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新制度经济学导论●二十世纪六十年代以来，经济学最为令人瞩目的发展之一就是新制度经济学的产生和发展，被誉为“哥白尼式的革命”。
●2001 年诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格里茨认为，二十一世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代。
第一节新制度经济学的产生和发展一、新制度经济学产生和发展的背景（一）时代背景1．19世纪末至20世纪30 年代的两次企业合并浪潮：●既然市场是配置资源的最好机制，为什么还出现企业和企业合并？●既然企业合并可以节省交易费用，为什么还有市场交易？2．公共产品与外部性问题●要求清楚界定权利（产权）●例子：“公地悲剧”、环境污染等3. 凯恩斯主义引发的问题●过多政府干预、管制，国有企业绩效低下4．20 世纪70 年代以来，各国经济增长和发展绩效的差异●发展中国家●经济转型国家●全球化（二）理论背景主流经济学发展脉络：从斯密的古典经济学马歇尔的新古典经济学（现代西方经济学）凯恩斯宏观经济学，标志着现代西方经济学的形成和发展经历了一百多年的时间已经成为主流经济学。
●亚当·斯密：（1723-1790）1776年出版代表著《国民财富的性质和原因的研究》标志着新古典经济学的诞生●阿尔弗雷德·马歇尔（1842-1924) ：1890年出版代表著《经济学原理》标志着新古典经济学的诞生●约翰·梅纳·凯恩斯（1883- 1946）：1936年发表的《就业、利息和货币通论》标志着宏观经济学的诞生主流经济学发展的局限性：●制度既定的假设前提使经济学远离现实（信息费用、不确定性、交易费用都不存在）●“为经济学而经济学”的形式主义●经济学数学化倾向日益严重斯密两个伟大的思想：二、新制度经济学产生和发展（一）产生阶段（20 世纪30 年代到60 年代）●科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》（1960）（二）发展阶段（20 世纪70 年代至今）1．交易费用理论：阿罗、威廉姆森、诺思等2．产权理论：斯蒂格勒、阿尔钦、德姆塞茨等3．企业理论：科斯、阿尔钦、德姆塞茨、格罗斯曼、哈特等4．制度变迁理论：诺思、戴维斯、福格尔等（三）新制度经济学的代表人物●科斯Coase R.H（1910—）新制度经济学的鼻祖，1991年诺贝尔经济学奖的获得者。
第一章导论1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章A．社会成本问题 B．企业的性质C．社会成本问题的注释 D．联邦通讯委员会2．20世纪70年代以来,新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景,以下不属于这一时代背景的因素是A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试B．西方国家的两次企业合并浪潮C．全球化D．大量转型国家的存在对制度经济学的需求3．以下被科斯批评为“黑板经济学”的是A．新制度经济学 B．新古典经济学C．旧制度经济学 D．马克思的制度分析4．按埃格特森的看法,下列不属于新古典经济学研究纲领的“硬核”的是A．理性选择 B．相互作用的均衡结构C．主体面临的环境约束 D．稳定性偏好5．下列属于旧制度经济学研究纲领的“硬核”的是A．理性选择 B．均衡观C．非均衡观 D．进化观6．以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是A．利他主义行为假设 B．机会主义行为假设C．弱理性假设 D．讲诚信假设7．“在详细描述长期变迁的各种现存理论中,马克思的分析框架是最有说服力的,这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态;马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用,以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性;这是一个根本性的贡献;”这句话是谁说的A．科斯 B．诺思C．拉坦 D．配杰威奇第二章交易费用理论1．康芒斯将交易分为三类,以下不属于其分类的是A．管理的交易 B．限额的交易C．馈赠的交易 D．买卖的交易2．交易费用是“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本,在这种经济中,既没有产权,也没有交易,亦没有任何种类的经济组织;……简言之,交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本;”这句话是哪位新制度经济学家说的A．诺思 B．张五常C．阿罗 D．威廉姆森3．一国或地区总交易费用等于A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用B．