第二章公共政策的研究视角与方法详解

公共政策评估研究方法与实践第一章课题背景公共政策评估是政府管理的基本内容之一。

公共政策评估研究方法比较复杂，常用的方法有Kaplan-Meier曲线、Logistic回归分析、多元回归分析、因素分析、时间序列分析等，但是选择使用哪一种研究方法还要考虑到研究课题的具体情况。

本文将通过对公共政策评估研究方法的介绍，来加深对这个领域的理解。

第二章公共政策评估研究方法2.1 Kaplan-Meier曲线Kaplan-Meier曲线是一种时间-事件分析方法，是评估治疗效果的重要方法之一。

它通过观察研究人群中某种事件的发生率，来评估某种治疗手段或药物的效果。

在公共政策领域，该方法可以用来研究某种政策对于某项指标的影响。

该方法的优点在于可以将研究对象划分为不同的子组，从而对不同子组的影响进行比较。

2.2 Logistic回归分析Logistic回归分析是一种统计学模型，用于预测分类变量的结果。

在公共政策领域中，该方法常用于研究某项政策对于受众的态度和行为的影响。

该方法的优点在于可以量化研究对象的相关变量，从而对这些变量对政策影响的大小进行分析。

2.3 多元回归分析多元回归分析是一种多个独立变量与一个依赖变量之间关系的分析方法。

在公共政策领域中，该方法可以用于研究某项政策对于特定人群的影响，了解政策的关键因素，并为政策制定提供科学的依据。

该方法的优点在于可以通过对多个变量的建模，得出各个变量对于政策影响的大小，从而对政策产生的效果进行准确预测。

2.4 因素分析因素分析是一种统计学方法，可以将大量的变量压缩为较少的几个因素。

在公共政策领域中，该方法可以用于研究某项政策的内在结构，从而对政策的执行进行优化。

其优点在于能够快速挖掘出重要的关键因素，并且能够对因素的影响进行量化。

2.5 时间序列分析时间序列分析是一种用来研究时间序列数据的方法，可以用来预测未来的趋势和变化。

在公共政策领域中，该方法可以用于研究政策执行过程中的趋势和影响，并对未来政策的效果进行预测。

宁骚《公共政策学》笔记《公共政策学》宁骚（2010最新版）第一章公共政策学的学科要素第二章公共政策与政策工具第三章政策系统与公共决策体制第四章政策过程及其理论模型第五章政策问题与议程设定第六章政策方案的规划与抉择第七章公共政策执行第八章公共政策的评估与监控第九章公共政策的稳定、变动与终结第十章公共政策学知识的应用第一章公共政策学的学科要素※公共政策学：公共政策学是这样一门学科，它尽可能的运用科学方法研究公共政策的内容、过程与产出，探索其固有规律，形成系统性知识，并运用这种知识进行政策分析，进而通过公共权力机关将研究结果转化为政策实践。

※公共政策学的学科要素有：①研究对象②概念体系③研究方法※政府组织即公共权力组织的决策行为，是公共政策学研究对象的核心和重点。

※公共政策学的研究对象：（一）公共政策：作为公共政策学的研究对象的公共政策，指的是公共权力机关建立起来的包括立法、行政、司法三权在内的所有国家机构，以及一定类型的政治体制内的执政党制定和实施的政策。

可以区分为三个层次：1、具体的个别政策；2、政策群和政策链：（1）政策群：是指国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党某一较长时间内制定和实施的内容各异但理念同源、导向相近的政策的聚合体。

（2）政策链：是指国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党为解决同一政策问题而先后制定的在内容上具有一致性、在形态和功能上具有差别性的一系列政策。

3、政策一般：从无数项具体的个别的政策和众多的政策群、政策链中，抽象出所有的政策的共同的本质和属性。

（二）政策系统。

对政策系统的研究应予重视的四个突出问题：1、直接的政策制定系统中决策者的类别差异；2、公共政策的直接主体系统对对象系统的地位的相对性；3、公共政策的直接主体与政策支持系统的地位的相对性；4、公共政策制定系统内部的结构。

