奥斯特罗姆贡献

学号：成绩：——————复旦大学MPA课程论文题目：公共行政学读书笔记课程名称：公共行政学姓名：米博任课教师：顾丽梅日期：2012.8公共行政学读书笔记———公共事务的治理之道集体行动制度的演进（一）读书笔记总报告2009年10月12日上午，诺贝尔经济学奖揭晓，美国教授埃莉诺•奥斯特罗姆与奥利弗•威廉姆森一起获得这一殊荣。

他们俩得奖的原因是因为对治理有杰出的学术贡献，奥斯特罗姆的贡献在于公共事物的自主治理，威廉姆森的贡献在于企业的治理结构。

奥斯特罗姆的学术贡献主要表现在她的名著《公共事物的治理之道》。

她的研究的中心问题是“一群相互依赖的委托人如何才能把自己组织起来，进行自主治理，从而能够在所有人都面对搭便车、规避责任或其他机会主义行为诱惑的情况下，取得持久的共同收益。

必须同时解决的问题是如何对变量加以组合，以便增加自主组织的初始可能性，增强人们不断进行自主组织的能力，或增强在没有某种外部协助的情况下通过自主组织解决公共池塘资源问题的能力。

”为了研究这个问题，埃莉诺•奥斯特罗姆现在理论上给出了政府与市场之外可能有另外的选择，给出了她运用于研究的制度分析方法，然后对三类案例进行了分析，在此基础上给出了理论的结论。

一、政府与市场之外埃莉诺•奥斯特罗姆教授首次系统地总结了人们用之以分析公共事物解决之道的理论模型，它们是哈丁的“公地悲剧”、普遍使用的“囚犯的难题”和奥尔森的“集体行动的逻辑”。

这些理论模型都说明了特定情况下的公共事物总是得不到关怀的必然的悲剧性结果，即亚里士多德所说的“凡是属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物，人们关怀着自己的所有，而忽视公共的事物；对于公共的一切，他至多只留心到其中对他个人多少有些相关的事物。

”对此，人们已经提出了若干所为“唯一”的方案，即以强有力的中央集权或者彻底的私有化来解决公共事物的悲剧，除此之外，别无选择。

埃莉诺•奥斯特罗姆运用博弈论分析了这些理论模型所隐含的博弈结构，并从博弈的角度探索了在理论上可能的政府与市场之外的自主治理公共池塘资源的可能性。

历届诺贝尔经济学奖得主及其主要贡献(诺贝尔经济学奖是经济学界的最高荣誉。

本文收集了自开始颁发诺贝尔经济学奖的1969年至2010年的诺贝尔经济学奖得主及其主要贡献,可以在需要时进行查阅和学习。

2010年诺贝尔经济学奖得主:彼得·戴蒙德(Peter A. Diamond、戴尔·莫滕森(Dale T. Mortensen、克里斯托弗·皮萨里德斯(Christopher Pissarides“市场大部分交易都是为贸易而进行的,当然会出现一些贸易摩擦,买者很难得到想要买的买品,而卖者很难找到消费者。

在劳动力市场上许多公司也发现会有许多工作空缺,而一些失业人员找不到适合的工作岗位。

” 彼特-戴蒙德等人所开发的理论是解释了市场上这种冲突,他们的理论是基于微观经济学理论的,也就是市场合理产出,他们的工作也就是意味着雇佣工人要更加合理,在招聘人员和需求工作应该提供合理的机制。

2009年诺贝尔经济学奖得主:奥利弗·威廉森威廉森是"新制度经济学"的著名学者。

他的研究表明,市场和诸如公司等层级组织代表着不同的治理结构,在解决利益冲突方面采取不同的方法。

艾利诺·奥斯特罗姆奥斯特罗姆是有史以来第一位获得诺贝尔经济学奖的女性。

她因为“在经济管理方面的分析,特别是对公共资源管理上的分析”获奖。

2008年诺贝尔经济学奖得主:保罗·克鲁格曼美国普林斯顿大学经济学家保罗·克鲁格曼在分析国际贸易模式和经济活动的地域等方面作出了巨大的贡献。

2007年诺贝尔经济学奖得主:莱昂尼德·赫维奇埃里克·马斯金罗杰·迈尔森这三位美国经济学家因为他们为机制设计理论奠定基础而共同分享 2007年诺贝尔经济学奖。

2006年诺贝尔经济学奖得主:埃德蒙·费尔普斯美国经济学家埃德蒙·费尔普斯在加深人们对于通货膨胀和失业预期关系的理解方面作出了巨大贡献。

埃莉诺奥斯特罗姆自主治理理论述评1. 本文概述本文主要探讨了埃莉诺奥斯特罗姆的自主治理理论。

奥斯特罗姆是美国著名经济学家和政治学家，也是首位获得诺贝尔经济学奖的女性。

她的自主治理理论是对自主治理现象进行研究的重要理论框架，强调了在特定领域内由群体自发形成的、具有合作性质的治理机制。

这一理论为社会科学领域提供了宝贵的思考和指导，特别是在解决公地问题、理解个体理性与协作行为以及设计有效的治理原则和规则等方面具有重要意义。

本文将深入分析奥斯特罗姆的自主治理理论，并探讨其在现实社会中的应用与启示。

2. 主要理论3. 实践评述埃莉诺奥斯特罗姆的自主治理理论不仅仅停留在理论层面，其深入实践应用的影响力同样不容小觑。

她的理论为现实世界中的公共资源管理提供了有力的指导，尤其是在面对复杂性和不确定性时，自主治理的框架显得尤为适用。

在实践中，自主治理理论被广泛应用于各种场景，包括自然资源管理、社区发展、公共卫生等多个领域。

在自然资源管理方面，许多社区和组织开始尝试建立自主治理机制，通过制定和执行规则、监督行为、解决冲突等方式，实现对共有资源的有效管理。

这种自主治理的方式不仅提高了资源利用效率，还有助于培养社区成员的责任感和参与意识。

同时，自主治理理论也在社区发展中发挥了重要作用。

在一些贫困地区或发展中国家，政府资源有限，难以覆盖所有社区的发展需求。

此时，通过引入自主治理机制，社区成员可以共同规划和管理社区资源，推动社区的发展。

这种“自下而上”的发展模式不仅提高了社区成员的生活水平，还增强了社区的凝聚力和向心力。

在公共卫生领域，自主治理理论同样具有应用价值。

面对突发公共卫生事件，政府往往难以迅速做出反应。

此时，通过引入自主治理机制，相关组织和社区可以迅速组织起来，共同应对危机。

例如，在新冠疫情期间，一些社区通过自主治理的方式，实现了对疫情的有效控制和管理。

自主治理理论在实践应用中也面临一些挑战。

自主治理需要一定的社会基础和条件，如社区成员的信任、合作意愿等。

述评埃莉诺.奥斯特罗姆的《公共事务的治理之道》从哈丁的公地悲剧理论和囚徒困境理论到奥尔森的集体行动的逻辑，我们看到个人的理性行动最终导致的却是集体的非理性结果。

然而在现实中确实存在着一群相互依赖的委托人自愿组织起来，成功的对其公共事务进行了自主治理，取得了持久的公共利益。

埃莉诺.奥斯特罗姆在进行了大量的经验研究的基础上，对那些长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源进行了理论的分析和概括，写出了《公共事务的治理之道：集体行动制度的演进》，对集体行动理论做出了巨大贡献。