市场型交易费用+管理型交易费用+制度交易费用C．市场型交易费用+制度交易费用+给定制度下各种交易的交易费用D．政治型交易费用+制度交易费用+市场型交易费用4．以下不属于威廉姆森所说的交易的维度的是A．交易的不确定性 B．资产专用性C．交易的人格化特征 D．交易的频率5．在威廉姆森看来,以下三个因素对交易费用有决定性作用,缺一不可,但除外的是A．人的有限理性 B．资产专用性C．交易的不确定性 D．机会主义行为6．根据专业化和分工的程度,诺思把迄今为止人类社会经历的交易形式分为三种,以下不属于这三种交易形式之一的是A．人格化交易 B．由第三方实施的人格化交易C．非人格化交易 D．由第三方实施的非人格化交易7．在交易中,一方被另一欺骗而造成的损失,属于下列哪一种含义的交易费用A．内生交易费用 B．管理型交易费用C．外生交易费用 D．政治型交易费用第三章科斯定理1．科斯定理最早是在以下哪一篇文章中提出来的A．社会成本问题 B．企业的性质C．社会成本问题的注释 D．联邦通讯委员会2．经济主体的行为对这一区域内的所有消费者或生产者的福利都造成了影响的外部性是 ;A．代内外部性 B．代际外部性C．私人外部性 D．公共外部性3．在研究垄断的社会成本问题中于20世纪60年代提出寻租理论的是A．哈伯格 B．莱本斯坦C．塔洛克 D．巴格瓦蒂4．“在交易费用大于零的世界,产权的不同界定将对资源配置的效率产生影响;”这是A．科斯第一定理 B．科斯第二定理C．波斯纳定理 D．科斯第三定理5．“如果市场交易成本过高而抑制交易,那么,权利应赋予那些最珍视它们的人”,这是A．科斯第一定理 B．科斯第二定理C．波斯纳定理 D．科斯第三定理6．“在交易费用大于零的世界,制度安排本身是有成本的;至于选择何种制度安排取决于制度生产的成本与由此带来的收益的比较;”这是A．科斯第一定理 B．科斯第二定理C．波斯纳定理 D．科斯第三定理7．科斯认为,外部性问题的解决有几种可选的安排A．一种 B．二种C．三种 D．四种第四章产权理论1．私有产权的决定性特征是A．排他性 B．可分割性C．可让渡性 D．清晰性2．以下定义中,哪一个是对产权的本质特征的最科学揭示A．产权不仅是指人们对有形物的所有权,同时还包括人们有权决定行使市场投票方式的权利、行使特许权、履行契约的权利以及专利和着作权;B．产权是法律或国家政府强制性规定的人对物的权利,是一种形成人们对资产的权威的制度方式;C．产权不是指人与物之间的关系,而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系;D．产权是一种社会工具,其重要性在于事实上它能帮助一个人形成他与其他人进行交易的合理预期;3．产权界定的“公共领域”说明了产权界定的A．清晰性 B．相对性C．绝对性 D．排他性4．依据安德森和黑尔1975的产权起源模型,当界定排他性权利的投入品的价格降低或界定排他性权利的技术改进时,会使A．边际收益曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加;B．边际收益曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少;C．边际成本曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少;D．边际成本曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加;5．依据安德森和黑尔1975的产权起源模型,当一种资产价值上升或外界侵权的可能性增加的时候,会使A．边际收益曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加;B．边际收益曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少;C．边际成本曲线向左移动,从而导致建立排他性的行为减少;D．边际成本曲线向右移动,从而导致建立排他性的行为增加;6．以下不属于无国家社会的产权保护机制的是A．武力或武力威胁 B．价值体系和意识形态C．习俗和习惯法 D．宪法、成文法、普通法和行政法规7．在新制度经济学家看来,以下产权安排中外部性问题最大的是A．私有产权 B．共有产权C．集体产权 D．国有产权第五章契约理论1．以下因素中,不属于威廉姆森所说的契约的基本内容的是A．技术 B．安全措施C．使用条款 D．价格2．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论,对于经常进行的特质资产的交易,与之最匹配的治理结构是A．市场治理 B．三方治理C．双方治理 D．统一治理3．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论,对于偶然进行的混合资产的交易,与之最匹配的治理结构是A．市场治理 B．三方治理C．双方治理 D．统一治理4．在委托代理理论中,交易双方在交易协定签订后,其中一方利用多于另一方的信息,有目的地损害另一方的利益而增加自己的利益的行为被称为A．逆向选择 B．机会主义C．敲竹杠 D．