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私募基金投资者（机构）风险调查问卷机构名称：_ 填写日期：_本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
以下一系列问题可在贵司选择合适的私募基金前，协助评估贵司的风险承受能力、理财方式及投资目标。
1. 请法人或授权代理人签章承诺确认贵司购买私募基金产品【】2. 请法人或授权代理人签章确认贵司符合以下合格投资者财务条件：符合净资产不低于1000 万元【】一、基本信息及投资目的1、机构名称【】或产品名称【】及产品备案编码【】法定代表人或授权代理人【】，联系方式【】机构证件类型：□营业执照□组织机构代码证机构证件号码【】2、贵单位的性质：A. 国有企事业单位B. 非上市民营企业C. 外资企业D. 上市公司3、贵单位的净资产规模为：A. 500 万元以下B. 500 万元-2000 万元C. 2000 万元-1 亿元D. 超过1 亿元4、贵单位年营业收入为：A. 500 万元以下B. 500 万元-2000 万元C. 2000 万元-1 亿元D. 超过1 亿元5、贵单位证券账户资产为：A. 300 万元以内B. 300 万元-1000 万元C. 1000 万元-3000 万元D. 超过3000 万元6、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A.银行贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务7、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策）B. 一名专职人员C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工8、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述9、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：A. 没有。
私募股权投资基金投资者风险问卷调查（机构版）风险提示：私募股权基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募股权基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
贵公司在基金认购/有限合伙企业入伙过程中应当注意核对贵公司的风险识别和风险承受能力，选择与贵公司风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募股权投资基金产品。
以下一系列问题可在贵公司选择合适的私募股权投资基金前，协助评估贵公司的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请贵公司法定代表人仔细阅读以下条文，在每条后的【】内签字，并加盖公司公章予以确认：1、法定代表人依法有权决定为本公司购买私募股权投资基金产品份额/决定加入有限合伙企业（基金）；【】2、本公司符合合格投资机构财务条件，净资产不低于1000万元；【】3、本公司承诺资于单只私募股权投资基金的金额不低于100万元。
【】（公司公章）问卷调查调查内容：一、基本信息【包含公司基本信息、营业执照号、联系方式，用于了解贵公司基本情况、公司的专业背景等】题目：1、机构名称_营业执照号（统一社会信用代码）法定代表人：注册资本：住所：联系人：联系方式：2、贵公司的性质：A.私募股权投资类专业机构投资者（5分）B.金融类专业机构投资者（4分）C.非金融类专业机构投资者（3分）D.非金融类且非专业机构投资者（2分）E.机构对外无投资经验（1分）二、财务状况【了解贵公司的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】题目：1、贵公司目前可用于投资的规模是：A.≥5000万元（5分）B.≥2000万至＜5000万元（4分）C.≥1000万至＜2000万元（3分）D.≥500万至＜1000万元（2分）E.500万元以下（1分）2、根据贵公司目前以及将来预期的现金需求，如果贵公司购买某支基金产品的份额/入伙某合伙企业（基金），基金退出后在本金完全收回的情况下，贵公司拟将多少比例的投资资金用于投资新的基金产品：A.将所有投资收回的资金用于投资新的基金产品（5分）B.50%以上投资收回的资金用于投资新的基金产品（4分）C.20%到50%之间投资收回的资金用于投资新的基金产品（3分）D.20%以下投资收回的资金用于投资新的基金产品（2分）E.不考虑再投资私募股权基金产品（1分）3、贵公司的主要投资资金来源是：A.其他大型机构投资者（5分）B.其它小型机构投资者（4分）C.个人投资者（3分）D.自有资金（2分）E.银行存款（1分）4、贵公司面临的现金流压力如何：A.现金流长期充裕，几乎没有压力（5分）B.现金流长期较充裕，短期内不会有压力，长期压力较小（4分）C.现金流长期有一定压力，需要一定的投资收益弥补现金流（3分）D.现金流短期有一定压力，需要流动性较高的投资（2分）。
