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外部性问题解决的两种方法之比较许云霄麻志明（北京大学经济学院，北京 100871）［提要］外部性现象是经济学说上的一个长久的话题。
对于外部性的解决方法，以庇古为代表的提倡政府解决的方法与以科斯为代表的提倡市场解决的方法形成了鲜明的对比。
本文就外部性的概念历史，定义和分类进行说明，并对解决的这两种方法进行评论。
从而得出结论：两种解决办法在很多地方是一样的，政府解决的方法在很多时候成本来的相对的较低。
［关键词］外部性庇古解科斯定理Comparison between Two Ways to Deal with Exteriority Abstract: Exteriority is an influential problem of Economics. To deal with it, there are two ways: one is lead by Pigou who centralized on government interval, the other is from Coase who prefer market action. This article shows you the whole history of exteriority theory and comment on two ways to settle it. The final conclusion is that by far the two ways is same, and sometime government interval may make it cost less.Key Words: Exteriority Pigou tax Coase theorem一、外部性问题概述一般认为，外部性理论最早是由英国经济学家、剑桥学派的奠基者西奇威克(Henry Sidgwick)提出的。
西奇威克在其《政治经济学原理》一书中从“个人对财富拥有的权利并不是在所有情况下都是他对社会贡献的等价物”中认识到了外部性的存在。
第十二章外部性与公共产品案例12-1案例名称：排污权交易在中国的实践案例适用：外部性与公共产品产权市场效率与公共政策案例来源：改编自《21世纪经济报道》，《排污权的买卖》2004-04-12[案例内容]：我国经济在近20年来取得了另人瞩目的增长，但是，与高速经济增长相伴随的环境恶化日益成为制约我国社会经济可持续发展的重要因素。
根据国家环保总局2004年的统计，酸雨给我国造成的损失每年超过1100亿元，大气污染所造成的损失每年约占我国GDP总量的2％－3％。
目前酸雨面积已占国土面积的30％，区域性酸雨污染严重。
据河南省环保局提供的资料，该省有一半的城市居民生活在大气环境质量不宜人类居住的城市，半数城市进入二氧化硫和酸雨控制区。
此外，酸雨频率急剧增高，河南省某市酸雨频率从2000年不足5％上升到2003年的41％。
而河南只是全国的一个缩影。
酸雨的危害已经引起中国政府的高度重视，在《国民经济和社会发展“十五”计划》中明确提出，到2005年年底全国SO2排放总量在2000年的水平上削减10％，“两控区”（SO2和酸雨污染控制区）SO2排放总量在2000年基础上削减20％。
但是，传统的行政手段控制大气污染存在诸多的困难，并且效果不理想。
长期以来，中国大气污染治理建立在单一“浓度控制”基础上，但是，单一的“浓度标准”控制排污模式阻止不了污染源数量和排放总量的增加，因为企业会用各种“巧妙办法”让排放标准“达标”，而企业排放污染“不超标”，环保部门没有办法促进企业治理污染。
另据调查，管理部门也没有完全将超标排放污染物作为一种违法行为来处理。