下面让我们进一步走进奥斯特罗姆的自主治理的思想，以求对其有一个更全面和深刻的理解。

一自主治理理论的主要内容面对集团行动的悲剧，有的学者提出以利维坦为唯一方案。

奥普尔斯认为：“由于存在着公地悲剧，环境问题无法通过合作进行解决，所以具有较大强制性权力的政府的合理性，是得到普遍承认的。

”哈丁也认为:“在一个杂乱的世界上。

如果想要避免毁灭，人民就必须对外在与他们个人心灵的强制力，用霍布斯的术语来说就是‘利维坦’，表示臣服。

有的学者以私有化为唯一方案，要求在凡是资源属于公共所有的地方，强制实行私有财产权制度。

罗伯特.史密斯认为；“在自然资源和野生动植物问题上避免公共池塘资源悲剧的唯一方法，是通过创立一种私有财产权制度来终止公共财产制度。

奥斯斯特罗姆运用博弈论指出了国家理论和企业理论的局限性，提出了公共池塘资源自主治理，突破国家与市场非此即彼的二分法。

1.自主治理理论的影响因素——影响理性个人策略选择的四个内部变量奥斯特罗姆认为公共池塘资源的占用者占用和提供公共池塘的决策和行动，是广义的理性人在意识到自己处于复杂和不确定环境后的决策和行动，而影响二人策略选择有四个内部变量：预期收益、预期成本、内在规范和贴现率。

人们选择的策略会共同与外部世界产生结果, 并影响未来对行动收益和成本的预期。

个人所具有的内在规范的类型受到处于特定环境中其他人的共有规范的影响。

历届诺贝尔经济学奖得主及其主要贡献诺贝尔经济学奖，全称是“纪念阿尔弗雷德-诺贝尔瑞典银行经济学奖”，并非诺贝尔遗嘱中提到的五大奖励领域之一。

诺贝尔奖最初的五大奖项是物理学奖、化学奖、医学或生理学奖、文学奖以及和平奖，而诺贝尔经济学奖是由瑞典银行在1968年为纪念诺贝尔而增设的，其评选标准与其它奖项相同，获奖者由瑞典皇家科学院评选。

诺贝尔经济学奖于1969年第一次颁发，由挪威人弗里希和荷兰人丁伯根共同获得，美国经济学家萨缪尔森、弗里德曼等人均获得过此奖。

2013年，瑞典皇家科学院将诺贝尔经济学奖授予美国经济学家尤金·法马（Eugene F. Fama）、拉尔斯·皮特·汉森（Lars Peter Hansen ）和罗伯特·席勒（Robert Shille）获得，以“表彰他们在资产价格经验分析方面的贡献”，他们将分享800万瑞典克朗（约合753万元）奖金。

历届诺贝尔经济学奖回顾（1969-2013）：1969年简·丁伯根（荷兰）、拉格纳·弗里希（挪威）贡献：发展了动态模型来分析经济进程。

拉格纳·弗里希是经济计量学的奠基人，简·丁伯根是经济计量学模式建造者之父。

1970年保罗·安·萨默尔森（美国）贡献：发展了数理和动态经济理论，将经济科学提高到新的水平。

他的研究涉及经济学的全部领域。

1971年西蒙·库兹列茨（美国）贡献：在研究人口发展趋势及人口结构对经济增长和收入分配关系方面做出了巨大贡献。

1972年约翰·希克斯（英国）、肯尼斯·约瑟夫·阿罗（美国）贡献：深入研究了经济均衡理论和福利理论。

1973年华西里·列昂惕夫（前苏联）贡献：发展了投入产出方法，该方法在许多重要的经济问题中得到运用。

1974年弗·冯·哈耶克（澳大利亚）、纲纳·缪达尔（瑞典）贡献：深入研究了货币理论和经济波动，并深入分析了经济、社会和制度现象的互相依赖。

奥斯特罗姆:破解“公地悲剧”的政治学家作者：文江来源：《财会学习》2011年第09期埃莉诺·奥斯特罗姆，1933年出生于美国。

2009年，奥斯特罗姆获得诺贝尔经济学奖，成为历史上第一个获得诺贝尔经济学奖的女性，也是以政治学家身份获得诺贝尔经济学奖的第二人。

奥斯特罗姆是印第安那大学政治学系阿瑟·本特利讲座教授，该校政治理论与政策分析研究所联席所长，并身兼美国国家科学院院士和美国艺术与科学院院士、美国政治学协会主席、美国公共选择学会主席等职。

她对制度分析理论、集体行动理论、可持续发展、公共资源等领域的研究在全世界范围内产生了很大的影响，并因而获得了众多的荣誉。

奥斯特罗姆著述甚丰，其代表作为《公共事物的治理之道》，此书初版于1990年，之后几乎每年都会重印。

在1996年由牛津大学出版社出版的《政治科学新手册》中，这本书被排在二战后引用率最高的四部政治学著作之一。

它的影响在之前许多年便远远超出美国，远远超出行政学和政治学界，已经成为了研究现代政治治理的重要文献，目前已被译成德文、意大利文、西班牙文、希腊文、中文等多种文字。

2000年，《公共事务的治理之道》的中译本由上海三联书店出版，很快便在中国国内引起了轰动。

书中针对“公地悲剧”、“囚徒理论”和“集体行动逻辑”等理论模型进行分析和探讨，同时从小规模公共资源问题入手，开发了自主组织和治理公共事务的创新制度理论，为面临“公地悲剧”的人们开辟了新的途径，为避免公共事务退化、保护公共事务、可持续利用公共事务从而增进人类的集体福利提供了自主治理的制度基础。

关于“公地悲剧”理论的起源，可以追溯到2000年多前的古希腊哲学家亚里士多德，亚里士多德在其著作《政治学》中这样写道：“凡是属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物，人们关怀着自己的所有，而忽视公共的事物；对于公共的一切，他至多只留心到其中对他个人多少有些相关的事物。

