应用文-外部性理论及其内部化研究综述

关于外部性来源与理论流派的文献综述【摘要】本文从外部性的理论来源入手，分析外部性理论的主要理论分支和基本观点。

通过文献综述，从各经济学流派与主流经济学的争论入手解释外部性理论在经济学发展过程中的地位，并进一步阐述外部性理论发展的基本趋势。

【关键词】外部经济，外部性，货币外部性，技术外部性外部性的概念由来已久，关于外部性问题的理论更是汗牛充栋，随着研究的推广，关于外部性的相关理论也已经由经济学基础理论领域的争论，演变为学者们讨论环境、空间集聚、公共政策以及管理经济学等传统主流经济学难以分析的应用经济学领域相关问题的重要理论基础。

一、外部性的由来施蒂格勒认为在亚当斯密的理论中，既强调市场竞争这个“看不见得手”的作用，也强调“分工受市场广狭的限制”，而这两者之间却又存在矛盾，无法兼容，施蒂格勒将这一问题称之为“斯密困境（Smith Dilemma）”。

一般认为，马歇尔为了解决“斯密困境”所导致的市场竞争与规模经济之间的矛盾，即“马歇尔冲突”，将规模经济所带来的收益递增问题分为“内部经济”与“外部经济”：“对于经济中出现的生产规模扩大，我们可以把它分为两种类型，第一类，即生产的扩大依赖于产业的普遍发展；第二类，即生产的扩大来源于单个企业自身资源组织和管理的效率。

我们把前一类称作‘外部经济（external economies）’，将后一类称作‘内部经济（internal economies）’。

”这里的“外部经济”，一被认为是对外部性问题最早的阐述。

庇古则在马歇尔理论的基础上，进一步在其《福利经济学》中通过个人成本、个人产出以及社会成本和社会产出之间的比较，进一步阐述了外部经济和外部不经济问题：“必须分清楚两种不同的边际净生产，即我分别称之为社会和个人的边际生产……在某些情况下，这（即个人边际生产）等于社会边际净生产，在些情况下则大于，在某些情况下则小于社会边际净生产。

”这两种不同的情况就是我们现在通常所指的外部经济与外部不经济问题。

外部性理论研究综述
张朴甜
【期刊名称】《现代商业》
【年(卷),期】2017(000)009
【摘要】外部性理论在提出不到一百年的时间里,因其广泛存在于社会经济运行过程中而受到众多学者的关注,发展至今已取得广泛的研究成果.但是,到目前为止,有关外部性理论还尚未形成一个统一的理论体系.作为一种普遍存在的经济现象,外部性对现实生活具有重要影响.通过了解外部性,在对外部性形成理性认识的基础上对其进行一定程度的纠正十分必要.
【总页数】2页(P176-177)
【作者】张朴甜
【作者单位】甘肃政法学院经济管理学院甘肃兰州 730070
【正文语种】中文
【相关文献】
1."外部性":理论、应对及其延伸——对经济法的外部性问题之检视 [J], 余赟
2.外部性理论及其内部化研究综述 [J], 李世涌;朱东恺;陈兆开
3.外部性理论价值功能的重塑——从外部性理论遭受质疑和批判谈起 [J], 罗士俐
4.论传统外部性理论解决环境代际外部性的失效 [J], 赖叔懿;陈华芳;熊锐
5.基于外部性的产业集聚与集聚经济研究——国外城市经济理论研究综述 [J], 刘长全
因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。