以企业排放二氧化硫为例，中国大气法要求超标排放企业缴纳罚款，企业每排放1公斤二氧化硫，有关管理部门收取0.2元的排污费，而企业减排1公斤二氧化硫则的支出远远超过0.2元，所以，由于受利益驱使，企业宁肯缴排污费也不愿积极治污，而监督和处罚违法者让政府也承担了很大的成本，因此我国政府希望用更多的市场机制来控制污染问题。
注意：答案是根据书上及课件内容整理的，如有错漏地方，请谅解并加以指正哈卫生经济学复习题答案（问答题）1、什么是卫生经济学？研究的理论基础有哪些？定义：卫生经济学是运用经济学的理论与方法研究医疗卫生领域中投入与产出的经济关系合经济规律的学科，是一门具有交叉或综合性学科性质的医学社会科学。
理论基础：经济学基本概念--需要、需求与供给--市场、市场机制与市场失灵--垄断与竞争--公平与效率--政府干预与政府失灵--GDP\GNP、基尼系数、恩格尔系数--第三方支付、逆向选择与道德风险2、卫生经济学研究的对象和内容是什么？对象：卫生经济保健领域的经济活动和经济关系。
（P1）内容（1）、卫生费用研究（卫生筹资研究）（2）卫生保健制度与公共卫生体制研究（3）卫生保健制度与公共卫生体制研究（4）卫生资源利用研究（5）卫生经济政策研究（6）基础理论研究（7）经济学发展趋势3、影响卫生服务需求量的主要因素有哪些？（P24）（一）、一般经济因素（1）卫生服务价格（2）消费者收入与货币的储蓄（3）主观偏好（4）互补商品（商品）和代替商品（服务）的价格（5）对未来商品（服务）供应情况的预测（二）、人口社会文化因素（1）人口数量（2）年龄（3）性别（4）婚姻状况（5）受教育程度（6）住房条件（三）、健康状况（四）、时间价值（五）、卫生服务供给者（六）、医疗保健制度4、卫生服务需求具有哪些特性？（P23）（1）消费者缺乏信息（2）卫生服务需求的被动性（3）卫生服务利用效益外在性（4）卫生服务需求的不确定性（5）卫生服务费用支付的多元性5、与一般商品的供给特点和规律比较，卫生服务供给有何特点？（P37）（1）专业技术性（2）垄断性和主导性（3）确定性和不确定性（4）即时性（5）福利性（6）外部性6、卫生服务供给的影响因素有哪些？最终取决于一国的生产力发展水平和经济条件。
所有影响卫生服务需求的因素都会影响卫生服务的供给。
主要有：（一）卫生服务价格价格是激励机制。
外部性问题内部化分析提要外部性普遍存在于社会经济生活中，是伴随着人们的生产和消费而产生的“副作用”，这种“副作用”往往是相关行为者非自愿的结果。
本文通过对某小区用电产生的外部性内部化的分析，主要分析了“庇古税”和“科斯手段”，并对两种方法做了简要的对比，提出了认为较为合理的方法。
一、外部性基本内涵人们的经济活动总是发生在一定的社会经济关联之中，相互之间的外部经济干扰是必然存在的，形成经济过程中的外部性问题。
据考证，最早对外部性问题进行研究的是剑桥学派的两位奠基者亨利•西奇威克和阿弗里德•马歇尔。
尤其是马歇尔，他在1890年问世的巨著《经济学原理》中首创了“外部经济”和“内部经济”这一对概念。
自马歇尔之后，越来越多的经济学家从不同的角度对外部性问题进行了研究。
20世纪20年代，美国的经济学家庇古出版了《福利经济学》一书，补充了“外部不经济”和“内部不经济”这一对概念。
对外部性的认识有许多种： 1、“个人收益或成本与社会收益或成本之间的差异，意味着有第三方或者更多方在没有他们许可的情况下获得或者承受一些收益或者成本,这就是外部性。
” 2、“当一个或者一些人没有全部承担他的行动引起的成本或者收益时，反过来说，只要有人承担了他人的行为引起的成本或者收益时，就存在着外部性。
” 总的来说，外部性是指“一种经济力量对另一种经济力量的‘非市场性’附带影响”,“这种非市场性的附带影响使价格机制不能有效地配置资源。