”亚里士多德的论断常常被发生在牧场的简单事实所佐证——属于所有人的草场，最终会以每个牧羊人都害怕吃亏从而过度放牧最终导致沙化。

奥斯特罗姆（共5篇）第一篇：奥斯特罗姆公共池塘资源就是同时具有非排他性和竞争性的物品，是一种人们共同使用整个资源系统但分别享用资源单位的公共资源。

在这种资源环境中，理性的个人可能导致资源使用拥挤或者资源退化的问题。

埃莉诺·奥斯特罗姆[1](P475-476)通过对公共池塘资源的研究，在企业理论和国家理论的基础上开发了自主治理理论。

自主治理理论的中心问题是，一群相互依存的人们如何把自己组织起来，进行自主性治理，并通过自主性努力以克服搭便车、回避责任或机会主义诱惑，以取得持久性共同利益的实现。

奥氏在其《公共服务的制度建构》、《公共事物的治理之道》等著作中通过实证方法的研究和隐含的博弈结构的分析，从影响理性个人策略选择的四个内部变量、制度供给与可信承诺及相互监督、自主治理的具体原则三个方面阐述了自主治理理论的核心内容。

3浅析多中心治理理论治理是一个完整连续的过程，是个人与组织、国家与公民治理其公共事务的诸多方式和手段的总和。

1页探析奥斯特罗姆的多中心治理理论——从政府、市场、社会多元共治的视角二、多中心治理理论的内容由于市场或政府在公共事物的治理过程中失灵，奥斯特罗姆夫妇基于长期的社会实证调研认为，公共事物的治理应该摆脱市场或政府“单中心”的治理方式，建立政府、市场、社会三维框架下的“多中心”治理模式，以有效地克服单一依靠市场或政府的不足。

“‘多中心’意味着有许多在形式上相互独立的决策中心从事合作性的活动，或者利用核心机制来解决冲突，在这一意义上大城市地区各种各样的政治管辖单位可以以连续的、可预见的互动行为模式前后一致地运作。

”［４］１１－１２多中心治理理论的核心是，主张采用分级别、分层次、分阶段的多样性制度设置，加强政府、市场、社会之间的协同共治。

该理论的价值在于“通过社群组织自发秩序形成的多中心自主治理结构、以多中心为基础的新的‘多层级政府安排’具有权力分散和交叠管辖的特征，多中心公共论坛以及多样化的制度与公共政策安排，可以在最大程度上遏制集体行动中的机会主义，实现公共利益的持续发展”。

奥斯特罗姆自主治理理论的主要思想及实践意义_公共资源-论文网论文摘要：埃莉诺·奥斯特罗姆提出的公共资源自主治理思想，从理论上探讨了市场和政府之外自主治理公共资源的可能性，拓宽了制度分析的视野，对公共事务治理理论发展做出了巨大贡献。

不仅如此，建立在自主治理思想基础上的公共资源管理模式，在提高资源利用率、缓解生态环境压力、激发公民意识以及发展民主政治等方面均具有突出的实践指导意义。

论文关键词：奥斯特罗姆,公共资源,自主治理,制度一、引言2009年12月，美国印第安纳大学教授埃莉诺·奥斯特罗姆（ElinorOstrom），以其在经济管理分析，特别是在公共资源管理分析方面的卓越贡献，成为历史上首位女性诺贝尔经济学奖得主。

奥斯特罗姆教授在四十多年的学术生涯中，创作了20余部著作和近200篇学术论文，其中代表作是1990年出版的《公共事务的治理之道：集体行动制度的演进》一书，已经于2000年译成中文出版。

此书解决的中心问题是：“一群相互依赖的委托人如何才能把自己组织起来，进行自主治理，从而能够在所有人都面对搭便车、规避责任或其他机会主义行为诱惑的情况下，取得持久的共同收益。

”奥斯特罗姆教授通过长达15年对美国各大洲公共池塘资源的研究以及对警察服务的研究，发现了在斯密和霍布斯的主权理论之外存在“第三只看不见的手”，从而创建了自主治理理论。

该理论的提出，对于公共事务的治理、解决公共事务困境，提供了全新的分析思路和制度架构，对政治学、经济学、社会学等多学科产生了较为深远的影响，并在全世界范围内掀起了自主治理研究的热潮。

西方的治理思想最早集中在对政权形式的探讨，如霍布斯、卢梭的社会契约思想，孟得斯鸠的三权分立学说，以及圣·西蒙的专家（技术官僚）治国理论。

但公共治理理论正式产生则是在20世纪90年代初，它主要探讨人类社会与自然资源的管理方式，核心问题是权力的多中心化。

一般而言，治理是指“权力的运用”，其中权力是指责任和控制体系。

历届诺贝尔经济学奖获得者及主要成就∙2009年诺贝尔经济学奖∙埃莉诺·奥斯特罗姆、奥利弗·威廉姆森两人因在经济治理领域的贡献而获得诺贝尔奖，奥斯特罗姆成为诺贝尔经济学奖诞生以来首位女性获奖者。

∙2008年诺贝尔经济学奖保罗·克鲁格曼美国学者、普林斯顿大学教授保罗-克鲁格曼，表彰他在分析国际贸易模式和经济活动地域所作的贡献而获得诺贝尔经济学奖。

∙2007年诺贝尔经济学奖赫维茨、马斯金与罗杰·B.迈尔森因奠定机制设计理论基础而分享该年度诺贝尔经济学奖。

∙2006年诺贝尔经济学奖埃德蒙·费尔普斯菲尔普斯教授最重要的贡献在于经济增长理论。

他继罗伯特·索洛之后，对经济增长的动态最优化路径进行了分析∙2005年诺贝尔经济学奖罗伯特·奥曼与托马斯·谢林通过博弈论分析促进了对冲突与合作的理解。

∙2004年诺贝尔经济学奖芬恩·基德兰德与爱德华·普雷斯科特因他们在动态宏观经济学方面做出的杰出贡献而共同分享诺贝尔经济学奖。

∙2003年诺贝尔经济学奖罗伯特·恩格尔与莱夫·格兰杰他们分别用“随着时间变化的易变性”和“共同趋势”两种新方法分析经济时间序列，从而给经济学研究和经济发∙2002年诺贝尔经济学奖丹尼尔·卡恩曼和弗农·史密斯丹尼尔·卡纳曼是因为“把心理学研究和经济学研究结合在一起，特别是与在不确定状况下的决策制定有关的研究∙2001年诺贝尔经济学奖阿克尔洛夫、斯彭斯和斯蒂格利茨为不对称信息市场的一般理论奠定了基石。

