E2-017-01内审检查表-检查内容

9）是否对新、改、扩建项目中的环境因素进行识别、控制？
16
4.4.7
应急准备和响应
1）是否已评估潜在的紧急事件？
2）是否有意外事件，事故或紧急事件响应的程序？
3）提出的响应预案是否与风险相适应？
4）组织应对实际的紧急情况和事故进行响应，并预防或减少可能伴随的负面环境影响？
5）对环境的保护是否充分？
6）是否有定期的演习和设备检查？
21、如产品、活动、服务有改变，查看环境因素更新的记录、评价资料等？
3
4.3.2
法律与其它要求
1、问（部门）适用的环境法律法规及其它要求？查看保存的清单及法规文本。
2、有无将产品中的环境因素识别？如产品/材料中的铅和镉，以滞满足相关客户环保要求。
3、有无识别发电机油的泄漏、废气排放、空压机含油废水的排放？
10）询问针对某重要环境因素有何控制措施？
11）询问有无针对相关方的作业指导书？
12）看是否通报给相关方（查签收记录）
13）现场巡视运行操作情况？
14）公司有无对废弃物进行分类处理?且查看一般废弃物和危险废弃物有无混放情况。
15）员工是否了解废弃物的分类情况?
16）对于危险废弃物的存放有无存放场所,有无明显的标识?
10
4.4.5
1）是否有程序控制文件的编制，发放，修改及评审？
2）文件发布前经适当评审？
3）必要时对文件进行评审与更新，并再次批准？
4）文件的更改是否得到识别？
5）确保使用处可获得适用文件的有关版本？
6）文件保持清晰，易于识别？
7）对环境管理体系的策划、运行所必须的外来文件得到识别，并控制其发放？
8）防止失效文件的误用，出于任何保存的目的而留存的文件应适当标识？
14、问如何传达环境方针？
15、在相关部门抽员工是否知道环境方针。
2
4.3.1
环境因素
1、有无建立和保持一个程序文件来确定、评价和更新环境因素，特别是重大环境因素？
2、这个识别环境因素的程序是否涵盖所有供应商、企业活动、产品或服务？
3、该程序是否涵盖那些组织能够控制或施加影响的环境影响？
4、所建立的程序是否能够满足确定环境因素及判断其重要程度？
7、是否包含ISO14001的所有条款。
1
4.2
环境方针
1、（最高管理者）如何理解和制订环境方针？
2、组织的最高管理者是否已经承诺？方针是否适合于组织的活动、产品或服务及环境影响？
3、是否为实现环境目标及指标建立框架？
4、是否包括遵守与其环境因素相关的有关环境法律、法规及组织应遵守的其它要求的承诺？
17）可回收的废弃物是否回收了,有无相关的负责人、记录?
18）危险废弃物如何处置?有无造成二次污染?
19）废弃物分类现场有无作业指导书?
20）有无对废弃物处理的过程和结果进行监督检查?有无记录?危险废物的转移有无记录
21）危险废弃物的使用、处理、贮存是否按程序要求进行？是否有明确的工作指引？
22）废乳化油、天那水是否有专用的容器盛装，还是直接倒入下水道？
9）承包方是否考虑在内？
10）是否进行应急响应方面的培训？是否有培训记录？（4.5.4）
11）新员工是否经过适当培训？
12）是否有持续培训计划？
8
4.4.3
交流
1）是否按规定建立了内外部信息交流、并记录？
2）查看各种信息沟通记录？（特别是与相关方有关的信息沟通记录）
3）询问各部门或者是某人是否收到某信息？要求出示资料？
16、针对所有重大环境因素是否都采取了措施？
17、策划、设计或开发活动是否考虑了生命周期？
18、所有显著因素是否都已包括（通过对活动的背景知识和现场巡视）？
19、重大环境因素是否得到识别并文件化？
20、查看重要环境因素评价表？问有何重要环境因素？并按照评价要求进行评价《体现法律法规要求》，评价标准有无针对能源、资料的节约情况制订和评，且形成的重要环境因素有无归类？
5、是否包括对污染预防的承诺？
6、是否包括对持续改进的承诺？
7、是否以方便的形式为公众获取？
8、是否针对环境方针的各项承诺都有行动？
9、是否由最高管理者签署？
10、是否注明日期？
11、是否在公司内部（前台及各处）展示？
12是否传达到所有为组织工作及以组织名义进行活动的人员？
13、问如何贯彻环境方针？
5、问如何识别环境因素？（查环境因素清单）环境风险是否得到识别？
6、各部门是否有本部门的环境因素登记表?
