经济法：垄断协议的豁免

2023年度注会考试（CPA）《经济法》考前训练题（含答案）学校:________ 班级:________ 姓名:________ 考号:________一、单选题(25题)1.根据公司法律制度的规定，股东有权复制公司特定文件材料。

下列各项中，属于该特定文件材料的是（）。

A.监事会会议记录B.股东会会议记录C.会计凭证D.会计账簿2.根据合伙企业法律制度的规定，下列关于普通合伙企业合伙人退伙结算及其效果的表述中，正确的是（）。

A.退伙人在合伙企业中财产份额的退还办法，由合伙协议约定或者全体合伙人决定B.合伙人退伙，其他合伙人应当与该退伙人按照入伙时的合伙企业财产状况进行结算C.合伙人退伙时，合伙企业财产少于合伙企业债务的，退伙人不承担亏损责任D.退伙人对基于其退伙前的原因发生的合伙企业债务，不承担连带责任3.根据企业国有资产法律制度的规定，金融企业发生下列情形时，应当对相关资产进行资产评估的是（）。

A.整体改制为有限责任公司B.县级人民政府批准其所属企业实施无偿划转C.国有独资企业与其下属的独资企业之间的资产置换D.上市公司可流通的股权转让4.刘某、苏某分别按40%和60%的份额共有一艘渔船，二人将该渔船出租给丁某。

现刘某欲转让自己持有的该渔船的全部份额。

根据《民法典》物权编的相关规定，下列表述中，正确的是（）。

A.苏某、丁某都有优先购买权，苏某的购买权优先于丁某的购买权B.苏某、丁某都有优先购买权，丁某的购买权优先于苏某的购买权C.苏某无优先购买权，丁某有优先购买权D.苏某有优先购买权，丁某无优先购买权5.根据合同法律制度的规定，关于合同权利的转让，下列表述正确的是（）。

A.当事人约定金钱债权不得转让的，不得对抗善意第三人B.债权人转让债权的，受让人取得与债权有关的从权利，但该从权利未办理转移登记手续或者未转移占有的除外C.债务人接到债权转让通知后，债务人对让与人的抗辩，不能向受让人主张D.债权人转让债权，如果债务人的债权与转让的债权是基于同一合同产生，债务人可以向受让人主张抵销6.为使垄断协议获得豁免，经营者应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益，但特定情形除外。

注册会计师-经济法-高频考点题-第十一章反垄断法律制度[单选题]1.关于我国反垄断法的适用范围，以下说法中正确的是()。

A.发生在港澳台地区的垄断行为均不适用反垄断法的规定B.行业协会不得（江南博哥）组织本行业的经营者从事垄断行为C.行政垄断行为不适用反垄断法的规定D.国有企业不适用反垄断法的规定正确答案：B参考解析：《反垄断法》规定：“中华人民共和国境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，适用本法。

”所以选项A错误；滥用行政权力排除、限制竞争的行为（行政垄断行为）虽不是传统意义上的垄断行为，但同样具有排除、限制竞争的效果，因此，也是我国反垄断法的规制对象，选项C 错误；对于铁路、石油、电信、电网、烟草等重点行业，国家通过立法赋予国有企业以垄断性经营权，但是，如果这些国有垄断企业从事垄断协议、滥用市场支配地位行为，或者从事可能排除、限制竞争的经营者集中行为，同样应受《反垄断法》的规制。

选项D错误。

掌握“反垄断法的适用范围”知识点。

[单选题]2.国务院反垄断委员会下设办公室，承担日常工作。

办公室设在()。

A.商务部反垄断局B.发改委C.证监会D.市场监督管理总局正确答案：D参考解析：国务院反垄断委员会下设办公室，承担日常工作。

办公室设在国家市场监督管理总局。

掌握“反垄断行政执法”知识点。

[单选题]4.下列选项中，不属于地区封锁的是()。

A.对外地商品设定歧视性收费项目B.对外地商品采取检验和认证措施C.没有法律、法规依据，采取专门针对外地商品的行政许可，限制外地商品进入本地市场D.没有法律、法规依据，设置关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品进入或者本地商品运出正确答案：B参考解析：对外地商品采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施，限制外地商品进入本地市场，属于地区封锁。