有四种类型：①线性结构②职能结构③线性—参谋结构④矩阵结构（三）政策过程：决策行为是选定目标和选取最优化方案并付诸实施的行为。

第二章公共政策研究的视角与方法学习目标第一节公共政策研究的产生和发展一、公共政策研究溯源当人类开始自觉的反思知识与行动的关系，追求政策相关知识的时候，政策研究就开始了。

拉斯韦尔认为，分析公共政策的专门程序的出现与“文明相对突然地从自发的部落或氏族社会中的出现”和世界历史中城市文明的扩展和分化有关。

在古代文明发样地，我们能找到政策研究的最初尝试。

产生于公元前 21 世纪的汉谟拉比法典可能是已知最早的与公共政策有关的文献。

它涉及司法程序、财产权、贸易和商业、家庭和婚姻关系以及公共责任等等。

在古希腊，有一个智者阶层，他们中的许多人充当统治者的智囊，我们在西方的圣哲贤人的哲学和政治学著作中可以找到大量的有关政策和政府管理的论述。

在古代中国士大夫阶层的出现很早，他们中的许多人是辅助统治者审时度势、选择时机、进行政策咨询的谋士，《战国策》专门记述了这些策士们的言行，可以说是人类历史上第一部较为完整的政策研究及咨询的著作。

中世纪的城市文明的分化和扩展产生了一种方便于专门知识发展的职业化结构，政策相关知识及这种知识的产生者的角色在缓慢地发生演化，封建统治者召集各种专家来提供公典领域的政策建议，特别是那些统治者自己难以做出决策的领域。

当然，在古代和中世纪产生政策相关知识的程序和方法基本上是不科学的。

他们主要依赖于神秘的手段或宗教仪式来预见未来。

但这样的程序部分地依赖于经验获得的证据，政策建议最终也要由实际的证据来检验。

因此，早期的政策研究者或咨询者的权威部分地依赖于他们的建议是否取得了好的政策结果，而不是依赖于产生这种知识的程序。

到了近代，随着工业革命的来临和经验研究的成长，政策研究或政策相关知识的产生逐步变成一种相对自主的、由它自己的特殊程序所指导的活动，并逐步建立在系统的经验数据的基础上。

在 19 世纪，应用社会科学作为了解、控制社会复杂性的手段成长起来，先是以统计学和人口统计学的形式，后又以经济学、社会学、政治学和行政学的形式确立起来。

第二章公共政策的研究视角和路径重点与难点：公共政策研究的多学科视觉及其分析方法第一节公共政策研究的多学科视角一、政治学视角1.政治学是研究社会政治现象及其规律的学科，一般把它描绘成探讨人们如何为一个社会进行权威性价值分配的问题。

公共政策作为一种普遍和重要的政治现象一直是政治学关注和研究的对象。

戴维·伊斯顿认为“为了便于实际研究，有必要把政治学描绘成人们探讨如何为一个社会进行权威性价值分配的问题”。

这个观点得到西方社会学术界的广泛认同和引述。

罗斯金等人认为，政治学的研究对象“特别集中于两个相互关联的问题：（1）领导者为何及如何做决定？（2）为什么公民遵守绝大部分的决定，而有时却不遵守其他部分？”。

内格尔宣称，“我们可以揭示所有政治学领域都与公共政策问题相关联。

”2.西方的政治学研究可以分为三个大的阶段：传统政治学时期、行为主义政治学时期和后行为主义政治学时期。

传统政治学中，主要研究对象是国家，研究方法有历史的、法律的和制度的，研究重点是政府和主权，强调研究政府的制度结构和政府治理的方法与理论基础，主要包括宪政制度、政府机构的权力和职责、各级政府间的相互关系等主题。

一些人强调自由的价值，而被称为自由主义者；一些人强调秩序的价值，而被称为保守主义者；一些人强调国家的权威，而被称为国家主义者；一些人强调国家的罪恶，而被称为无政府主义者；一些人强调未来"乌托邦"理想社会的价值，而被称为空想社会主义者。

韦伯的《新教伦理与资本主义精神》、布莱斯的《现代民主政治》、帕雷托的《精神与社会》、莫斯卡的《统治阶级》、米歇尔斯的《政治党派》、拉斯基的《国家的理论与实践》等著作在当时都曾风靡一时，而且至今仍深有影响。