7、环境因素识别、评价及更新是否按要求进行？是否有保持更新环境因素信息的方式？
8、识别环境因素的资料是否准备齐全？
9、有否上报EMS推行小组汇总成全公司的《环境因素汇总评价表》？
10、公司（部门）的活动产品或服务的环境因素的识别是否齐全？
23）有无对油品储存过程可能的泄漏规定管制要求，如柴油储罐。
12
1）各部门有无编写部门废水、废气、噪声防治的岗位作业指导书？
2）对于明确规定了废水、废气、噪声的排放标准？
3）是否对排放点采取了必要的措施以防造成污染？
4）对排放点的操作人员是否采取了防护措施？
13
4．4．6
1）化学品、油品库是否使用防火、防爆开关？
9）如何评审文件的时效性？
10）各部门的文件是否最新版本？
11）重点环境岗位是否持有最新文件？
12）各部门的文件发放及回收是否有相关负责人签收确认？
13）要求出示文件发放清单，查看文件是否全部收到？
14）核查作废文件是否按规定得以处理。
15）现场询问员工是否知道作业指导书放于什么位置？
11
4.4.6
10、有无对危险废物运输商、处理商在危险废物的运输过程、处理过程的环境因素进行识别？
属第几条中
1）企业是否已经获取所有要求的细节？
2）信息是否及时更新？
3）是否有机制对法律要求如何适用于环境因素进行判定？（可以是环境因素识别或评价的一部分）
4）法规清单中要求是否清楚？
5）要求是否已经传递至相关使用人员？
8）查看人力、财力等资源是否按管理方案要求按时提供
7
4.4.2
能力、培训与意识
1）查看年度培训计划及培训记录，了解计划是否满足培训大纲需要？
2）现场询问重点岗位员工针对某程序与（或作业指导书）如何操作，观察其操作步骤、方式是否正确。根据考核试卷，现场抽查员工掌握情况。（需要时）
3）现场抽查员工是否知道所使用的化学品特性，是否知道紧急情况下的自我职责和应急措施。
6）设定的行动点是否低于法规限值？
7）不符合时，是否有应对手段？
4
4.3.3
目标，指标和环境管理方案
1）问针对重要环境因素制定了什么目标指标？目标指标是否文件化？查看目标指标一览表？
2）目标指标与环境因素的符合性？
3）问目标指标完成情况怎么样？查看目标指标监测或测量有关记录？
4）目标指标是否体现了对污染预防的承诺？是否体现方针的要求？
4）现场询问员工是否知道违反程序、作业指导书将产生的后果？
5）询问员工是否知道自己工作中的改进将产生什么环境效益？
6）有无识别、确认公司的重要环境岗位，并对其实施必要的培训？
7）是否所有为组织工作以及组织名义进行活动的人员都接受了环境意识的培训？
8）活动可能会产生重大环境影响的所有为组织工作及以组织名义进行活动的岗位人员是否具备能力的记录？
7）制定目标时，是否将重大环境因素，法律法规要求，方针考虑在内？
8）是否考虑了商业要求和相关方需求？
9）管理方案中是否规定了实现目标的详细方式和时间进度？且如针对火灾发生、节能降耗及废水达标排放的管理方案措施是否具体，有针对性？
10）是否为组织中不同职能层次规定了职责？
11）环境管理方案中是否包含新项目？
2）取油操作区有无防泄漏措施？
3）五金车床等其它设备有无非正常漏油现象？
4）废弃的油品是否标识并按要求回收处理？
5）危险化学品、油品库管理有无作业指导书？
6）员工是否按照程序及作业指导书的要求来进行操作？
7）危险化学品是否专(兼)人员负责管理并造册登记使用?
8）仓库有无危险化学品的规格、包装、标识进行验收？
4）环境管理体系的组织架构及各部门的主要职责？
5）对于整个环境管理体系执行工作人员的职责和义务是否明确，是否予以规定并形成文件？
6）问部门主管及岗位员工在实施ISO14000方面的职责？查看机构、职责一览表
7）管理者是否为环境管理体系的保持和改进提供必要的资源（包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源，举例说明。
运行控制
1）可导致污染的活动是否有书面程序制？2）法规规定的控制活动是否有书面程序？
3）废物的处置和处理是否受控？
4）重大环境因素是否受控？
5）维护活动是否受控？
6）设计和开发活动考虑环境要求是否有书面程序？
7）控制标准是否包括在程序中？
8）与供方有关的环境因素是否传达给供应商和承包方？
9）了解有无重点岗位？
4、问定期获取法规要求的情况及其记录？
5、问部门的重要环境因素跟哪些法规有关，法规大致上是怎样要求的？
6、检查新法规的了解和发放，作废法规的回收处理情况？
7、有无收集深圳市的环境法律法规，有无识别收集客户对铅和镉等环境物质要求？
8、有无识别适用的法律法规条文？有无进行符合性评价？
9、环评批复表有无登入《法律法规及其它要求一览表》？
8）处理过程中有否对环境造成第二次污染？
9）采购部有否将《相关方环境状况调查表》传给供应商填写？
10）如果相关方末按相关方环境管理程序执行时，怎样处理？
15
4.4.6
1）新改扩建项目管理程序主要职责有哪些?
2）目前有哪些新项目?新项目酝酿阶段,可否对项目建设阶段以及今后投产可能产生的环境影响进行步评价?