制度经济学_韦森_第1讲

制度经济学课件第一章导言第一节、经济分析的基本准则和框架（一）三个基本准则第一个基本准则是经济人行为的出发点。

人在做经济决策时，出发点总是自利的。

第二个基本出发点是经济效益是经济学分析中一个非常中心的环节。

第三个准则是市场机制基本有效。

(西方经济学主要是研究市场经济，市场经济是一个非常分权的体制，在分析中一个重要的方面是研究市场机制，如价格机制、竞争机制等，可以达到基本有效，在大多数情况下，这样的机制比直接的计划机制更有效。

)（二）经济分析的基本框架第一个基本框架，供给与需求的基本框架。

第二个基本分析框架是充分竞争条件下的一般均衡模型。

第三个基本分析框架就是科斯定理。

（科斯定理是说，即使在外部性的条件下，如果产权有好的定义，如果交易成本为零，那么，通过谈判，照样可以达到有效率的资源分配，而不需要政府的干预。

）第二节、新制度经济学的研究对象一、什么是制度1、制度反映的是人和人之间的关系。

制度是处理人和人之间关系的方式。

2、制度既然是人和人之间的关系，是多人社会的产物。

二、研究的对象三、制度是构成经济发展的要素1.物质要素2.组织和制度要素3.经济要素的质量第三节、新制度经济学的产生（一）对经济学用处的争论1.经济学有用提高社会财富生产能力2.经济学没有市场不是依靠经济学的理论指导建立起来的。

（二）新制度经济学产生的背景1.市场制度的重要性第一，微观经济学证明了市场制度下的平等竞争可以引导资源的有效配置。

第二，真正起到第一生产力作用的是市场体制。

第三，只要建立规范化的市场经济贫困问题自然消失。

结论：如何建立市场经济制度是经济学的头等大事。

但是直到新制度经济学出现为止，经济学产生的二百多年，没有说明市场制度是如何建立的。

2.主流经济学的迷失第一，新古典经济学的成功之处：一是它从理论上证明了市场制度下的平等竞争所形成的均衡价格，可以引导资源的有效配置。

（然而即使没有微观经济学的理论证明，只要有了公平竞争和自由选择，资源的最佳配置就可以自动实现。

新制度经济学课程笔记第一讲、新制度经济学导论第一节、新制度经济学的研究对象和人的行为假定一、研究对象新制度经济学的研究对象：制度。

经济理论的四大柱石：天赋要素、技术、偏好和制度。

二、为什么叫新制度经济学？新制度经济学利用正统经济理论去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。

代表人物：科斯、诺斯。

近代制度经济学：强调非市场力量，重视价值判断，而不重视实证分析，主张政府干预。

代表人物：康芒斯、加尔布雷思。

旧制度经济学代表人物：凡勃伦《有闲阶级论》，提出“凡勃伦效应”。

凡勃伦效应：商品价格定的越高越能畅销的一种现象，反映了人们的挥霍性、炫耀性消费心理。

三、新制度经济学的特征和核心范畴新制度经济学的核心特征：①用古典经济学方法研究制度②将制度作为经济变量，在传统经济学三大基石（天赋要素、技术、偏好）基础上引入制度③遵循经济学的自由主义传统，强调竞争条件下的自利会引到利他，竞争制度优于其他，在竞争社会里，个人可通过自由的个人活动实现自己利益的最大化。

④新制度经济学用的是比较方法，运用的基本概念是交易费用。

新制度经济学的核心范畴：交易费用。

四、人的行为假定（1）人类动机是双重的。

（2）有限理性。

（3）机会主义倾向。

人具有利己主义与利他主义的双重性，既有个人财富最大化的追求，又有精神层面的追求。

有限理性：指人类大脑中处理信息以及系统地阐述与解决现实世界中的复杂问题上的局限性。

原因有：现实生活是复杂的；事物是变化发展的；掌握信息是不完全的；人的头脑是稀缺资源，人的行为能力有限；从事活动搜集信息需要成本。

诺思的认识：人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息也就不完全。

二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。

威廉姆森把理性分为三个层次：一是强理性，即预期收益最大化；二是弱理性，即有组织的理性；三是中等理性，介于以上二者之间。

韦森：再评诺斯的制度变迁理论*摘要：本文部分选改自笔者为道格拉斯•C•诺斯教授的《制度、制度变迁与经济绩效》一书的新中译本所写的代译序。

第一节对诺斯的生平和著作做了简短的介绍。

第二节对《制度、制度变迁与经济绩效》的基本思想和理论结构进行了较全面的评述。

第三节对20世纪90年代以来诺斯在制度研究和制度变迁理论方面的主要学术贡献做了一些介绍和评论，尤其是对诺斯的最新著作《理解经济变迁过程》和他与一些合作者的新作“解释有记载人类历史的一种概念框架”长文中的一些观点做了一些解读、评论和商榷。

