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26个过程内审检查表(问题清单)

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工序过程审核检查表(5M1E)

工序过程审核检查表(5M1E)

1
1
确认内容是否适用
2 控 制 计 划 实 施 情 况
3
文件确认
4
5
6
2
2.1人员
1
2
3
4 2.2设备 工装
1
2
3Leabharlann 45抽查重要工模夹具是否执行定 查规定标准和执行记录 期维护或更换规定？ 使用的仪表量具精度/能力是 否满足测量检验要求并定期有 查计量器具台帐和检定 证明、状态标识 效地进行检定？有否做重复性 再现性分析评价报告? 重点工序能否满足工序能力要 求？查看现场的SPC控制图， 判断过程能否受控？收集数 据，计算过程能力指数，Cpk ≥1.67或PPM≤223？ 检查生产流传单上的物料货源 号和规格记录，查现场使用的 关键和重要原辅材料是否经过 检验/验证合格，并有标识和 完整准确货源号?是否使用BOM 表规定材料？ 外购件是否检测？是否合格？ 有无防止混料、混批控制措 施？ 不合格品如何处理？（废品、 返修件） 产品标识与检验和试验状态的 标识是否符合有关规定？能否 追溯？ 是否有受控文件清单，有无过 期、作废等未收回的文件？ 作业文件和检验文件是否位于 工作岗位和检验岗位现场？文 件控制要求是否与控制计划一 文件是否文实相符，具有可操 作性？并尽量采用可视化？ 文件是否受控并现行有效，更 改是否符合规定要求？ 文件是否考虑了下列内容：过 程参数、使用设备工装、质量 要求、控制重点、过程检验规 范（特殊特性、检验方法、检 验频次）、过程控制方法（采 用的统计技术）应急反应措 施，生产过程是否考虑采用防 是否制定应急反应计划，并措 施有效，以应变突发事件？ 过程控制图的控制线是否合理 正确，能反映控制要求？
过程审核检查表
序号项目 细项 1.1控制 计划 No. 提问项目 检查控制计划对该过程质量控 制活动安排是否有不当之处？ 检查过程操作人员是否掌握了 该过程的质量控制要求，并听 取他们对本过程质量控制的意 见。 与控制计划配套的技术文件、 管理文件与质量控制文件是否 已经齐全？是否是有效版本， 是否不明确、不恰当之处？ 控制计划有无产品和过程的特 殊特控制要求？是否执行？ 控制计划中的反应计划是否得 到实施？ 综合评价控制计划的可行性与 正确性。 抽调岗位培训记录，询 问接受过哪些培训、作 操作人员是否经过相应上岗培 业流程、设备操作规程 训，确认具备相应的能力？ 、工艺控制参数、质量 要求等是否清楚，查岗 位能力确认表 操作人员是否进行产品首检、 自检？是否严格按作业指导书 要求规范操作？ 3.班长、机修、检验人员的岗 位职责是否清楚？检验人员运 用统计技术能力?对计量仪表 器具的使用方法和掌握程度? 人员是否充足，有无定额要 求？有无顶岗计划？顶岗人员 是否培训？ 设备、仪表是否按规定要求进 行日常点检？（操作人员） 设备维修人员是否按预防性维 检查在用设备台帐、一 护保养计划进行二级保养和年 、二级保养和完好检定 度完好鉴定，是否有完好状态 计划和执行记录、标识 是否作设备正常运转率统计， 并实施预见性维护？ 检查相应设备维修记录。 备注

26个过程内审检查表(问题整治清单).doc

26个过程内审检查表(问题整治清单).doc

期货交易实务作业（三）第七章—第十章学生姓名：所在分校：学号：得分：教师签名：一名词解释1、金融期货合约金融期货合约是指协约双方同意在约定的将来的某个日期按约定的价格、交割地点、交割方式买入或卖出一定标准数量的某种金融商品的可转让协议。

2、外汇期货外汇期货是以汇率为标的物的期货合约。

3、利率期货利率期货是指附有利率的有价证券期货合约。

4、股票指数期货股票指数期货是指参加交易的买卖双方将某种股票价格指数作为“商品”，在交易所内以公开竞价方式买卖这种“商品”的期货合约，并在未来某一交割日之前进行对冲或按成交价在交割日进行现金结算的一种期货交易。

5、权力金期权权利金，就是购买或售出期权合约的价格。

对于期权买方来说，为了换取期权赋予买方一定的权利，他必须支付一笔权利金给期权卖方；对于期权的卖方来说，他卖出期权而承担了必须履行期权合约的义务，为此他收取一笔权利金作为报酬。

