证券投资咨询业务相关合规要求(专题篇)

证券分析岗位职责、要求以及未来可以发展的方向(实用版)编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

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XX证券股份有限公司证券研究业务合规管理实施细则第一章总则第一条为规范证券研究业务流程，确保证券研究业务合规开展、研究人员合规执业，提高证券研究工作的合规性，根据《发布证券研究报告暂行规定》、《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》等法律法规及公司有关制度，制定本细则。

第二条证券研究业务的合规管理应遵守以下原则：（一）合法合规原则：研究发展中心合规管理，以国家法律法规、行业自律规范、公司相关管理制度等为依据，合法合规开展。

（二）客观公正原则：研究发展中心员工一视同仁，开展研究业务各个环节均受本细则管理。

（三）全员全面原则：在研究业务个体行为和整体业务流程管控上，通过全面审核与管理，使合规管理工作覆盖部门各项业务、各个研究团队、各位员工，贯穿研究报告（撰写、发布、留存等）、研究活动（调研、路演、会议等）、流程处理等各个环节。

（四）实用有效原则：合规管理实施应从研究业务正常开展的实际情况出发，兼顾业务开展的需要和合规管理的需要，强化相关合规管理工作的可操作性，提高合规管理的有效性。

（五）合规与实践相结合原则：在进行合规管理时，在依据法律法规的基础上，重视研究业务的实际需要，强调制度与实践相结合，提高业务效率和安全性。

（六）廉洁从业原则：在进行合规管理时，在依据法律法规的基础上，加强研究人员廉洁从业管理和职业道德建设，加强廉洁从业教育培训工作，提升研究人员的职业道德水准。

第二章部门合规管理体系第三条研究发展中心合规管理体系由部门负责人牵头,下设合规经理对研究报告、研究活动、研究人员等进行合规管理。

第四条研究发展中心负责人为部门合规管理工作第一责任人，对部门合规管理的有效性承担责任；合规经理及风控人员在研究发展中心管理团队领导下，组织团队对部门研究业务流程及研究人员执业行为进行合规管理，建立合规档案，记录各项业务合规审查发现的问题，并作为员工考核、评优、晋级的重要参考依据；研究团队负责人对所在团队合规管理的有效性承担责任；全体员工对本人开展研究业务工作的合规有效性承担责任。

证券投资顾问-第一章证券投资顾问业务监管（章节精选题型）1、（）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。

A 中国证券业协会B 证券交易所C 中国证监会D 证券登记结算公司正确答案：A答案解析：2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》。

中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。

2、对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A 中国证券业协会B 中国证监会C 证监会派出机构D 银监会正确答案：A答案解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。

3、下列对证券投资顾问后续职业培训的目标，说法正确的是（）。

I 进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度II 增强执业人员的守法意识III 增强执业人员的诚信意识IV 提高执业人员的业务素质A I、II、IIIB II、III、IVC I、III、IVD I、II、III、IV正确答案：D答案解析：该题考查证券投资顾问后续职业培训的目标。

其内容包括：（1）进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度；（2）增强执业人员的守法意识、诚信意识，通过多种形式的证券业务专题培训切实提高执业人员的业务素质。

考点证券投资顾问后续执业培训的要求4、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。

Ⅰ．基本信息Ⅱ．财务信息Ⅲ．个人兴趣Ⅳ．人生规划A Ⅰ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D答案解析：根据理财规划的需求，一般把客户信息分为：基本信息、财务信息、个人兴趣及人生规划和目标三方面。

1. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务管理制度(暂行) (2)2. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务合规管理办法(暂行) (10)3. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务监控管理办法(暂行) (14)4. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务管理稽核工作规程(暂行) (18)为了规范公司从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，建立稳健、高效的业务体系，防范风险，特制定本制度。

与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务是指公司根据客户需求，为客户的证券投融资、资本运作、证券资产管理等活动提供咨询、分析、方案设计等服务，包括证券投融资顾问、改制、并购、资产重组顾问、债券发行顾问、证券资产管理顾问、企业常年财务顾问等。

