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内部控制自我评价报告一、引言内部控制是企业风险管理和治理系统的重要组成部分，对企业的发展和稳定起到了至关重要的作用。
为了更好地了解企业内部控制的现状和问题，我对公司的内部控制进行了自我评价。
二、内部控制自我评价1.控制环境公司重视内部控制，上级管理层高度重视，为内部控制提供了有效的支持和资源，并制定了相关的内部控制政策和规范。
但是在员工的内部控制意识方面，仍存在一定的不足，需要进一步加强培训和宣传，提高员工的内部控制意识。
2.风险评估公司建立了一套较为完善的风险评估体系，能够对公司的各项活动进行科学评估，确保风险得到有效管理和控制。
然而，由于公司业务发展迅速，新业务的风险评估工作还需要进一步加强。
3.控制活动公司制定了一系列内控制度和操作规范，确保员工按照规定进行操作。
同时，公司还设立了相应的岗位责任和权限制度，确保内部控制工作的有效开展。
但是在一些业务领域的控制活动方面，还需要与业务发展相适应，及时更新和完善。
4.信息与沟通公司建立了一套信息系统，用于收集和传输实施内部控制相关的信息。
同时，公司的沟通机制也比较完善，能够及时沟通内部控制的相关信息。
但是在信息系统的安全性和可靠性方面，还需要进一步加强。
5.监督评价公司建立了监督评价机制，能够对内部控制的实施情况进行监督和评价。
公司设立了内部审计部门，对公司各项业务进行了全面的审计和评价。
但是公司内部审计人员的专业水平还需要提高，以更好地发现和纠正内部控制问题。
三、总结与建议通过对公司内部控制的自我评价，发现了一些问题和不足之处。
为了进一步加强公司的内部控制，提高风险管理和治理水平，我提出以下建议：1.加强员工内部控制意识的培养和提高，通过组织培训和宣传活动，让员工深入了解内部控制的重要性和作用。
2.加强风险评估工作，及时发现和评估新业务的风险，并采取相应的控制措施。
3.定期更新和完善控制活动制度和操作规范，与业务发展相适应，确保内部控制工作的有效开展。
内部控制自我评价报告完整版公司建立了健全的治理结构和机构设置，明确了权责分配，完善了内部审计和人力资源政策，营造了良好的企业文化，为内部控制的实施打下了坚实的基础。
二）风险评估公司采用多种方法对经营活动中的风险进行识别和分析，建立了风险管理体系，制定了相应的风险应对策略，有效控制了风险的发生和影响。
三）控制活动公司根据风险评估结果，采取了多种控制措施，包括制定规章制度、建立审批流程、加强内部审计等，有效控制了经营活动中的风险，提高了经营效率和效果。
四）信息与沟通公司建立了完善的信息收集、传递和沟通机制，及时准确地传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通，为内部控制的实施提供了有力支持。
五）内部监督公司建立了完善的内部监督机制，对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，及时加以改进，保证了内部控制的有效性和可持续性。
三、内部控制存在的问题和改进措施在内部控制自我评价过程中，公司发现了一些问题，包括控制活动不够全面、内部监督不够严格、信息与沟通不够及时等。
针对这些问题，公司制定了相应的改进措施，包括完善控制措施、加强内部监督、优化信息沟通机制等，以进一步提高内部控制的有效性和可持续性。
四、结论公司内部控制建设和实施情况得到了充分肯定，但也存在一些问题。
公司将继续完善内部控制制度，加强内部监督和管理，提高内部控制的有效性和可持续性，为公司的长期可持续发展提供有力保障。
公司已按照《中华人民共和国公司法》和监管部门的要求，以及《XXX章程》的规定，建立了规范的公司治理结构和议事规则。
公司管理层负责主持公司的生产经营管理工作，制定具体的工作计划，并及时取得经营、财务信息，以对计划执行情况进行考核。
公司建立的决策机制能够对待和控制经营风险及财务风险，重视企业的管理及会计信息的准确性。
公司设立审计部，对公司内部控制的有效性进行监督检查。