掌握“禁止的滥用行政权力排除、限制竞争行为”知识点。

[单选题]5.下列各项中，不构成固定或者变更商品价格的协议的是()。

经济法2022年3月结课考试考试复习题(1)一、单选题（共20题，40分）1、合伙企业的合伙人对企业债务承担（）责任A、无限B、有限C、连带D、无限连带正确答案：D2、对于国务院反垄断委员会的机构定位和工作职责，下列哪一选项是正确的？A、是承担反垄断执法职责的法定机构B、应当履行协调反垄断行政执法工作的职责C、可以授权国务院相关部门负责反垄断执法工作D、可以授权省、自治区、直辖市人民政府的相应机构负责反垄断执法工作正确答案：B3、下列各项中不属于税法构成要素的是？A、税法主体和征税客体B、纳税期限、地点和环节C、税目税率和计税依据D、税务人员的岗前培训正确答案：D4、下列不属于不当低价销售行为特点的是：A、该行为发生在商品销售环节B、该行为违反法律、法规的规定牟取暴利C、该行为采用低于商品成本价格的方式进行销售D、该行为的目的在于排挤竞争对手，维持或者争取自身的竞争优势正确答案：B5、下列选项中，中国人民银行性质上属于（）。

A、学生B、人民C、老师D、校长正确答案：B6、关于《银行业监督管理法》的适用范围，下列哪一说法是正确的？A、信托投资公司适用本法B、金融租赁公司不适用本法C、金融资产管理公司不适用本法D、财务公司不适用本法正确答案：A7、世界上第一部以经济法命名的法律是（）年颁布的。

A、1929年B、1930年C、1919年D、1987年正确答案：C8、股票的发行者是？A、政府B、金融机构C、股份公司D、公司企业正确答案：C9、根据相关理论知识,请判断下列部门法中哪个不属于属于经济法的部门法。

A、反不正当竞争法B、反垄断法C、合同法D、税法正确答案：C10、经济法主体是指在国家协调经济运作过程中依法（）的主体。

A、享有经济权利B、承担经济义务C、享有经济权利和承担经济义务D、享有经济权利或者承担经济义务正确答案：C11、.根据民事法律制度的规定对始终不知道自己权利受侵害的当事人其最长诉讼时效期间是。

垄断协议有哪些具体的表现形式导读：垄断协议具体的表现形式有两种，一种是横向垄断协议，一种是纵向垄断协议。

横向垄断协议一般是指处于同一行业同一流通环节的经营者之间所达成的限制竞争的垄断协议。

一、垄断协议有哪些具体的表现形式1.横向垄断协议横向垄断协议是指处于同一行业同一流通环节的经营者之间所达成的限制竞争的垄断协议。

横向垄断协议通常包括以下形式：（1）固定价格协议固定价格协议，也称为横向定价协议或者横向价格协议，是指两个或两个以上经营者以合同、协议或其它方式确定、维持或改变商品或服务价格的行为。

（2）限制数量协议限制数量协议是指两个或两个以上经营者以合同、协议或其它方式限制商品的生产数量或者销售数量，以控制价格的行为。

（3）分割市场协议分割市场协议，也称为协议划分市场，是指经营者通过协议划分销售市场或者原材料采购市场，限制彼此之间竞争的行为。

（4）限制购买或者开发新技术、新设备协议限制购买或者开发新技术、新设备协议是指经营者之间在技术转让和设备买卖过程中，转让方通过合同条款限制另一方在合同标的技术的基础上进行新的研究开发或者购买新设备的行为。

（5）联合抵制交易协议联合抵制交易是两个或两个以上经营者达成协议，共同拒绝购买或者销售交易相对人的商品（包括服务）的行为。

（6）其它排除、限制竞争的协议。

2.纵向垄断协议纵向垄断协议是指经营者与交易相对人之间所达成的限制竞争的垄断协议。

我国《反垄断法》规定的纵向垄断协议包括：固定向第三人转售商品的价格和限定向第三人转售商品的最低价格。

同时授权国务院反垄断执法机构在列举规定的纵向垄断协议之外作出认定。

二、垄断协议的豁免情形根据我国《反垄断法》第15条第一款的规定，经营者能够证明所达成的协议属于下列情形之一的，不适用《反垄断法》第13条、第14条的规定:1.为改进技术、研究开发新产品的。

