企管部负责组织相关部门定期评价公司对适用的合规义务的遵循情况，以履
行对遵守法律法规的承诺。

并为体系运行的符合性和有效性提供依据，为实施纠正措施、预防措施和持续改进提供信息。

4.7.2 评价内容：
4.7.2.1公司各职能部门、生产部门执行适用的合规义务的情况，包括执行有关许
可和执照、办理有关证件，执行地方行政主管部门的执法检查、监督、监测等情况；
4.7.2.2公司各职能部门、生产部门绩效的监视和测量结果（定期检查和不定期的
抽查）；
4.7.3 评价要求
4.7.3.1 公司各部门依据自身职责范围内应遵守的适用的合规义务，定期（每年一
次）评价各自部门和业务范围内的合规义务遵循情况。

4.7.3.2 各部门应保存按上述评价要求定期进行评价结果的记录，适用时填写并保
存《质量、环境和职业健康安全绩效的监视测量记录》或《法律法规和其它要求符
合性评价表》。

4.7.3.3各部门通过管理评审输入资料，负责在管理评审之前向公司企管部传递合
规性评价信息。

4.7.3.4公司企管部负责组织收集相关信息，并定期（每年一次）对全公司遵守适
用的合规义务情况进行综合分析，形成《合规性评价报告》。

为实现守法承诺和寻
求改进机会提供证据，并将《合规性评价报告》及有关信息输入管理评审。

具体执
行《管理评审控制程序》。

5.0 相关文件
5.1 《文件控制程序》-- XJ-CX-12-2020
5.2 《人力资源控制程序》-- XJ-CX-8-2020
5.3 《风险管理程序》--XJ-CX-2-2020
6.0 相关记录文件：
6.1 《适用的法律法规及其他要求清单》 XJ-R-05-01
6.2 《质量、环境和职业健康安全绩效的监视测量记录》 XJ-R-05-02
6.3 《法律法规和其它要求符合性评价表》 XJ-R-05-03。