C15080 证券从业人员的禁区 课后测验 满分100分(2016最新)

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题C卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款C.处2万元以上20万元以下罚金D.处5年以下有期徒刑2、设立股份有限公司，应当由（）向公司登记机关申请设立登记。

A.公司法人B.董事会C.股东D.委托代理人3、某上市公司拟发行公司债券。

根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（）。

A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行4、证券公司的（）负责选择融资融券业务的分支机构。

A.股东会（股东大会）B.董事会C.业务决策机构D.业务执行部门5、微软雅黑同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年年末净资产不低于（）万元；最近1年年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；20006、证券经纪人的证书由（）统一印制、编号。

A.证券业协会B.证券公司C.国务院证券管理机构D.经纪公司7、关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。

[2015年6月证券真题]A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位B.基金信息披露有利于投资者的价值判断C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用D.基金信息披露是一种自愿性信息披露8、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。

C15080证券从业人员的禁区课后测验100分一、单项选择题1. 以下哪一项不是内幕交易的危害？（）A. 影响了上市公司并购重组的效率和效果B. 影响了资本市场功能的发挥C. 损害了投资者的知情权、财产权等合法权益D. 增加了投机交易的风险您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 下列有关证券投资咨询业务从业人员管理的说法中，错误的是（）。

A. 注册为证券投资顾问的从业人员只能针对个人或特定对象进行“一对一”投资建议，不得通过公众媒体做投资咨询建议B. 证券分析师制作发布证券研究报告或提供相关服务时，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。

C. 证券分析师不得在研究报告中明示或者暗示保证收益D. 证券从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分析师您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. “在内幕信息公开之后，相关股票价格很可能受到该项信息的影响而产生波动”描述的是内幕信息的（）。

A. 不确定性B. 重大性C. 非公开性D. 隐秘性您的答案：B题目分数：10此题得分：10.04.您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 内幕交易的入罪门槛较低，其刑事追诉标准包括（）。

A. 证券交易成交额累计在五十万元以上B. 期货交易占用保证金数额累计在二十万元以上的C. 获利或者避免损失数额累计十五万元以上D. 多次进行内幕交易、泄露内幕信息的E. 其他情节严重的情形您的答案：A,C,D,E题目分数：10此题得分：10.06. “虚假申报操纵行为”的特点是（）。

A. 行为人频繁进行大量不以成交为目的的买（卖）申报B. 行为人的虚假买（卖）申报不具备法律效应C. 行为人进行申报的目的在于影响其他投资者对股票价格和供求走势的判断D. 行为人通过虚假申报的诱导其他投资者跟进买入（卖出）您的答案：A,C,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 传统的坐庄操纵模式其实是一种收益大、风险低、周期长的操纵行为。

C18052S证券交易系统的架构及应用（证券从业人员远程培训答案100分）篇一证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级） + 三级以上（含三级） + 一级以上（含一级） + 二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责 + 安全事故问责 + 每周安全通报 + 专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案 + 系统建设方案 + 技术准备期 + 业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理 + 技术管理以及风险管理+ 资金管理以及技术管理 + 财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定答案：证券交易所 + 中国证券业协会信息技术委员会 + 中国证监会信息中心 + 辖区证监局开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房 + 前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者 + 技术开发与运营管理 + 业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确 + 错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确 + 错误篇二一、单项选择题1.下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。

a.在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任b.在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理c.在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务d.在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：c题目分数：10此题得分：2.沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是（）。

证券行业合规知识测试题好的，以下是针对“证券行业合规知识测试题”的作文内容：一、单选题（每题2分，共10题，满分20分）1. 证券公司在开展业务过程中，必须遵守的首要原则是：A. 盈利最大化原则B. 风险控制原则C. 客户至上原则D. 合规经营原则2. 证券公司在进行证券交易时，以下哪项行为是被禁止的？A. 为客户提供投资建议B. 接受客户全权委托C. 为自营账户进行交易D. 操纵证券交易价格3. 证券公司员工在以下哪种情况下，需要进行利益冲突申报？A. 接受客户礼品B. 持有上市公司股票C. 参加行业研讨会D. 为亲属购买证券4. 证券公司在进行资产管理业务时，以下哪项行为是合规的？A. 向客户承诺保本保收益B. 将不同客户的资产混同管理C. 为单一客户设立专项资产管理计划D. 将资产管理业务与自营业务隔离5. 证券公司在进行融资融券业务时，以下哪项行为是被禁止的？A. 向客户收取利息B. 为客户提供担保物价值评估服务C. 接受客户股票作为担保物D. 为客户提供融资融券交易建议二、多选题（每题3分，共5题，满分15分）6. 证券公司在开展业务过程中，需要遵守以下哪些法律法规？A. 《证券法》B. 《公司法》C. 《刑法》D. 《证券投资基金法》7. 证券公司员工在以下哪些情况下，需要回避？A. 与交易对手有利害关系B. 持有交易标的证券C. 近亲属在交易对手工作D. 与客户有亲属关系8. 证券公司在进行资产管理业务时，以下哪些行为是合规的？A. 向客户披露产品风险B. 为客户设立专用账户C. 为客户提供保本保收益承诺D. 将不同客户资产进行混同管理9. 证券公司在进行融资融券业务时，以下哪些行为是合规的？A. 向客户披露业务风险B. 为客户设立信用账户C. 接受客户股票作为担保物D. 为客户提供融资融券交易建议10. 证券公司在进行自营业务时，以下哪些行为是被禁止的？A. 利用内幕信息进行交易B. 操纵证券交易价格C. 为自营账户进行对冲交易D. 将自营业务与客户业务隔离三、判断题（每题1分，共10题，满分10分）11. 证券公司可以向客户承诺保本保收益。