私募基金投资者风险调查问卷（个人版）尊敬的投资者：为了更好地保护您的权益和资金安全，我们特意为您准备了一份私募基金投资者风险调查问卷，请您认真阅读并如实填写相关问题。
谢谢！一、个人基本情况1. 您的姓名：_________ 性别：男 / 女2. 年龄：______3. 手机号码：_________ 邮箱：_________4. 教育程度：小学及以下初中高中大专本科研究生及以上5. 职业：__________________________二、对私募基金的了解1. 您是否了解私募基金？是否2. 您对私募基金的理解程度：不了解了解但不够透彻了解透彻3. 您曾参与过多少只私募基金的投资操作： _____只4. 私募基金的投资周期通常是多长时间？（请根据您的了解回答）a. 短期（1年以内）b. 中期（1-3年）c. 长期（3年以上）5. 私募基金的投资对象是一般投资者还是专业投资者？a. 一般投资者（包括个人和机构）b. 专业投资者6. 私募基金所投资的对象通常是哪些类型的资产？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 不动产f. 创新企业g. 其他（请注明）_______7. 在了解私募基金的过程中，您是否注意到以下几点风险提示？a. 私募基金的收益和风险具有不确定性；b. 私募基金的投资金额和期限有限制，不可随时赎回；c. 私募基金的投资风险较高，不适合所有投资者；d. 私募基金的成立、管理和投资策略受到监管限制；e. 私募基金的运作可能存在信息不对称；f. 私募基金的投资者需承担一定程度的资金损失风险；g. 其他，请注明：_____________三、风险承受能力评估1. 您的年收入是多少？a. 10万以下b. 10万-50万c. 50万-100万d. 100万以上2. 您目前投资资产占您总资产的比例是多少？a. <10%b. 10%-30%c. 30%-50%d. >50%3. 您的投资经验和风险承受能力如何？a. 没有资金进行投资，经验和承受能力为0b. 经验较少，承受风险能力较差c. 经验较多，能够承受较大的风险d. 经验丰富，能够承受非常高的风险4. 您是否曾参与过如下投资？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 保本理财f. 其他，请注明：________5. 您是否曾经参与过私募基金的投资？a. 是b. 否6. 您希望私募基金的预期年化收益率是多少？a. 6%以下b. 6%-10%c. 10%-15%d. 15%以上7. 您希望私募基金的风险程度是多少？a. 低风险b. 中低风险c. 中等风险d. 中高风险e. 高风险四、安全与合规1. 您是否查看过私募基金的信息披露文件？a. 是b. 否2. 您是否核对过私募基金管理人、托管人、律师等机构的资质和业务合规情况？a. 是b. 否3. 您是否了解过私募基金管理人和基金轮换的情况？a. 是，我了解私募基金管理人和基金轮换情况b. 否，我对私募基金管理人和基金轮换情况不了解五、信息披露与沟通1. 您是否查阅过私募基金的信息披露文件？a. 是，我已查阅过私募基金的信息披露文件b. 否，我还没有查阅私募基金的信息披露文件2. 您希望私募基金管理人通过哪些方式向您提供信息披露？a. 短信、电话、微信等互联网工具b. 通过邮寄、发电子邮件等传统方式3. 您希望私募基金管理人在什么时间、什么频率向您披露基金的经营情况、投资状况、资金流向等信息？a. 不定期的更新信息b. 定期的更新信息，如每季度、每半年等c. 只在投资运作出现重大变化时更新信息4. 如果您对私募基金的投资运作性质、投资情况等方面有疑问，您希望管理人立即沟通修正吗？a. 希望及时沟通修正b. 不希望及时沟通修正以上就是我们为您准备的私募基金投资者风险调查问卷，请您如实填写相关信息，以便我们更好地为您提供服务和保障您的权益。
xxx公司私募基金投资者适当性管理办法第一章总则第一条为规范xxx公司（以下简称“本公司”或“公司”）私募基金销售行为，落实投资者适当性管理制度，维护投资者和公司合法权益，依据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)、《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》(以下简称《募集办法》)、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》及其他相关法律法规，制定本办法。