以下简称“财务顾问业务”。

开展财务顾问业务应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责。

出具规范专业的咨询意见报告要保证真实、准确、完整。

开展财务顾问业务前要向委托人显示其应当依法承担相应的责任，履行职责，提供有关文件及其他必要的信息，不得拒绝、隐匿、谎报。

开展财务顾问业务不能减轻或者免除委托人、其他专业机构及其签名人员的责任。

公司专门设立投资银行部。

投资银行部可根据业务需要设置投融资顾问、重组顾问、资产管理顾问、债券发行顾问、企业常年顾问等岗位，具体岗位设置方案由投资银行部负责人报公司分管副总经理批准后实施。

投资银行部接受公司分管副总经理和风险控制管理部的领导与监管。

分管副总经理的主要职能是：在总经理授权范围内，具有财务顾问业务的决策权，负责对公司财务顾问重大项目的落实和实施，负责安排与财务顾问业务相关的重大事务。

是财务顾问业务的主要责任人。

风险控制管理部的主要职能是：负责监督财务顾问各项目的运作过程，是财务顾问业务的风险控制中心。

投资银行部的主要职能是：负责公司财务顾问业务经营管理和未来发展战略，承担部门各业务岗位间的组织和协调，负责项目的总体开辟，以及日常行政管理，为财务顾问业务运作的指挥中心和后台支持中心。

中国证券业协会关于发布《证券行业诚信准则》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2022.05.20•【文号】中证协发〔2022〕136号•【施行日期】2022.05.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《证券行业诚信准则》的通知中证协发〔2022〕136号各有关主体：为提升证券行业的诚信水平，倡导诚信文化，建立健全诚信建设长效机制，优化行业发展生态，根据《证券法》《证券期货市场诚信监督管理办法》《中国证券业协会章程》等法律法规、监管规定和自律规则，中国证券业协会研究制定了《证券行业诚信准则》，经协会第七届理事会第九次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起实施。

附件：1.证券行业诚信准则2.关于《证券行业诚信准则》的起草说明中国证券业协会2022年5月20日附件1证券行业诚信准则第一章总则第一条为提升证券行业的诚信水平，倡导诚信文化，建立健全诚信建设长效机制，优化行业发展生态，根据《证券法》《证券期货市场诚信监督管理办法》《中国证券业协会章程》等法律法规、监管规定和自律规则，制定本准则。

第二条本准则适用于证券公司、证券投资咨询机构、证券评级机构等接受中国证券业协会（以下简称“协会”）自律管理的机构（以下简称“机构”）及其工作人员。

本准则所称证券公司包括证券公司、其境内子公司会员以及接受协会自律管理的其他子公司；工作人员是指以机构名义开展业务的人员，包括与机构建立劳动关系的正式员工、与机构签署委托合同的经纪人、劳务派遣至机构从事证券相关业务的客服人员等。

中国证监会和协会相关规定中明确属于证券行业从业人员或者比照证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理的人员，适用本准则。

第三条机构及其工作人员从事证券相关业务时，应当自觉树立以诚相待、以信为本的理念，依法合规展业，勤勉尽责，言行一致，珍惜声誉，履约践诺，独立、客观、公正地履行职责和提供服务，保守国家秘密、商业秘密和个人隐私，自觉抵制违法违规失信行为。

公开发行证券，设立证券交易场所或者证券公司，或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。

第三条本指引适用于证券公司和证券投资咨询机构（以下统称“证券经营机构”）的打非工作。

第四条证券经营机构应当不断提高对非法证券活动危害性和打非工作重要性、持久性的认识，将参与打非工作要求融入日常经营管理和业务流程，切实履行起企业公民的社会责任和义务。

第五条中国证券业协会（以下简称“协会”）对证券经营机构参与打非工作进行自律管理。

地方证券业协会对所在地证券经营机构及其分支机构参与打非工作进行指导。

第二章基本要求第六条证券经营机构应当按照本指引的要求，建立健全参与打非工作机制，完善参与打非工作制度及工作流程，编制年度打非预算，明确打非工作分管领导、牵头部门及相关业务部门职责分工。