通过内部管理手册，使全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况，明确权责分配，正确行使职权。
内部控制自我评价报告一、落实集团公司内部控制体系方案总体情况在公司建立的内部控制体系基础上，按照财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引，集团公司印发的规章制度以及各项业务内部控制工作要求。
完成了第一阶段内控诊断评价工作，并有计划地逐步按照新的要求组织内部控制评价工作。
本公司在已有内部控制风险管理的基础上，进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制，并开展了内控评价、缺陷整改等工作；下一步还将依据内控评价和整改结果，结合公司治理理论，逐步建立全面高效的内部控制框架，提升公司全面风险管理能力。
在内控评价工作开展过程中，全面梳理了内部控制制度和程序。
二、内部控制评价范围内部控制评价的范围涵盖了公司的各种业务和事项，重点关注下列高风险领域：采购管理、销售管理、信用管理、财务管理、投资管理。
三、内部控制评价程序和方法在对企业内部控制进行评价的过程中，为了快速和高效地了解被审计单位的内部控制状况，做出客观公正的评价，审计人员必须不断改进现有的方式方法，掌握和运用适合现代企业发展的专用技术方法。
具体有：(1)文字描述法。
就是通过现场询问、观察等手段将了解到的内部控制情况，用文字形式描述下来的方法，表述其组成控制情况的内容，再由审计人员对这个系统的控制情况进行判断分析，判断其控制点的控制措施是否完整，以确定其健全性。
(2)调查法。
内部控制调查表一般是审计人员针对各项具体的控制措施事先拟定一系列问题，并列于设计好的表格中，然后通过一定的方式填制问卷，请被审计单位的有关人员回答，从中检查和分析某项控制措施是否存在，并以此作为评价内部控制制度是否健全的依据。
内部控制调查表法有利于提高审计工作效率，也大大节约了审计时间，加大审计工作力度。
(3)流程图法。
这种方法只要把被审计单位的经济业务处理程序以流程图的形式绘制出来，就可以反映出被审计对象内部控制系统情况。
流程图用特定语言符号表示被审计单位内部控制系统运行状况，直观地反映各项业务流程，表明其职责分离、权责划分的状况，突出关键控制点，是审计人员据以分析、研究被审计单位内部控制系统的有效方法。
公司监事会对公司《内部控制自我评价报告》的意见经过对公司《内部控制自我评价报告》认真审议，结合公司实际情况，我们认为：
1. 公司认真领会财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等文件精神，遵循内部控制的基本原则，结合自身的实际情况，不断完善公司内部控制制度，保证了公司业务正常开展，确保公司资产的安全完整。
2. 公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司内部控制所进行的重点活动的执行和监督。
3. 2010年，公司未有违反《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》及公司相关内部控制制度的情形。
综上所述，监事会认为，公司《内部控制自我评价报告》全面、真实、准确，客观反映了公司内部控制的实际情况。
监事签字：卢志壮、王宏、赵英伟、李强、何云燕
二〇一一年四月十五日。
内部控制自我评价报告完整版范文一、前言本报告是对公司内部控制制度的自我评价，旨在全面、客观地评估公司内部控制制度的有效性、合规性和运行情况，为公司管理层提供参考，并对存在的问题提出改进意见，以进一步优化公司的内部控制。
二、背景公司是一家***行业的上市公司，拥有一定规模的资产和业务规模，为了提高公司的治理水平、保护投资者利益，确保相关业务活动符合法律法规及规范要求，公司建立了一套完善的内部控制制度。
三、评价方法本次内部控制自我评价报告参考了《企业内部控制基本规范》、《内部控制管理框架指引》等相关国家和行业的规范和指南，结合公司的实际情况，采用了问卷调查、文件审查、现场检查和面谈等方法进行评价。