传统政治学中的公共政策概念大多来自政治经济学和公法学，其研究方法强调公共政策过程的规范性研究，很少论及公共政策的内容以及各种影响公共政策制定的因素。

行为主义政治学克服了传统政治学研究方法上的局限性，从社会学和心理学中借用了各种适量的定量方法，特别是调查方法，通过对公共政策过程的描述性研究（特别是对个体决策的描述）来进行公共政策分析。

第二章公共政策学科的发展第一节公共政策学科的兴起与发展一、公共政策的兴起政策研究源远流长，几乎与人类文明同样古老。

政策科学并不是突然降生的，它经历了漫长的历史孕育时期。

古代和中世纪的政策研究思想和经验是政策科学早期思想源泉。

近现代经验研究的成长、应用社会科学的成长及其职业化是政策科学发展中的重要事件，而近现代社会对政策研究理论和方法的讨论则构成当代政策科学的先导。

随着第二次世纪大战后社会政策经济和科技的发展，最终导致了政策科学的诞生。

二、公共政策学科的发展公共政策作为一门学科是在20世纪50年代兴起并发展起来的,公共政策最初的研究发端于政策科学。

美国学者哈罗德·拉斯维尔是现代政策科学的开创者,他与他人合作的《政策科学:近来在范畴与方法上的发展》一文作为现代政策科学发端的标志.另一个对现代政策科学的发展起到推动作用的关键人物是德洛尔。

他在1968—1971年短短的几年里，出版了政策科学的“三部曲”：《公共政策制定检讨》、《政策科学构想》、《政策科学进展》。

在这些著作中，他继承和发燕尾服了拉斯韦尔的政策科学理论，对政策科学的对象、性质、理论和方法等问题作了进一步具体面详尽的论证，使政策科学的范式趋于完善，从而形成了拉斯韦尔—德洛尔的政策科学传统。

政策科学（包括在政策研究或政策分析的意义上的研究）的出现，被誉为当代西方的一次“科学革命”、“当代公共管理学的最重要的发展”。

三、政策分析的理解政策分析看作一个多学科、应用性的研究领域。

它采取各种研究和论证方法，形成和转变与公共政策相关政策分析是政策科学中技术性、实证性最强的组成部分。

它综合和发展了系统分析的定量研究方法、管理科学的模型建构、经济学的宏观微观分析手段、政治学的决策模型理论以及政策科学本身对价值和超理性因素的考虑。

它的基本框架包括：对政策内容的规范性研究；对政策内容的描述性研究；对政策过程的规范性研究；对政策过程的描述性研究。

四、政策分析、政策研究、政策科学三者的概念与关系现在关于公共政策的研究大致可以有三种相互交叉而又有着各自领域的学科分野。

第二章公共政策的研究视角和路径第一节公共政策研究的多学科视角一、政治学视角1.政治学是研究社会政治现象及其规律的学科,一般把它描绘成探讨人们如何为一个社会进行权威性价值分配的问题。

公共政策作为一种普遍和重要的政治现象一直是政治学关注和研究的对象。

2.西方的政治学研究可以分为三个大的阶段：传统政治学时期、行为主义政治学时期和后行为主义政治学时期。

3.由于政治学研究方法的多样性，因此从政治学的视角对公共政策进行研究的路径也是多种多样的。

二、管理学视角1.管理是指按照一定的计划和步骤，服从一定的指挥和原则，从而使个人和各个方面的活动协调一致，以便用最小的代价实现既定目标的活动。

2.管理科学是研究管理理论、方法和管理实践活动的一般规律的科学，它以运筹学、信息科学、系统科学、管理经济学和社会心理学等为基础，内容包括公共管理和企业管理，其理论核心是改进管理决策。

管理科学对公共政策研究的最大贡献至是决策科学。

3.由于公共政策从总体上来说是一种抽象的行为原则与规范，只有通过管理，才能将公共政策的目标变为现实。

三、经济学视角1.经济学是研究人类经济行为尤其是经济选择行为以及经济政策的一门学科。

从稀缺性的角度看待人类行为，它要解决任何一个社会和个人都面临的选择和资源配置问题。

2.经济学通常分为宏观经济学和微观经济学：前者运用总量分析方法研究整个国民经济活动的总量及其变化；后者则以单个经济单位的局部经济活动作为考察对象，运用个体分析方法研究个别企业、个别消费者在市场中的经济行为。