道德风险5．根据詹森和梅克林的观点,代理成本是由三个部分构成的;以下因素中不属于詹森和梅克林所谓代理成本的是A．委托人对代理人的监督支出 B．代理人交给委托人的保证金C．委托人给代理人的激励酬金 D．委托人的剩余损失6．在不完全契约条件下,当人们一旦做出专用性资本关系投资后,担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值的现象被称为A．逆向选择 B．机会主义C．敲竹杠 D．道德风险7．契约实施机制的演进过程是A．国家法庭作为第三方的契约实施机制→私人作为第三方的契约实施机制→契约的私人自我实施机制B．私人作为第三方的契约实施机制→国家法庭作为第三方的契约实施机制→契约的私人自我实施机制C．私人作为第三方的契约实施机制→契约的私人自我实施机制→国家法庭作为第三方的契约实施机制D．契约的私人自我实施机制→私人作为第三方的契约实施机制→国家法庭作为第三方的契约实施机制第六章企业理论1．科斯认为,建立企业是有利可图的主要原因是利用价格机制是有成本的,这种成本至少包含三个方面的成本,但除外的是A．企业内部的管理成本 B．发现相关价格的成本C．谈判和签约成本 D．利用价格机制的其他不利成本2．在科斯看来,企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点,但不属于的是A．市场契约是完全的,而企业契约往往是不完全的;B．市场契约是一种短期契约,而企业契约是一种长期契约;C．市场契约是平等主体间签约,而企业契约是企业家权威与其他要素签约;D．市场契约是新古典契约,而企业契约是关系型契约;3．将企业的出现视为一种契约形式代替另一种契约形式的是A．科斯 B．威廉姆森C．张五常 D．阿尔钦和德姆塞茨4．将企业的性质视为一种契约结构的是A．科斯 B．威廉姆森C．张五常 D．阿尔钦和德姆塞茨5．根据团队生产的定义及理论,下面哪种情况是团队生产A．演奏莫扎特音乐的小提琴四重奏B．“一个和尚挑水喝,两个和尚抬水喝,三个和尚没水喝”中的三个和尚C．一个老板雇佣若干工人生产皮鞋的工厂D．共同设计一辆新车的20个工程师6．以下企业形式中,不存在由所有权和控制权相分离引起的代理问题的是A．合伙制企业 B．不公开招股公司C．国有企业 D．公开招股公司7．人力资本所有者是否能够拥有企业所有权要受到一些客观因素的影响,下面不属于这一因素的是A．技术 B．非人力资本和人力资本所有者之间的谈判力对比C．制度 D．非人力资本和人力资本所有者之间谈判的交易费用第七章制度理论1．以下定义中,哪一个是诺思对制度的界定A．制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯;B．制度可解释为集体行动控制个体行动;C．制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范,它旨在约束主体福利或效应最大化利益的个人行为;D．制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统;2．下列名词中,不属于组织的是A．体育运动队B．聚在街头事故现场周围的旁观者C．农业合作社D．同一群旁观者,但他们已一致公议要一起来帮助受害者3．制度的强制性大致可以看作是三个因素的函数,但不属于这三个因素的是A．行为规定的严格度 B．度量标准的清晰度C．奖惩措施的强度 D．违规行为被发现的概率4．将制度区分为正式制度与非正式制度两种类型的新制度经济学家是A．舒尔茨 B．柯武刚与史漫飞C．诺思 D．卢瑟福5．以下不属于非正式制度的是A．风俗习惯 B．意识形态C．伦理道德 D．行政规章6．在鹰/鸽博弈中存在几个纳什均衡A．一个 B．二个C．三个 D．四个7．制度最核心的功能是A．提供激励与约束 B．抑制机会主义行为C．外部性内部化 D．降低交易费用第八章制度变迁的动因理论1．在菲尼的制度变迁供求分析框架中,以下因素中哪一个是内生变量A．宪法秩序 B．制度安排C．规范性行为准则 D．制度变迁供给2．根据诺思的观点,在现有的制度安排下无法获得的潜在利益主要来源于A．规模经济、外部性和克服对风险的厌恶B．外部性、克服对风险的厌恶和不完善市场的发展C．规模经济、克服对风险的厌恶和不完善市场的发展D．外部性、规模经济、克服对风险的厌恶和不完善市场的发展3．以下不属于影响制度变迁的需求的因素的是A．要素和产品相对价格的长期变得 B．技术进步C．宪法秩序和规范性行为准则 D．偏好的变化4．以下不属于影响制度变迁的供给的因素的是A．社会科学知识的进步和制度选择集的改变 B．市场规模C．宪法秩序和规范性行为准则 D．制度设计的成本5．制度选择集合是林毅夫提出的概念;他认为,可以改变制度选择集合的因素主要有三个,以下不属于的因素是A．社会科学知识的进步 B．是否与其他经济接触C．政府政策的改变 D．制度设计的成本6．由个人或自愿团体在潜在利润的诱致下推动的制度变迁常常会导致外部效果和“搭便车”问题,这会导致A．制度的短期供给不足 B．制度的长期供给不足C．制度的短期供给过剩 D．制度的长期供给过剩7．