一体化管理体系记录清单

三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月18日表格编号：LYQG-028三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月18日表格编号：LYQG-028三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月18日表格编号：LYQG-028三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月18日表格编号：LYQG-028三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月18日表格编号：LYQG-02817S4.4.6的化学危 险品?•依据程序要 求本部门建立 了哪些记录台 帐？•劳保护品管 理使用是否达 到要求？是否 按要求进行佩 戴？ •本部门有无 特殊工种？电气工作人员能 否达到程序要 求？是否经上 级有关部门培 训取得资质？ •本部门电气 操作、维护、检 修是否符合程 序要求？有无 重大故障？故 障排除是否及 时？排除故障 是否按规定办 理有关手续？ •安全用电有 无重大不符 合？ •现场管理是 否符合要求？ •废弃物（废油 墨、废抹布等） 的处理是否按 要求进行？有 无处理记录？ •培训落实是 否到位？•小锅炉工作 人员是否经培 训持证上岗？ 锅炉运行是否 建立了记录？ •废气排放是 否符合国家标 准要求？•抽查员工了解 掌握情况•查培训记录 •查看有关记 录、台帐是否符 合，发放的劳保 护品是否到位 •抽查现场员工 劳保护品佩带是 否齐全、有效 •查管理制度是 否健全•抽查管理、使用人员掌握情况 •查看现场管理 有无不符合事实三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月18日 表格编号：LYQG-028。

QMS/ EMS/ OHSMS内审报告受控状态：发散号：编号：编制：审批：发布：浙江 XXXXXXXXXX 制造2021 年度内部审察方案R-53№：01审核考据质量环境管理系统可否吻合，目可否获取有效推行、保持和改良。

的被审所有与质量环境活动有关的场所部门〔财务部除外〕部门ISO9001： 2021 标准，审ISO14001:2021 标准核OHSAS18001： 2007 标准依系统文件，据有关法律法规审核现场抽样、查、问、核对方法审核暂定于 2021 年 2月下旬时间持续天2时间编制 / 日期：周 N军审批/日期：李R林内审推行方案编号： R-54NO：01审察目的检查企业 QMS/EMS/ OHSAS18001 的吻合性和有效性, 为迎接第三方认证注册审赞同备.审察范围系统所覆盖的所有产品和部门■I SO9001:2021■ISO14001：2021；■ OHSAS18001；■企业环境管理系统文件；■适用审察依据的法律法规□顾客投诉。

审察日期报告宣布日期审核组〔 A 组〕组长：周 N 军名单〔 B 组〕组员：陈 M 新日审察时间审察部门涉及条款审察员期8:00-8:30首次会议QMS：，， 4.3 ，，，，，，，9.1.1 ，管理层B 8:30-12:00OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 、行政部A26行政部13:00-16:00销售部16:00-17:00生产部〔车间〕8:00-12:00质量部27采买部13:00-15:00财务部15:00-16 ： 0016:00-17:00编制 / 日期：陈 M 新连续上午工作QMS：，，，，，，审察组会议QMS：，，，，，，，，，QMS：，，，，，8.2.3 ，，，,9.1.3 ，QMS：，，，，EMS：资料整理、审察组会议末次会议赞同/ 日期:周N军ABABBA内审会议签到表R-58内审推行时间2021- 2-26 至 2021-2-27会议地点会议室内审组长周 N 军内审员陈 M 新首次会议参加人员签到末次会议参加人员签到姓名部门职务姓名部门职务李 R 林管理层总经理李 R 林管理层总经理陈 M 新行政部主任陈 M 新行政部主任方 S 珲生产部经理方 S 珲生产部经理冯 Q 奎质量部经理冯 Q 奎质量部经理罗 A 灵采买部经理罗 A 灵采买部经理刘 Q 芸财务部经理刘 Q 芸财务部经理童 H 艳销售部经理童 H 艳销售部经理周 N 军管理层管理者代表周 N 军管理层管理者代表会议记录R-11A/0NO：会议时间2021年2月26会议地点会议室主持人周N军记录人陈M新会议内容：内审首次会议会议记录：一、会议开始：1、参加会议人员签到；2、审察组长周 N 军宣布会议开始；二、人员介绍：1、审察组长周 N 军介绍审察组成员及审察组成员分工；三、总经理讲话：1、审察目的： a、重要性； b、为认证审察作准备；2、审察范围：所有与质量、环境、职业健康安全系统运行有关的部门和场所3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，保证一次性经过认证；四、审察组长周 N 军简要介绍审察防用的方法和程序；五、现场审察方案确认，澄清审察方案中不明确的内容；六、重申审察原那么及说明一些重要问题；七、确定审察组内部会讲和本项内部审察未次会议时间、地点及应到会人员；八、会议结束。