由于权利金是由买方负担的，是买方在出现最不利的变动时所需承担的最高损失金额，因此权利金也称作“保险金”。

6、期权交易期权交易又称“选择权交易”，所谓“选择权”是指买或不买、卖或不卖某种期货合约的权利。

期权的买方具有在未来一定时期内，按照事先商定的价格向期权的卖方，买进或卖出某一期货合约的权利，但期权买方并不承担必须买进或卖出该种期货合约的义务。

7、风险基金交易所建立风险基金进行风险担保。

交易所（结算所）按相当于手续费的一定比例（国内交易所大多为20%）向会员收取风险基金，风险基金存入银行专用帐户，用来补偿不可抗力而带来的交易风险。

二填空1 金融期货主要有（外汇期货）、（利率期货）和（股票指数期货）三种。

2 外汇风险有（交易风险）、（会计风险）和（经营风险）三种。

3 利率期货的种类有（债务凭证的种类）、（欧洲美元）和（美国的中、长期公债券）。

4 国际上主要的股票指数期货合约有（芝加哥商业交易所的S＆P500指数期货合约）、（芝加哥期货交易所主要市场指数期货合约）、（伦敦国际金融期货交易所FT—SE100指数期货合约）和（大阪证券交易所日经225指数期货合约）（香港期货交易所恒生指数期货合约）。

内部审核检查表精选全文完整版

内部审核检查表精选全文完整版
记录的要求
查有否在材料变更、工艺设计更改及设备发生变化的情况下，是否对过程确认
顾客财产
查顾客财产确认、识别和验证
查顾客财产是否有丢失和损坏情况
产品实现的策划
查过程策划、文件和资源的需求
产品要求的验证、确认、监视和测量、接收则
公司用于过程的记录，查记录清单共38种，能够满足过程的控制要求，部分体现在技术文件中
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
8.1
询问总经理质量体系时，对标准说明了删减的理由
询问总经理在建立体系时，编写文件能否满足体系运行要求
查总经理管理和落实情况
以顾客为关注焦点整改情况
查质量方针的制定及实施情况
查质量目标质理管理体系策划情况
查职责权限及沟通情况
查管理评审的实施情况
查公司资源提供情况
查公司监视的测量、分析改进情况
查有设施设备检修计划，列有年度设施设备检修项目6项
查有设施设备检修记录，已实施检修4次
查有设施设备日常保养记录，均按要求对各类生产机具进行了日常保养工作
公司的办公面积200平方，规定了管理的要求，技术质检科对办公环境经常进行检查，发现问题及时纠正
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
技术部
审核时间
改进
查持续改进的情况
纠正措施
预防措施
工作环境
产品的监视和测量
监测量的依据
查进货检验采购产品的验证
是否按规定对材料进行了进货检验
有需要到供方现场验证时，合同中有否规定
内审实施
查公司的数据分析报告，对标准要求的几个方面进行了分析
实施ISO9001标准的认证之后，公司进行了机构调整和部门的划分，明确了职责、权限和相互沟通的方式，加强了质量管理和现场生产过程的控制，规范了技术文件，加强了设备和设施的管理，特别是顾客财产的管理

内审检查表(全部)

内审检查表(全部)
13.演练结束后、事故或紧急情况发生后是否对应急措施、应急预案及时进行评审和修订？
14.事故和紧急情况发生后是否按响应和处理流程进行处理，并将发生的原因、经过、处理方法、程序等上报生产管理处？
5.3质量方针
4.2环境方针、职业安全健康方针
25.是否理解方针的主要内容及其特点、含义？
26.实际工作中如何体现了对满足顾客需求、法律法规及其它要求的承诺；对管理体系持续改进的承诺？
27.怎样传达到员工并作为制订和评审各项工作目标的框架？
5.4.1
质量目标
EMS4.3.3目标指标和管理方案
OSHMS
8.是否使用（或发现）过期文件？
9.过期文件是否按规定收回、销毁？
10.是否进行了文件评审？
11.文件是否有任意更改情况？更改时是否按规定程序执行？重点查工艺规程、操作规程。
12.文件的起草、会签、审批是否符合规定？
13.文件标题、系统编码、编号是否符合规定？
14.综合办对外来文件是否登记、识别发放范围并按批办意见办理？
4.3.3
目标指标
28.目标是否体现了与工作方针的一致性？是否体现了持续改进、可测量性？
29.是否制定工作目标并在相关的职能和层次上进行分解？
30.目标是否可测量？
31.是否对目标进行定期诊断并建立记录？
5.4.2
质量体系策划
EMS4.3.3目标指标和管理方案OSHMS
4.3.4
管理方案
32.是否为各项管理方案的实施提供了必要的资源？
8.产品稳定性、生产设备适用性、包材及储存适用性、内控质量标准的确定。
9.项目实施阶段的对过程和结果的评审，以及对出现的问题提出的改进措施。
10.对产品和工艺改进实施验证。

