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1、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。
A．上市公司价值分析报告B．行业研究报告C．投资策略报告D．投资风险报告2、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
A．实名信用资金台账B．信用证券账户C．信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户3、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。
A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用4、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。
A．证券公司的从业人员B．保险公司的从业人员C．期货经纪公司的从业人员D．基金管理公司的从业人员5、金融期货的主要品种可以分为（）。
A．股指期货B．金属期货C．利率期货D．外汇期货6、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。
A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组7、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。
A．侵害的客体是复杂客体B．在客观方面表现为故意提供虚假信息C．主体为一般主体D．在主观方面必须出于无意8、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A．会计凭证B．财务报表C．会计账薄D．财务会计报表9、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C．技术系统准备就绪D．具有财务顾问业务资格10、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。
A．股东会B．股东大会C．董事会D．监事会11、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。
2012 年 6 月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单选题(每题 0.5 分，共 30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分。
)1. B 类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的 (备。
A ．0.8B ．1C ．1.5D ．22. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指 ()。
A .证券面值/ GNP C .证券面值/ GDP3. 通常情况下，证券的收益率 (A .与偿还期成正比，与风险性成反比比 C .与偿还期成正比，与风险性成正比比 4. 《证券业从业人员执业行为准则》于A. 2008年 1 月 19日.中国证监会协会 C . 2009年1 月 19日.中国证券业协会5. 2005年 4月29日，经国务院批准，中国证监会发布 ()，启动了股权分置改革试点工作。
A .《关于上市公司股权分置改革的指导意见》 B. 《上市公司股权分置改革管理办法》C. 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D .《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》6. 《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定 .知悉该 从业人员违法违规被查处事项之日起 ( )个工作日内向中国证券业协会 报告。
A. 3B . 5C . 10D . 157. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在 ()。
)计算有关风险资本准B .证券市值/ GDP D .证券市值/ GNP )。
B .与偿还期成反比，与风险性成反 D .与偿还期成反比，与风险性成正 ()由()正式颁布实施。
B . 2008年1 月 19日.中国证券业 D . 2009年3月 9日.中国证监会A .股票编号B.股票名称C.股票的记载方式D .股东权利证券市场监管的主要手段是 ( ) A •经济手段B •法律手段C •行政手段D •自律方式债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前 收回资金。
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
1、公司投资于其他公司所得收益不是公司资本公积金的来源。
( )2、8%B.3、评价过去的经营业绩、衡量现在的财务状况是财务报表分析的( )。
A.要求B.目的C.程序D.影响因素4、公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某个公司证券价格的走势上。
( )5、有关PSY的应用法则的说法中，正确的是( )。
A.PSY的取值在25～75，说明多空双方基本处于平衡状态B.PSY的取值过高或过低，都是行动的信号C.PSY的取值第一次进入采取行动的区域时，往往容易出错D.PSY的曲线如果在低位或高位出现大的W底或M头，也是买人或卖出的行动或信号6、电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的( )。
A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期7、或有事项准则规定，只有同时满足( )条件时，才能将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上。
A.该义务是企业承担的现时的义务B.该义务是企业承担的过去的义务C.该义务的履行很可能导致经济利益流出企业D.该义务的金额能够可靠地计量8、( )是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基础。
A.会计政策B.会计估计C.或有事项D.资产负债表日后事项9、46元D.单利：110、( )反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出Et之间发生的需要告诉或说明的事项。
A.会计政策B.会计估计C.或有事项D.资产负债表日后事项11、当( )时，应选择高β系数的证券或组合。
A.预期市场行情上升B.预期市场行情下跌C.市场组合的实际预期收益率等于无风险利率D.市场组合的实际预期收益率小于无风险利率12、价值发现型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。
( )13、80元C.单利：1014、某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。
我们可以判断这种证券组合不属于( )。
A.防御型证券组合B.平衡型证券组合C.收入型证券组合D.增长型证券组合15、8%B.16、收入总量调控政策可以通过( )来实施。
1、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质2.价值3.责任4.客观2、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元3、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息4、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征5、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商6、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元7、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场8、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询9、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定10、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日11、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币。
1、下列属于证券投资顾问服务的是（）。
A．热点分析B．买卖时机C．证券选择D．风险提示2、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查3、财务与会计人员禁止从事（）。
A．承担与本职岗位有冲突的工作B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C．未经授权动用本单位的资金、财产D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料4、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。
A．真实B．准确C．完整D．及时5、我国现行的证券市场法律主要有（）。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》6、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。
A．公司和行业的研究报告B．上市公司的详细资料C．有关股票市场变动态势的商情报告D．经济前景的预测分析和展望研究7、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。
A．证券业从业资格考试办法B．考试大纲C．执业证书管理办法D．执业行为准则8、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。
A．公正B．平等C．自愿D．诚实信用9、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。
A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益B．犯罪主体是特殊主体C．主观方面一般是为了获取合法利润D．客观方面表现为金融机构违背受托义务10、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。
2012年6月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出( )规定的范围。
A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．证券登记结算机构正确答案：B解析：交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足规定的证券范围内审核、选取并确定试点初期标的证券的名单，并向市场公布。
交易所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出交易所规定的范围。
2．在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。
A．证券交易所B．证券登记结算机构C．证券业协会D．中国证监会正确答案：A解析：根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。
证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。
3．( )不属于金融衍生工具。
A．金融期权B．可转换债券C．金融期货D．基金正确答案：D解析：股票、债券等属于基础性的金融产品。
在现代证券市场上，还存在许多衍生性的金融工具交易。
金融衍生工具又称金融衍生产品，是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。
金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
4．上海证券账户当日开立，( )日生效。
A．T+2B．T+3C．T+1D．T正确答案：C解析：目前多数证券公司营业部都取得了开户代理资格，可以代理中国结算公司上海分公司和深圳分公司为投资者开立证券账户。
目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。
5．关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是( )。
1、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。
A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定2、诚信信息中的基本信息通过（）采集。
A．协会会员信息管理系统B．协会人员信息管理系统C．从业人员信息管理系统D．诚信信息系统3、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格B．筹资金额C．发行数量D．筹资费用4、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。
A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报5、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。
A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金6、我国现行的证券市场法律主要有（）。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》7、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。
1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。
A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。