第七条证券经营机构应当指定专人作为打非工作联络人，负责与协会等有关部门之间的打非工作联系。

证券经营机构应当将打非工作联络人联络信息告知协会。

打非工作联络人或联络信息发生变化的，证券经营机构应当在10个工作日内告知协会。

第八条证券经营机构应当牢牢树立合规经营意识，加强合规管理，增强自我约束，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利。

第九条证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定，将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节；强化开户管理，加强客户身份审查，发现客户账户可能用于非法证券活动的，应当拒绝为客户办理开户。

证券经营机构应当在为客户办理开户或有关业务，向客户讲解相关规则时，明确提示客户不得利用证券经营机构通道进行非法代客交易。

证券经营机构应当在开户协议或风险提示书中，要求客户承诺申请开立的账户用途合法，不存在将账户提供给他人使用或用于非法代客交易的情形。

第十条证券经营机构应当建立接入系统的甄别机制和持续核查机制，加强交易系统的接入管理，对可能用于非法证券活动的外部系统不予接入。

证券经营机构应当与客户签署系统接入协议，明确约定客户不得利用接入系统从事非法证券活动，或为他人从事非法证券活动提供便利。

证券公司风险管理办法5篇证券公司风险管理办法怎么写？证券也被称为书据、书证。

但随着经济的飞速前进，尤其是电子技术和信息网络的发展，现代社会出现了证券的“无纸化”，证券投资者已几乎不再拥有任何实物券形态的证券，下面小编给大家带来证券公司风险管理办法。

证券公司风险管理办法篇11．全面实行分类监管，形成有效的日常监管体制。

抓紧完善以净资本为核心的风险监控指标体系和分类标准。

根据风险程度、内控水准、财务实力等指标，对证券公司实行分类监管。

对经纪、承销、自营、资产管理和财务顾问等业务实行牌照管理和规模控制。

20________年内重点做好一、二类公司的评审工作，20________年6月前公布证券公司净资本规则和风险监控指标体系。

狠抓监管制度的落实，持续加强对证券公司的监管，维护正常的市场秩序，使证券公司走上规范、健康发展的轨道。

2．完善自营业务的内外部监控机制。

进一步落实自营业务专用席位制度和账户报备要求，提高证券交易所一线实时监控能力，及时发现和遏制证券公司“做庄控盘”行为。

2 0________年8月底前公布证券公司证券自营业务管理的有关规定，全面完善自营业务的内部控制和外部监管制度。

3．加强对高管人员和股东的监管，规范高管和股东行为。

落实《证券公司高级管理人员管理办法》，全面实施以责任追究为主线的事先审核、专业测试、任职承诺、持续记录、违规处罚、年度考核、离任审计制度。

20________年底前对所有在职和拟任高管人员进行一次强制轮训和专业测试，要求限期达标，不能达标的限期离任。

按照《证券公司治理准则（试行）》，进一步规范股东行为，在准入环节采取中介机构出具专项意见书、监管机关聆讯、查询相关征信系统等措施，加强资质审查和诚信调查。

4．积极推动证券公司建立现代企业制度。

综合运用审核和日常监管等手段，督促证券公司认真落实《公司法》、《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司内部控制指引》等法律和规章，进一步完善治理结构、加强内部控制，规范股东与公司以及公司与董事、监事、高管人员的关系，确保股东、董事和监事正确有效地行使对公司事务的知情权、决策权和监督权，切实落实股东、董事、监事和高管人员对公司及其客户的诚信责任，建立健全内部激励约束机制，真正做到资本充足、内控严密、运营安全、服务和效率良好。

证券公司合规部2024工作总结范本合规部是证券公司中非常重要的部门，负责监督、指导公司内部各项业务活动的合规性。

2024年是一个充满挑战和机遇的年份，我作为合规部的负责人，带领团队坚持依法合规、稳健发展的原则，积极应对各种风险挑战，全力推动公司合规工作的落地。

以下是2024年合规部的工作总结：一、强化合规文化建设1. 加强合规知识培训：举办专题培训，着重传达国家监管政策、法律法规等相关合规知识，提高员工合规思维和风险意识。