四、评价结果与分析（一）风险评估对公司现有业务活动进行了风险评估，包括战略风险、市场风险、操作风险、财务风险等，风险评估结果显示，公司的商业模式存在一定的风险，尤其是在市场竞争日益激烈的环境下，需加强对市场风险的监控和应对能力。
（二）控制环境公司建立了一套完整的内部控制管理体系，包括内部控制政策、方法和流程等，有效地提高了内部控制的合规性和有效性。
公司管理层对内部控制的意识较强，对内部控制的重要性给予了足够的重视。
但是，在员工教育和培训方面还存在一定的问题，需要进一步加强。
（三）风险识别与评估公司设立了风险管理部门，负责对公司的风险进行识别与评估。
但在实际操作过程中存在一些问题，如风险的评估指标不够全面和科学，需进一步完善。
（四）控制活动公司有一套完整的内部控制流程和控制手册，能够对各项业务活动进行监控和控制。
但是，在一些具体业务方面的控制活动上还存在不足，需要进一步加强。
（五）信息与沟通公司建立了一套完善的信息系统，能够及时、准确地获取和传递信息。
但在信息披露和沟通方面，还需要进行进一步的改进，以满足外部和内部的需求。
五、改进意见（一）加强员工教育和培训，提高员工的内部控制意识和能力。
（二）完善风险的评估指标和方法，提高风险管理的科学性和准确性。
内部控制自我评价报告完整版精品范文一、引言内部控制对于企业的经营管理至关重要，它能够帮助企业规范业务流程，提高工作效率，减少风险，保护企业财产利益。
为了全面评估公司的内部控制体系的有效性和可靠性，本报告将对本公司的内部控制体系进行全面的自我评价，并提出具体改进措施，以确保公司能够有效防范和应对各类风险。
二、内部控制体系评价1.控制环境本公司高层管理人员高度重视内部控制，积极倡导诚信、规范的企业文化，并通过组织培训、制度建设等方式加强员工的内控意识。
然而，仍然存在一些问题，包括职权划分不明确、决策流程不规范等，需要进一步加强。
2.风险评估本公司在风险评估方面做得较好，定期开展风险评估工作，及时发现和评估各类风险，并制定相应的应对措施。
但是，风险评估工作还可以进一步完善，包括风险识别的方法和手段、风险评估的标准等方面的提升。
3.控制活动本公司的控制活动较为完善，制定了一系列的内控制度和程序，覆盖了各个业务环节。
但是，在执行过程中，存在一些问题，包括对制度的理解和执行不到位、操作环节的控制不严格等，需要进一步加强。
4.信息与通信本公司的信息系统并不完善，存在一些技术和管理上的问题，造成了信息的不及时、不准确等情况。
此外，公司内部沟通和协作也存在一些问题，需要进一步改进。
5.监督本公司的监督机制相对薄弱，缺乏有效的监控和审计程序，对于内部控制存在的问题无法及时发现和纠正。
监督和审计部门应该加强自身建设，提高监督和审计的水平。
三、改进措施1.控制环境（1）明确职权划分，建立职责清晰的组织架构，防止权责不明导致的风险。
（2）加强决策流程的规范化管理，确保决策的科学性和合理性。
2.风险评估（1）不断提升风险评估的方法和手段，引入先进的评估工具和技术。
（2）建立完善的风险评估指标和标准，提高评估的准确性和可靠性。
3.控制活动（1）加强对内控制度和程序的宣贯，确保员工理解和执行制度。
（2）加强操作环节的监督和检查，确保控制措施的有效执行。
2011年度内部控制自我评价报告江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告为进一步规范江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制，促进公司规范运作，增强公司风险防范能力，推动公司持续健康发展，保护投资者合法权益，根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的要求，公司董事会结合公司经营特点和实际情况，对公司2011年度内部控制及运行情况进行了全面检查，在查阅了公司各项内部控制制度，了解有关单位和部门相关工作的基础上，对公司内部控制的有效性进行自我评价。