记录管理职责分工及保管期限表发文登记簿ZMWJ/QESP-01-2010-记录1收文登记簿ZMWJ/QESP-01-2010-记录2文件借阅登记簿 ZMWJ/QESP-01-2010-记录3文件更改申请书ZMWJ/QESP-01-2010-记录4文件销毁申请书ZMWJ/QESP-01-2010-记录5文件更改通知书ZMWJ/QESP-01-2010-记录6作废文件申请书（代通知书） ZMWJ/QESP-01-2010-记录7批准人/日期：经办人/日期：受控文件清单 ZMWJ/QESP-01-2010-记录8电子文件发放清单ZMWJ/QESP-01-2010-記录9记录清单 ZMWJ/QESP-02-2010-记录1记录明细表 ZMWJ/QESP-02-2010-记录2 部门（单位）：年月日年度目标、指标和管理方案考核记录ZMWJ/QESP-03-2010-记录123环境因素调查表ZMWJ/EP-04-2010-记录1部门：调查人: 日期：24环境因素台帐及评价表（污染物类）ZMWJ/EP-04-2010-记录2部门：登记人/日期：评价组成员/日期：25环境因素评价表（资源、能源类）ZMWJ/EP-04-2010-记录3部门：评价人/日期：审核/日期：批准/日期：26重要环境因素清单ZMWJ/EP-04-2010-记录4编制/日期：审核/日期：批准/日期：27重要环境因素汇总ZMWJ/EP-04-2010-记录5部门：编制/日期28危险源辨识、风险评价表部门：ZMWJ/SP-05-2010-记录1调查人/日期：评价人/日期：确认/日期：29重大危险源、风险清单及其控制方式MWJ/SP-05-2010-记录2 注意：重大OHS风险从大到小依次排列。

编制/日期：审核/日期：批准/日期：30法律法规和其他要求清单ZMWJ/QESP-06-2010-记录1识别/评价人：31信息交流记录表ZMWJ/QESP-08-2010-记录132管理评审计划ZMWJ/QESP-09-2010-记录1编制/日期：批准/日期：管理评审通知书ZMWJ/QESP-09-2010-记录2管理评审会议签到表ZMWJ/QESP-09-2010-记录3管理评审会议记录ZMWJ/QESP-09-2010-记录4管理评审报告ZMWJ/QESP-09-2010-记录5改进建议ZMWJ/QESP-09-2010-记录6培训记录表ZMWJ/QESP－10-2010－记录1 培训单位：年月日培训学员登记表ZMWJ/QESP-10-2010-记录242培训学员考勤表ZMWJ/QESP-10-2010-记录3班主任签字：考勤员签字：培训考核发证登记表ZMWJ/QESP－10-2010－记录445职业技能资格考试发证审批花名册ZMWJ/QESP－10-2010－记录547购置大型主要施工设备审批表ZMWJ/QESP-11-2010-记录1设备入库验收单ZMWJ/QESP-11-2010-记录2 设备库：设备编号：编号：验收日期：年月日部门主管：验收人：50。