他们的理论迅速得到了应用，从传统的农业市场到现代的金融市场。

∙2000年诺贝尔经济学奖丹尼尔-L-麦克法登和詹姆斯-J-赫克曼在微观计量经济学领域，他们发展了广泛应用于个体和家庭行为实证分析的理论和方法。

∙1999年诺贝尔经济学奖罗伯特·蒙代尔他对不同汇率体制下货币与财政政策以及最适宜的货币流通区域所做的分析使他获得这一殊荣。

奥斯特罗姆公共池塘资源治理理论评介潜在诺贝尔经济学奖获得者学术贡献评介系列张克中 鲁元平内容提要:奥斯特罗姆公共池塘管理理论在摈弃企业理论和国家理论的基础上开发出自主组织和自主治理理论以解决集体行动逻辑㊂制度安排在解决公共事物治理困境㊁推进可持续发展方面显示了巨大力量,奥斯特罗姆提出了多中心治理的概念,建立了多中心的制度安排,针对复杂系统中公共事物治理而设计的适应性治理对于公共资源的可持续利用有重大的意义㊂奥斯特罗姆提出与第一代集体行动理论完全不同的理论假设和诠释,创立了与社会资本相关联的第二代集体行动理论,她认为多种类型的个人行为的存在是形成最终行为的主要原则㊂奥斯特罗姆跨学科的贡献奠定其学术地位㊂关键词:奥斯特罗姆 公共池塘资源 多中心制度安排 社会资本埃莉诺㊃奥斯特罗姆(E l i n o rO s t r o m )1933年出生于美国洛杉矶,先后于1954年㊁1962年和1965年获得加州大学洛杉矶分校(U C L A )政治科学学士学位㊁硕士学位和博士学位㊂现任美国印第安纳大学政治科学系阿瑟㊃本特利讲座教授㊁人口与环境研究所所长㊁政治理论与政策分析研究所兼职教授㊁亚利桑那州立大学制度多样性研究中心第一任主任㊂曾任美国政治学会会长㊁公共选择学会会长㊁美国国家科学院院士㊂奥斯特罗姆的研究方向是在系统理论分析基础上进行深入的实证研究,主要运用公共选择与制度分析理论和方法,分析公共事物尤其是公共池塘资及货币政策是通过什么途径影响经济总量方面,西姆斯也是一个领导者㊂参考文献:D o a n ,T.,R.L i t t e r m a n &C .A.S i m s (1984), F o r e c a s t i n g a n dc o n d i t i o n a l p r o j e c t i o n u s i n g r e a l i s t i c p r i o r d i s t r i b u -t i o n s ”,E c o n o m e t r i cR e v i e w s ,3(1):1-100.H a n s e n ,L .P .(2004), A nI n t e r v i e w w i t hC h r i s t o p h e rA.S i m s ”,M a c r o e c o n o m i cD 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s,C P R s)是一种人们共同使用整个资源系统而分别享用资源收益的公共资源,具有非排他性和竞争性特征,诸如地下水㊁渔场㊁牧场㊁石油等㊂由奥斯特罗姆最早提出并系统研究的公共池塘资源治理理论已经成为政治学㊁生态学和经济学等跨学科领域关注的热点,研究领域包括过度捕捞㊁过度放牧㊁滥伐森林㊁地下水的损耗和其他的不合理利用资源的问题㊂关于现实中公共池塘资源的退化和逐步的枯竭,奥斯特罗姆认为应该归结为集体行动难以调适㊂公共池塘资源治理本质上就是解决集体行动逻辑,消除个人理性致使集体的非理性而导致的 公用地悲剧”,从而实现理性个人进行互惠的交换与合作㊁进行合理的博弈以促进 公用地繁荣”㊂为此,奥斯特罗姆在摈弃企业理论和国家理论的基础上开发出自主组织和自主治理理论以解决这一难题㊂自主组织和自主治理理论是奥斯特罗姆思想的核心和主脉,这在她的一系列著作中都能够旗帜鲜明地体现出来㊂(一)自主组织和自主治理理论的形成在治理公共资源开发和利用时,传统的集体行动理论认为 公共地悲剧”㊁ 囚徒困境”㊁ 集体行动困境”是难以避免的㊂而奥斯特罗姆认为,它们只是一些使用假设的特殊模型,而非一般理论㊂当特定环境接近于模型的原有假设时,这些模型可以成功地预测人们所采取的策略及其结果,但是,当现实环境超出了假设范围,它们就无法预测结果了㊂传统模型的前提假设主要有两个:一是个体之间沟通困难或者无沟通;二是个人无改变规则的能力㊂这适用于一些大规模的公共事物治理,因为个体在这样的环境中经常是彼此间独立行动㊁缺乏沟通以及个体改变现有结构需要高成本,但是对于彼此十分了解㊁经常沟通并且建立了信任和依赖感的小规模的公共事物治理并不适用㊂奥斯特罗姆正是从研究小规模公共池塘资源问题出发,在调查和研究了世界众多成功案例的基础上,应用制度分析与经验分析的方法,形成了公共池塘资源自主组织和自主治理理论㊂(二)自主组织和自主治理理论的核心内容自主组织和自主治理理论认为,任何面临集体行动困境的一群人都需要解决三个难题㊂第一个难题是制度供给难题,即由谁来设计自主组织的制度,或者说什么人有足够的动力和动机建立组织㊂我们都知道,在公共池塘资源的占有者当中提供一种新的制度等同于提供一种公共物品,这容易陷入 二阶集体困境”㊂自主组织理论是怎样解决制度供给难题的呢?奥斯特罗姆认为,在公共池塘资源系统中,只要人们经常不断沟通㊁相互交往,那么他们就有可能知道谁是值得信任的,他们的行为将会对其他人产生什么影响,对公共池塘资源产生什么影响,以及如何把他们组织起来趋利避害㊂当人们在这样的环境中居住了相当长的时间,有了共同的行为准则和互惠的处事模式,他们就拥有了为解决公共池塘资源使用中的困境而建立制度安排的社会资本㊂通过建立信任和建立社群观念,从而在拥有了这些社会资本的基础上来解决新制度供给的问题㊂当然,一个新制度的形成并不是一个简单㊁迅速的过程,而且其本身也处于不断变化之中㊂因此,制度起源和制度变革是结合在一起的,两者共同组成了统一的制度变迁㊂正如奥斯特罗姆所总结的,在促进型政治体制的良好推动下,自主组织和自主治理的制度供给是一个渐进㊁连续和自主转化的过程㊂第二个难题是可信承诺问题㊂在制度供给得到圆满的解决后,如何规避公共池塘资源使用者搭便车㊁逃避责任和各种机会主义诱惑呢? 你遵守,我就遵守”真的能够实现吗?