第二条公司向投资者销售非公开募集的包括信贷资产、委托贷款等产品在内的其他类私募基金(以下统称私募基金)，适用本办法。
第三条投资者适当性是指公司在销售私募基金产品过程中，根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的私募基金产品，把合适的私募基金产品卖给合适的投资者。
第二章一般规定第四条公司在实施投资者适当性的过程中遵循以下原则：（一）投资者利益优先原则。
当公司或销售人员的利益与投资者的利益发生冲突时，优先保障投资者的合法利益；（二）客观性原则。
建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当性管理的实施。
对基金募集机构、基金产品和投资者的调查和评价，尽力做到客观准确，并作为销售人员向投资者推介合适私募基金产品的重要依据；（三）有效性原则。
通过建立科学的投资者适当性管理制度与方法，确保投资者适当性管理的有效执行；（四）差异性原则。
对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别适当性管理，履行差别适当性义务。
第五条公司在选择第三方基金募集机构时，为确保适当性的贯彻实施，应当对基金募集机构按照本办法及相关法律法规的要求进行审慎调查，了解基金募集机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金募集机构的重要依据。
第六条公司及其各部门不得采取鼓励其向投资者销售不适当私募基金产品的考核、激励机制或措施。
第七条公司应当为销售人员建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等方面进行记录。
XXXXX产业投资合伙企业（有限合伙）机构投资者-合格投资者调查问卷请填写完成如下调查问卷，并根据问卷中第三部分“合格投资者调查”部分的提示向管理人提供合格投资者的证明文件本投资者承诺，本投资者已认真阅读上述问题，并已如实回答。
本投资者对本次投资所蕴含风险有足够了解，已认真阅读并理解所有的基金相关文件，承诺符合附录二《私募投资基金监督管理暂行办法》第三章中关于合格投资者的要求，并愿意依法承担相应的投资风险。
日期：_____年_____月_____日（机构投资者签署栏）如为合伙企业：投资者（名称）：（盖章）（工整书写）执行事务合伙人（名称/姓名）：（如为机构请盖章）（如为自然人请签字）（工整书写）执行事务合伙人委派代表（姓名）：（签字）（工整书写）如为有限责任公司或其他机构投资者：投资者（名称）：（盖章）（工整书写）法定代表人或授权代表（姓名）：（签字）（工整书写）合格投资者调查问卷附录一：受益人名单注：仅在机构投资者适用问卷正文第三部分合格投资者调查勾选倒数第二项的未在中国证券投资基金业协会或相关监管机构备案的非法人制的投资基金类计划需填写下表。
本附录为截至合格投资者调查问卷填写之日投资者所有名义及权益所有人（以下简称“受益人”）的清单，投资者特此确认并承诺，本清单所载信息在所有方面真实、准确和完整，投资者的所有受益人数量、资金来源、用途符合适用法律（包括但不限于中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》）的规定。
投资者应按照普通合伙人或管理人的要求向其提供自身股权、合伙权益或类似所有权、受益权的结构图（如需），以反映该投资者截至目前其所有直接及间接所有权人/收益权人的基本情况（包括但不限于名称、注册地），且对于所有权人/收益权人应向上穿透至自然人或上市公司。
合格投资者调查问卷附录二：《私募投资基金监督管理暂行办法》第三章合格投资者（节选）第十一条私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。
私募基金管理公司投资者风险问卷调查为了更好地了解基金投资者对相关风险的认知和掌握程度，本文将对1500位参与投资的私募基金管理公司投资者进行问卷调查，以此评估基金投资者的风险意识和风险承受能力，为私募基金管理公司提供有益的风险管理建议。
问卷调查问题如下：1. 您是否了解目前所持有的基金类型和基金规模？2. 在投资基金前，您是否进行了充分的风险评估？3. 您所投资的基金是否具有投资者适当性？4. 您是否了解基金的投资策略和投资范围？5. 您是否了解基金管理公司的实力、信誉和管理水平？6. 您对基金的风险敞口有何认识？7. 您的风险承受能力是什么样的？8. 您对于基金投资中可能遇到的潜在风险了解多少？9. 对于基金投资中的事项或投资方面的决策，您是否参考专业意见？10. 在何种情况下，您将考虑减少或调整您的基金投资金额？根据以上问题，我们将进行信息汇总和分析，为私募基金管理公司提供有效的风险管理建议。
首先，我们得到了基金投资者的基本信息，其中包括所持有基金类型和规模、风险评估的情况、基金投资策略和范围的了解、基金管理公司实力和信誉方面的了解、风险敞口和风险承受能力。