A．5B．10C．15D．203、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务4、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格B．筹资金额C．发行数量D．筹资费用5、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A．自然人申请变更B．法人申请变更C．合伙企业申请变更D．创业投资企业申请变更6、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会7、5%～5%缴纳基金C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入8、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的9、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
1、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制2、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。
A．收购债权B．弥补客户的交易结算资金C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚3、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。
A．知情程度和态度B．职务、具体职责及履行职责情况C．专业背景D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用4、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。
A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益B．犯罪主体是特殊主体C．主观方面一般是为了获取合法利润D．客观方面表现为金融机构违背受托义务5、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。
A．战略投资者的名称B．认购数量C．市盈率D．持有期限6、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
A．提供虚假、误导性信息B．采取正当竞争手段开展业务C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动7、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B．证券公司的控股股东C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D．证券公司的董事8、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。
A．执行股东会的决议B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案C．决定公司的经营计划和投资方案D．修改公司章程9、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。
1、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。
A．委托记录B．交易记录C．证券和资金余额D．证券经纪人的姓名2、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。
A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则3、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。
A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B．向客户充分提示证券投资的风险C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动4、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。
A．发行股票发行数额在500万元以上的B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C．利用募集的资金进行正常经营活动的D．转移或者隐瞒所募集资金的5、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
A．提供虚假、误导性信息B．采取正当竞争手段开展业务C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动6、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。
A．规范运作B．审慎工作C．信守承诺D．信息披露7、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。
A．《中华人民共和国证券法》B．《证券业从业人员资格管理办法》C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》D．《证券公司合规管理试行规定》8、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。
A．5B．10C．15D．209、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。
A．客体要件B．客观要件C．主体要件D．主观要件10、期货交易的基本特征包括（）。
A．合约标准化B．场所固定化C．结算统一化D．商品特殊化11、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。
A．价格是否波动频繁B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C．商品能否耐贮藏并运输D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分12、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。
A．客户基本资料B．投资经验C．诚信记录D．融资融券需求13、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。
A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的B．证券交易成交额累计在30万元以上的C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的14、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。
A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。
证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职15、股份有限公司的股东大会分为（）。
A．年会B．季度会C．月会D．临时会议16、股东权利滥用的内容包括（）。
A．滥用的方式B．滥用的损害对象C．滥用的后果D．滥用的责任17、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。
A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理18、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。
A．内幕交易B．操纵证券交易价格C．传播虚假信息D．证券欺诈19、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。
A．年检申请报告B．年度业务报C．利润表D．财务会计报表20、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。
A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B．受托从事的介绍业务范围C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式D．交易结算结果查询方式21、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。
A．机构B．人员C．信息D．账户22、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。
A．上市公司价值分析报告B．行业研究报告C．投资策略报告D．投资风险报告23、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。
A．证券交易所的从业人员B．期货交易所的从业人员C．证券业协会的工作人员D．银行工作人员24、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。
A．责令改正B．给予警告C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款D．撤销任职资格或者证券从业资格25、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。
A．对合伙企业进行管理B．对证券交易活动进行管理C．对证券从业者进行行业限制D．对会员进行管理26、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。
A．犯罪主体是一般主体B．犯罪主观方面是无意C．犯罪客体是国家金融管理秩序D．犯罪主观方面是故意27、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A．董事B．监事C．高级管理人员D．境内分支机构负责人28、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。
A．合法经营原则B．自主经营原则C．自负盈亏原则D．实现资产保值增值的原则29、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。
A．证券账户B．证券交易账户C．资金账户D．资金交易账户30、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人31、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。
A．机构B．人员C．信息D．账户32、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。
A．定向资产管理计划B．限定性集合资产管理计划C．集合资产管理计划D．非限定性集合资产管理计划33、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。
A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告34、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
A．收入状况B．职业状况C．申报的姓名或者名称D．身份的真实性35、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。
A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《中华人民共和国公司法》D．《证券交易管理条例》36、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。
A．公司有重大违法行为B．未按照公司债券募集办法履行义务C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利37、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。
A．董事长B．总经理C．经理D．主任38、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．首次公开发行股票并上市B．上市公司发行新股、可转换公司债券C．股票在二级市场上进行转让D．中国证监会认定的其他情形39、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。
A．取消从业资格B．处以3万元以上5万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任40、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。
A．责令改正B．罚款C．撤销公司登记D．吊销营业执照41、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。
A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立42、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。
A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪43、“荐股软件”可实现的功能包括（）。
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B．提供具体证券投资品种选择建议C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议D．提供其他证券投资分析、预测或者建议44、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。
A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》45、上市公司董事会秘书的职责包括（）。
A．负责公司股东大会的筹备和文件保管B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管C．负责公司股权管理D．办理信息披露事务等事宜46、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。