这就涉及到可信承诺的问题㊂奥斯特罗姆摈弃了经常用到的外部强制作为911‘经济学动态“2007年第9期解决承诺问题的方法,而是让公共池塘资源使用者通过自我激励去监督人们的活动㊁实施制裁以保持对规则的遵守㊂为此,奥斯特罗姆列出了五项准则使得可信承诺得以真正有效地实现,这五项准则是:规定有权使用公共池塘资源的一组占用者;考虑公共池塘资源特殊性质和公共池塘资源占用者所在社区的特殊性质;全部规则或至少部分规则由当地的占用者设计;规则的执行情况由对当地占用者负责的人进行监督;采用分级惩罚对违规者进行制裁㊂第三个难题是相互监督的难题㊂ 没有监督,就不可能有可信承诺;没有可信承诺,就没有提出新制度㊁新规则的动机”㊂监督至关重要,但并非第三方的监督就是惟一途径㊂奥斯特罗姆认为,只要人们对遵守规则做出了权变的策略承诺,就会产生监督他人的动机,以使自己确信大多数人都是遵守规则的㊂对自主治理成功案例的研究表明,许多自治组织设计的治理规则本身既增强了组织成员进行相互监督的积极性,又使监督成本变得很低㊂而且,监督一组规则实施情况的成本和收益,并不独立于所采用的这组特定的规则本身㊂监督成了人们实施规则㊁进行自主治理的副产品,因此,不必付出太多其他额外成本㊂所有这些,都使自主组织内部的相互监督得到增强,而相互监督的增强又增加了人们采取权变承诺的可能,提高了人们对规则承诺的可信度,两者相互补充,相互加强㊂(三)自主组织和自主治理理论的具体设计原则公用地悲剧在开放进入的条件下更易发生,因为潜在的使用者不能被阻止使用自然资源㊂如果潜在的使用者可以被阻止使用公共资源,悲剧就可以避免㊂奥斯特罗姆在分析世界各地成功案例的基础上,归纳出了阻止局外人使用公共池塘资源的八项具体原则:(1)清晰界定边界㊂公共池塘资源的边界必须予以明确规定,有权在公共池塘资源中提取一定资源单位的个人或家庭也予以明确的规定㊂(2)使占用和供应规则与当地条件保持一致㊂规定占用的时间㊁地点㊁技术和(或)资源单位数量的占用规则,要与当地条件及所需劳动㊁物资和(或)资金的供应规则相一致㊂(3)集体选择的安排㊂绝大多数受操作规则影响的个人应该能够参与对操作规则的修改㊂(4)有效的监督㊂积极检查公共池塘资源状况和占用者行为的监督者,或是对占用者负责任的人,或是占用者本人㊂(5)分级制裁㊂违反操作规则的占用者很可能要受到其他占用者㊁有关官员或他们两者的分级制裁㊂(6)冲突解决机制㊂占用者和他们的官员能够通过成本低廉的地方论坛来解决占用者之间或占用者和官员之间的冲突㊂(7)对组织权的最低限度的认可㊂占用者设计自己制度的权利不受外部政府权威的挑战㊂(8)分权制企业(n e s t e d e n t e r p r i s e s)㊂在一个多层次的分权制企业中,对占用㊁监督㊁强制执行㊁冲突解决和治理活动加以组织㊂二㊁制度激励与可持续发展自20世纪70年代以来,世界范围内的治理变革浪潮迭起,制度安排在解决公共事物治理困境㊁推进可持续发展方面显示了巨大力量,制度分析渐成为学者们对于公共经济研究的重要手段㊂奥斯特罗姆正是制度分析方法的始作俑者之一㊂从方法论上讲,奥斯特罗姆从理性选择论出发,首先把制度宽泛地理解为一种机制,在其中,通过向社会公开地㊁明确地阐述其动机来实施规则和准则㊂这一点与诺斯(1990)所认为的制度是一个社会的游戏规则,或者更正式地,是定义人类交往的人为约束的观点十分接近㊂如诺斯所认为的 制度提供了有助于交易治理的规则㊁限制及动机,它在本质上可能是正式和非正式的”一样,奥斯特罗姆也十分强调非正式制度的重要性㊂她指出,公共池塘资源的使用规则并非只有法律上的制度,实际上,非正式的制度也可能是有效的㊂ 公共池塘资源的提供和占用同缺乏国家的㊁正式的制度与缺乏有效的规则并不是等同的㊂”通过把非正式制度纳入制度分析的范围,就使得制度与社会资本得以联系起来,进一步拓展了制度分析的范围㊂(一)制度分析的理论框架基础设施开发与维护同一个社会的可持续发展具有密切关系㊂基础设施包括物质基础设施和社会基础设施两个方面,物质基础设施是发展的重要条件,社会基础设施是可持续发展的重要保证㊂ 社会基础设施由制度构成,制度就是人及其规律性和重复性的互动模式,它使投入转化为产出㊂制度包括这样一类事物,如家庭㊁私人公司㊁政府部门㊁地方社团㊁教会和园艺俱乐部等㊂ 社会基础设施本身也是一种资本形式(社会资本)”㊂在发达国家,物质基础设施之所以能够支持可持续发展,其关键在于有适应于发展现代工业经济所需要的社会基础设施㊂奥斯特罗姆正是以基础设施作为研究基点进行021制度分析,提出了对可持续发展具有重大意义的制度分析的理论框架㊂该理论框架由三个因素组成:人的属性分析㊁物品的属性分析和制度安排绩效标准㊂对人的属性分析,奥斯特罗姆认为,首先个人是有限理性的,个人在特定环境下的策略选择取决于其如何考察并权衡各种策略的收益和成本及它们的可能结果㊂其次,人在计算收益和成本方面是易犯错误的学习者,能够根据确定的环境调整自己的行为㊂第三,人所面临的环境是复杂的,因此人只能是有限理性的㊂第四,有限理性即意味着信息是有限的,这使个人具有了实施机会主义行为的空间㊂奥斯特罗姆的制度分析理论对于人的属性分析是一种复杂的人性理论,人们所做出的特定行为,既取决于人本身的属性又取决于其所处的环境㊂环境越确定,决策越确定,契约越可以减少不确定性,但以其来确定环境,交易成本甚高,其中就包括难以根本消除的信息不对称,这就需要提供用于规范行为的适当制度安排㊂对物品的属性分析,奥斯特罗姆是以农村基础设施为例进行分析的㊂由于基础设施具有非排他性与非竞争性特征,因此有必要做出生产与供给的区分,这一区分的意义在于,公共物品的供给要经集体选择,但未必需要公共生产㊂从供给或者消费看,享用的非排他性易引发一些问题,如:搭便车或投资不足㊁政府介入权力寻租㊁分配与管理等问题㊂再从基础设施的生产看,基础设施具有明显的规模经济,但在设计运行使用维护的不同阶段,规模经济各有不同,需要相关公共机构的协作㊂所有这些因素都是制度设计需要考虑到的㊂对制度安排绩效标准分析,奥斯特罗姆认为它既包括总体绩效指标,又包括间接绩效指标㊂总体绩效标准包括:资源是否符合帕累托最优的经济效率标准;贡献与收益是否相称的公平标准;资源是否分配给了较贫困阶层的再分配公平标准;政府官员对公民所承担的开发和使用基础设施的责任;制度安排能否有效适应环境变迁的适应性标准㊂间接绩效标准涉及供给与生产成本,二者都分别包括转换成本与交易成本,后者是前者的增加,包括协调成本㊁信息成本与策略成本,其中的策略成本往往与搭便车㊁寻租等消极行为相关㊂因此,制度安排对于绩效的获得十分重要㊂(二)多中心制度安排集权制和分权制作为过去经常用到的两种制度安排,奥斯特罗姆认为它们有无法克服的缺陷,如集权制增加管理过程的信息成本和策略成本,并容易滋生寻租与腐败;分权制难以避免制度的缺失和规避责任,近似于放松的集权制㊂分权形同 