我国各地的开发区竞争激励,每个开发区都想更多地招商引资,因而出台各不相同的优惠措施,由此构成的制度市场是A．完全竞争的制度市场 B．寡头垄断的制度市场C．垄断竞争的制度市场 D．完全垄断的制度市场第九章制度变迁的过程与方式理论1．根据布罗姆利的观点,一些制鞋者组织起来进行游说疏通以对便宜的外国鞋实行进口限制;限制便宜进口货的集体行动如果成功的话,这种制度变迁被称为A．提高生产效率的制度变迁 B．重新配置经济机会的制度变迁C．重新分配收入的制度变迁 D．重新分配经济优势的制度变迁2．政府决定将高收入人群的个人所得税率提高,而将低收入人群的个人所得税率降低,这种制度变迁是A．提高生产效率的制度变迁 B．重新配置经济机会的制度变迁C．重新分配收入的制度变迁 D．重新分配经济优势的制度变迁3．以下不属于戴维斯和诺思所讲的制度变迁中的时滞的构成部分的是A．认知和组织时滞 B．启动时滞C．菜单选择时滞 D．反馈时滞4．由政府命令和法律引入和实现的制度变迁是A．渐进式制度变迁 B．突进式制度变迁C．诱致性制度变迁 D．强制性制度变迁5．在诺思看来,国家统一掌握暴力进行制度提供的好处主要是A．克服搭便车和带来规模收益 B．克服搭便车和避免公地悲剧C．带来规模收益和避免公地悲剧 D．带来规模收益6．在诺思看来,不管意识形态是证明现存的产权结构和交换条件的合理、公正,或者是抨击现存的结构不公,它必须具有以下特点才是成功的,但除外的是A．必须解释现存的产权结构和交换条件是如何成为更大的体制的组成部分B．必须是灵活的C．必须克服“搭便车”问题D．必须给个人提供有选择性的激励7．有效的竞争性市场、激励人们分散决策、低成本地衡量产权以及破产法是使组织具有的关键;A．成本收益比效率 B．适应性效率C．配置效率 D．帕雷托效率第十章制度变迁的影响理论1．现代意义上的经济增长是指A．国民生产总值的绝对量增加B．按人口平均的国民生产总值绝对量增加C．国民生产总值的绝对量增加,人均国民生产总值绝对量减少D．国民生产总值与人均国民生产总值绝对量都增加2．在经济增长的决定因素问题上,哈罗德—多马模型强调A．技术决定论 B．资本决定论C．制度决定论 D．人力资本决定论3．“有效率的经济组织是经济增长的关键；一个有效率的经济组织在西欧的发展是西方兴起的原因所在;”这句话是以下哪位学者说的A．诺思 B．布罗姆利C．米勒 D．刘易斯4．“任何一个经济体制的基本任务就是对个人行为形成一个激励集,由此鼓励发明、创新和勤奋以及对别人的信赖并与别人进行合作;通过这些激励,每个人都将受到鼓舞去从事那些对他们是良有益处的经济活动,但更重要的是,这些活动对整个社会有益;”这句话是以下哪位学者说的A．诺思 B．布罗姆利C．米勒 D．刘易斯5．现代意义上的经济增长最早出现在以下哪两个国家A．法国和西班牙 B．荷兰和西班牙C．英国和法国 D．荷兰和英国6．在技术创新与制度创新的关系问题上,凡勃伦和阿里斯主张A．技术决定论 B．互不决定论C．制度决定论 D．交互决定论7．在技术创新与制度创新的关系问题上,拉坦主张A．技术决定论 B．互不决定论C．制度决定论 D．交互决定论。
新制度经济学讲义新制度经济学讲义第⼀章⼊门知识⼀、新制度经济学的研究对象新制度经济学是1960年代以来发展起来的⼀门新兴经济学分⽀。
以制度作为其研究对象的经济理论。
诺思认为，“制度经济学的⽬标是研究制度演进背景下⼈们如何在现实世界中作出决定和这些决定⼜如何改变世界。
”（[美]道格拉斯·C·诺思：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店1991年版，第2页）当代制度经济学应从⼈的实际出发研究⼈，实际的⼈在由现实制度所赋予的制约条件中活动（科斯，1990，中译本）。
⾃亚当斯密以来，德国历史学派、美国的早期制度学派（以凡勃伦、康芒斯为代表），以及现代制度学派（加尔布雷斯为代表）the neo-institutional school of economics，均以经济组织和制度结构为研究主题。
the NIE和以前的经济学理论最⼤的不同在于运⽤边际分析⽅法研究制度的内⽣化及其对经济绩效的影响。
沿⽤和承袭了新古典经济学的核⼼假定、稳定偏好和均衡分析。
也就是说，现代制度经济学运⽤新古典经济理论来解释制度安排的运⾏和演化。
扩展价格理论，使之⼀般化，并将其应⽤于经济与政治制度研究。
拓宽了微观经济学的适⽤范围，提⾼了其预测能⼒。
新古典模型建⽴在零交易费⽤、完全个⼈理性和外⽣的给定制度结构的假定上。
新古典经济学的脆弱性体现在制度中性分析⽅法上，没有严格地考虑制度约束和交易费⽤。
因此，只能在⾼度抽象的意义上⽤来分析资源配置问题。
由于制度是不重要的，或者制度可以被⽆成本的⽣产与选择，因此，不需要专门的制度理论。
To distinguish it from the “old” institutional economists such as Thorsten Veblen, John R. Commons, Wesley Mitchell, and Clarence AyresThe old institutional economics was economics with institutions but without theory; standard neoclassical economics is economic with theory without institutions; and the NIE is attempting to provide economics with both theory and institutions。