2.为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的。

反垄断法中的“豁免”及其体系在反垄断法理论研究中，豁免和适用除外是两个重要而不可回避的术语，但学界对两者的使用较为混乱却是不争的事实。

对两者关系的论述意见不一，彼此的内涵也纠缠不清，这不利于反垄断法理论的确定性和统一性。

如果要得到一个合乎语言逻辑、满足理论研究需求的结论，我们需要在基本制度层面上使用“豁免”概念，并依据其产生的不同将其分为法定豁免和酌定豁免。

由此，我们可以将“适用除外”纳入法定豁免，从而实现两个术语合乎逻辑的共存和使用。

《中华人民共和国反垄断法》(以下简称《反垄断法》)的制定和颁布，是我国反垄断法制建设的一个新起点，给我国的反垄断法研究提供了现实的法制基础和巨大的研究动力。

我国对反垄断法的研究也逐渐从“应该如何”的研究角度，逐渐深入反垄断法“如何实施”的探讨中。

对于反垄断法的实施而言，适用范围的确立成为其首要考虑的问题。

而对反垄断法适用范围直接发生影响的就是反垄断法豁免。

一、反垄断法中“豁免”的概念之争作为反垄断法的重要内容，反垄断法“豁免”概念的确定，对于反垄断法立法目的和价值追求的实现具有重大现实意义。

特别是对于反垄断法豁免和适用除外这两个概念的使用，在我国存在着不同的方式，有学者将两者视为同一概念，也有学者对此作出区分。

这种局面的存在，不利于反垄断法基本体系的统一性和确定性。

(一)中文语境下的不同观点在现有中文资料中，观点众多，如“从一般意义上说，反垄断法上的豁免制度是指对于在形式上符合反垄断法禁止规定的行为，因其符合免除责任的规定而从反垄断法规定的适用中排除出去，豁免又可以译为除外，这只是翻译方法的不同。

”又如，“豁免是指排除适用反垄断法的情形。

豁免制度是利益衡量的结果，即从经济效果上对于限制竞争行为的性质和影响进行利益对比，在‘利大于弊’时将其排除适用反垄断法的禁止规定。

”这种观点选择了“豁免”用语，并用“排除适用”来对其进行解释，本质上应该是将豁免等同于适用除外。

在法学教材中也有这样表述的：“反垄断法的豁免(或称除外、例外)条款，是反垄断法的重要条款之一。

正保远程教育旗下品牌网站 美国纽交所上市公司(NYSE:DL)自考365 中国权威专业的自考辅导网站官方网站： 高等教育自学考试辅导《经济法概论（财）》第六章第一节讲义反垄断法一、垄断与反垄断法概述（一）垄断的概念和分类1.垄断的概念（领会）垄断是指，垄断主体在市场经济运行过程中进行的排他性控制或对市场竞争进行实质性限制、妨碍公平竞争秩序的行为或状态。