26个过程内审检查表(问题应用清单)

26个过程内审检查表(问题应用清单)

内审检查表
编号：NO：
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
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江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表。

质量管理体系内审问题清单汇总

质量管理体系内审问题清单汇总
10、轧辊合同09-TSDL-260#,8月8日签，60天的供货期，而10月8日未到货。且合同采购数量未提供。
11、库房未区域标识。
12、耐材库货物堆放增碳剂难易体现先进先出。
生产部、安全部问题
1、《生产经营计划编制管理规定》发放记录，供应部无收文日期.
2、记录清单编号错误,应为DL/JL—15-19实为HA/JL-15—19
9、点检实施的依据末下发到岗位。
10、设备对环境的影响。
11、硬度计末检。
12、测温枪的校准。
13、部门、岗位职责说明书
14、职工档案建立的不全.
15、目标完成分析的粗，主要末分析散卷如电机，及攻关验证。
16、规程中有关换算的过程要科学。
供应部号、时间。
2、采购准则未提供出来。
3、供方调查表，未写产品质量的情况,仅写供货及时，服务良好。
4、采购信息中，没有自己的采购计划。
5、备品备件采购需求计划表中，缺少材质。
6、未建立采购所需图纸等物件移交手续日志。
7、供方调查表的评审结论无同意或不同意的描述。
8、不合格品处理（退货），后续处理结果未看到。
9、目标分解的汇总在综合科，但无法统计.
14、《点检工作日志》中，填写应按表格中“备注”内容，未填写（良好、合格、不合格）,不能填写“正常"。
15、带钢厂测量工具台帐，应有检定日期，加栏“持有人”.尺子要有“出厂编号、铁直尺、钢卷尺).
16、特种设备台帐，实际检定日期07。10.10购入日期08。2安装日期05.10,日期混乱。
17、设备台帐无填表人。
2、炼钢厂没有厂长助理的岗位职责；
3、品种钢会议纪要没有给四位厂领导发放（10月9日会议纪要）;
4、培训效果调查表中“您"字应删除；

内审检查表清单

O是否对质量管理体系的符合性进行必要的监视、测量、分析和改进？
O在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术？
O监视和测量活动是否能确保满足要求和实现改进？
8.2.1
顾客满意
O是否对顾客满意程度进行必要的调查并进行分析？
O是否进行相应改善以提升顾客的满意程度？
8.2.2
内部
审核
O是否对内部审核方案进行了策划？
7.4
采购
7.4.1
采购过程
O是否有程序化文件规范供货商管理及供货商的导入考评及定期考评?
O是否有程序化文件规范对供货商的管理?
O对于供应商定期专访是否有记录?
O合格供应商名单是否保持最新记录?
O是否有程序文件规定对厂商的评估、资格确认或取消资格的程序规定？
O是否有程序文件规定对外包厂商进行管理?
O评价外包厂商的记录是否保存?
O必要时，是否据纠正预防措施进行文件标准化?
O改善行动是否有追踪系统?
O改善报告是否经由适当的人员审查核准?
8.5.2
纠正措施
8.5.3
预防措施
O验证测试所发现的问题是否有对产品进行重新判定并采取纠正预防措施，记录是否完整?(8.5.2/8.5.3)
O制程监控中所发现的异常是否有及时的纠正改善措施并保留记录?
O质量记录的填写是否符合要求并签名?
O质量记录的销毁是否有记录?
O是否有一程序化文件对质量纪录的控制加以界定?
5.2
以顾客为
关注焦点
O组织如何确定顾客的需求和期望？
O将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？
O组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？
5.3
质量方针
O是否了解公司的质量方针及质量目标?

EHS内审检查表 所有过程 2020.9.21

审核员：审核员：遇ISO45001条款管理体系文件效指标有者名称不符合管理8.1定4.废水达固体废弃物分类审核员：急事件后不ISO45001应控制程序死亡事应急演练记录；和响（EHS）内审检查表审核员：发生；无法满足检测要求8.2ISO450019.1.1序/年2.EHS监测计划完成率理并有效运行；告。

计划。

量（EHS）内审检查表3应急审核员：格，使监视9.1.1和测量成率格的监视测量设（EHS）内审检查表4监视审核员：5.15.25、管理体系变≤12个。

制4、管理4.37.1审核员：以往审核结更控制（EHS）内审检查表程、内外部审核员：项不全，有遗漏；2、输出改进项未能被有效落实。

9.3ISO450019.3审控制程序目完成率100%程适宜性、充分性和有效性的总体评价及改进；有关资源的新需求。

、目标的有效性的评估；过程绩效指标的适宜性、达成情况；合规性评价结果；对纠正和预防措施的效果进行评估；以往管理评审的结果及跟踪措施实施情况；可能影响EHS体系变更的顾客要求变化、环境变化、组织变化、法规变化、；任何改进的意见或建议。