第一章导论一、复习思考题1.新制度经济学是怎样产生和发展的？其时代背景和理论背景是怎样的？产生：1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。
发展：1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，此后新制度经济学进入繁荣发展的时期。
时代背景：20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划经济体制实践是新制度经济学产生的直接诱因。
20世纪以来垄断资本主义的不断发展，“外部性”问题变得越来越普遍，是新制度经济学产生的又一重要诱因。
理论背景：新古典经济学遇到难以解决的问题。
2.新制度经济学的研究对象是什么？新制度经济学是以经济学方法研究制度的影响、构成、运行、演进的经济学3.新制度经济学与新古典经济学的研究方法有什么相同点与不同点？新制度经济学与新古典经济学在方法上本质上是一致的，不同主要表现在：前者更注重从经济生活的实际问题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案；后者则过于强调研究的形式化、数学化和抽象性。
4.新制度经济学的经验、历史和制度分析的具体方法是什么？借助关于制度的理论知识现有成果，通过案例研究方法5.新制度经济学对古典经济学关于人的行为的假设有何修正和扩展？1.人有利己主义和利他主义的两面性：古典经济学家们就把人类行为界定为追求个人利益最大化的利己主义的化身，即人们通常所说的“经济人”。
然而许多情况下，人类行为远比传统经济理论中的谋求自身利益最大化的行为假设更为复杂，利他主义动机也常约束着人们的行为2.人的理性是有限的：新古典经济学假定“经济人”具备完全理性，即假定人随时随地都自觉地、而且全智全能追求“最大化”或“最优化”。
新制度经济学认为人的理性是有限的。
3.有机会主义倾向和讲诚信的两面性：古典经济学家只强调了人类行为动机中机会主义倾向的一面，而没有看到或者说忽略了人类行为中还有信任的一面。
新制度经济学部分名词解释和简答新制度经济学第一章绪论名词解释新制度经济学：是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。
机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。
不完全理论理性：诺思认为，人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。
二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。
单选BBBCDCB简答题1、新制度经济学是怎样产生的？1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。
1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。
2、新制度经济学研究对象是什么？NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。
(1) NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。
(2) NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。
NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度（如产权、契约、企业、国家等）的构成、运行、演进及其影响。
5、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为假设有何修证和扩展？（1）对经济人假设的扩展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面（2）从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出（3）从完全理性到不完全理性的行为假设7、新制度经济学与新古典经济学有什么联系？A 新制度经济学坚持新古典经济学个人理性主义前提下的均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构，坚持完全竞争的工具性假设。
B 引入交易成本范畴，拓展新古典经济学的分析框架。
C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析，以效率为标准，解释制度产生的原因及其变迁根据。