对于基金投资的风险敞口和风险承受能力，我们发现绝大多数投资者都了解了基金的风险敞口，但基于他们的投资经验和专业知识，仅有少部分投资者能够对此进行更合理的评估。
此外，我们也意识到，尽管绝大多数投资者在投资基金之前都进行了充分的风险评估，但我们认为有必要进一步加强教育和培训，让投资者更加了解风险管理的重要性，以及如何更好地掌握风险控制的方法。
同时，我们也鼓励投资者在投资前仔细审查基金的投资政策和范围，并不断更新对基金管理公司实力和信誉的了解，以便在投资中更有效地掌控风险。
最后，我们建议基金投资者不断借鉴专业意见和资源，以更好地决策最佳的投资策略，并随时进行监控和调整，确保基金投资的收益和风险比合理稳健。
总之，对私募基金管理公司投资者进行风险评估和问卷调查，为管理公司提供更好的风险管理和投资建议，是非常必要和有益的工作，以此提高基金投资者的投资效益和风险控制能力。
私募基金投资者风险调查问卷(机构版)私募基金投资者（机构）风险调查问卷（模板）机构名称：____________填写日期：_____________风险提示：私募基金投资存在各类风险，可能导致本金损失。
在选择私募基金时，需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险，并核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自身风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下问题可协助评估机构的风险承受能力、理财方式及投资目标。
1.请法人或授权代理人签章承诺确认贵司购买私募基金产品【】。
2.请法人或授权代理人签章确认贵司符合以下合格投资者财务条件：符合净资产不低于1000万元【】一、基本信息及投资目的1.机构名称【】或产品名称【】及产品备案编码【】。
法定代表人或授权代理人【】，联系方式【】。
机构证件类型：□营业执照□组织机构代码证。
机构证件号码【】。
2.贵司参与基金投资的目的是：A。
避免甚至弥补主营业务的亏损。
B。
增加公司的收益来源。
C。
多元化投资战略的需要。
D。
提高暂时闲置资金的使用效率。
E。
保证公司长期资金的增值。
贵公司更倾向于以下哪种基金投资的预期收益情况：A。
获得相当于同期银行定期存款利率的收益率。
B。
收益必须稳定，低于基金行业平均收益水平也可接受。
C。
基金行业的平均收益水平。
D。
和大盘的收益水平表现相当。
E。
远远超过大盘的收益水平。
4.贵公司基金投资的期限是：A。
不固定，可能是短期行为。
B。
1至3年。
C。
3至5年。
D。
5至10年。
E。
10年以上。
二、财务状况1.贵公司的资产负债率是：A。
80%以上。
B。
60-80%。
C。
40-60%。
D。
20-40%。
E。
20%以下。
2.贵公司的现金流量状况为：A。
现金流严重不足，短期内存在较大压力。
B。
短期内存在一定的压力，但尚在公司控制范围之内。
C。
短期内尚可，但长期可能有一定压力。
D。
长期来看有较大压力，但公司可以通过融资解决。
E。
现金流较为充裕，不存在任何压力。
中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金备案须知》文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2019.12.23•【文号】•【施行日期】2019.12.23•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文私募投资基金备案须知为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制，提高私募投资基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在此温馨提示，申请私募投资基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项：一、私募投资基金备案总体性要求(一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。
协会为私募投资基金办理备案不构成对私募投资基金管理人（以下简称“管理人”）投资能力的认可，亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可，不作为对私募投资基金财产安全的保证。
投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。
(二)【不属于私募投资基金备案范围】私募投资基金不应是借（存）贷活动。