西方主要外部性理论综述外部性是指外在性、外部效应、毗邻效应、第三方效应。

它是指经济主体生产或消费活动受到其他经济主体活动的直接影响，使其生产函数或消费函数的值发生了改变。

本文综述了国外关于产业集聚外部性理论，提出了一些看法。

标签：产业集聚集群外部性MAR外部性Jacobs外部性外部性是指外在性、外部效应、毗邻效应、第三方效应。

它是指经济主体生产或消费活动受到其他经济主体活动的直接影响，使其生产函数或消费函数的值发生了改变。

外部性有两种类型：外部经济和外部不经济。

外部经济是指整个行业的规模扩大和产量增加，而使个别厂商得到好处。

外部不经济是指整个行业的扩大和产量的增加而使个别厂商成本增加，收益减少。

对外部性的研究散见于各种文献之中，这对于国内研究有一定的借鉴意义。

一、马歇尔外部性马歇尔（1920年）解释了基于外部经济的企业在同一区位集中的现象。

他发现了外部经济与产业集群的密切关系。

它认为产业集群是外部性导致的。

马歇尔认为，企业集聚有三个优势：一是能促进专业化供应商队伍的形成，尤其能提供不可贸易的特殊投入品。

从企业的价值来看，它附属于包括上游供应商和下游营销渠道及客户的价值体系，这套体系的有效运用依赖于各个链接点的协调，这个网络越密集，竞争越激烈，一些关键的最新的设备和服务越容易获得，而且越容易享受到合理价格和高水平服务。

这使得集聚企业比在其他地方的企业拥有更低的成本，集中精力做他们更擅长的事情。

二是企业集聚能培育出可以共享的劳动力市场。

行业集中能使经营水平不同的企业集中在一个地区，有利于创造出一个完善的劳动力市场。

从工人角度讲，他们的失业风险也会大大降低，有时候他只是从一家企业转到另一家企业上班而已。

这样，既保障了低失业率又避免了劳动力短缺。

三是企业集聚有助于知识溢出。

高精尖的专业化知识和技术，或是通过自主创新获得，或通过模仿获得。

知识的溢出是通过研究自主创新的产品而解密和专业化知识在个人之间的交流两个途径实现的。

浅析环境污染外部性的内部化方式摘要：摘要：本文以环境污染的外部性理论为基础，从其与政府干预的依赖程度强弱、与市场调节的依赖程度强弱两个维度，将环境污染外部性的内部化方式划分为四个大类，并逐个分析比较其优点和局限性，最后提出一种较好的内部化方式。

关键词：关键词：环境污染；外部性；内部化一、外部性理论外部性理论是经济学术语。

外部性亦称外部成本、外部效应（Externality）或溢出效应（Spillver Effet）。

外部性是指某个经济主体对另一个经济主体产生一种外部影响，而这种外部影响又不能通过市场价格进行买卖，即是一种经济力量对另一种经济力量“非市场性”的附带影响。

或者也可以说，外部性是指经济主体对他人造成损害或带来利益，却不必为此支付成本或得不到应有的补偿。

由此，外部性可以分为正外部性（积极的外部影响或称外部经济）和负外部性（消极的外部影响或称外部不经济）。

在解决环境污染的外部性问题上，学者们的研究焦点主要集中在如何界定与有效消除负外部性上，将污染外部性问题内部化就是行之有效的方式之一。

所谓环境污染外部性的内部化，就是使生产者或消费者产生的外部费用，进入它们的生产和消费决策，有它们自己承担或“内部消化”，从而弥补外部成本与社会成本的差额，以解决环境污染外部性问题。

二、污染外部性内部化的方式有关环境污染外部性内部化的方法或途径的讨论有很多，特别是20世纪70年代以来更是出现了大量的文献。

通过大量的文献调研与分析，本文以与政府干预和市场机制的依赖程度强弱为标准，将环境污染外部性内部化的方式划分为四个大类：完全依赖于政府的政府效率方式，不需政府干预的完全自由化市场方法——市场效率方式，政府干预与市场机制相结合的排污权交易制度，完全不需要政府和市场的社会准则方式。