” 外部性可以分为正外部性和负外部性。
正外部性就是个人收益不等于社会收益，负外部性就是个人成本不等于社会成本。
在福利经济学和新制度经济学看来，无论是正外部性还是负外部性，都会导致资源配置不当。
因为，在正外部性的条件下，经济主体的私人收益小于社会收益，但社会从私人经济活动中所得到的额外利益，并未通过一定的手段或途径转移到该经济主体手中,这使该经济主体不会增加生产或消费。
在此情况下，从社会福利的角度看，该经济主体对资源的使用不足。
网络效应与网络外部性研究大多数经济学家认为网络外部性和网络效应是一回事情，事实上两者是不能等价的。
通过对网络外部性和网络效应的概念的阐述，来说明两者之间的区别。
标签：网络效应；网络外部性1 外部性的阐述美国经济学家J .E.米德认为，外部性是“这样一种事件，即它给某单位或某些人带来好处(或造成损害)，而这单位或这些人却又不是做出直接或间接导致此事件发生的一方。
” 即外部性是指私人收益与社会收益、私人成本与社会成本不一致的现象。
通常人们认为，当个体的经济决策经过非市场的价格手段直接地、不可避免地影响了其他个体的生产函数或成本函数，并成为后者自己所不能控制的变量时，那么对前者来说就有外部性存在。
按照布坎南的观点，外部性就是指个人的效用函数的自变量中包含了他人的行为。
如函数公式所示：外部性(externalities) 是在经济学中经常用到的一个术语，它发生在行为的成本(或收益)对其他人产生了外溢(或者说溢出)的影响，而其他人并未因招致(或获得)的成本(或收益)而得到赔偿(或支付)。
也就是说当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动产生了不反映在市场价格中的间接效应时，便产生了外部性。
外部性分为正的外部性和负外部性，当交易者或者生产者为了自己的利益进行经济活动时，其行为导致了第三者的效应增加，这便是正的外部性，例如，纺织厂周围的饭店因为纺织厂的存在，而使其生意更加兴隆，这里纺织厂使得饭店有了更多的客人，但是纺织厂并没有因为此而获得饭店的任何收益；相反的情况，即为负外部性。
Michael Kats和Carl Shapiro等经济学家把网络中发生在行为的成本(或收益)对其他人产生了外溢(或者说溢出)的影响称为“网络外部性”。
1985年他们俩发表了题为《网络外部性、竞争与兼容性》的论文，从而推动了这一领域的研究。
但是这种早期的定义是否有背于外部性的本身，或者说他们给网络外部性下定义的时候并没有区分外部性和效应的概念。
第一章绪论1.谈谈你对区域概念的理解，简述区域的类型及特征。
答：（1）区域：依据一定的目的、准则在地球表面上划定的一个空间范围，以某些物质或非物质客体特征区别于其他空间范围，是一个空间概念。
即地球表面上占有一定空间的、以不同的物质客体为对象的地域结构形式。
（2）类型：均质区域、结节区域；（3）特征：整体性、结构性、动态性。
参考：1）概念——区域是一个空间概念，是依一定的目的、准则在地球表面上划定的一个空间范围，它以某些物质或非物质客体特征而区别于其他空间范围。
2）类型——按照内部分布状况可划分为均质区域和结节区域。
按照区域性质可划分为自然区域、经济区域和社会文化区域。
按规模大小可划分为大型区域、中型区域、小区域等。
还可依据其他特征进行划分。
3）特征——整体性（或系统性）、结构性、动态性。
2.简述区域分析的主要研究内容。
答：主要内容包括：（1）区域发展的自然条件和社会经济背景条件的分析；（2）区域发展状况评价及存在问题诊断：区域资源环境分析和区域社会、经济发展状况评价；（3）区域发展方向及其策略研究：发展预测、结构优化、方案比较。
参考：区域分析的主要研究内容包括三个方面。
即，区域发展条件分析、区域发展状况评价与问题诊断、区域发展方向及策略分析等三个方面。