2.垄断的分类（识记）（1）根据垄断者占有市场的情况，分为独占垄断、寡头垄断和联合垄断。

①独占垄断：一家企业对整个行业的生产、销售和价格有完全的排他性的控制能力。

这是典型意义上的垄断。

②寡头垄断：市场只有为数不多的企业生产、销售某种特定的产品或者服务的状况。

③联合垄断：多个相互间有竞争关系并有相当经济实力的企业，通过一定的形式，联合控制某一产业的市场或销售的状态。

（2）依据垄断产生的原因分为经济性垄断、国家垄断、行政性垄断和自然垄断。

①经济性垄断：市场主体通过自身的力量设置市场进入障碍而形成的垄断。

②国家垄断：由国家对某一产业的生产、销售等进行直接控制，不允许其他市场主体进入该市场领域的情况。

③行政性垄断：由政府行政机构设置市场进入障碍而形成的垄断。

④自然垄断：由于市场的自然条件原因而产生的垄断经营。

（3）其他因素形成的垄断：如知识产权垄断。

（二）《反垄断法》概述我国反垄断法的概念和立法宗旨。

1.反垄断法的概念（领会）反垄断法是现代经济法的重要组成部分，是旨在规制市场中一系列独占市场、限制竞争、破坏市场竞争机制、损害社会公平利益行为的法律。

2.反垄断法的立法体例反垄断法与反不正当竞争法并立的立法体例。

3.反垄断法的立法目的（领会）（1）预防和制止垄断行为（2）保护市场公平竞争（3）维护消费者利益（4）维护社会公共利益4.反垄断法与反不正当竞争法的关系（1）二者的联系：同属于市场竞争规制的法律范畴，都以市场竞争关系与市场竞争管理关系为调整对象。

二者的共同目的是保护市场竞争机制。

中级会计师教材经济法考点：反垄断法律制度中级会计师教材经济法考点：反垄断法律制度中级会计师考试进入倒计时啦!你准备好了吗?下面，就和店铺一起来看一看中级会计师教材经济法考点：反垄断法律制度，希望对大家有帮助！【考点1】滥用市场支配地位1、认定市场支配地位需考虑的因素;认定经营者具有市场支配地位，应当依据下列因素：(1)该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况;(2)该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力;(3)该经营者的财力和技术条件;(4)其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度;(5)其他经营者进入相关市场的难易程度。

2、滥用市场支配地位的行为(1)垄断高价和垄断低价;(2)拒绝交易;(3)独家交易;(4)搭售;(5)差别待遇;(6)掠夺性定价。

解释：有下列情形之一的，以低于成本的价格销售商品的行为，属于理由正当：①销售鲜活商品;②处理有效期限即将到期的商品或者其他积压的商品;③季节性降价;④因清偿债务、转产、歇业降价销售商品。

【考点2】垄断协议1、横向垄断协议(1)固定价格。

(2)划分市场。

(3)联合抵制。

(4)不当技术联合。

2、纵向垄断协议(1)固定转售价格。

(2)限定转售最低价格。

3、垄断协议行为的豁免(1)为改进技术、研究开发新产品的;(2)为提高产品质量、降低成本、提高效率，统一一产品规格、标准或者实行专业化分工的;(3)为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的;(4)为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的;(5)因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的;(6)为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的。

【考点3】经营者集中行为经营者集中，是指经营者通过合并、收购、委托经营、联营或其他方式，集合经营者经济力，提高市场地位的行为，包括经营者合并和经营者控制。

1、申报实体条件(1)参与集中的`所有经营者上一会计年度在“全球范围内”的营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在“中国境内”的营业额均超过4亿元人民币;(2)参与集中的所有经营者上一会计年度在“中国境内”的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在“中国境内”的营业额均超过4亿元人民币。

论我国反垄断法纵向垄断协议的认定和豁免【摘要】垄断协议是我国《反垄断法》规制的垄断行为之一。

由于垄断协议是一种较为常见的典型的垄断行为，具有限制、排除竞争的直接危害性，并可能损害消费者的利益，所以是《反垄断法》规制的重点。

但同时，实践中经营者达成的某些垄断协议虽然具有限制竞争的后果，但整体上有利于技术进步、经济发展和社会公共利益。

因此，各国反垄断法大都规定在一定情况下，对经营者达成的某些垄断协议予以豁免。

我国《反垄断法》借鉴国际上的通行做法，对垄断协议的豁免也作出了规定。

本文主要介绍纵向垄断协议的相关内容，并具体分析了我国纵向垄断协议豁免制度。

【关键词】垄断协议；纵向垄断协议；豁免制度垄断协议是一种较为常见的垄断行为，主要分为横向垄断协议和纵向垄断协议，纵向垄断协议对竞争的影响和作用较为间接，相对横向垄断协议来说更不易于引起市场和大众的关注。