1.政府效率方式政府效率方式以政府干预为主，主要包括政府直接管制措施和征收污染税（庇古税）。

政府的直接管制是政府以非市场途径（即法律或规章制度）对环境污染外部性的直接干预、包括命令和控制（and-and-ntrl）。

外部性理论在环境保护中的应用研究外部性是指一种经济现象，即某一经济主体的行为对于其他经济主体产生了外部影响，而这种影响无法通过市场机制进行内部化。

环境保护是现代社会面临的重要课题之一，而外部性理论的应用可以帮助我们更好地理解环境保护的经济学原理，并提供有效的政策建议。

一、外部性理论概述外部性理论最早由英国经济学家阿尔弗雷德·马歇尔引入，它主要探讨市场失败的问题。

外部性可以分为正面外部性和负面外部性两种情况。

正面外部性类似于人们常说的“社会效益”，即某个经济活动对于其他人产生积极的影响；而负面外部性则是指某个经济活动对于其他人造成了负面影响。

二、外部性理论在环境保护中的应用1. 环境污染的负面外部性环境污染是一个典型的负面外部性问题。

某些工业生产过程可能会排放大量的有害气体或废物，对周围环境和居民的健康造成损害。

传统的市场机制并不能内部化环境损害的成本，因此需要政府干预，通过征税、监管或者市场化手段来降低环境污染。

2. 生态环境的正面外部性在一些生态保护项目中，生态环境可能具有正面外部性。

例如，保护自然森林可以不仅为当地居民提供美丽的生态环境，还可以作为旅游景点吸引游客，为当地带来经济收益。

这种情况下，政府可以提供激励措施，如给予生态保护者补贴或者推动生态旅游业的发展，以促进环境保护。

3. 环境公共品的供给问题环境保护往往涉及到公共品的供给。

公共品是指任何人都能够共享的、且一个人的消费不会减少其他人的消费的商品或服务。

例如，大气、水源、野生动物保护都属于环境保护中的公共品。

由于公共品的特性，市场机制很难有效提供这些品质，因此需要政府参与提供。

三、外部性理论在环境保护政策中的应用1. 建立环境税制环境税制是外部性理论的一种具体应用。

政府可以对排放污染物的企业征收环境税，以内部化污染的成本。

通过提高企业的成本，激励他们减少污染物的排放，从而达到环境保护的目的。

2. 制定排放标准和环境监管政府可以制定严格的排放标准，并进行环境监管，以确保企业在生产过程中遵守环境保护的要求。

外部性问题内部化分析提要外部性普遍存在于社会经济生活中，是伴随着人们的生产和消费而产生的“副作用”，这种“副作用”往往是相关行为者非自愿的结果。

本文通过对某小区用电产生的外部性内部化的分析，主要分析了“庇古税”和“科斯手段”，并对两种方法做了简要的对比，提出了认为较为合理的方法。

一、外部性基本内涵人们的经济活动总是发生在一定的社会经济关联之中，相互之间的外部经济干扰是必然存在的，形成经济过程中的外部性问题。

据考证，最早对外部性问题进行研究的是剑桥学派的两位奠基者亨利·西奇威克和阿弗里德·马歇尔。

尤其是马歇尔，他在1890年问世的巨著《经济学原理》中首创了“外部经济”和“内部经济”这一对概念。

自马歇尔之后，越来越多的经济学家从不同的角度对外部性问题进行了研究。

20世纪20年代，美国的经济学家庇古出版了《福利经济学》一书，补充了“外部不经济”和“内部不经济”这一对概念。

对外部性的认识有许多种：1、“个人收益或成本与社会收益或成本之间的差异，意味着有第三方或者更多方在没有他们许可的情况下获得或者承受一些收益或者成本,这就是外部性。

”2、”当一个或者一些人没有全部承担他的行动引起的成本或者收益时，反过来说，只要有人承担了他人的行为引起的成本或者收益时，就存在着外部性。

”总的来说，外部性是指“一种经济力量对另一种经济力量的‘非市场性’附带影响”,“这种非市场性的附带影响使价格机制不能有效地配置资源。

”外部性可以分为正外部性和负外部性。

正外部性就是个人收益不等于社会收益，负外部性就是个人成本不等于社会成本。

在福利经济学和新制度经济学看来，无论是正外部性还是负外部性，都会导致资源配置不当。

因为，在正外部性的条件下，经济主体的私人收益小于社会收益，但社会从私人经济活动中所得到的额外利益，并未通过一定的手段或途径转移到该经济主体手中,这使该经济主体不会增加生产或消费。