1）区域发展条件分析：包括区域自然条件和自然资源、人口与劳动力、科学技术条件、基础设施条件及政策、管理、法制等社会因素等。
2）区域发展状况评价与问题诊断：区域资源环境分析主要是评价区域生态环境质量和资源环境容量及其对区域发展的影响，分析区域发展所面临的生态环境问题及其形成原因，研究区域资源开发和环境治理的方向，为区域发展中协调人与环境关系和制定资源开发与环境治理规划提供依据。
区域经济发展状况评价主要是对区域经济发展的水平及所处阶段、区域产业结构和区域空间结构的分析评价。
区域社会发展状况的评价主要包括区域文化教育、医疗卫生、社会保障和精神文明状况，区域社会组织、管理和运行的成本、效率及其对发展的支撑状况，尤其是区域政策与制度对区域发展的作用等方面的分析评估。
对外部性问题解决方案的比较研究【摘要】外部性问题是一个长久引人关注的问题，对于此问题，庇古和科斯分别给出了自己的解决方案。
庇古主要依靠政府干预，提出了“庇古税”，而科斯则主要依靠市场运作，提出了“科斯定理”。
然而他们的理论也不是完全的对立，虽然侧重点不同，但都需要政府和市场的配合。
本文通过对二者进行了初步的比较，给出了一个简单的评价。
【关键字】外部性庇古科斯一、外部性的含义1 外部性的定义外部性（Externalities）一词，在经济学文献中有时又被称为“外部效应（ExternalEffects）”或“外部经济（External Economies）”，国内有的学者将其翻译为“外在经济”或“外在性”。
关于外部性概念的内涵，自从其产生以来就存在诸多争议。
但是，由于外部性问题在经济学体系中所处的独特地位，一个世纪以来，许多经济学家都曾从不同角度对外部性概念的内涵进行过探讨。
新古典学派，又称剑桥学派创始人马歇尔在 1890 年出版的经典著作《经济学原理》中首次提出并论述了外部经济概念，其学生庇古则在 1920 年发表的《福利经济学》一书中对外部性问题进行了系统分析，从而形成了较为完整的外部性理论。
在庇古之后，鲍默尔、萨缪尔森、史普博、布坎南、斯蒂格利茨等著名经济学家都对外部性问题做出了精辟的分析。
当前，在经济学教科书中较为流行的关于外部性概念的定义，均来自布坎南等人的论述。
1962 年，布坎南（Buchanan）和斯塔布尔宾（Stubblebine）给外部性下了这样一个定义：只要某人的效用函数或某厂商的生产函数所包含的某些变量在另一个人或厂商的控制之下，就表明该经济中存在外部性。
该定义用数学语言较为准确地描述了外部性行为的基本特征，因此成为后继经济学家研究外部性问题的基本工具之一。
2 外部性的内涵从布坎南等人的定义中可以看出，外部性概念包含三个基本要点：第一，经济主体之间的外部性影响是直接的，而不是间接的。
也就是说，这种影响不是通过市场价格机制，以市场交易的方式施加的。
如果没有这个限定，那外部性概念就过于宽泛。
因为每个经济主体的利益总会受到来自价格变动的影响，而这种价格变动无疑是由其他主体的行为造成的。
因此，外部性是市场交易机制之外的一种经济利益关系。
第二，外部性有正也有负。
从外部性的发生主体来看，其行为可能对他人带来未获补偿的效用或产量的损失，也可能带来未付报酬的效用或产量的增加。
前者即为负外部性，或称外部不经济，后者则为正外部性，或称外部经济。
第三，外部性会出现在消费领域，也会出现在生产领域。
也就是说，外部性影响的承受者可能是厂商，也可能是消费者。
总而言之，外部性是一个内涵丰富，富有研究价值的重要概念。
外部性理论不仅涉及到我国现实的人口、生态、环境问题，而且涉及到公共产品的效率和制度安排问题，因此，开展外部性理论研究具有重要的理论与现实意义。