下列不符合“基金”本质的募集、投资活动不属于私募投资基金备案范围：1. 变相从事金融机构信（存）贷业务的，或直接投向金融机构信贷资产；2. 从事经常性、经营性民间借贷活动，包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动；3. 私募投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借（存）贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩；4. 投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权；5. 通过投资合伙企业、公司、资产管理产品（含私募投资基金，下同）等方式间接或变相从事上述活动。
私募基金投资者风险调查问卷（机构版）尊敬的机构投资者：感谢您参与本次私募基金投资者风险调查问卷，我们希望通过这份问卷了解您的投资风险偏好及对私募基金投资的态度和看法，以便我们更好地为您提供服务和建议。
以下是问卷，请您认真回答：1. 您的机构类型是？A. 保险公司B. 银行C. 证券公司D. 基金公司E. 其他（请注明）2. 您的机构私募基金投资总规模约为多少？A. 1000万元以下B. 1000万-5000万C. 5000万-1亿元D. 1亿元以上3. 您认为私募基金相比公募基金的风险收益特点是？A. 风险更高，收益更大B. 风险和收益相对平衡C. 风险相对公募基金较低，收益也相对稳定D. 不清楚4. 您会用哪些指标来评价一只私募基金？（多选）A. 业绩表现B. 风险收益比C. 投资策略和组合配置D. 基金经理的能力和经验E. 基金管理人的信誉和声誉F. 投后服务G. 其他（请注明）5. 在您选择一只私募基金时，您最注重的因素是？A. 基金经理的能力和经验B. 基金管理人的信誉和声誉C. 基金的业绩表现D. 投资策略和组合配置E. 其他（请注明）6. 您对于私募基金的投资期限偏好是？A. 短期（1年以下）B. 中长期（1-3年）C. 长期（3年以上）D. 不确定7. 对于私募基金的投资额度，您是否会有明确的预算和规划？A. 是B. 否C. 不确定8. 在您进行私募基金投资时，您是否会考虑基金赎回的灵活性？A. 是B. 否C. 不确定9. 您对于私募基金交易的透明度和信息披露是否满意？A. 满意B. 一般C. 不满意D. 不清楚10. 您对私募基金的监管制度是否了解？A. 是B. 否11. 您对私募基金的风险意识和风险管理是否充分？A. 充分B. 一般C. 不足D. 不确定12. 您认为私募基金市场的未来发展将会如何？A. 持续增长，前景可观B. 稳步发展，仍有潜力C. 不确定D. 可能面临一些风险和挑战E. 其他（请注明）感谢您耐心地回答以上问题，您的意见和建议对我们非常重要。
私募基金投资者风险调查问卷(个人版)尊敬的投资者：为了更好地了解您对私募基金投资的态度和风险意识，我们特别撰写了此份调查问卷，希望您能够在花费约10分钟的时间完成并回答以下问题。
1. 您是否曾经在过去两年内投资过私募基金？A. 是B. 否2. 如果您曾经投资过私募基金，请回答以下问题：A. 您投资的私募基金类型是什么？B. 您的投资期限是多久？C. 这笔投资的收益情况如何？3. 您在考虑投资私募基金时，会优先考虑哪些因素？A. 投资回报率B. 投资策略C. 管理人员背景D. 风险控制措施4. 您认为私募基金相比于股票、基金等传统投资方式的优势是什么？A. 投资回报率更高B. 投资风险可控C. 投资策略更多样化D. 税收优惠5. 您认为私募基金的风险主要出现在哪些方面？A. 管理人员失误B. 投资策略失败C. 监管政策风险D. 市场波动风险6. 您对于私募基金的收益预期是怎样的？A. 保本即可B. 年化收益率5%以上C. 年化收益率10%以上D. 年化收益率20%以上7. 您认为个人投资者应该具备哪些条件才能投资私募基金？A. 充足的知识储备B. 充足的投资经验C. 充足的资金储备D. 较强的风险意识8. 您认为私募基金在未来的趋势如何？A. 发展前景广阔，是未来的主流投资方式B. 风险大于收益，会逐渐被淘汰C. 在特定领域和机会下具有投资价值D. 需要有更加严格的监管和规范9. 您还有其他想法或建议吗？非常感谢您的配合和参与，您的回答对于我们研究投资者的风险意识和投资需求非常有帮助。
如果您有任何投资方面的问题和需求，请随时联系我们，我们将竭诚为您服务。
********************合格投资者管理制度珠基[2016]5号第一章总则第一条为保护投资者合法权益、规范本公司投资运作，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的规定，制定本制度。
第二章合格投资者标准第二条私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（一）净资产不低于1000万元的单位；（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