授权”或 放权”,中央政府依旧是权力中心,从集权制到分权制的制度变革并不能必然提高制度的预期结果㊂正是为了解决这两种单中心制度安排所无法解决的 一收就死,一放就乱”的两难选择格局,她提出了多中心治理的概念,建立了多中心的制度安排㊂所谓多中心的制度安排,即把有局限但独立的规则制定和规则执行分配给无数的管辖单位㊂所有的公共当局具有有限但独立的官方地位,没有任何个人或群体作为最终的和全能的权威凌驾于法律之上㊂这样它就打破了单中心制度中最高权威只有一个的权力格局,形成了一个由多个权力中心组成的治理网络㊂它的核心在于因地制宜,主张采用分级㊁分层㊁分段的多样性制度安排,主张政府让利于市场㊁分权于社区,实现三者间的和解与合作㊂多中心理论具有以下几个要素:首先,允许人们组建许多治理机构,使多元化的规模经济在基础设施中的运用成为可能;其次,多中心框架下政府单位间存在本质差异的权力;再次,每一区域以选举形式产生官员,代替行政委任的形式,以改变官员的激励结构㊂最后,通过统一的司法体系来解决区域间的冲突㊂奥斯特罗姆表示,在基础设施等公共事物持续发展的制度选择中,多中心制度安排既保留了集权制度安排的一些优势,还同时增加了其他优势,是公共事物获得可持续发展激励的源泉㊂(三)适应性治理适应性治理(a d a p t i v e g o v e r n a n c e)理论的提出是奥斯特罗姆对可持续发展科学领域的又一重要贡献㊂在当前,很多公共事物的治理环境日趋复杂和多变,用于治理公共事物的理想环境越来越少㊂适应性治理正是针对复杂系统中公共事物治理设计的,它对于公共资源的可持续利用具有重要的意义㊂适应性治理,也可称为灵活性治理,它的制度安排有较大的灵活性,可以随着组织规模㊁自然环境㊁社会系统等因素的变化而随之变化㊂而什么是合适的,与当地的生态环境㊁人文环境㊁政治㊁法律等相适应的制度安排呢?奥斯特罗姆提出了用于适应性治理所必须具备的八个条件:(1)信息的提供㊂全面的㊁优质的信息是公共资源管理的基础㊂(2)冲突的121‘经济学动态“2007年第9期解决㊂各个利益集团的权力㊁观念以及偏好的差异使得在公共资源的选择中冲突不可避免㊂冲突的解决对于资源管理制度而言与资源本身是同等重要的㊂(3)服从规则的引导㊂服从规则是资源可持续利用的必要条件㊂对不服从规则的使用者进行惩罚和制裁,以及为服从规则者创造激励机制都十分重要㊂(4)基础设施的提供㊂除了物质基础设施之外社会基础设施也不能忽视㊂(5)为变化做准备㊂环境资源㊁社会系统以及思想观念都在变化,要求我们的治理制度具有可塑性㊂(6)谨慎的分析㊂科学家㊁资源使用者㊁利益集团进行良好的对话,要对人类与环境系统进行认真慎重的分析很重要㊂这不但可以提高信息的质量而且有利于社会资本的建立㊂(7)保护㊂对于十分脆弱的自然资源㊁环境等公共资源应以保护区的形式加以保护㊂(8)制度的多样性㊂综合使用政府㊁市场以及社区自主治理等多种类型的制度安排,这有利于增加信息㊁改变激励㊁加强监督和规则的服从㊂三、社会资本与集体行动长期以来, 集体行动困境”一直困扰着人们㊂关于这一难题,西方的学术界有许多不同的理论视角:企业理论(科斯),国家理论(诺斯),理性选择理论(奥尔森),以及社会资本理论(以奥斯特罗姆等为代表)㊂在当前,社会资本理论被奉为解决集体行动问题的一大良方,正如奥斯特罗姆所言,一个社会的经济和政治表现,从小的村庄到国际社会主要依赖于社会成员如何解决集体行动问题㊂奥斯特罗姆以社会资本这个资本家族的 新宠儿”作为切入点,为集体行动的研究提供了一个新的角度㊂社会资本是近几年来社会学㊁经济学和管理学的研究热点㊂但是社会资本到底是不是资本受到经济学家索洛和阿罗的怀疑,阿罗甚至提出要 放弃社会资本”㊂而奥斯特罗姆认为社会资本不但是资本,而且是一种重要的资本形式,它发挥着其他资本无法替代的作用㊂她指出,人类创造的资本包括四种有着某些相似性的类型,即物质资本㊁人力资本㊁社会资本和自然资本㊂其中社会资本是其他三种类型资本的必要补充,它至关重要㊂她把社会资本定义为 互动模式的共享知识,理解,规范,规则和期望,个人组成的群体利用这种模式来完成经常性活动㊂”奥斯特罗姆利用社会资本理论探讨集体行动困境时,往往是结合制度分析进行的㊂她认为,在制度被创造出来并去适应不断变化的环境时,人际的不平等㊁投入的差异㊁对人的不同需求的关注等变量,都是制度所要加以考虑的㊂这样,社会资本不仅是题中之意,而且是规则或制度创造的必要条件㊂制度能否解决集体行动困境,不仅在于个人和制度本身,还取决于双方联系的媒介 社会资本㊂在奥斯特罗姆看来,当成员面对集体行动困境时,仅有意识形态和习俗是不够的,还必须有规则体系㊁制度这些形式的社会资本的有效运作,否则搭便车或机会主义行为难以避免㊂奥斯特罗姆进一步把社会资本㊁制度和经济增长联系起来,从而把集体行动水平上的制度分析扩展到经济制度分析㊂制度和由此形成的社会资本是影响物质资本和人力资本作用于生产和经济增长的关键因素㊂例如,完善的市场制度为私人企业家投资物质㊁人力和更多社会资本提供了动力机制㊂当这些投资与地方状态相符合时,其实质性结果就是生产力提高所导致的经济增长㊂在地方,区域和全国范围内组织起来的各种公共部门,有助于个体解决市场无法有效解决的问题㊂在她看来,社会资本是理解个体如何实现合作,如何实现集体行动以达到更高程度经济绩效的关键所在㊂关于集体行动理论的发展,奥斯特罗姆提出与第一代集体行动理论不同的理论假设和诠释,创立了与社会资本相关联的第二代集体行动理论㊂第二代集体行动理论摒弃了以哈丁为代表的第一代集体行动理论中关于人是普遍自私的假设,把多种类型的个人行为的存在作为最终行为㊂奥斯特罗姆认为个人行为包括利他行为和互惠行为,个人普遍理性自私并不存在㊂人作为文化人㊁社会人,有利他和互惠的倾向与动机,有时甚至具有强互惠性(不惜花费个人成本对不正当行为进行干预和惩罚的倾向),当个体面临用他们自己的内在成本去惩罚搭便车者的时候,群体呈现较高的合作率㊂正是这些因素的共同作用,使得个体间的互惠与合作得以实现,集体行动困境得以克服㊂在借鉴了第一代中的主要模型 非合作博弈理论基础上,奥斯特罗姆还大量使用了行为或演化博弈理论,使得第二代集体行动理论与社会资本联系起来㊂行为博弈理论主要关注的是社会激励问题,这正是社会资本中关于信任与可靠性的直接涵义,这些与奥斯特罗姆的学术思想得以融合,使其理论一脉相承㊂总之,奥斯特罗姆在理性选择理论的基础上,结合社会资本的讨论,构建了一个以信任㊁声誉和互惠221。