从诺斯2000年之后的一些新近文著中，可以清楚地发现，他越来越注重研究经济制度变迁与政治体制变迁内在关联机制，且越来越重视研究人们的信念、认知、心智构念和意向性在人类社会制度变迁中的作用。

关键词：制度制度变迁非个人化交换心智构念开放进入的社会秩序“经济学家们已经正确地认识到经济学是一种选择理论。

然而，要改善人类的前景，我们必须理解人类决策的来源。

这是人类生存的一个必要条件。

”（一）对于诺贝尔经济学奖得主之一道格拉斯•诺斯（Douglass C. North, ——一译“诺思”）以及他的制度变迁理论，国内经济学界以及其他社会科学界的许多人目前应该说都比较熟悉了。

这主要是因为，诺斯的几本主要著作——包括这本《制度、制度变迁与经济绩效》——以前都有过数种中译本，以至于诺斯本人的一些理论洞见，业已成了许多高校的经济学教师、经济学专业的高年级学生和研究生们耳熟能详的现代经济学常识了。

另外，除诺斯本人的文著大都有了中译文本之外，自1995年以来，诺斯教授也曾多次来过中国，并曾在北大、复旦、清华等高等学校做过讲演，宣讲他的制度变迁理论的一些主要观点；国内一些经济学人（包括笔者自己，见汪丁丁，1992；姚洋，2002；韦森，1999a, 1999b，2001，Li, 2003）也在过去的十多年中对诺斯的理论做了一些介绍和评论。

随着新制度经济学（New Institutionalism）前些年在中国经济学界大行其道，尤其是在诺斯与罗伯特•福格尔（Robert W. Fogel）于1993年获（纪念）诺贝尔经济学奖之后，诺斯的一些理论发现比较快地在国内经济学界得到传播，因而诺斯本人也已经成为在中国经济学界被引用率最高的当代经济学家之一。

第一讲新制度经济学的产生和发展1.新制度经济学与新古典经济学的关系新制度经济学是古典经济学的修正和拓展。

新制度经济学的修正了新古典经济学的硬核（偏好、理性选择、均衡分析）和新古典经济的保护地带（环境约束、环境信息、相互作用方式），扩展了经济学的研究领域。

2.新制度经济学与旧制度经济学的关系（没记）3.新制度经济学研究对象研究经济生活和制度的双向关系。

4.新制度经济学关于人的行为假设人的行为动机的复杂；人的理性是有限的；人的品质是时好时坏的。

5.新制度经济学的产生和发展产生于20世纪30年代至60年代1937年科斯的《企业的性质》和1960年科斯的《社会成本问题》。

发展于20世纪至今6.新制度经济学产生背景时代背景：社会实践所面临问题和所出现的新现象。

例如计划经济的出现，西方国家出现的企业大合并；外部性问题突出；滞涨的出现；全球化；许多国家和地区的转型。

理论背景：新古典经济学忽略了制度问题。

第二讲交易费用理论交易费用是制度经济学最核心的概念和最基本的分析工具；交易是制度经济学研究的最小单位。

1.交易费用的创立者：科斯拓展者：威廉姆森诺斯张五常德姆赛尔等2.交易的含义：交易是所有权的转移，是人类经济活动的基本单位和制度经济学最小单位。

3.交易的三种类型：买卖交易，管理交易，限额交易4.交易费用的类型：市场型交易费用；管理型交易费用；政治型交易费用5.合约（契约）一般在四种意义上使用：（1）商业事实中的协议（2）具有法律后果的协议（3）许诺的法律效力（4）包含协议的文本6.古典合约（完全合约）法律上可以执行的承诺。

7.关系性合约（不完全合约）合约双方难以知道所有可能发生的或然性事件，大多数都是不完全合约。

8.科斯的贡献：读科斯的《企业的性质》和《社会成本问题》当所有的生产都采用相同的技术时，企业和市场之所以并存，是因为有的交易在市场进行的成本更小，有的交易在企业内进行的成本更小。