第三条下列投资者视为合格投资者：（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；（三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（四）中国证监会规定的其他投资者。
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或间接投资于私募基金的，本公司应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
但是符合本条第（一）、（二）、（四）项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
第三章合格投资者审核流程第四条合格投资者审核工作，由本公司风控部负责。
第五条本公司向投资者提供金融产品或者提供金融服务，需要了解投资者的以下信息：（一）投资者姓名或名称、身份、住址、职业等基本信息；（二）财务与收入状况，包括收入来源和数额、净资产、资产数额（包括金融类资产和不动产）、未清偿的数额较大的债务；（三）投资知识，包括曾经从事与金融产品投资相关的职业、对相关市场与产品、服务的理解及认知程度；（四）投资经验，包括曾经投资过的金融产品的性质、品种、金额、交易频率及持续时间；（五）投资目标，包括投资期限、投资品种、收益预期；（六）风险偏好；（七）其他必要信息。
第六条客户应当如实提供本制度第五条规定的信息及证明材料，并对其真实性、准确性、完整性负责。
客户不提供信息或提供的信息不完整的，本公司应当告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级，由此产生的后果由客户自行承担。
告知过程应当留痕。
第七条本公司需要指导客户填写《客户风险评估调查表》、《合格投资者承诺函》、《风险揭示书》、《基金投资人风险承受能力测试表》等文件并请客户签字确认。
第八条本公司应当根据客户提供的信息，对其风险承受能力进行综合评估。
本公司应当制作客户风险承受能力评估问卷，根据评估选项与风险承受能力的相关性，确定选项的分值和权重，建立评估分值与风险承受能力等级的对应关系。
本公司应当与客户确认其风险承受能力等级、投资期限、投资品种，并以书面方式记载留存。
第四章合格投资者风险揭示制度第九条向合格投资者进行风险揭示工作，由本公司投资部负责。
第十条本公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响客户权益的主要风险特征。
本公司应当制作风险揭示书，充分揭示上述风险的含义、特征、可能引起的后果。
风险揭示书的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂。
本公司应当向客户讲解风险揭示书的内容，并将风险揭示书交客户签字确认。
本公司应当明确告知客户，披露评估金融产品的风险特征与客户风险承受能力的匹配情况不构成对客户投资收益的担保。
第十一条本公司应当根据了解的金融产品或金融服务的信息，评估其风险等级。
第十二条本公司制作金融产品或金融服务风险等级评估表，根据金融产品或金融服务的评估因素与产品或服务风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
第十三条本公司向客户销售金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求：（一）投资期限和品种符合客户的投资目标；（二）风险等级符合客户的风险承受能力等级；（三）客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险。
第十四条本公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当的，不得主动向客户推介。
客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，本公司应当进行风险提示。
客户经风险提示后仍坚持购买产品或接受服务的，本公司应当要求客户以书面方式进行确认，由客户承诺对投资决定自行承担责任。
本公司应当保存相关提示记录和确认文件，做好留痕工作。
第十五条本公司在对客户风险承受能力进行初次评估后，应当动态跟踪客户提供的信息是否发生重大变化。
本公司应当告知客户，客户提供的信息发生重大变化的，应当及时告知本公司。
本公司应当及时更新客户发生重大变化的信息，并重新评估其风险承受能力，必要时调整其风险承受能力等级。
本公司经重新评估调整客户风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交客户签署确认，并以书面方式记载留存。
第十六条本公司应当告知客户本公司履行投资者适当性职责不能取代客户本人的投资判断，不会降低金融产品或金融服务的固有风险，也不会影响客户依法承担相应的投资风险、履约责任以及费用。