纵向垄断协议兼具积极效果和负面效果。

判断单个纵向垄断协议是否应该被禁止，应该从其制定的目的以及具体的市场占有份额来进行合理分析，才能区分其是否有利于竞争的开展，最终维护消费者的权利。

美国和欧盟经验告诉我们，即使是纵向价格垄断协议，也可能起到增加附加值和建设品牌文化的积极作用，具有一定的正当性。

一、纵向垄断协议概述（1）纵向垄断协议的定义纵向垄断协议，是指市场上出于不同经营层次的企业之间通过协议、决定或其他协同方式实施的排除、限制竞争行为。

[ 尚明主编，反垄断法理论与中外案例评析[m]，北京：北京大学出版社。

2008：211]因为签订此类协议的各方往往不互为直接竞争关系，处于同一产业市场内的不同经济层次，需要进行交易将各层次的企业衔接起来。

各阶段按生产-流通-消费的顺序排列，每个环节的前后主体即互为上下游关系。

处于前一阶段的，常被称为“上游经营者”；而处于后一阶段的经营者，则常被称为“下游经营者”。

[ 张靖，《论对纵向垄断协议的规制》[j]，湖南师范大学社会科学学报，2008，（6）：82]下游主体通过签订协议，稳定供应和货源；上游主体则通过签订协议，选择合适的出货渠道。

2015年注册会计师资格考试内部资料经济法（注会）第十一章　反垄断法律制度知识点：垄断协议的豁免● 详细描述：例题：1.根据反垄断法律的规定，对于特定种类的可豁免垄断协议，经营者应当证明所达成协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益，下列各项中，属于上述特定种类的可豁免垄断协议的有（）A.为改进技术、研究开发新产品的垄断协议B.为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益均沾的垄断协议C.为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的垄断协议D.为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的垄断协议正确答案：A,B,C解析：本题主要考查的是“豁免的垄断协议”知识点。

按照法律规定，经营者能够证明所达成的协议属于下列情形之一的，不适用禁止的垄断协议的规提高技术为改进技术、研究开发新产品的要求经营者提供证明：协议不会严重限制市场竞争+能够使消费者分享由此产生的利益提高质量效率为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工提高中小企业为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力公共利益为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益缓解不景气因经济不景气，为缓解销售量严重下降或生产明显过剩保障进出口为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益无需证明定：为改进技术、研究开发新产品的；为提髙产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；法律和国务院规定的其他情形。

属于前款第一项至第五项情形，不适用本法第十三条、第十四条规定的，经营者还应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。

2.根据反垄断法律制度的规定，下列各项中，可被豁免的垄断协议有（）。

（二）垄断协议豁免的条件
一是对《反垄断法》 15条列举的前五类协议 一是对《反垄断法》第15条列举的前五类协议 予以豁免，需具备三个条件：（1）经营者所达 予以豁免，需具备三个条件：（1 成的协议属于前述法定情形之一；（2 成的协议属于前述法定情形之一；（2）由经营 者证明其所达成的协议不会严重限制相关市场的 竞争。（3 竞争。（3）由经营者证明能够使消费者分享由 此产生的利益。 二是对于《反垄断法》 15条列举的后两类协 二是对于《反垄断法》第15条列举的后两类协 议，即为保障对外贸易和对外经济合作中的正当 利益的协议和法律及国务院规定的其他应予豁免 的协议等，经营者则无须就协议不严重限制竞争 以及与消费者分享利益等提供证据，只要协议本 身符合法律规定的豁免要求即可予以豁免
（一）关于“特定行业”
这里的“特定行业” 这里的“特定行业”是指在我国有特殊地 位的重要行业，包括两类：一是国有经济 占控制地位的、关系国民经济命脉和国家 安全的行业 ： （1）涉及国家安全的行业； （2）重大基础设施和重要矿产资源；（3） ）重大基础设施和重要矿产资源；（3 提供重要公共产品和服务的行业；（4 提供重要公共产品和服务的行业；（4） 支柱产业和高新技术产业中的重要骨干企 业。
第九章 反垄断法的豁免制度
反垄断法的豁免制度又称适用除外制度，其核心 内容是针对某些特殊行业、特定行为或特定时期 的特定情况，反垄断法允许某些垄断或限制竞争 行为合法存在，也即对其排除适用反垄断法的规 定。它体现了法律在对垄断这种具有正负双重效 应的经济现象予以规制时所进行的一种利益权衡 的选择。该制度的运行可以充分发挥垄断对经济 生活的积极作用，避免不必要的竞争所造成的巨 大社会资源浪费，为不同层次利益的取舍提供选 择机会，并能够增强反垄断法的适应性和灵活性。 本章论述了反垄断法豁免制度的含义、特征、立 法体例、适用范围、制度模式，以及我国《反垄 法体例、适用范围、制度模式，以及我国《 断法》 断法》关于豁免制度的规定