一体化管理体系审核（案例）一体化管理体系审核（案例）一、一体化管理体系审核计划表单编号：R9.2-01-01 No:编制/日期:赵先生 20××年××月××日批准/日期:王先生 20××年××月××日二、一体化管理体系审核实施计划表单编号：R9.2-01-2 No:1. 审核目的：验证公司一体化管理体系是否符合ISO9001:2015&ISO14001:2015&ISO45001:2018的要求、企业自身的一体化管理体系运行要求，体系是否有效的实施和保持。

2. 审核依据： ISO9001:2015&ISO14001:2015&ISO45001:2018、公司一体化管理体系A版文件。

3. 审核覆盖产品：××产品的设计开发、生产、销售服务，及相关管理活动4. 审核时间： 20××年××月××日5. 首/末次会议时间：首次会议时间：××月××日8 时00 分；末次会议时间：××月××日17时00 分6. 现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议（高层管理及受审核部门主管、有关的管理人员参加）；审核活动（按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位）。

7. 审核组成员： A组成员：赵先生(兼组长) B成员：田先生 C成员：孙先生 D成员：李先生8．审核时间安排表：编制/日期:赵先生 20××年××月××日批准/日期:王先生 20××年××月××日三、一体化管理体系内审检查表表单编号：R9.2-01-3 No：审核员：田先生日期： 20××年××月××日组长：赵先生日期： 20××年××月××日三、一体化管理体系内审检查表表单编号：R9.2-01-3 No：审核员：田先生日期： 20××年××月××日组长：赵先生日期： 20××年××月××日三、一体化管理体系内审检查表表单编号：R9.2-01-3 No：审核员：田先生日期： 20××年××月××日组长：赵先生日期： 20××年××月××日四、不符合项报告表单编号：R9.2-01-04 No:1四、不符合项报告表单编号：R9.2-01-04 No:2四、不符合项报告表单编号：R9.2-01-04 No:3四、不符合项报告表单编号：R9.2-01-04 No:4表单编号：R9.2-01-5 No:编制/日期:赵先生20××年××月××日批准/日期:王先生20××年××月××日表单编号：R9.2-01-5 No:编制/日期:赵先生20××年××月××日批准/日期:王先生20××年××月××日表单编号：R9.2-01-5 No:编制/日期:赵先生20××年××月××日批准/日期:王先生20××年××月××日六、一体化管理体系内部审核报告表单编号：R9.2-01-6 No:编制/日期:赵先生20××年××月××日批准/日期:王先生20××年××月××日七、首末次会议签到表表单编号：R9.2-01-7 No:。

记录表格清单说明：本清单中“记录表格编号”中为“/”的表格，为无固定格式表格，各部门可根据使用需要自行设计。

收文登记表发文登记表文件审批/发放通知单文件更改通知单法律法规及其他要求清单部门名称：表式号CX-03-01重大环境因素清单填写人：批准人：日期：不可接受风险清单填写人：批准人：日期：培训计划表部门名称：表式号CX-08-01填写人：批准人：年月日机械设备进场/保养维修检查记录表式号CX-09-01计算机及附属设备需求计划表式号CX-09-02计算机使用、维护检查记录供方评价表合格供方名册供方环境/职业健康安全行为检查记录表编号：表式号CX-10-03劳动保护用品发放登记表编号：表式号CX-17-01劳动保护用品台帐编号：表式号CX-17-02监测装置管理台帐内部审核计划表式号CX-21-01审核目的：确认本总公司各部门及项目部/组的体系活动，是否符合GB/T19001-2000、GB/T24001-1996、GB/T28001-2001标准的要求。

审核范围：审核准则：GB/T19001-2000、GB/T24001-1996、GB/T28001-2001标准；本总公司的管理体系文件（版）及有关的法律、法规、其他要求。