第五章其他保障措施第十七条本公司应当加强对相关岗位工作人员的培训，提高其履行投资者适当性工作职责所需的知识和技能。
培训内容应当包括相关法律法规及本公司制度，金融产品或金融服务的结构、风险特征、适销对象等。
第十八条本公司应当妥善保存与履行投资者适当性职责有关的信息和资料，包括：（一）客户信息和资料；（二）金融产品或金融服务信息和资料；（三）客户风险承受能力评估、评级资料；（四）金融产品或金融服务的风险等级划分资料；（五）金融产品或金融服务的适当性评估结果资料；（六）向客户提供的投资建议及依据；（七）向客户发送和客户签署的文件；（八）其他相关信息和资料。
第十九条本公司及其工作人员应当对履行投资者适当性工作职责过程中获取的客户信息、客户风险承受能力评级结果等信息和资料严格保密，防止该等信息和资料被泄露或被不当利用。
第二十条本公司应妥善处理因履行投资者适当性职责引起的客户投诉，保存投诉情况及处理记录，及时分析总结，改进和完善相关制度和机制。
第二十一条本管理制度经本公司执行董事批准，自发布之日起实施。
合伙人签字（盖章）：********************（盖章）2016年8月12日附：私募基金投资者风险调查问卷（个人版内容与格式指引）[格式示例如下，调查问卷须包含但不限于以下内容]投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】问卷应至少涵盖以下几方面：一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。
样题：1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于A 18-30岁B 31-50岁C 51-65岁D 高于65岁3、你的学历A 高中及以下B 中专或大专C 本科D 硕士及以上4、您的职业为A 无固定职业B 专业技术人员C 一般企事业单位员工D 金融行业一般从业人员二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。
样题：1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A 50万元以下B 50—100万元C 100—500万元D 500—1000万元E 1000万元以上2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A 小于10%B 10%至25%C 25%至50%D 大于50%三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好）。
样题：1、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品方面的知识B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解2、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、没有经验B、少于2年C、2至5年D、5至10年E、10年以上四、投资目标（了解客户的投资需求及对投资收益成长性的要求）样题：1、您计划的投资期限是多久？A、1年以下B、1至3年C、3至5年D、5年以上2、您的投资目的是？A、资产保值B、资产稳健增长C、资产迅速增长五、风险偏好（了解客户的风险承受能力，包括年龄、财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好）。
样题：1、以下哪项描述最符合您的投资态度？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
您会怎么支配您的投资：A、全部投资于收益较小且风险较小的AB、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的AC、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的BD、全部投资于收益较大且风险较大的B3. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少？A. 10%以内B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超过50%[私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类，对应分值表由机构自行制定]投资者风险评估结果确认书：（募集机构填写）以上问题的总分为100分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为：_______分。