经济学大师的顶级智慧：奥斯特罗姆，公共治理与人群自组织前面我们了解了布坎南的思想诞生和发展，你已经认识到政府也会失灵。

而面对这个问题，解决的思路就和今天介绍的经济学家有关。

她是第一位女性诺贝尔经济学家得主，对中国人来说不陌生，因为她在中国的学生不少，甚至还有她同名的学友会。

她就是奥斯特罗姆（Elinor 'Lin' Ostrom，1933.8.7-2012.6.12），中文名欧玲。

1933年，奥斯特罗姆出生于加州。

她童年的时候，正值大萧条的末期。

她从小就很能干。

在自家院子里，帮妈妈灌水种菜。

每当收获以后，吃不完的蔬菜，还能做成罐头。

这种工作习惯，她保持了一生。

学者毛寿龙是她学生，他就说奥斯特罗姆很努力，很有学术精神。

每天4点起床，工作十多个小时。

奥斯特罗姆1、加州水资源滥用的思考童年经验，不仅养成了她的勤劳，也给她的研究，提供了最早的案例。

你知道，种菜耗水。

印象中，大多数人会把加州和阳光海滩联系在一起。

但去过就知道，加州缺水，而且经常发生森林大火。

原因就是太干燥，空气中都带点烟味。

加州农业发达，人口密度高，水是珍贵的公共资源。

大家在使用上，需要彼此协调，所以当地居民，往往会成立水协会。

甚至为了水资源的合理使用，还会打官司。

这对奥斯特罗姆的影响很大，把她知道的很多细节写入了博士论文。

成年后，她进一步研究了加州水资源利用。

加州淡水主要靠地下水。

最开始没太多限制。

大家都拼命用，你如果不用，别人也会用，这就形成一个恶性竞争。

随着地下水抽取过度，引发海水倒灌。

问题严重了，不仅地下水水质受到影响，可能还会威胁整个加州的用水。

这时候，对于水资源的使用问题，大家就不得不重视起来。

过去主要靠打官司解决这类问题。

但这次，打再多官司也解决不了。

为什么？原因有两个，首先政府没有统一部门来应对，而各州法律的规定也不一样。

其次市场上，淡水的几百个生产者所在地很分散的，规模也不一样。

有的只是拥有一口井的农民，有的可能有拥有很多井的政府部门。

奥斯特罗姆——首位女性诺贝尔经济学奖得主确切的说，埃莉诺·奥斯特罗姆（Elinor Ostrom），才是第一位女性诺贝尔经济学奖的获得者，因为奥斯特罗姆是她丈夫的姓，文特森·奥斯特罗姆（Vincent Ostrom）。

世人对于女性诺贝尔奖的殊荣，大多寄托在琼·罗宾逊夫人那里。

但是直到2009年10月12日，这一奖项才算尘埃落地。

奥斯特罗姆夫妇，正式的头衔是政治家、政治经济学家，而不是传统的西方经济学流派的传人，他们创建了公共选择学派的一个分支。

文特森，1919年出生于华盛顿州，父母都是瑞典移民，中学毕业之后，到加州大学洛杉矶分校求学，1950年在这里获得政治学博士学位。

毕业后，他曾任教于怀俄明大学、俄勒冈大学、他的母校及印第安纳大学。

埃莉诺比文特森要小十多岁，于1933年8月7日出生在洛杉矶。

很小的时候，他的父母就离婚了。

埃莉诺跟着母亲，度过了艰难的童年生活。

当时，能够给她带来快乐的事情，就是和母亲一起，在自家小院里种菜和做罐头。

埃莉诺所成长的年代，美国经济还没有从大萧条中缓过劲来，紧接着又进入二战的物资紧缺。

对于普通人来说，能够正常的生活，就是最大的希望。

她所在的社区里，邻里和睦，经常互相帮助，共享资源。

埃莉诺从中得到最初的体会，人在面对公共资源时，能够达成符合共同利益的合作。

这成为她后来研究工作的重要出发点。

进入加州大学洛杉矶分校学习时，埃莉诺所选择的专业是政治学。

1954年，埃莉诺大学毕业。

或许就是在这个时候，她认识了丈夫文特森。

刚毕业的埃莉诺在找工作时，遇到了不小的麻烦。

当时大多数的职位，都是男性的天下，女性能做的，只有文秘等一些文字性的职位。

为了找到一份合适的工作，她又坚持学会了速记。

这一技能，在她以后的工作中，派上了很大的用场。

后来又经过重重考验，埃莉诺担任了一家公司的人力资源高管。

虽然生活稳定，却少了大学的那份纯真和激情。

于是她又重返校园，攻读加州大学洛杉矶分校的博士学位。

诺贝尔奖_850字瑞典皇家科学院2009年10月12日宣布，将2009年诺贝尔经济学奖授予美国经济学家埃莉诺·奥斯特罗姆和奥利弗·威廉姆森，以表彰他们在经济管理分析方面所作的贡献。