审核时间：年月日-- 月日内审组长：A （）审核成员：B （）； C （）；D （）；E （）。

审核日程和活动表注：计划请受审核方认可，保密承诺，确认使用语言等内容在此省略。

内审检查表表式号CX-21-02第页/共页内审检查记录表表式号CX-21-03第页/共页不合格/不符合评审处置单不符合项分布表2.不符合的个数可用脚注数字表示，如X1表示1项严重不符合，Y1表示1项一般不符合。

不符合项分布表（续）2.不符合的个数可用脚注数字表示，如X1表示1项严重不符合，Y1表示1项一般不符合。

内审报告注意：本表的设计拟对总公司，或单独对某个部门进行审核后，都可以使用。

应急情况（事故）处理记录表式号CX-25-01。

QMS/EMS/OHSMS 内审报告受控状态：分发号：编号：编制：2017年度内部审核计划R-53 №：01编制/日期：周N军2016.1.5审批/日期：李R林2016.1.5内审实施计划编制/日期：陈M新批准/日期:周N军内审会议签到表会议记录R-11 A/0 NO：内审检查表军内审组长：周N 军内审员：李R 林内审组长：周N 军内审员：李R 林内审组长：周N 军内审员：李R 林内审组长：周N 军内审员：李R 林内审组长：周N 军内审员：李R 林内审检查表内审员：李R林内审组长：周N军内审组长：周N 军内审员：李R林内审组长：周N 军内审员：李R林军林内审检查表内审组长：周N 军内审员：李R 林被审核部门：销售部时间：2017-2-27 编号：R-55内审检查表内审员：李R林内审组长：周N军内审组长：周N 军内审员：李R林内审组长：周N 军内审员：李R林内审组长：周N 军内审员：李R林内审组长：周N 军内审员：李R林内审组长：周N 军内审员：李R林军林内审组长：周N 军内审员：李R林内审检查表内审组长：周N 军内审员：李R林被审核部门：生产部时间：2017-2-27 编号：R-55内审检查表内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：生产部时间：2017-2-27 编号：R-55军内审检查表内审员：李R林内审组长：周N军内审组长：周N内审员：李R林内审检查表内审组长：周N内审员：李R林内审组长：周N 军内审员：李R 林内审组长：周N 军内审员：李R 林内审组长：周N 军内审员：李R林内审组长：周N 军内审员：李R林内审检查表内审组长：周N 军内审员：李R林内审组长：周N 军内审员：李R林内审组长：周N 军内审员：李R 林内审组长：周N 军内审员：李R林内审检查表内审组长：周N 军内审员：李R 林内审组长：周N 军内审员：李R 林内审组长：周N 军内审员：李R林内审检查表被审核部门：品质部时间：2017-2-27 编号：R-55内审组长：周N 军内审员：李R林内审检查表内审组长：周N 军内审员：李R 林内审检查表内审检查表内审组长：周N 军内审员：李R 林内审组长：周N 军内审员：李R林不符合项分布表编制/日期:陈M新2017-2-27审核/日期:周N军2017-2-27。

建筑工程公司一体化管理体系【4篇】第1篇建筑工程公司一体化管理体系建筑安装工程公司一体化管理体系1总要求1.1公司按照gb/t19001-2000idtiso9000:2000、gb/t24001-1996idtiso14001:1996和gb/t28001-2001及法律、法规的有关要求结合公司建筑产品的特点,通过识别过程和因素建立一体化管理体系,并形成文件。

通过实施、保持和持续改进管理体系,确保其保持的适宜性、有效性和充分性。

以增强顾客、社会、员工等其他相关方的满意度,不断推进公司的持续发展。

1.2公司管理体系的建立和保持遵循过程方法模式,并依据pdca管理模式确定规划、实施、验证、改进等不同阶段的管理活动。

管理体系过程模式图如下:输入输出图势增值活动信息流1.3为满足顾客要求,并争取超越顾客期望,预防污染、保障安全健康,持续改进,公司对管理体系进行策划、识别管理体系所需过程、以及每个过程顺序与其它相关过程的相互关系。