二、外部性的解决办法解决外部性问题的基本思路就是让外部性内部化(internalize the externalities)，即通过制度安排经济主体经济活动所产生的社会收益或社会成本，转为私人收益或私人成本，是技术上的外部性转为金钱上的外部性，在某种程度上强制实现原来并不存在的货币转让。
1 庇古关于外部性的解决方案最早进行外部性治理方案研究的是庇古，其在代表性著作《福利经济学》中首次用现代经济学的方法从福利经济学的角度，系统地研究了外部性问题，提出对正外部性行为进行补贴，而对负外部性行为进行征税或收费。
庇古的《福利经济学》以对增进世界或一个国家经济福利为研究对象，认为增加国民收入和调节收入差距可以有效地推进社会的福利。
在探讨增加国民收入的手段时，他提出，要增加国民收入就必须增加社会产量；而要增加社会产量就必须实现社会生产资源的最优配置；而要实现社会生产资源最优配置就必须确保边际社会净产量价值与边际私人净产量价值相等。
但在一个完全自由竞争市场下，由于利己主义的驱动，对私人有利的投资行为不一定有利于社会，而对社会有利的投资行为不一定有利于投资者私人，即边际社会净产量与边际私人净产量总是背离的，所以单靠自由竞争并不能使国民收入最大化，需要国家进行干预。
他还指出，对边际社会净产量大于边际私人净产量的，给予私人以补贴，鼓励多生产；对于边际私人净产量大于边际社会净产量，予以征税，从而限制其生产。
通过征税和补贴，促使经济资源从边际私人净产量大的地方转移到边际私人净产量小的地方，以减少边际私人净产量与边际社会净产量之间的差距，从而使社会经济总福利增加。
虽然庇古没有明确提出外部性这一概念，但在他的著作里对外部性的干预给出了自己的思路，即正外部性行为给予补贴，而负外部性行为予以征税，而征税额或补贴额正好等于边际私人净产量价值与边际社会净产量价值之间的差额，这个税额就是“庇古税”.庇古税对外部的不经济有矫正性的功效。
它通过税收的方式对生产和消费中的外部成本进行矫正。
使产量和价格在效率的标准上达到均衡，矫正的边际私人成本，使企业认识到在社会层面上的成本。
所以又名“矫正性税收”。
而作为矫正性税收的另一角度的优势在于，它很好的避免了税收的扭曲性效应。
比如个人所得税的税率过高时，人们会以闲暇替代，有奖懒罚勤的副作用，相反，庇古税正是对外部不经济调整为经济，是修正性的，在初衷上就避免了扭曲效应。
2 科斯对外部性的解决方案科斯是新制度经济学的奠基人，其对外部性问题的阐述主要体现在1960 年发表的代表性论文《社会成本问题》中，这篇论文以庇古税为理论背景，可以说是在对庇古理论批判的基础上形成的。
科斯认为，解决外部性的关键是明确界定产权，他的主要思想被总结为著名的“科斯定理”。
科斯第一定理：假如交易成本为零，那么权力的初始配置状况不影响资源配置效率；科斯第二定理：当交易费用大于零时，权利的初始配置影响效率，应尽量减少交易成本；科斯第三定理：当交易费用大于零时，如果政府可以直接选择最优的产权安排，可以减少交易成本，是资源得到最优配置，社会效益达到最大。
即政府通过较为准确的界定初始权利，将优于私人之间通过交易来纠正权利的初始配置，这正是科斯第三定理的实质。
科斯在还提出两个模型，一个是零交易费用模型，一个是正交易费用模型。
在零交易费用模型中，科斯认为无论产权归谁，社会资源都将得到最佳配置，即私人之间的自由谈判可获得有效率的结果，因此政府在进行外部性干预时关键是明确产权，其他交给市场机制。
在正交易费用模型中，即现实世界中，产权归属将影响资源配置的效果。
因此，此时的政府比零交易费用模型下需要做的更多，政府要比较不同产权归属下哪种方案可以“避免较严重的损害”。
但是科斯定理存在一定的制约性，虽然政府能成为公共利益的代表来干预经济活动，但由于下列原因，也可能造成干预失效，如政府的干预不是没有成本的，政府干预的效果是不确定的，再者就是政府干预造成了其他成本：寻租。