瑞典皇家科学院发表声明说：奥斯特罗姆因为“在经济管理方面的分析，特别是对公共资源管理上的分析”获奖。

1955年，由于取得了麻省理工学院学士学位后的第一份工作，威廉姆森成为美国政府的一名项目工程师。

这使他能经常参观项目所涉及到的那些政府部门和企业，那些大企业的开创者的素质，深深地打动了他，并充分了解了科层组织是如何运作的。

这份工作还使他有机会去日本、韩国和台湾，以及遍访世界各处。

这为他此后的研究提供了相当丰富的实践经验。

他在获得博士学位后先后在加州大学伯克利分校、宾夕法尼亚大学从事工业组织的研究和教学工作：之后，1966年9月他再次从事了实际工作：他在华盛顿担任了反托拉斯部长的特别助理。

这11个月的工作使他有充分的机会经手了一系列重要的反托拉斯案子，也深入地了解企业兼并中会发生的种种问题。

这些经验对他今后形成自己的学术思想是必不可少的。

注重跨科学的研究。

作为以为麻省理工学院的理学士，威廉姆森有着扎实的数理基础。

取得博士学位后，他的主要研究领域是工业组织。

1965年夏天，当他正以最大的工作量来研究如何评价厂商规模界限问题时，他在洛杉矶加利福尼亚大学与阿门·阿尔钦、加里·贝克尔、哈罗德·德姆塞茨等组织的一群对产权经济学有兴趣的学者相聚了，并开始对产权理论有更大的兴趣。

在反托拉斯部工作期间，他与该部评价处从斯坦福和哈佛聘来的一批十分出色的年轻律师有了密切的配合关系，使他对法学有了更多的了解。

当他重返宾州大学实施新公共政策分析的哲学博士计划，需要开设的组织理论课程时，终于有了崭新的眼界，这就使他转向了交易费用经济学。

1977—1978年，威廉姆森在行为科学高等研。

理思想2023-11-06•埃莉诺·奥斯特罗姆简介与学术背景•自主治理理论概述目录•埃莉诺·奥斯特罗姆的自主治理理论框架•埃莉诺·奥斯特罗姆的自主治理理论在公共资源管理中的应用•埃莉诺·奥斯特罗姆的自主治理理论的现实意义与未来发展•相关学术论文与研究成果的梳理目录和评价01埃莉诺·奥斯特罗姆简介与学术背景个人背景与学术经历埃莉诺·奥斯特罗姆（Elinor Ostrom）出生于1935年，是美国著名的政治学家、经济学家和公共政策学者。

她曾在印第安纳大学、亚利桑那州立大学和加州大学伯克利分校等知名学府任教，并担任过美国政治学会主席等职务。

埃莉诺·奥斯特罗姆在政治学、经济学和公共政策等领域发表了大量的学术论文和著作，其中许多成果具有广泛的影响力。

学术贡献与影响埃莉诺·奥斯特罗姆的学术贡献主要集中在政治学、经济学和公共政策等领域，尤其是在公共池塘资源的管理方面取得了突破性的成果。

她提出了自主治理的理论框架，为研究公共池塘资源的管理提供了新的视角和方法。

埃莉诺·奥斯特罗姆的研究成果被广泛应用于实践领域，为政府机构、非营利组织和企业提供了决策依据和解决方案。

02自主治理理论概述定义自主治理是指在没有外部强制的情况下，群体成员自我管理、自我决策、自我约束的过程和方式。

特点自主治理具有自愿参与、自我约束、自我决策和自我负责等特点，强调群体成员的主动性和自我约束性。

自主治理的定义与特点要素自主治理的要素包括群体成员的参与、信息的交流与共享、规则的制定与执行、监督与惩罚等。

机制自主治理的机制包括协商、共识、决策和监督等，强调群体成员之间的平等、互惠和合作。

自主治理的要素与机制自主治理适用于各种类型的群体，如家庭、社区、企业、政府等。

适用范围自主治理的有效实施需要具备一定的条件，包括群体成员的素质和参与意识、信息的透明度和共享度、规则的制定和执行的有效性等。

521-530：解读奥斯特罗姆521-530：解读奥斯特罗姆521）2009年奥斯特罗姆(与威廉姆森)荣获诺贝尔经济学奖，成为第一个获得此项殊荣的女学者。

学院请我在全院大会上解读奥斯特罗姆的理论和意义，这当然是我有激情的事情。

讲完后大家说我讲得好，我觉得讲清楚了奥斯特罗姆对哈丁公地悲剧的替代性解决方案是什么，讲出了她的研究对可持续发展与治理有融合意义。

E.奥斯特罗姆（E. Ostrom，1933-2012）。

主要研究公共池塘资源管理、多中心治理、可持续发展与治理等。

1965年获加州大学洛杉矶分校政治学博士学位。

1966年起在印第安纳大学任教，1974年评为教授。

1991年当选美国艺术与科学院院士，2001年当选美国国家科学院院士。

2009年获诺贝尔经济学奖。

著有《管理公共池塘物品》（1990）等。

522）许多经济学家以前不知道奥斯特罗姆是谁，质疑诺贝尔经济学奖怎么颁给了政治学家。

我却为这次诺贝尔颁奖叫好，说是难得的一次对跨学科研究成果的颁奖。

研究可持续发展，我认为至少有两个人的研究应该获奖，一个是前面提到的研究可持续发展经济学的Daly，一个就是研究制度分析和发展（IAD）的奥斯特罗姆。

523）我很早就开始关注奥斯特罗姆，研读过她的书《管理公共池塘物品》（1990）和《制度激励与可持续发展》（1993），推荐博士生到印第安那大学的奥斯特罗姆研究所访学，研究团队引进了做这方面研究的海归博士。

担任英文杂志《Ecological Economics》的国际编委，我很高兴发现奥斯特罗姆也在编委的名单里。

524）奥斯特罗姆的研究是从哈丁的公地悲剧或公共池塘资源问题（CPRs）开始的。

1968年，哈丁发表论文说，公共池塘资源（common pool resources）是开放的牧场，谁都可以去放牧，结果个人利益最大化，导致了集体利益的最小化。

哈丁对公地悲剧开出的药方是传统的，或者国有化要政府出手管制，或者私有化产权要明晰。