开展初始环境评审和职业健康安全初始状态评审,不同的过程产生相应的环境因素和风险因素,有的过程还产生重要环境因素和职业健康安全风险因素。

1.4编制一体化管理手册、程序文件及相应的支持性文件,以确定有效控制过程的准则和方法,使公司的质量、环境和职业健康安全管理实现规范化、标准化和程序化。

1.5公司提供一体化管理所需的资源和通过获得充分必要的信息以支持管理体系过程的有效运作。

1.6根据顾客、法律法规和公司的要求,确定公司的质量、环境和职业健康安全目标,规定保证目标实现的方法。

1.7公司职能部门、项目经理部和有关人员按照管理体系文件要求管理、实施和保持所有过程,确保一体化管理体系有效运行。

1.8通过对过程按要求进行必要的监督、检查和检验,获得足够的信息,并进行分析与评价,以实现对过程的监视,同时对重要环境因素和风险因素进行控制。

1.9公司定期评价管理体系现状,通过管理体系审核和管理评审等对管理体系现状进行系统分析,针对分析结果对过程实施必要的措施,确保管理体系的持续改进。

质量●环境●职业健康安全一体化管理体系（QEOHSMS）检查表(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表内审组长：内审员：内审组长：内审员：内审组长：内审员：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：市场部时间：年月日编号：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：工程部时间：年月日编号：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：工程部时间：年月日编号：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：工程部时间：年月日编号：员：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：工程部时间：年月日编号：被审核部门：工程部时间：年月日编号：内审组长：内审员：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：工程部时间：年月日编号：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：工程部时间：年月日编号：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：质管部时间：xx年x月日编号：内审组长：xxx 内审员：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：质管部时间：xx年x月日编号：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：质管部时间：xx年x月日编号：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：质管部时间：xx年x月日编号：被审核部门：质管部时间：xx年x月日编号：（10/12）xx(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：质管部时间：xx年x月16日编号：XX- （11/12）内审组长：xxx 内审员：xx(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：质管部时间：xx年x月16日编号：XX-（12/12）内审组长：xxx 内审员：xx(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：设计开发部时间：xx年x月16日编号：XX-03-6（1/6）内审组长：xxx 内审员：xx(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：设计开发部时间：xx年x月16日编号：XX-03-6（2/6）内审组长：xxx 内审员：xx(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：设计开发部时间：xx年x月16日编号：内审组长：xxx 内审员：xx(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：设计开发部时间：xx年x月16日编号：内审组长：xxx 内审员：xx(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：设计开发部时间：xx年x月16日编号：XX-03-6（5/6）内审组长：xxx 内审员：xx(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：设计开发部时间：xx年x月16日编号：XX-03-6（6/6）内审组长：xxx 内审员：xx。

一体化管理体系在用记录清单一体化管理体系是一种将组织各个体系整合并协同运作的管理方式。

它将质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系等整合为一个体系，以实现资源优化、风险降低和效益提升。

为了确保一体化管理体系的有效运作，需要对其进行记录和清单的管理。

下面将详细介绍一体化管理体系在用记录清单的相关内容。

一体化管理体系在用记录清单是记录一体化管理体系运行过程中所产生的各种活动和结果的清单。

它包括了质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系等各个方面的记录，以帮助组织全面了解和管理一体化管理体系的运行情况。