科斯定理的理论意义在于，它深刻地揭示了在交易费用大于零的情况下产权制度安排会对资源配置的效率产生影响，这就使制度安排这一在传统经济学中被当做既定前提的因素日益成为关注的焦点，对新制度经济学的发展起到了巨大的推动作用。
科斯定理的提出为解决市场经济中普遍存在的外部性问题提供了新的措施。
三、庇古和科斯对外部性研究的比较1 研究背景的不同庇古所处的时代是资本主义经济发展即平稳又高速的阶段，经济理论较完美地解释了当时的经济形势，人们普遍认同自由竞争的市场机制，但巨大的贫富差距和市场失灵的现实让庇古不得不对政府干预进行初步的研究。
庇古对外部性研究实际上是在新古典经济学的理论背景下，在研究如何实现社会福利最大化的目标下展开的。
对他而言，既然市场无法有效解决这些问题，那么问题的解决就应该付诸于政府。
在他眼里，政府是个全能和仁慈的理想化政府，这一政府观对其庇古税的提出有非常重要的影响。
在庇古出版《福利经济学》之后的9年，即1929年，西方资本主义世界爆发世界性的经济危机，这场危机一直延续到1933年。
这次危机历时很长，破坏性很大，让新古典经济学家不得不怀疑市场机制的自动平衡功能。
1936年凯恩斯发表了《就业、利息和货币通论》，他从庇古的自由市场机制入手开始全面反击新古典主义经济学说。
随着追随者、支持者增多以及客观存在的经济增长的事实，凯恩斯主义日渐成为国家干预经济的理论基础，政府干预深入人心，各国政府开始利用宏观经济理论来调节经济。
但接着政府干预效用的有限性开始暴露，20世纪中期经济学家开始探讨政府失灵，批判凯恩斯理论，一个经济学的新时代即将来临。
这种反对政府干预的主流观点对科斯影响很大。
1959年科斯在研究如何管理美国广播业的问题时引发了他对“一个财产权系统的合理性”研究，经思考，发表了《社会成本问题》。
当时的科斯未曾想到自己的这篇文章，竟然会作为未来产权理论的奠基论文。
在这篇文章里他提出了自己对外部性治理的看法。
因此，科斯的外部性研究是在批判凯恩斯、反对政府干预的背景下提出来的。
2 假设前提不同科斯重点研究的交易费用不为零的模型实际上就是一个真实世界的写照，而交易费用为零的模型是他改造世界的目标所在。
但是我们必须看到，科斯的研究是在美国这一市场经济很发达的西方国家里开展的，因此他的分析很多是建立在完善市场机制和健全法制社会的基础之上的，因为只有在这样的社会经济条件下交易费用才有可能极低，科斯的外部性治理方案才能顺利地实现。
而发展中国家若要采取该主张，就必须同样也有较高市场化程度的经济体制和健全的法制社会。
庇古的外部性研究是在新古典经济学的基础上进行的。
新古典经济学的研究有个基本前提，即完全自由竞争。
在参与社会经济生活的企业或个人追求自身利益最大化过程中，社会利益会最终实现最大化。
如果个人在追求自身利益时可能损害了他人的利益，那么这些当事人会通过谈判或协商，达成交易，调整行为，从而带来社会利益最大化。
在这些假定前提下，庇古提出有些问题，即外部性，仅依靠自由竞争是无法有效解决的，也就是说，他假定私人之间的谈判和协商有很多障碍，无法实现资源的最优配置，我们发现，庇古对市场机制解决外部性是缺乏信心的，尤其是在市场机制发展不完善的国家里，而政府干预可以较好地解决外部性的问题。
综上所述，我们可以看出，庇古的外部性解决方法更适合发展中国家，而科斯的方法更适合发达国家。
3 解决的主体不同庇古认为，在市场失灵的情况下，政府干预能很好地解决外部性问题，即政府征税或补贴，即政府为主体。
科斯认为，市场失灵并不是政府干预的充分条件，政府干预不一定是解决市场失灵的惟一方法，政府干预同样需要巨大的成本，要求对政府干预持谨慎的态度。
市场失灵仍得靠市场机制。
这也就是说，社会资源能否得到最大利用，产值能否最大，不在于外在因素，而在市场机制本身。