第1.题：在反洗钱工作中，记录保存制度的内容是( ) (4分)1.A: 会议记录2.B: 出差记录3.C: 交易记录4.D: 谈话记录第2.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

(4分)1.A: 三个工作日2.B: 五个工作日3.C: 十个工作日4.D: 十五个工作日第3.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

(4分)1.A: 证券交易所2.B: 中国证监会3.C: 所在机构4.D: 地方证监局第4.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

(4分)1.A: 董事会2.B: 司法机关3.C: 所在机构的高级管理人员4.D: 中国证监会或者中国证券业协会第5.题：按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。

(4分)1.A: 20学时2.B: 15学时3.C: 10学时4.D: 5学时第6.题：金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施，其中下列说法错误的是： (4分)1.A: 责令金融机构停业整顿2.B: 吊销其营业执照3.C: 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作4.D: 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分第7.题：（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

《证券业从业人员执业行为准则》试题答案第一篇：《证券业从业人员执业行为准则》试题答案《证券业从业人员执业行为准则》（100分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。

Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。

Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。

Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证券业协会申请执业注册。

A、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。

-----------多选A、隐匿B、伪造C、篡改D、毁损6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。

――――多选A、投资不受损失B、诚实守信C、保证最低收益D、勤勉尽责7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。

-----------多选A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券D、对外透露自营买卖信息8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。

――――多选A、机构部门负责人B、分支机构负责人C、机构法定代表人D、机构高级管理人员9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（ABCD）负有保密义务。

C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检第一篇：C09018《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案—证券从业人员执业后续培训证券年检1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。

Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

Ａ、所在机构Ｂ、中国证监会Ｃ、证券交易所Ｄ、地方证监局4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日 D、十五个工作日５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（）。

――――多选Ａ、机构法定代表人B、机构高级管理人员C、机构部门负责人 D、分支机构负责人t第二篇：证券业从业人员执业行为准则证券业从业人员执业行为准则百科名片构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

机构应及时采取措施妥善处理。

证券业从业人员执业行为准则(2009年1月19日发布)第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

C12008证券公司合规管理有效性评估指引答案第一篇：C12008 证券公司合规管理有效性评估指引答案证券公司合规管理有效性评估指引答案（100分）DBCD错误正确正确正确ABCD正确ACBABCD正确ABD错误BCD正确正确ABABCDBCD正确C错误ABD错误AAABC第二篇：C12008-《证券公司合规管理有效性评估指引》(100分) 试题部分证券公司合规管理有效性评估指引第一章总则第一条为指导证券公司开展合规管理有效性评估，有效防范和控制合规风险，制定本指引。

第二条证券公司应当按照本指引的要求，对合规管理的有效性进行评估，及时发现和解决合规管理中存在的问题。

证券公司将合规管理有效性评估纳入内部控制评价的，其合规管理有效性评估工作应当符合本指引的要求，并单独出具合规管理有效性评估报告。

第三条证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，覆盖合规管理各环节，重点关注可能影响合规目标实现的关键业务及管理活动，客观揭示合规管理状况。

第四条证券公司合规管理有效性评估分为全面评估和专项评估。

除特别指明外，本指引所称合规管理有效性评估均指全面评估。

第五条证券公司开展合规管理有效性评估，应当由董事会、监事会或董事会授权管理层组织评估小组或委托外部专业机构进行。

证券公司委托外部专业机构开展合规管理有效性评估的，参照本指引的规定进行。

第六条证券公司每年应当至少开展一次合规管理有效性全面评估。

证券公司可以自主决定开展合规管理有效性专项评估；但在证券监管机构或自律组织提出要求，或公司内部发生重大合规风险事件时，应当开展合规管理有效性专项评估。

第七条证券公司应当按照本指引的要求，结合自身实际情况，制定本公司合规管理有效性评估工作的实施办法，对评估组织形式、评估范围、评估内容、评估程序和方法、评估报告、评估问责等作出明确规定。

第二章评估内容第八条证券公司开展合规管理有效性评估，应当涵盖合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面。

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库练习试题C卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列行为中，不属于内幕信息的是（）。

A.公司债务担保的重大变更B.上市公司收购的有关方案C.公司分配股利或者增资的计划D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十2、下列关于“深港通”的说法中，错误的是（）。

A.深股通股票包括市值60亿美元及以上的深证中小创新指数的成分股B.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分C.深股通股票包括市值60亿元人民币及以上的深证成分指数D.深股通股票包括深圳证券交易所上市的A+H股公司股票3、由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券是指（）。

A.金融债券B.企业债券C.存托凭证D.银行大额可转让定期存单4、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（）。

A.东向业务B.西向业务C.南向业务D.北向业务5、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前制备于本公司，供股东查阅。

A.10B.15C.20D.306、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意7、下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（）。

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷C卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。

下列行为中，不属于操纵市场行为的是（）。

A.以散布谣言等手段，影响证券交易B.出售并不持有的证券C.将自营业务与经纪业务混合操作D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券2、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A.5B.4C.3D.23、微软雅黑买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金应为（）元。

A.0B.5C.0.75D.104、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。

A.证券投资咨询业务B.证券经纪业务C.承销与保荐业务D.一般证券业务5、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（）。

A.东向业务B.西向业务C.南向业务D.北向业务6、证券公司从事证券自营业务，应当以（）名义建立自营账户，并报中国证监会备案。

A.协会B.公司C.个人D.交易所7、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间8、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告（）。