在此情况下，从社会福利的角度看，该经济主体对资源的使用不足。

西方经济学界外部性理论研究介评一、本文概述《西方经济学界外部性理论研究介评》旨在深入剖析西方经济学中关于外部性理论的研究现状和发展趋势。

外部性理论作为经济学中的一个核心概念，对于理解市场经济运行机制、优化资源配置以及制定有效的经济政策具有重要意义。

本文将从外部性理论的基本概念出发，系统梳理西方经济学界在该领域的研究成果，包括外部性的来源、分类、度量方法以及政策应对等方面。

通过对相关文献的综述和评价，本文旨在揭示外部性理论的发展脉络和前沿动态，为我国经济学界在该领域的研究提供有益的参考和启示。

本文还将探讨外部性理论在实际应用中的挑战和前景，以期为我国市场经济的健康发展提供理论支持和政策建议。

二、外部性理论的起源与发展外部性理论，作为经济学中的一个核心概念，起源于19世纪末和20世纪初的经济学研究。

当时，经济学家们开始关注到市场经济活动中一些看似与个体决策直接相关的行为，却会对其他个体或社会整体产生非市场化的影响。

这些影响，无论是正面的还是负面的，都被统称为“外部性”。

马歇尔（Alfred Marshall）在其《经济学原理》一书中首次提出了“外部经济”和“内部经济”的概念，这可以被视为外部性理论的萌芽。

马歇尔认为，企业的生产成本会受到外部因素的影响，这些因素与企业内部的组织和管理无关，但却会对企业的生产和成本产生影响。

随后，庇古（Arthur Cecil Pigou）在其《福利经济学》中进一步发展了外部性理论。

庇古首次明确提出了“外部不经济”的概念，并指出这种不经济性是由当事人的私人成本与社会成本不一致所导致的。

为了纠正这种不经济性，庇古提出了“庇古税”的概念，即通过政府干预，对产生负外部性的行为征税，或对产生正外部性的行为给予补贴，以此来调整市场主体的行为，使其更加符合社会福利的要求。

随着经济学的发展，外部性理论逐渐成为了环境经济学、公共经济学等多个领域的核心理论。

科斯（Ronald Coase）在其《社会成本问题》一文中，从产权的角度出发，对外部性理论进行了重新的解读。

外部性理论总结09经济学院财政学专业张晨林I200902050摘要何谓外部性？外部性有哪些性质？如何从理论实证分析的角度去分析外部性给个人和社会带来的影响，以及哪些私人对策和公共政策可以有效地控制或者消除外部性的影响？本文根据课堂上田老师讲授和同学间讨论的内容，从以上几个方面总结外部性理论的主要内容，并提炼中心论点。

一．外部性的概念和性质（一）概念造纸厂在生产过程中产生了副产品二氧化合物，一旦排放到环境中，根据一些科学家的研究，会造成人体的先天缺陷和癌症。

像这样，二氧化合物受害者的福利减少不是由价格变化引起的，而是造纸厂的产量选择直接影响了附近居民的效用。

当某一实体的活动以市场机制之外的某种方式直接影响他人的福利时，这种影响就称为外部性。

（When the activity of one entity directly affects the welfare of another in a way that is outside the market mechanism, that effect is called an externality）为了证明外部性的存在，作者采用下图说明：美元横轴表示外部性产品产量，纵轴表示美元。

MB 表示边际收益曲线，MPC 反映边际私人成本。

对于外部性产品所有者，其利润最大化的产量位于MPC 与MB 的交点Q 1。

而边际社会成本等于MPC 加上MD ，即MSC ，从社会角度来看，效率要求生产仅限于MB 大于MSC 的产量，因此产量应定于Q 2处。

（二）性质 作者认为，外部性是没有或不能确立产权的结果。

如果资源均被赋予产权，谁使用谁付费，就不会出现外部性。

外部性可能是正的，也可能是负的。

(An externality, then, is a consequence of the failure or inability to establish property rights. If someone own the resource, a price would have to be paid for its use, and no externality would materialize) 同样可以用图形分析外部性的大小并衡量补偿外部性的理想结果。