一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事会负责建立健全并有效实施内部控制，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标：建立健全内部控制机制，提高风险管理水平，保证经营合规合法，资产安全完整，公司业务、财务和管理信息的真实可靠，提高经济效益，促进发展战略和经营目标的实现。
二、内部控制评价的总体情况公司董事会专门设置了审计委员会，负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，设置独立的内部审计部门，经董事会授权，负责内部控制评价的具体组织与实施工作，编制内部控制评价报告，经审计委员会审议通过后提交董事会。
公司内部控制评价报告经董事会审议通过后对外披露。
公司已聘请了北京华远智和管理咨询有限公司提供内部控制咨询服务，并协助开展内部控制评价工作。
三、内部控制评价的依据本次内部控制评价旨在根据基本规范和评价指引等法律法规的要求，结合公司实际情况，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截止2011年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。
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内部控制自我评价报告完整版一、引言为了规范公司的内部控制工作，确保公司财务信息的真实、准确、完整和及时，本报告对公司的内部控制情况进行了自我评价。
本报告包括了公司内部控制的目标、评价方法、评价结果以及改进措施等内容。
二、内部控制的目标公司的内部控制是指为了保护公司的财产，防止财务欺诈和错误，并确保财务报表的真实性和准确性而制定和完善的一套制度和措施。
其目标主要包括以下几个方面：1.有效性：确保公司的内部控制措施和制度能够有效地预防、发现和纠正潜在的错误和欺诈行为。
2.适应性：根据公司的特点和需求，制定和完善适合公司规模和业务的内部控制措施和制度。
3.效率：通过将内部控制措施和制度与公司的运营紧密结合，提高公司的业务效率和管理效果。
4.安全性：保障公司的资产安全，防止非法侵占和非法操作。
三、评价方法为了全面评价公司的内部控制情况，我们采取了以下评价方法：1.文档审查：对公司的制度、流程和相关记录进行了全面审查，确保其合规和完善。
2.口头访谈：与公司的各级管理人员和职员进行了访谈，了解内部控制措施的执行情况和存在的问题。
4.数据分析：通过对公司的财务数据和其他相关数据的分析，评估内部控制的有效性和准确性。
四、评价结果通过以上评价方法的综合分析，我们得出了以下评价结果：1.公司的内部控制框架和制度相对完善，但在实际执行中存在一定的问题。
2.公司中的管理人员和职员对内部控制的重要性和作用有一定认识，但仍存在一些意识不强和不具备相关知识的情况。
3.公司的内部控制措施和制度在一定程度上能够预防、发现和纠正潜在的错误和欺诈行为，但对一些关键业务环节的控制还需进一步加强。
4.公司的财务数据的真实性和准确性得到了一定程度的保障，但在数据分析和使用的过程中存在一定的风险和局限性。
五、改进措施根据以上评价结果，我们提出了以下改进措施：1.加强内部控制意识：通过开展内部控制培训和教育，提高公司管理人员和职员对内部控制的认识和理解。
内部控制自评报告为了有效管理企业风险，提高运营效率和财务报告的准确性，我公司一直高度重视内部控制的建设和自评。
根据相关要求和标准，我们对内部控制进行了全面的自评，并制定了以下报告，以反映我公司内部控制的现状和存在的问题，并提出改进措施。
一、内部控制自评的目标、原则和方法1.目标：明确内部控制的目标，即保障公司资产的安全、提高运营效率、确保财务报告的准确性。
2.原则：坚持全员参与、风险导向、持续改进的原则，将内控工作纳入日常经营管理之中。
3.方法：内部控制自评采用问卷调查、个别面谈、数据统计等方法，结合实地观察和文件审核等手段，对公司的运营流程和风险点进行全面评估。
