证券投资咨询

证券投资咨询服务协议（第一篇）此文档协议是通用版本，可以直接使用，符号*表示空白。

甲方：****住宅：****电话：****传真：****邮编：****乙方：****身份证号：****住宅：****通讯地址：****邮编：****电话：****手机：****传真：****鉴于：1．甲方系中国证监会认证的证券投资询问专业机构，在证券投资询问方面具有专业优势。

2.乙方系个人投资者，需要证券投资询问机构的专业询问和指导。

甲、乙双方本着诚恳信用的原则，经友好协商就甲方有偿向乙方供应证券投资询问服务达成如下协议：第一条服务范围甲方就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票、基金及债券等向乙方供应证券投资分析意见及投资建议。

其次条服务供应方式甲方向乙方供应询问服务的方式为****。

第三条服务项目甲方向乙方供应的服务项目为****。

第四条服务费用甲方向乙方供应的本协议商定的询问服务的服务费为人民币****元，乙方应于本协议签订时全额支付给甲方。

第五条服务期商定协议商定服务期为****个月，自甲方向乙方开头首次操作建议时起计。

第六条甲方声明与保证1．甲方仅就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票及基金等向乙方供应证券投资分析意见及投资建议，上述建议仅供乙方参考之用，甲方不保证据此操作肯定能获得收益或避开损失；2．甲方保证不接受乙方的资金或帐户密码直接进行证券交易，甲方保证不与乙方就乙方证券投资的损益的分担有任何商定，乙方应依据自己的推断作出投资决策并自行担当投资风险，对于乙方的盈亏甲方不担当任何责任。

第七条乙方的声明与保证1．乙方已充分地熟悉到了证券投资的风险，在使用之前，乙方将对全部甲方供应的证券投资意见及建议进行推断和核实，并独立担当据此投资的一切风险。

2．乙方保证不将乙方的资金或帐户密码交给甲方供甲方直接进行证券交易，乙方保证不与甲方就乙方证券投资的损益的分担有任何商定。

3．乙方保证不与甲方雇员进行私下交易。

乙方保证不将乙方的资金或帐户密码交给甲方的雇员或托付给甲方雇员供甲方雇员直接进行证券交易，乙方保证不与甲方雇员就乙方证券投资的损益的分担有任何私下商定。

第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问第一节证券投资咨询业务一、证券投资咨询业务界定（1）发布证券研究报告，是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。

基本原则是合法原则，独立、客观、公平、审慎原则。

（2）证券投资顾问业务，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

基本原则是守法合规、诚实信用、忠实客户利益。

二、我国证券分析师与投资顾问的基本内涵（一）证券分析师我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。

（二）证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

三、证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别和联系区别，主要体现在下述方面。

（一）立场不同证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。

（二）服务方式和内容不同证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议，关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等；证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究成果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。

（三）服务对象有所不同证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务；证券研究报告一般服务于基金、QFII等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者，强调公平对待证券研究报告接收人。

证券公司业务的基本种类
一、证券公司业务种类
1、证券经纪
证券经纪是证券公司的主业，即以手续费收入为主，为证券交易商提供服务的业务，主要负责将买卖双方信息对接，媒介双方的交易，提供市场信息服务和优质投资顾问服务。

为此，证券经纪公司要求证券交易商交纳手续费，并由此获得收入。

2、证券承销
证券承销是证券公司受客户委托，利用自身资源，将客户发行的证券出售于市场的业务，由于承销所带来的利润较高，因此证券公司热衷于参与证券承销业务。

3、报价
报价是指证券公司在估计证券实际价格时，根据市场情况报出报价，包括买价和卖价，这样就可以为双方提供合理的交易价格，报价分为商业报价和市场报价。

4、证券投资咨询
证券投资咨询是证券公司为投资者提供有关证券投资的服务，根据投资者的投资意图，投资规划，投资结构，风险偏好等，为其量身定制有效的投资策略，投资方案，为用户服务的投资咨询服务。

5、证券投资管理
证券投资管理是指证券公司对客户委托的资金从事投资活动，根据客户的投资意向，投资规划，投资结构，风险偏好等，进行综合管
理，以获取较高的投资收益。