企业的边界在于这一点即企业内部。

新制度经济学期末复习笔记（用心整理的精品word文档，可以编辑，欢迎下载）作者：------------------------------------------日期：------------------------------------------第一讲新制度经济学的产生和发展1.新制度经济学与新古典经济学的关系新制度经济学是古典经济学的修正和拓展。

新制度经济学的修正了新古典经济学的硬核（偏好、理性选择、均衡分析）和新古典经济的保护地带（环境约束、环境信息、相互作用方式），扩展了经济学的研究领域。

2.新制度经济学与旧制度经济学的关系（没记）3.新制度经济学研究对象研究经济生活和制度的双向关系。

4.新制度经济学关于人的行为假设人的行为动机的复杂；人的理性是有限的；人的品质是时好时坏的。

5.新制度经济学的产生和发展产生于20世纪30年代至60年代 1937年科斯的《企业的性质》和1960年科斯的《社会成本问题》。

发展于20世纪至今6.新制度经济学产生背景时代背景：社会实践所面临问题和所出现的新现象。

例如计划经济的出现，西方国家出现的企业大合并；外部性问题突出；滞涨的出现；全球化；许多国家和地区的转型。

理论背景：新古典经济学忽略了制度问题。

第二讲交易费用理论交易费用是制度经济学最核心的概念和最基本的分析工具；交易是制度经济学研究的最小单位。

1.交易费用的创立者：科斯拓展者：威廉姆森诺斯张五常德姆赛尔等2.交易的含义：交易是所有权的转移，是人类经济活动的基本单位和制度经济学最小单位。

3.交易的三种类型：买卖交易，管理交易，限额交易4.交易费用的类型：市场型交易费用；管理型交易费用；政治型交易费用5.合约（契约）一般在四种意义上使用：（1）商业事实中的协议（2）具有法律后果的协议（3）许诺的法律效力（4）包含协议的文本6.古典合约（完全合约）法律上可以执行的承诺。

7.关系性合约（不完全合约）合约双方难以知道所有可能发生的或然性事件，大多数都是不完全合约。

制度经济学第一讲导论一、什么是制度经济学、1、名称：New Institutional Economics （NIE）。

2、定义：用经济学的视角和方法研究制度的学科。

（1）研究对象：制度。

分为三个层次。

①、微观：企业、公司治理，劳资关系。

（企业文化）②、中观：市场制度。

（股市）③、宏观：国家一级的宏观制度供给。

（标的物产权）（2）视角：经济学视角——效率。

（帕累托：集体总效用的增进）（3）方法：两种方法①、主流制度经济学方法——主流经济学，即新古典经济学——方法论和个人主义。

堡垒：理性经济学，理性经纪人假设。

缺陷：假设理性、稳定的，建立模型，使用数学方法，但易出现教条主义，当现象与事实不符时，应改进理论而非现实。

②、马克思——历史方法。

第二讲交易成本一、科斯对交易成本理念的发明。

1、亚当斯密《国富论》：推崇分工和市场协作。

分工的好处：①、学习曲线（微观）：熟练便能多快好省地生产，从而促进效率。

②、集中处理工序，产生规模效应。

协作：协调的方法：①、市场交易：通过市场，A—B—C。

②、行政指令：大公司多为科层制，档次分明。

任务分配A—B—C。

亚当斯密：拆分分工，支持市场交易。

能提高产品质量，降低成本，更有效率——市场经济。

2、科斯的质疑：既然分工越细越好，那么英美应充满许多小公司。

①、原因：交易成本的存在。

（购买：寻找合适的购买对象——鉴定：交易标的物——签约——违约成本：法律援助——违约的损失）②、解决方法：（上下游）兼并/纵向一体化。

以节约交易成本，这就是大企业存在的原因。

3、对科斯的质疑：为什么全世界不和成一个大公司？①、原因：公司内部交易成本，管理费用。

②、解决方法：比较市场（外部）与公司（内部）的成本，寻找均衡。

二、交易成本的成因——四个维度。

1、完美市场——完全理性，完全信息，完全竞争，机会主义人。

（1）完全理性：要求计算系统科学完备，计算能力无穷大。

现实会出现系统偏差、计算错误。

今天的前提：有限理性。