1.管理体系文件记录清单：记录了一体化管理体系所需的各项管理文件，包括质量手册、程序文件、工作指导书等。

该清单有助于组织了解管理体系文件的编制和更新情况，确保文件的准确性和有效性。

2.检查和校准记录清单：记录了一体化管理体系中所采取的检查和校准活动的清单。

包括对设备、测量仪器、标准物质等进行检查和校准的记录，以确保其准确性和可靠性。

该清单有助于组织了解检查和校准活动的完成情况，及时采取纠正措施。

3.内部审核和管理评审记录清单：记录了一体化管理体系中进行的内部审核和管理评审活动的清单。

包括内部审核的计划、审核报告和审核结果，管理评审的计划和评审结论等。

该清单有助于组织了解内部审核和管理评审的实施情况，及时发现问题并采取纠正和改进措施。

4.过程控制记录清单：记录了一体化管理体系中过程控制活动的清单。

包括对关键过程、关键设备和关键参数的控制记录，以确保组织在生产过程中达到质量、环境和职业健康安全要求。

该清单有助于组织了解过程控制活动的实施情况，及时发现问题并采取纠正和改进措施。

5.培训和培养记录清单：记录了一体化管理体系中人员培训和培养活动的清单。

包括对员工进行的岗位培训、技能培训和安全培训的记录，以确保员工具备必要的知识和技能，保证一体化管理体系的有效运行。

该清单有助于组织了解培训和培养活动的实施情况，及时发现问题并采取纠正和改进措施。

1 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

2 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

3 / 844 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

5 / 846 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

7 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

8 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表79 / 8410 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

11 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

12 / 8413 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

14 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

15 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

表1216 / 8417 / 84注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

记录表格清单说明：本清单中“记录表格编号〞中为“/〞的表格，为无固定格式表格，各部分可按照使用需要自行设计。

收文登记表发文登记表文件审批/发放通知单文件更改通知单法律法规及其他要求清单部分名称：表式号CX-03-01重大环境因素清单填写人：批准人：日期：不成接受风险清单填写人：批准人：日期：培训方案表部分名称：表式号CX-08-01填写人：批准人：年月日机械设备出场/调养维修查抄记录计算机及从属设备需求方案表式号CX-09-02计算机使用、维护查抄记录供方评价表合格供方名册供方环境/职业健康安然行为查抄记录表编号：表式号CX-10-03劳动庇护用品发放登记表编号：表式号CX-17-01劳动庇护用品台帐编号：表式号CX-17-02监测装置办理台帐填写人：日期：5-21内部审核方案表式号CX-21-01审核目的：确认本总公司各部分及工程部/组的体系活动，是否符合GB/T19001-2000、GB/T24001-1996、GB/T28001-2001尺度的要求。

审核范围：审核准那么：GB/T19001-2000、GB/T24001-1996、GB/T28001-2001尺度；本总公司的办理体系文件〔版〕及有关的法律、法规、其他要求。

审核时间：年月日-- 月日内审组长：A 〔〕审核成员：B 〔〕； C 〔〕；D 〔〕；E 〔〕。

审核日程和活动表注：方案请受审核方承认，保密承诺，确认使用语言等内容在此省略。

内审查抄表表式号CX-21-02第页/共页内审查抄记录表表式号CX-21-03第页/共页不合格/不符合评审措置单不符合项分布表2.不符合的个数可用脚注数字暗示，如X1暗示1项严重不符合，Y1暗示1项一般不符合。