证券投资咨询的服务内容与流程证券投资咨询是指通过专业服务机构向投资者提供证券投资相关的咨询服务，帮助投资者进行风险评估、投资决策和资产配置。

本文将介绍证券投资咨询的服务内容与流程，以帮助读者更好地了解这项服务。

一、服务内容1. 投资者风险承受能力评估：证券投资咨询的第一步是对投资者的风险承受能力进行评估。

这通常包括个人财务状况、投资经验、投资目标和投资时间等方面的考量。

通过评估，投资顾问可以了解投资者的风险偏好和适合的投资策略。

2. 投资组合建议：根据投资者的风险承受能力和投资目标，证券投资咨询将根据市场情况和行业分析为投资者提供投资组合建议。

投资组合建议的内容可能包括股票、债券、基金和其他投资工具的配置比例以及具体的投资标的。

3. 市场研究和信息分析：证券投资咨询机构会进行深入的市场研究和信息分析，以提供全面准确的投资建议。

他们将密切关注宏观经济形势、行业发展动态和公司财报等信息，帮助投资者做出明智的决策。

4. 监测和调整投资组合：一旦投资者按照咨询机构的建议进行投资，证券投资咨询服务将不断监测和分析投资组合的表现，并在需要时及时调整投资组合。

这可以确保投资者的投资持续符合其风险偏好和投资目标。

二、服务流程1. 建立投资者档案：投资者与证券投资咨询机构建立合作关系后，需要填写投资者问卷和相关的风险评估表，以建立个人的投资者档案。

这些问卷和表格将用于评估投资者的风险承受能力和投资偏好。

2. 风险评估和投资目标确定：根据投资者填写的问卷和表格，证券投资咨询机构将进行风险评估，并与投资者一起讨论和确定投资目标。

在这一阶段，投资者需要透露个人的财务状况和投资经验，以便咨询机构能够更好地理解其需求和风险承受能力。

3. 投资组合建议和投资计划设计：在了解投资者的风险承受能力和投资目标后，证券投资咨询机构将提供投资组合建议，并设计个性化的投资计划。

这一阶段将进行详细的市场研究和信息分析，以选择合适的投资标的和配置比例。

证券投资咨询投资顾问申请条件证券投资咨询业是证券市场的重要组成部分，它的存在为投资者提供了专业、系统、全面、及时的投资咨询服务，帮助投资者提高投资决策质量。

投资顾问是证券投资咨询业的重要从业人员之一，其专业化、精细化、人性化的投资咨询服务是证券市场中不可或缺的重要角色。

为了保证投资者资产安全，证券投资咨询机构应当严格按照相关法律法规的规定招录并培养优秀的投资顾问。

投资顾问的资格申请条件主要包括学历、职业资格、职业道德等方面，下面进行详细介绍。

一、学历条件根据《证券投资咨询业务管理条例》第十二条规定，投资顾问应当具有本科及以上学历。

符合条件的学历包括各类（普通本科、高职本科、第二学士学位等）本科学历及以上学位（硕士研究生、博士研究生等）。

二、职业资格条件根据《证券投资咨询业务管理条例》第十三条规定，投资顾问应当取得证券投资咨询业务资格证书。

证券投资咨询业务资格证书是由证券业协会颁发的，它是证明投资顾问从业资格的最基本证件。

证券投资咨询业务资格证书的申请条件主要包括：1.投资顾问必须具备3年以上的相关从业经验。

2.具有良好的职业道德、职业素养和业务水平。

3.熟悉有关证券、基金、期货等产品的知识，熟悉相关市场规则。

4.应当参加证券投资咨询业务的基础知识和实务培训，参加培训的时间不少于40学时。

职业道德是投资顾问行业中最重要的一环，直接涉及到公众对投资顾问行业的信任度，也是投资顾问与投资者交流、沟通的基础。

申请证券投资咨询业务资格证书的投资顾问，必须具备良好的职业道德。

具体职业道德条件包括：1.自觉遵守国家法律法规和证券行业准则，不得违背法律法规、行业规范和职业道德规范，从事非法证券活动。

2.保护客户权益，维护行业公信力，严格保守客户的商业秘密。

3.不得从事内幕交易、操纵市场等不道德行为。

4.对客户提供的投资信息，应当核实数据的真实性、完整性和时效性，准确、全面、真实告知客户。

5.在向客户提供投资咨询服务的应将客户的诉求和利益放在首位，客观、公开、透明地提供投资意见。