二、内部控制自评结果分析根据我们的自评，我公司内部控制的综合评价得分为80分（满分100分），总体上达到了较好的水平。
但同时也存在以下问题：1.控制环境不够健全：公司对员工的培训、考核和激励机制不够完善，缺乏对员工的行为约束和风险意识的培养。
2.风险识别不够全面：公司对内外部的风险识别机制不够完善，缺乏针对性且有效的风险评估和预警机制。
3.内部控制流程有待完善：一些关键环节的制度和流程不够清晰和规范，导致工作流程中存在便捷操作的可能性，增加了风险的发生概率。
4.监控措施不够强化：公司对内部控制执行情况的监控手段和频率不够强化，对异常情况的处理不及时和明确。
三、内部控制改进措施为了解决上述存在的问题，公司拟定了以下改进措施：1.建立健全的控制环境：加强对员工的培训和教育，提高员工的风险意识和自控能力。
明确岗位职责和权限，建立健全的业绩考核和绩效激励机制。
2.完善风险识别机制：建立风险评估和预警机制，定期对内外部潜在风险进行评估和监测，及时采取应对措施。
3.规范内部控制流程：重新梳理和优化关键环节的流程和制度，明确工作流程和责任分工，防范便捷操作带来的风险。
4.强化内部控制监控：加强对内部控制执行情况的监控，建立健全的异常处理机制，及时发现和处理异常情况。
泛海建设集团股份有限公司董事会内部控制自我评价报告一、综述作为上市多年的公众公司，泛海建设集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）已设立了符合经营管理需要的组织机构、系统的内部控制制度及内部监督机制，建立起运行有效的内部控制体系，为公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实完整提供了合理保障。
公司致力于不断优化组织结构，提升管理水平。
2008年度公司聘请了德勤管理咨询（上海）有限公司对公司组织结构、制度流程等方面进行了管理咨询，董事会对咨询结果高度重视，积极进行研讨、推进和逐步分解落实。
2010年度，为更好地促进德勤管理咨询成果落地，公司抽调相关部门人员成立专项工作小组，进行了长达一个多月的封闭式工作。
专项工作小组充分借鉴德勤咨询成果，并结合公司管理实践，以开展管理创新为使命，提高管理效率为目标，深入讨论并形成了对现有制度体系的梳理、修订及新增方案，对现有流程的再造方案，以及对现有机构、人员、薪酬体系的调整方案。
在专项工作小组的工作基础上，公司进一步完善了管理体系，具体如下：在组织结构方面，公司延续了相对集中的总部管理、子公司执行的运营控制型管理模式。
2010年度，公司进一步加强对控股子公司高管人员任职、机构设置、资金调度的管理，公司管理水平、工作效率、资金使用效率及风险防范能力进一步得到提高。
在内控制度的健全和完善方面，公司相继制订发布了《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《投资性房地产公允价值计量管理办法》、《外部信息报送和使用管理制度》、《企业社会责任工作管理制度》、《环境保护与资源节约制度》、《社区参与及员工志愿者制度》、《会计机构和会计人员管理制度》、《住宅类项目设计技术标准》、《安全施工管理年度考评办法》及《工程质量检查评估制度》等多项制度和文件，对原《投资管理制度》、《计划管理制度》、《成本管理办法》、《设计管理制度》、《工程管理制度》、《工程检查管理办法》、《洽商签证管理办法》、《工程审计管理制度》、《工程合同管理办法》进行了修订，草拟了《总部机构、岗位设置和人员编制》、《薪酬管理制度》、《绩效考核管理制度》、《所属公司机构、岗位设置及人员编制的指导性意见》，并重点推进内部控制制度的有效执行，为公司正常、规范运作提供了有力支撑。
为提升公司办公效率，改进内部管理水平，并针对公司将搬至新办公楼办公的情况，2010年度公司在总部及全部子公司范围内实施了信息化建设，建设公司OA、HR管理、财务管理、成本管理、工程管理等系统。
此项工作完成后，将大大改善公司内部控制的有效性和及时性。