从合 理 原则 在美 国判 例 中 的发 展 就可 以看 出 ． 合 制竞争 的必不 可少性 和 限制竞争后 果 。
诉 美 国案 中 ，法 庭 确认 了合 理原则 的主要考 量 因素 。
但 是考 量 因素范 围并 不 确定 ． 也没 有考 量 因素的 主次 ２条的考 量 因素为经济 效率 和限制竞 争 后果 。第 ３条 顺 序 ， 体 因 素如 何考 量 也 仍不 明 朗 ， 施 加 限制 前 的考量 因素 为经济 效率和 主体市 场地 位 。 ４条 的考 具 如 第 后 的情 况 、限制 行 为可 能 的影响 等都是 难 以确定 的 。 量 因素为 限制竞争 的后果 和 中小 企业 竞争力 。 ５条 第 即使 这 些 因素相 对 确定 ． 将行 为产 生 的积极 和消极 影 的考 量 因素 为 经济 效 率 、 费者 福 利 、 消 主体 市 场 地位
第１ ３条 第 （ ） “ 六 项 国务 院反 垄 断 执 法 机构 认 定 的其
明确 了究 竟 “ 理 ” 合 到何 种程 度 、 足何 种要 件 的行 为 管辖 权 的宣 示 ．它将 大部 分 限 制竞 争协 议 网人第 ８ 满 １
豁 免 制 度 以欧 共 体竞 争 法 和 德 国反 限 制竞 争 法 台成批 豁免 等相关 条例来 减轻压 力 而 我 国反垄 断法
理 原则 具 有不 确定 性 。在 １ １ ９ ８年 的芝 加哥 贸易协 会
４个 要件 的考量 因素分 别为经 济效 率 、 费者福 利 、 消 限 德 国反 限制竞 争 法第 １ 规 定 和欧 共 体法 第 ８ 条 １ 条第 １ 一致 ． 款 考量 的也是 限制竞争 的 目的和后果 。 第
我 反 断 豁 制 的 理 则 国 垄 法 免 度中 合 原

一 一
另一方 面可 能因为这 一时期的专著较多 ，如韩延龙 、苏亦工 主 编的 《 中国近 代警察制度 》 、中国人 民公 安史稿编 写组编
写的 《 中国人民公安史稿 》 、陈鸿彝主编的 《 中国治安史》 、 万川、孟庆超等作者在中国近现代警察制度方面贡献较大， 使得这一时期 的文章 较少 ，这可以作为未来警察和警察制度
法制社会
青年与社 会
垄断协议的规制与豁免 ：制度与精神
刘嘉明
（ 华 东政 法大学，上 海法 》第 １ ３ 条 第２ 款 对什 么是 垄断协议 进行 了规 定 ，但 是在具体认 定 中需要借 助主体 、主观 、行 为 、效 果四个方 面的要件 来进行 。被认 定 为垄断协议并不 最终意味着 处罚 ，还 须经过豁免制度 的考察 。豁免 制度 的 实质是 垄 断协议 对市场和公 共利益 的影 响利 大 于弊 ，此 处的公共利益 以消 费者利益 为具体代表 。我 国垄断协议规制和豁 免制度体现 了
行为 ” ，我们需要对垄断协议 的构成要件加 以辨 明。 垄断协议之构成 （ 一 ）主 体 要 件 与 主 观 要 件 从主体要件上来看 ，垄断协议 的参 与者必须是市场经 营 者 。以法律规定的角度看 ，根据第 １ ３ 条 “ 禁止有竞争关 系的 经 营者之间 ……”的规定和第 １ ４ 条 “ 禁止经营者与交 易相对 人 ……”的规定 ，可 以看 出垄断协议 的参 与者可能处 于同一 个经济 层次 ，也有可能是上下游 之间的供应关系 ，但是必须
一
、
都是市场经 营者 。值得一 提的是 ，对于从事经营业务 的国家 或地方企业 ，同样被认 为是经营者而受到反垄断法的规制。 从 主观要件上来看 ， 经营者们必须具备限制竞争的合意。 此处 的 “ 合意”并不要求是一定是有法律拘束力的意思表示 ， 同样包括其他合 意表 示 ，如果有其他事实证据足 以证 明限制 竞争 协议确实存 在 的话 ，也 可 以认定 协议 的主观故意性 质。 从 国际上来看 ，美 国法院在司法实践过程 中形成 的 “ 环境证 据 ”制 度 （ ｃ ｉ ｒ ｃ ｕ ｍ ｓ ｔ ａ ｎ ｃ ｅ ｅ ｖ ｉ ｄ ｅ ｎ ｃ ｅ ） 便 是一个典 型的例证 。 该 制度是指违反 《 谢 尔曼法 》的共谋行为可 以通过 当事人之 间 的交易过程或者 其他 环境条件加 以证 明，如果足 以让 陪审 团 认为共谋者之 间存在 统一 目的或有共 同的设计和理解 ，或者 在有关某一非法安排上达成 了合意 ，就可 以认定存在共谋 。