不符合项分布表〔续〕2.不符合的个数可用脚注数字暗示，如X1暗示1项严重不符合，Y1暗示1项一般不符合。

内审陈述注意：本表的设计拟对总公司，或单独对某个部分进行审核后，都可以使用。

应急情况〔变乱〕措置记录表式号CX-25-01纠正办法记录表预防办法记录表5-31。

精品企业管理资料，用心整理的下载即可修改使用！！欢迎下载使用！！No.:00000000000000602河南煤炭建设集团有限责任公司一体化管理体系程序文件表格受控文件目录 清单☠11发 文 登 记 簿☠12收 文 登 记 簿☠13文 件 借 阅 登 记 簿☠ ☟☠☺☺☹ 1415文 件 更 改 登 记 表☠文 件 归 档 登 记 表☠备记 录 清 单☠10填表人： 填表日期： 年 月 日11记录借阅登记表☠1213文件销毁申请书☠环境因素识别评价一览表编制单位审核： 制表： 填表日期： 年 月 日重要环境因素清单编制单位： ☟☜☺☺☹  审核： 制表： 填表日期： 年 月 日危险源辨识及风险评价一览表编制单位：审核： 制表：填表日期： 年 月重大危险源清单编制单位： ☟☜☺☺☹  22审核： 制表： 填表日期： 年 月 日23环 境 管 理 方 案编制单位：24审核： 制表： 填表日期： 年 月 日25职业健康安全管理方案编制单位：26审核： 制表： 填表日期： 年 月 日27质量、环境和职业健康安全法律法规、规范和规程清单☠ ☟☜☺☺☹ 2829顾客投诉处理记录☠ ☟☜☺☺☹ 、管理评审计划☠ ☟☠☺ ☺☹编制 日期： 批准 日期：管理评审会议签到表☠ ☟☠☺☺☹ 管理评审会议记录☠： ☟☠☺☺☹管理评审报告☠ ☟☠☺☺☹精品企业管理资料，用心整理的下载即可修改使用！！欢迎下载使用！！年度职工培训计划表培训单位： 年 月139职工培训考核记录表培训单位： ☟☜☺☺☹4041河南煤炭建设集团有限责任公司设备台帐☠ ☟☜☺☺☹ 42年 月份设备检修计划检修单位： ☟☜☺☺☹4344 河南煤炭建设集团有限责任公司设备材料管理处年 月 日设 备 检 修 记 录☠ ☟☜☺☺☹检修单位：设 备 检 修 验 收 单报验单位： 年 月 日设备材料报废处理审批单☠ ☟☜☺☺☹报批单位：表：年 月 日。

66加强企业合规管理，是培育世界一流企业，推动国有经济高质量发展的客观要求，是企业治理体系和治理能力现代化的应有之义。

在国有企业合规管理体系建设中，“三张清单”即风险识别清单、岗位职责清单和流程管控清单，作为合规运行的重要抓手，其编制和落实是合规管理体系建设的重要环节，需要企业高度重视，加强统筹协调和协同配合，解决合规管理体系建设的重、难点工作，实现国有企业高质量健康发展。

风险识别清单、岗位职责清单、流程管控清单，其内部逻辑是功能彼此衔接，工作顺序层层递进，目标形成完整闭环。

风险识别清单——识别重点合规义务风险识别清单，是企业各部门在全面排查的基础上，按照业务类型等将合规风险进行分类，明确合规风险的表现形式、产生原因、违规后果、责任主体等，将其作为开展合规管理的重要基础。

编制风险识别清单，要求从总体视角对企业面临的合规风险进行企业合规管理的“三张清单”在国有企业合规管理体系建设中，“三张清单”是合规运行的重要抓手。

其有效落地需要注意的关键，包括聚焦重点领域、坚持协同联动、推进清单信息化文/卞传山全面梳理，包括：对外部法律法规、国家政策、行业标准等相关规定以及企业内部的规章制度进行系统梳理，汇总违反合规义务的条款责任，对风险进行全面、系统、结构化识别，按照业务类型等将合规风险进行分类，确定合规风险点，把这些风险点按照风险影响等级、风险发生概率和风险探测水平排列出来。

编制风险识别清单的主要目标，是保67证企业管理层和业务部门对企业风险有一个全面认识，包括风险的数量、类型、表现形式、后果、责任主体、分布特点等，为风险评估、风险应对提供依据。

对于《中央企业合规管理办法》明确的重点领域，如反垄断、反商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动用工、税务管理、数据保护等，以及合规风险较高的业务，风险识别清单要制定及时预警机制。

风险识别清单的编制需要业务部门、职能部门与合规部门相互配合，将业务流程中需要满足的外部法律法规和政策文件以及企业内部规章制度要求进行梳理，确定工作中的合规风险点。