证监会关于证券投资咨询机构名单正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证监会关于证券投资咨询机构名单序号机构名称辖区1 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司北京2 和讯信息科技有限公司北京3 天一星辰（北京）科技有限公司北京4 北京指南针科技发展股份有限公司北京5 北京中富金石咨询有限公司北京6 北京亿群证券投资顾问有限公司北京7 北京博星投资顾问有限公司北京8 北京东方高圣投资顾问有限公司北京9 北京海问咨询有限公司北京10 北京金美林投资顾问有限公司北京11 北京股商投资有限责任公司北京12 北京盛世华商投资咨询有限公司北京13 北京中方信富投资管理咨询有限公司北京14 北京中和应泰财务顾问有限公司北京15 北京中资北方投资顾问有限公司北京16 北京首证投资顾问有限公司北京17 北京和众汇富咨询有限公司北京18 天相投资顾问有限公司北京19 辽宁弘历投资咨询有限公司辽宁20 沈阳麟龙投资顾问有限公司辽宁21 四川省钱坤证券投资咨询有限公司四川22 成都汇阳投资顾问有限公司四川23 四川大决策证券投资顾问有限公司四川24 杭州顶点财经网络传媒有限公司浙江25 浙江同花顺云软件有限公司浙江26 广州市万隆证券咨询顾问有限公司广东27 广州汇正财经顾问有限公司广东28 广州越声理财咨询有限公司广东29 广东科德投资顾问有限公司广东30 广东博众证券投资咨询有限公司广东31 广州广证恒生证券研究所有限公司广东32 湖南金证投资咨询顾问有限公司湖南33 湖南巨景证券投资顾问有限公司湖南34 深圳市智多盈投资顾问有限公司深圳35 深圳市国诚投资咨询有限公司深圳36 深圳市珞珈投资咨询有限公司深圳37 深圳市启富证券投资顾问有限公司深圳38 深圳市中证投资资讯有限公司深圳39 深圳市尊悦证券投资顾问有限公司深圳40 深圳大德汇富咨询顾问有限公司深圳41 深圳市怀新企业投资顾问有限公司深圳42 深圳市中广资本管理有限公司深圳43 深圳君银证券投资咨询顾问有限公司深圳44 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司深圳45 上海东方财富证券研究所有限公司上海46 上海海能证券投资顾问有限公司上海47 上海金汇信息系统有限公司上海48 上海凯石证券投资咨询有限公司上海49 上海迈步投资管理有限公司上海50 上海荣正投资咨询有限公司上海51 上海森洋投资咨询有限公司上海52 上海证券之星综合研究有限公司上海53 上海申银万国证券研究所有限公司上海54 上海世基投资顾问有限公司上海55 上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司上海56 上海新资源证券咨询有限公司上海57 上海亚商投资顾问有限公司上海58 上海益盟软件技术股份有限公司上海59 上海涌金理财顾问有限公司上海60 上海证券通投资资讯科技有限公司上海61 陕西巨丰投资资讯有限责任公司陕西62 联合信用投资咨询有限公司天津63 大连北部资产经营有限公司大连64 大连华讯投资咨询有限公司大连65 海南港澳资讯产业股份有限公司海南66 宁波海顺证券投资咨询有限公司宁波67 重庆东金投资顾问有限公司重庆68 河南九鼎德盛投资顾问有限公司河南69 云南产业投资管理有限公司云南70 安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司安徽71 安徽大时代投资咨询有限公司安徽72 青岛市大摩投资咨询有限公司青岛73 河北源达证券投资咨询有限公司河北74 山东神光咨询服务有限责任公司山东75 山东英大投资顾问有限责任公司山东76 江苏金百临投资咨询有限公司江苏77 江苏天鼎投资咨询有限公司江苏78 厦门市鑫鼎盛控股有限公司厦门79 厦门市新汇通投资咨询有限公司厦门80 厦门高能投资咨询有限公司厦门81 厦门金相投资咨询有限公司厦门82 福建天信投资咨询顾问股份有限公司福建83 福建中讯证券研究有限责任公司福建84 黑龙江省容维投资顾问有限责任公司黑龙江备注：深圳市智多盈投资顾问有限公司拟更名为“广州经传多赢投资咨询有限公司”，并拟迁址至广东辖区，工商手续已办理完成，但该公司尚未完成许可证换领手续。