第二单元垄断协议【考点1】垄断协议的认定（★★★）（P483）1.垄断协议是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。

协议或者决定可以是书面.口头等形式。

2.其他协同行为其他协同行为是指经营者之间虽未明确订立协议或者决定，但实质上存在协调一致的行为。

认定其他协同行为，应当考虑下列因素：（1）经营者的市场行为是否具有一致性；（2）经营者之间是否进行过意思联络或者信息交流；（3）经营者能否对行为的一致性作出合理解释；（4）相关市场的市场结构、竞争状况、市场变化等情况。

3.垄断协议的类型（1）根据参与垄断协议的经营者之间是否具有竞争关系，一般将垄断协议分为横向垄断协议和纵向垄断协议。

（2）横向垄断协议是具有竞争关系的经营者达成的联合限制竞争协议。

（3）纵向垄断协议是指同一产业中处于不同市场环节而具有买卖关系的企业通过共谋达成的联合限制竞争协议。

【考点2】《反垄断法》禁止的横向垄断协议（★★★）（P484）1.固定或者变更商品价格禁止具有竞争关系的经营者就商品或者服务（以下统称“商品”）价格达成下列垄断协议：（1）固定或者变更价格水平、价格变动幅度、利润水平或者折扣、手续费等其他费用；（2）约定采用据以计算价格的标准公式；（3）限制参与协议的经营者的自主定价权。

【解释】如果固定或者变更价格协议是在具有竞争关系的买方之间达成时，此类协议的内容则为锁定、维持或者降低购买价格。

2.限制商品的生产数量或者销售数量禁止具有竞争关系的经营者就限制商品的生产数量或者销售数量达成下列垄断协议：（1）以限制产量、固定产量、停止生产等方式限制商品的生产数量，或者限制特定品种、型号商品的生产数量；（2）以限制商品投放量等方式限制商品的销售数量，或者限制特定品种、型号商品的销售数量。

3.分割销售市场或者原材料采购市场禁止具有竞争关系的经营者就分割销售市场或者原材料采购市场达成下列垄断协议：（1）划分商品销售地域、市场份额、销售对象、销售收入、销售利润或者销售商品的种类、数量、时间；（2）划分原料、半成品、零部件、相关设备等原材料的采购区域、种类、数量、时间或者供应商。

课后练习题一、单项选择题1.下列属于《反垄断法》中规定的可被豁免的垄断协议类型是（）。

A.限制开发新技术、新产品的垄断协议B.限制商品的生产数量的垄断协议C.为提供中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的垄断协议D.固定商品价格的协议2.下列不属于反垄断法所禁止的滥用行政权力排除、限制竞争行为的是（）。