3.公共政策学的经济学视角就是采用经济学的理论假定、概念框架、分析方法及技术来看待公共政策问题。

四、社会学视角1.社会学简单说来就是研究社会现象的科学,主要研究构成社会结构的单位和适应社会结构的人类行为的变化。

社会结构是指任何一种有选择的、周期的、有规律的和通过各种社会控制来调节的社会相互作用的模式。

2.社会学对公共政策分析的主要贡献在于它对社会问题、种族关系、家庭问题、犯罪学和社会变革所进行的研究。

第二章　公共政策的研究视角和路径1．如何理解公共政策研究的多学科性？答：公共政策研究并不是孤立于其他学科的，它从多学科的视角出发对公共政策进行分析，并引入了多学科的分析路径，力求对公共政策分析的全面性和综合性。

公共政策研究的多学科视角主要包括：（1）哲学视角哲学对公共政策分析的贡献主要集中在两个方面：①在世界观和方法论方面的影响；②规范性哲学尤其是伦理学对公共政策的影响。

（2）政治学视角政治学是研究社会政治现象及其规律的学科。

公共政策作为一种普遍和重要的政治现象一直是政治学关注和研究的对象。

一般说来，西方的政治学研究可以分为三个大的阶段：传统政治学、行为主义政治学、后行为主义政治学。

（3）管理学视角①管理科学对公共政策研究的最大贡献是决策科学。

以西蒙为代表的决策理论学派认为“管理就是决策”，还提出用“令人满意”准则代替“最优化”准则作为决策的准则。

这些都为后来的公共政策分析作出了重要贡献。

②公共政策学与管理科学尤其是公共管理学在研究对象上有很多共同之处，它们都是管理社会公共事务、解决社会公共问题，都要经过从确认问题、制定方案、实施计划到评估结果的程序。

管理学对公共政策学理论与实践的发展起到了非常广泛的影响。

（4）经济学视角看待公共政策问题。

政策研究的经济学视角的基本内容是（阿马切尔《经济学与公共政策》）：①经济力量是实证的或非规范的，它由事实命题而不是价值判断所组成；②经济学理论解释某些事件的结果，它允许“如果A，则B”一类的问题，一般并不预言A的出现；③经济学家倾向于用私人市场过程来解决社会问题；④经济学家倾向于花大量的心血去澄清各种选择，并使特定选择的机会成本尽可能清楚；⑤经济学家更有可能认识在现存选择中的替代机会；⑥与第五点密切相关的一点是，经济学家使用渐进的和边际的途径；⑦经济学家倾向于用个人的途径来作社会分析；⑧经济学理论对所有经济系统和体制背景都是适应的。

（5）社会学视角①公共政策学研究的大量具体政策都属于社会政策，这种研究须以社会学知识和研究成果为基础；②社会学对公共政策分析的主要贡献在于它对社会问题、种族关系、家庭问题、犯罪学和社会变革所进行的研究；③社会学中关于政策的研究是描述性的，主要集中在政策过程特别是集中在公共政策的制定、实施和效果评估等几个阶段；④社会学在社会控制、社会化和社会变化等广泛领域内，发展了大量的实证知识和理论，这些也都有助于理解不同公共政策的效果及公共政策制定者和执行者的行为；2．简述公共政策研究中系统分析的内容与作用。

第二讲：公共政策研究的视角和途径公共政策学是一个跨学科、综合性的学科和研究领域。

公共政策可以在不同的学科框架、通过不同的角度进行研究。

公共政策可以通过政治学、管理学、经济学、社会学、伦理学等不同的学科途径和观察视角进行研究。

一、政治学视角和研究途径政治学是研究个人和公共权力如何配置、权利资源如何分配的科学。

孙中山先生曾经说，“政治就是管理众人之事”。

在西方，政治被认为是观点或利益不一致的人们“做出公共决策的过程，这些决策一般被认为对这个群体具有约束力，并作为公共政策加以实施。

”1（1.《布莱克维尔政治学百科全书》，中国政法大学出版社1992年版，第583-584页。

）权力、权利和资源都具有价值或直接就是利益，因此，政治与公共政策具有很大的一致性，都是关于如何作出决定对资源、价值、利益进行配置、划分、协调和分配，从政治学的视角和途径研究公共政策是很自然是事情。