2. 推行合规宣传活动：通过内部刊物、内部网站、会议等形式，宣传合规制度和规范，激发员工的合规职责感。

二、完善合规制度建设1. 审查完善公司内部制度：针对新出台的法律法规和政策，及时审查公司内部制度，确保公司制度与监管要求保持一致。

2. 完善风控、内控制度：进一步加强风险管理体系和内部控制体系的建设，提升风险控制和内部合规监管的能力。

三、优化合规流程1. 完善合规审核流程：建立科学、规范的合规审核流程，确保公司各项业务活动符合法律、法规和监管要求。

2. 加强合规指导与咨询：提供专业的合规咨询，及时解答员工的合规问题，确保公司各项业务活动合规有序进行。

四、加强对业务的合规监管1. 加强对新业务的合规评估：针对公司新推出的业务，加强对其合规性的评估，及时发现和解决存在的合规风险。

2. 建立健全业务合规监测机制：加强对各项业务活动的合规监测，建立合规风险预警机制，及时采取措施解决合规问题。

五、加强内外部合规风险防控1. 主动配合监管部门的检查工作：加强与监管部门的沟通和合作，主动配合监管部门的检查工作，确保公司合规运营。

2. 积极应对风险挑战：密切关注行业内外的法律法规和监管要求的变化，及时调整公司合规策略，应对风险挑战。

六、加强对外交流合作1. 参加行业内外的合规论坛：积极参与行业内外的合规论坛，与其他公司共享经验，学习先进的合规管理经验。

2. 加强与相关单位的沟通与合作：主动与合规监管机构、律师事务所等相关单位保持良好的沟通与合作关系，共同推动行业的合规发展。

证券合规风控年终总结5篇篇1一、引言随着证券市场的快速发展，合规风控已成为证券公司可持续发展的重要保障。

本年度，我们证券合规风控团队紧紧围绕证券监管部门的要求，以保障投资者利益为核心，积极推进合规风控工作。

现将本年度工作总结如下。

二、合规风控工作重点1. 完善合规风控体系本年度，我们根据证券监管部门的要求，结合公司实际情况，对合规风控体系进行了完善。

通过修订合规风控政策、制定新的操作流程，以及加强内部沟通与协作，确保了合规风控工作的有效执行。

2. 强化风险管理在风险管理方面，我们采用了多种方式，包括但不限于风险评估、风险控制、风险监测等。

通过定期对证券业务进行全面风险评估，我们及时发现并解决了潜在的风险点。

同时，我们还制定了详细的风险控制措施，确保了公司在面对各种风险时能够迅速、有效地应对。

3. 提升合规意识为了提升全体员工的合规意识，我们组织了多次合规培训活动。

通过培训，使员工充分认识到合规风控的重要性，并掌握了相关的合规知识和技能。

此外，我们还鼓励员工在日常工作中自觉遵守合规规定，共同维护公司的合规环境。

4. 加强内部监督我们建立了完善的内部监督机制，通过内部审计、专项检查等方式，对公司的合规风控工作进行持续监督。

在监督过程中，我们及时发现并纠正了存在的问题，确保了公司的合规风控工作质量。

三、工作成果与亮点1. 成功保障了投资者利益通过完善的合规风控体系、强化风险管理、提升合规意识以及加强内部监督等措施，我们成功保障了投资者的利益。

在证券市场中，投资者面临着各种风险，我们通过严格遵守监管规定、加强信息披露等方式，为投资者提供了一个公平、公正的市场环境。

2. 提升了公司声誉本年度，我们证券公司在行业内获得了良好的声誉。

这得益于我们严格遵守监管规定、加强自律管理以及积极履行社会责任等方面的努力。

我们的合规风控工作得到了业界和投资者的认可，为公司的长远发展奠定了坚实的基础。

四、存在的问题与不足1. 合规风控人才短缺目前，公司合规风控人才短缺的问题依然存在。