外部性理论综述摘要：外部性理论是新古典经济学和新制度经济学的重点研究对象，其思想可以追溯到经济学鼻祖亚当·斯密。

而真正提出外部性概念并对外部性理论发展做出突出贡献的当属马歇尔、庇古和科斯三位经济学家，本文对其思想进行梳理，并进行了简要评价。

关键词：外部性；外部经济；庇古税；科斯定理一、导言外部性理论是经济学中的重要理论之一，因为外部性不仅是新古典经济学的重要范畴，也是新制度经济学的重点研究对象。

外部性思想可以追溯到经济学的鼻祖亚当·斯密，亚当·斯密在《国富论》中说“自然的经济制度（即市场经济）不仅是好的，而且是出于天意的，因为在其中，每一人改善自身处境的自然努力可以被一只无形的手引导着去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。

”这可以算作外部性思想的萌芽。

1887年，西奇威克出版了《政治经济学原理》一书，他在该书中说，个人并不总能通过自由交换得到与他所提供的劳务适当的报酬，这一论断也体现了外部性思想①。

1890年，马歇尔在其发表的《经济学原理》一书中将企业生产规模扩大的原因分为两类，一类是该企业所在产业的普遍发展，另一类则为单个企业自身资源组织和管理效率的提高，他将前一类称为“外部经济”，后一类为“内部经济”。

外部性理论从此开始得到了快速的发展。

1920年，庇古在《福利经济学》一书中提出了“外部不经济”的概念和内容，庇古运用边际分析方法，提出了边际私人净产值和边际社会净产值，私人边际成本和社会边际成本，从社会资源最优配置出发，正式提出和建立了外部性理论。

1952年，英国经济学家鲍莫尔在其出版的《福利经济及国家理论》一书中对他以前的外部性理论进行了综述性研究。

他认为在某地某种资源一定的情况下，如果单个厂商扩大生产而其他厂商情况不变，那么由于该厂商生产扩大导致资源的减少会使其他厂商的生产成本提高，这时就出现了外部性。

1960年，科斯在其《社会成本问题》中提出了外部性的相互性，在庇古的基础上提出试图通过市场方式解决外部性问题的方法。

《利用外部性理论分析环境污染及其治理5则范文》第一篇：利用外部性理论分析环境污染及其治理利用外部性理论分析环境污染及其治理环境作为一种公共物品，具有显著的外部性。

外部性是指一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的影响并没有通过市场价格反映出来。

实现帕累托最优要求私人边际净收益等于社会边际净收益，但外部性的存在意味着私人边际净收益与社会边际净收益存在差异，因而不能获得最优资源配置效率。

环境污染具有很强的负外部性，污染者所承担的成本远小于社会承担的成本，仅受自身成本约束的污染者终将会使环境污染超过环境的耐受值。

而环境保护则具有很强的正外部性，保护者所获得的利益小于社会的收益，仪受自身利益激励的保护者不会有足够的动力去提供社会所需要的环境保护。

无论是正外部性还是负外部性，都会影响到环境资源的优化配置，从而使环境污染问题更加严重。

所以要解决中国的环境问题，就是要找到合适的机制，把环境的价值体现出来，加入到企业的生产成本中去，从而实现环境的外部性有效内部化。

所谓环境外部不经济性内部化，就是使生产者或消费者产生的外部成本进入它们的生产和消费决策，由它们自己承担或“内部消化”，即环境政策领域中普遍接受的“污染负担”或“污染者付费”的方式。

环境污染外部不经济性内部化方法有以下两种：（一）命令控制方法。

命令控制方法本质上是一种强制管理调整方法，主要通过政府的强制命令迫使污染者将污染的费用（成本）内部化来减少污染，例如设立环境标准以及推广某一种低污染环境技术的应用。

具体表现为污染者在排污前必须进行净化处理，迫使污染者将原转嫁给社会承担的污染治理费用转化为污染者自身的生产成本，从而消除污染物排放的外部不经济性。

（二）经济刺激方法经济刺激方法是指利用经济手段，间接作用于政策对象，把外部不经济的环境成本内部化，改变生产者和消费者原有的破坏环境的行为。

经济刺激方法可分为两大类：一类侧重于通过政府干预来解决环境问题，可称之为庇古手段，其具体手段有排污费和排污税等。