公司根据深圳证监局《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》(深证局发[2010]109号)的要求，于2010年4月至10月开展了规范财会基础工作专项活动。
公司成立了专项活动领导小组和工作小组，制定了活动开展的工作方案，公司总部及各所属公司、各级财务机构同时开始，对财务部门人员和机构设置基本情况、会计核算基础工作规范性、资金管理和控制情况、财务管理制度建设和执行情况、财务信息系统使用和控制情况、母公司对子公司的财务基础管理和控制情况等方面进行了自查和整改提高，先后形成了《财务会计基础工作自查报告》和《财务会计基础工作整改报告》，进一步提升了规范运作水平。
公司根据深圳证监局《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通知》（深证局公司字〔2010〕59 号）文件精神，于2010年9月至10月开展了全面深入的自查工作，就公司近几年来建立健全防止资金占用长效机制情况进行了梳理和自查。
结果显示，截至2010年9月，公司不存在大股东及其关联方占用公司资金的情况，不存在以经营性资金占用代替非经营性资金占用及其他变相占用公司资金的情况。
二、内部控制环境（一）公司治理结构公司按照《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章的要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。
公司董事会下设审计委员会、战略发展委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等专业委员会，提高董事会运作效率。
董事会15名董事中，有5名独立董事，独立董事的职权受到充分尊重，在报告期内认真履行职责，保证了包括专项治理活动等在内的各项内部控制措施的有效实施。
（二）内部控制的机构设置及内部审计公司结合自身业务特点和内部控制要求设置机构，明确职责权限。
董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。
董事会下设立审计委员会，审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。
监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司风险控制总部为内部控制监督管理工作具体职能部门，负责建立集团风险防范体系，进行法务、审计、合同和风险控制的管理，为集团有效防范风险，保障经营安全提供支持。
风险控制总部设置财务审计中心、工程审计中心、合同管理中心及法务中心，在职的专业人员均具有相当工作经验和专业技能，具备财务、法律、工程管理、及风险控制等专业知识，具有较好的沟通、协调能力及良好的职业道德观。
2010年度，风险控制总部财务审计中心根据计划安排，执行了对通海建设、星火公司、武汉公司、山海天、青岛公司等下属子公司的综合审计，审计中侧重各公司制度建设的健全性及有效性、人员及岗位的设置与职责、预算执行、招标管理中各重点环节、合同签订与付款、工程管理、财务收支、资产管理、人力资源等，监督检查子公司各项工作是否严格按照国家法规、集团制度规定执行。
根据审计结果，公司下达了对通海公司、武汉公司及星火公司整改意见，为集团的经营管理提供了大量管理建议，促进了公司内控管理。
（三）人力资源政策公司实行激励与约束相结合的人力资源政策，在员工招聘、入职、离职、晋升、绩效考核、薪酬福利、奖励及处分、培训及职业道德等方面均有相应的制度进行明确规定。
公司重视人才的培养和储备，通过开展多层次、多形式的培训和专题会议，不断提高员工素质和专业胜任能力。
公司新员工均会参加为期数天的入职培训，为新员工迅速适应企业环境、与其他团队成员展开良性互动打下坚实的基础。
2010年度公司举办了新员工培训、商务礼仪培训、成本会计培训、财务工作会议、信息系统培训等多次活动，员工的能力、经验和素质均得到提高。
公司重视员工的道德修养和遵纪守法意识，并通过多种渠道及时向员工传达此类信息。