03管理评审（EHS）内审检查表项不全，（EHS）内审检查表审核员：Array报告错误审核员：审核员：3、EHS 意识不强件被使用，ISO45001源控制程序种持证上岗率全教育登记卡；具有EHS意识员要求；员工绩效；EHS意识源中心02人力资源管（EHS）内审检查表审核员2、员工信息传达不顺畅或错误5.47.4.17.2代表选举管理规定2.每月至少召开一次、沟通邮件岗位素质要EHS绩效流（EHS）内审检查表参与和协件次数0制程序会议记录、 沟通。

内部审核检查表(项目部、材料管理)

11、现场材料堆放是否按施工平面布置图。
10、查看项目对工序保护的策划记录,并抽查1~2项检验批或分项工程（钢筋及砼各一项）,查看其进行工序保护的记录。并注意项目是否有特殊保护要求的过程产品以及保护记录。
11.询问项目如何收集、利用施工过程控制中的信息进行数据分析,并采取纠正或预防措施用于改进施工过程的控制效果,提高检验批、分项工程的一次验收合格率。
6、查看对劳务分包商的评估记录,以及如何将劳务分包管理的信息反馈给分公司工程科、公司劳人部用于改进劳务分包管理。
6.查看对劳务分包商的评估记录，以及如何将劳务分包管理的信息反馈给分公司工程科、公司劳人部用于改进劳务分包管理。
5.3：项目部成员如何理解公司的质量方针,如何在具体工作中实施。
5.4.1：项目部如何在分公司目标基础上进行分解,是否能满足要求。
5.5.1：项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定,如何落实职责。
5.5.1:项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定，如何落实职责。
5.5.1：项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定，如何落实职责。
7、是否有顾客提供的材料,如有,是否分开储存并进行明确标识,并按本方法3的要求抽1批进行检查。
8、是否有材料紧急放行情况,如有,是否符合程序要求的放行准则,是否经程序要求的有权放行人员的审批。
9、是否有材料检验不合格的情况,如有,任何识别、评审及处置。查看相关处置记录,是否符合《不合格品、事故、事件、不符合控制程序》的要求。
检查方法:
1、一、询问项目有关人员如何按PDCA的过程管理方法对工程分包项目进行管理,并抽取1~2个分包项目查看相关的记录:
2、工程分包项目的策划记录,工程分包项目报送分公司、公司相关部门和人员的审核、审批记录,以及监理方的批准。

内审问题清单

内审问题清单第一篇：内审问题清单2011年内审问题清单预决算中心：1、环境因素识别不充分2、文件清单不全，无《ZYWJ/05—001岗位任职资格》财务部：1、危险源辨识“通过火车道口”重复辨识2、演练时间前后矛盾3、环境因素识别不充分4、环境法律法规应识别到条款综合项目部：1、环境因素识别不充分，重环清单中调查与评价表中不符2、JL/08—004中“电焊机二次线超长”46与57重复，且评价级别分别为4级、5级不一致。

3、隐患整改率公式不正确。

如：0÷0×100%＝100%。

2月份有四项隐患内容中填写“未发生”不准确。

4、清单中编号有错，部分清单无签字。

5、无内部会议纪要。

行政部：1、文件发放回收登记表中有空白项。

2、行政部小车队应建立预防事故应急预案。

行政后勤：1、《中华人民共和国道路交通法》未进行更新2、隐患整改反馈单2011年6月17日无验收人，未形成闭合3、电工郝海山操作证到期（2011.2.8）未进行复审4、“垃圾外运”协议过期，2009年7月30日签订，有效期2年5、文件清单中管理手册、程序文件6、环境因素识别不充分。

7、法律法规识别不充分，应对《环境保护法》进行识别。

动力厂：1、质量目标完成中没有用能单位满意率得出办法或规定。

2、5月份检修计划序号错误。

3、环境因素识别不充分。

4、《取水许可和水资源费征收管理条例》不适用5、安全教育台账无记录编号6、部分《班组安全、环境管理台账》填写不全。

设备工程管理部：1、危险源辨识中“主要的设备检修方案”未明确可能导致的事故，未进行风险评价。

2、演练记录无编号、批准人签字、评审记录。

3、废油应识别为重要环境因素。

4、缺少环评相关法律法规识别。

5、合规性评价应对环境保护法和环境影响评级法进行评价。

6、设备工程管理部日常检查记录中，6月16日检查结果“三期东侧淡水泵异响，生源于何位置已查明原因”应注明具体原因。

炼钢厂：1、天车工李湘操作证复审日期为2010.10.15，台账对其复审情况未进行跟踪填写。

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