政治学研究大致经历了传统政治学、行为主义政治学和后行为主义政治学。

传统政治学主要研究对象是国家，研究方法是历史、法律和制度的，研究的重点是政府和主权。

传统政治学中公共政策的主要术语和概念来自政治经济学和法学，研究一般、宏观和规范的公共政策问题，很少涉及具体政策内容，是一种“宏大叙事”。

行为主义政治学借鉴了社会学和心理学的很多方法，包括实验法、社会调查法等定量和定性研究方法，注重研究和描述具体政策过程特别是政策制定过程。

行为主义政治学的公共政策注重对政策过程和政策内容进行实证分析。

后行为主义政治学将管理学、经济学研究引入政治学，注意政治系统的重要性，既强调定量分析，也重视定性研究。

后行为主义政治学的公共政策以问题为导向，注重发现问题和提出解决问题的方法，强调政策制定与政策过程、政策环境与政策影响等问题。

从政治学的角度理解公共政策，可以分别把政治或公共政策涉及的权利或利益分配看作是一个控制与反控制过程、讨价还价的交易过程或博弈过程。

权力与控制的政治与公共政策理解是一种传统的观点或客观事实，强调政治和公共政策的强制性、不可抗拒性、征服性和非平等性；而讨价还价的政治与公共政策认识则将政治和公共政策视为在权力、权利、利益、价值方面的妥协，强调了政治和公共政策的交易、协调和妥协的特征，反映了政治的民主性和非压倒性，反映各种政治力量和社会利益团体的平等性。

第一章公共政策学的学科要素思考与练习题：1、所谓决策行为，是指政策的直接主体决定做什么和怎么做，并预测和设计行为的结果，也就是选定目标和选取最优方案并付诸实施的行为。

公共政策学以公共权力组织兼及一部分非政府公共组织的公共性的决策行为为研究对象，主要分析：（1）影响政策主体选择行为的主要因素；（2）这些影响因素是怎样影响政策主体的；（3）影响的性质和程度。

2、公共政策学的概念体系在内部构成上区分为三个层次：核心概念、次级概念和边际概念。

核心概念是反映政策分析这一过程的本质和运动规律的概念集。

次级概念是核心概念的子概念或从属性概念。

边际概念则指从其它学科引进或移植过来的概念。

3、（1）科学的品格包括以下几方面：①理论假设与实践经验的一致；②以理性作为研究的出发点和归宿；③在逻辑上具有严密性和统一性；④简单化原则。

（2）为实现公共政策学科学化的目标，公共政策学的方法论体系包括：①研究方法所依据的认识论；②政策分析的视野与路径；③政策研究的资料搜集与操作性分析方法。

（3）公共政策学应按照以下程序来做研究设计：①提出拟研究的政策问题；②确定假设；③收集系统资料；④资料分析；⑤做操作性研究；⑥写作研究报告。

（4）公共政策学的快速、初步分析方法是指，一系列政策分析的方法，包括能迅速运用又理论上可靠以帮助制定好的政策的各类方法。

它包括六个步骤：①认定及细化问题；②建立评估标准；③确认备选方案；④评估备选方案；⑤展示和区分备选方案；⑥监督政策实施。

4、当代中国的公共政策学与西方国家的公共政策学在研究方法的认识论上的不同：（1）西方：偏重与通过运用比较和社会调查等方法而对政治假设进行验证。

（2）中国：主要是依据马克思、恩格斯开创的通过运用辩证唯物主义与历史唯物主义的方法来对政治现象进行社会经济的考察和社会阶级分析。

5、（1）古代中国政策研究发达的原因：①为政得失是古代中国解释政治合法性获得与丧失的重要依据，这使统治者不得不从维护统治的高度去思量公共政策研究；②古代史官制度、策士制度、谏议制度及科举制度的繁荣也是公共政策研究发达的重要原因。