2010年度，为配合监管要求，规范公司治理，尤其是杜绝内幕交易行为，公司对媒体上报到的内幕交易案例及监管机构出台的相应教育材料进行了收集整理，汇编成泛海建设专题报道供公司领导及有关人员学习。
公司进入窗口期后，及时告知公司高管本人及其家人均不得在此期间买卖公司股票，2010年度未出现违反监管规定的公司股票买卖行为。
（四）企业文化公司遵循“绿色物业、精品工程、守法自律、诚信创新”的管理方针，不断优化产业结构，拓展投资领域。
力争把公司建设成为中国一流的、知名的、有一定影响力、有一定社会贡献的房地产上市公司。
公司在发展历程中，逐步形成了以“个人目标、企业目标、社会目标相统一；个人责任、企业责任、社会责任相统一；个人利益、企业利益、社会利益相统一”的企业理念和“得益于社会、奉献于社会”的价值观为核心的企业文化，为公司履行企业社会责任奠定了坚实的文化基础，也是公司持续履行企业社会责任的内在驱动力。
公司主要领导人多年来与企业共同发展，以其优秀的个人品质和管理风格影响着整个管理团队，形成了“敬业、守信、忠诚、奉献、开拓、创新、立志、图强”的泛海企业文化精神。
公司重视企业文化建设，2010年度聘请中介机构形成了《泛海建设集团股份有限公司品牌管理手册》，明确了企业形象管理方式。
公司通过内部刊物、员工手册等形式宣扬公司的价值观、经营理念及企业精神。
2010年度借着公司庆典活动的契机，以“回顾历程、成果展示、经验总结、愿景展望、责任使命”为线索，在员工中广泛传播泛海文化，增强了员工对泛海企业文化的认同感和对企业未来的责任感。
三、重要控制活动公司的主要控制措施包括不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。
公司将上述控制措施在关联交易、对外担保等主要业务活动中综合运用，对各种业务及事项实施有效控制，促进内部控制有效运行。
（一）控股子公司控制结构及持股比例图表（二）内部控制情况自查结果1、对控股子公司管理公司沿用了较为集中的运营管控模式，公司总部拥有对子公司董事、监事、管理层及财务人员等关键管理岗位的任命、调派、考核权。
公司总部统一部署战略发展规划和年度经营计划，并指导分解至各子公司，以年度经营计划与预算的完成情况为主线及时掌握子公司的经营动态，同时还对子公司经营过程进行多方位深入管理。
公司通过《重大信息内部报告制度》的有效实施，促使子公司将经营管理过程中出现的重大事件及时、准确、全面的反馈给公司总部，总部据此快速处理和披露，保证公司及投资人利益。
公司总部设置了功能齐全的职能部门，对子公司相关业务和管理进行指导、服务和监督。
2010年度，公司通过新的制度和流程促使总部和全部子公司认真贯彻各项管理要求，增强了执行力，各子公司内控管理水平有了明显提高。
例如，公司依据已有的《施工安全管理制度》，编制了安全事故处理流程及《年度安全生产管理考评制度》下发各子公司，重点建立了考评打分体系，通过奖励与处罚手段，加强项目公司对安全生产管理的重视程度，提高集团安全生产管理水平。
并在全集团所属开发公司范围内开展安全大检查，极大地促进了安全管理工作，消除了许多施工安全隐患，确保了集团所属地产开发项目的顺利进行。
公司总部在分析、整理集团已签订的合同价格基础上，建立了规划设计、工程监理、施工总包、精装、幕墙、机电安装、园林绿化、市政及泛光照明等建筑单方成本造价指标，据此指导子公司科学测算项目成本，合理编制施工预算，极大的提高了集团建设工程成本管控工作的风险预警水平。
公司总部还通过相关职能部门对子公司工程预算、费用预算的联合审批，对工程招标、合同签订、合同付款、结算等重点环节的深度参与和审核，起到了良好的事前、事中监控效果，同时通过内部审计进行事后监控，有效控制了子公司的财务风险和经营风险。
2、关联交易内部控制公司对关联交易采取公平、公正、自愿、诚信以及对公司有利的原则，关联交易定价按照公平市场价格，充分保护各方投资者的利益，必要时聘请独立财务顾问或专业评估师对其进行评价并按规定进行信息披露。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，公司明确划分股东大会和董事会对关联交易的审批权限。