证券投资咨询公司的投资建议与研究报告投资建议：尊敬的投资者，我们是一家专业的证券投资咨询公司，为您提供以下关于如何进行证券投资的建议和研究报告。

在制定这份报告时，我们对市场进行了综合分析和研究，并结合我们专业的投资经验，尽力为您提供准确可靠的投资建议，但仍需投资者对市场的动态和风险有一定的理解。

这份报告分为三个主要部分：市场分析、个股研究和投资建议。

一、市场分析1. 宏观经济分析我们对当前宏观经济状况进行了评估，并分析了国内外政治、经济、金融等因素对市场的影响。

根据我们的研究，目前宏观经济总体呈稳定发展态势，但仍存在一定的风险和不确定性。

建议投资者密切关注政策动态和经济数据的发布，以便及时调整投资策略。

2. 行业分析我们对不同行业的发展趋势和特点进行了深入研究，并对各个行业的前景进行了评估。

根据行业分析，我们认为以下行业具备较高的投资潜力：互联网科技、医药健康、新能源等。

建议投资者在选择个股时重点考虑这些行业。

二、个股研究我们对一些具备较高投资价值的个股进行了深入研究，包括公司的基本面、财务状况、竞争优势等方面。

根据我们的研究和分析，我们提出了以下几只个股的投资建议：1. 股票代码 A00001公司A是一家知名的互联网科技公司，具备较高的研发实力和市场竞争力。

我们认为该股具备较高的投资价值，建议投资者逢低买入。

2. 股票代码 B00002公司B是一家领先的医药健康公司，拥有一系列创新产品和独特的技术优势。

根据我们的研究，该公司有望在未来几年内实现持续增长，建议投资者逢低关注并适当增持。

3. 股票代码 C00003公司C是一家新能源公司，专注于可再生能源领域的研发和应用。

随着环保意识的提高和政府对新能源政策的支持，该公司的发展前景较好。

我们建议投资者密切关注该股的投资机会。

三、投资建议基于市场分析和个股研究的结果，我们综合考虑了投资者的风险承受能力和投资目标，给出以下几点投资建议：1. 分散投资鉴于市场风险和不确定性，我们建议投资者进行分散投资，不要过度集中资金在某几只个股上。

证券投资咨询管理制度汇编第一章总则第一条为规范证券投资咨询行为，保护投资者合法权益，提高证券市场运行效率，促进证券市场健康有序发展，根据《证券投资咨询管理办法》及有关法律、法规的规定，制定本制度。

第二条本制度适用于证券投资咨询业务的机构和人员，包括证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构，证券投资顾问和从业人员等。

第三条证券投资咨询机构应当建立健全内部管理制度，强化风险控制，加强监督管理，提高服务质量，依法开展证券投资咨询业务，维护客户利益。

第四条证券投资咨询机构应当根据国家有关政策、法规和规章，遵循诚实信用、公开透明、合理合法的原则，独立进行证券投资咨询业务。

第五条证券投资咨询机构应当对从业人员进行专业培训，提高服务水平，不断完善和提高综合能力，提高投资咨询质量和效果。

第二章组织架构第六条证券投资咨询机构应当根据证券投资咨询业务的规模和业务特点，合理设置组织架构，明确内部职责和权限，确保证券投资咨询业务的有效开展和管理运作。

第七条证券投资咨询机构应当设立专门的风险管理部门，负责识别、评估和控制证券投资咨询业务中的各类风险。

第八条证券投资咨询机构应当建立健全内部审查和监控机制，加强对证券投资咨询业务的监督管理，确保业务运作的合法合规。

第九条证券投资咨询机构应当设立客户服务部门，负责客户维护和服务工作，及时了解客户需求和意见，提供专业的投资咨询服务。

第十条证券投资咨询机构应当建立健全内部培训机制，提高从业人员的专业知识和能力，提高服务水平和管理水平。

第三章业务管理第十一条证券投资咨询机构应当依法取得证券投资咨询业务许可，履行备案和报告义务，确保证券投资咨询业务的合法合规开展。

第十二条证券投资咨询机构应当建立和落实投资咨询业务制度，包括投资咨询服务协议、风险揭示书、投资风险评估表格等。

第十三条证券投资咨询机构应当加强市场研究和信息收集工作，提供客观、真实、客观的市场分析和投资建议。

第十四条证券投资咨询机构应当建立客户风险识别和评估机制，严格实施风险揭示和风险测评，不得向不适合的客户提供投资咨询服务。

证券投资咨询协议书8篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（证券投资咨询顾问公司）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就证券投资咨询事宜达成如下协议：一、协议范围1. 乙方提供证券投资咨询服务，包括但不限于股票市场、债券市场的投资策略、行业分析、个股推荐以及买卖时点建议等。

2. 甲方同意接受乙方提供的证券投资咨询服务，并根据咨询服务进行投资决策。

二、服务期限及费用1. 本协议服务期限为______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。

2. 甲方应向乙方支付证券投资咨询费用，具体金额和支付方式如下：____________________。

三、双方声明与保证1. 甲方具备从事证券投资的相关知识和经验，了解证券市场的风险。

2. 乙方具备从事证券投资咨询业务的资质和条件，拥有专业的投资研究团队和独立的研究平台。

四、服务内容1. 乙方应向甲方提供具有专业水平的证券投资咨询服务，包括但不限于以下内容：市场分析报告、个股推荐报告、投资策略建议等。

2. 乙方应根据甲方的需求，提供个性化的投资建议和解决方案。

3. 乙方应定期与甲方进行沟通，了解甲方的投资需求和反馈意见，并根据市场变化及时调整咨询服务内容。

五、风险提示与风险管理1. 证券市场具有投资风险，乙方提供的咨询服务不能保证甲方获得盈利或避免损失。

2. 甲方应根据自身的风险承受能力，理性对待乙方的咨询服务，独立进行投资决策。

3. 乙方应提示甲方注意投资市场的风险，但不对甲方的投资收益承担任何形式的保证责任。

六、保密条款1. 甲乙双方应对涉及本协议的所有商业秘密和客户信息严格保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。

2. 本协议的保密条款在本协议终止或解除后仍然有效。

七、违约责任1. 甲乙双方应遵守本协议的约定，如一方违反协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

证券投资咨询及注意事项一、背景介绍证券投资是指通过购买股票、债券等金融产品来获取资本增值的行为。

而证券投资咨询则是指专业机构或个人向投资者提供有关证券投资的意见和建议。

在进行证券投资之前，投资者需要了解一些基本的注意事项，以确保其投资行为的准确性和合规性。

本文将介绍一些证券投资咨询的基本知识，并提供一些投资者在进行证券投资时需要注意的事项。

二、证券投资咨询的定义证券投资咨询是指金融机构或个人向投资者提供有关证券投资的专业意见和建议。

证券投资咨询可以涉及到市场行情分析、证券投资策略、投资组合的配置等方面的内容。

投资者可以通过与证券投资顾问交流，获得更全面和专业的投资建议，以此做出更明智的决策。

三、选择合适的证券投资咨询机构或个人在选择证券投资咨询机构或个人之前，投资者需要考虑以下几个因素：1. 信誉度：选择具有良好信誉的证券投资咨询机构或个人，可以大大降低风险。

2. 专业能力：了解证券投资咨询机构或个人的从业资格、经验和业绩，确保其具备专业的投资能力和知识储备。

3. 服务费用：了解证券投资咨询的服务费用，并根据自身的经济状况做出合理的决策。

四、证券投资咨询的注意事项1. 不要听信炒股推荐：一些不法分子可能借机提供虚假的炒股推荐，投资者应保持警惕，并在进行任何投资之前进行充分的研究和判断。

2. 避免盲目跟风：投资者不应盲目跟风他人的投资决策，而是应根据自己的风险承受能力和投资目标做出合理的投资决策。

3. 分散投资风险：投资者应将资金分散投资于不同的证券品种和行业，以降低风险。

4. 定期复评投资组合：投资者需要定期复评自己的投资组合，及时调整投资仓位和策略。

5. 关注市场风险：投资者需要密切关注市场的宏观经济环境和政策变化，及时根据市场情况进行调整。

6. 注意投资者适当性：投资者应根据自身的投资经验、风险偏好和财务状况做出合适的投资决策，不要盲目追求高收益而忽视风险。

五、结语证券投资咨询是投资者获取专业投资建议和意见的重要方式。