A.对外地商品设定歧视性收费项目B.限制外地经营者参加本地招标投标C.通过颁布行政规范性文件的方式限制外地企业与本地企业进行竞争D.提高对市场上销售某类所有产品的检验标准3.郭女士某日到北京一家港式餐厅就餐，发现该餐厅的营业场所装饰、营业用具的式样，甚至服务员的服饰都与自己在北京所拥有并经营的一家知名餐厅完全相同，郭女士当即找到餐厅经营者孙女士询问，孙女士表示自己的餐厅装饰风格虽然与郭女士的餐厅相同，名称却完全不同，不存在侵权的问题，下列关于孙女士的说法中，正确的是（）。

A.孙女士的说法是正确的B.孙女士的行为应当界定为虚假宣传的行为C.虽然两家餐厅的名称不同，但使装饰、营业用具、服务员服饰相同的行为已经构成了不正当竞争行为D.孙女士的行为属于假冒他人注册商标的行为4.根据《反不正当竞争法》的规定，经营者利用广告或者其他方法，对商品作引人误解的虚假宣传的，监督检查部门应当责令停止违法行为，消除影响，可以根据情节处以的罚款数额为（）。

A.10万元以上15万元以下B.1万元以上20万元以下C.3万元以上5万元以下D.3万元以上7万元以下5．某市政府所属有关部门的下列哪一行为违反《反不正当竞争法》的规定？A．市卫生局成立的儿童保健专家组受某生产厂家委托，对其婴儿保健产品提供质量认证标志并收取赞助费B．市工商局和市电视台联合举办消费者信得过产品评选活动，评选中违反公平程序而使当选的前八名全部为本市产品C．市交管局规定，全市货运车辆必须在指定的两种品牌中选择安装一款车辆运行记录器，否则不予年检；其指定品牌为本地的"波浪"牌和法国的NJK牌D．市政府决定对市酒厂减免地方税以提供财政支持二、多项选择题1.某生产大型机器设备的甲企业产品市场占有率达到80%，甲企业的下属企业乙企业主要生产小型家电，销路一直不好，甲企业规定凡购买甲企业设备，均须同时购买乙企业生产的小型家电一台，下列说法正确的是（）。

完善我国反垄断豁免制度要：反垄断豁免制度是反垄断法的重要内容，在吸收外国先进理论的基础上，立足我国国情对豁免制度不断进行完善，也是建设我国社会主义完备法律体系的重要任务。

关键词：垄断；反垄断豁免制度；合理原则一、制定反垄断法豁免制度的必要性首先，现代经济学研究认为垄断具有两面性。

一方面，垄断可以促进在经济组织内部合理的分工协作，资源的优化配置，从而提高劳动生产率，降低交易成本。

另一方面，它所带来的市场准入门槛提高，凭借优势地位所实施的各项限制性措施，造成市场竞争机制扭曲，妨碍技术进步和成果创新，不仅剥夺了广大经营者进入市场参与公平竞争的机会，也可能直接损害到广大消费者的切身利益。

其次，在经济全球化的影响下，竞争的舞台也可能由小范围的国内市场转向广阔的国际市场，为了加强国内企业的竞争能力，基于各国家和人民的利益，即使某些企业在国内市场上造成垄断，甚至是严重损害国内市场的竞争，各国也不会加以严格制裁。

最后，豁免制度通常是利益衡量的结果，在“利大于弊”时将其排除适用反垄断法的禁止规定。

因此，豁免制度是反垄断法必不可少的重要组成的部分。

二、国外豁免制度概况（一）美国的豁免制度美国的反垄断法适用极为普遍，但反垄断能够豁免的范围则比较狭窄。

美国采用“合理原则”与“本身违法原则”相结合来判断某一协议是否具有法律许可的合法理由而不认定为是垄断行为，可以受到豁免不被追究法律责任。

根据判例只要是法律明确列举的几类协议，可以直接推定其违反了《谢尔曼法》的相关禁止行规定，并不需要另行证明其违法性。

适用“合理原则”，要结合实践充分考虑多种因素，并在这些因素的合理范围内进行考量，也就是评价被指控行为的目的和后果。

当目的是良性时，如果现在和将来来自协议的促进竞争的好处超过了现在或者将来反竞争的后果，该协议就被认为是合理的贸易限制；如果反竞争的后果超过了其带来的好处，该协议将被认为是不合理地限制而被认为是非法的。

（二）德国的豁免规定德国的《反限制竞争法》对实施豁免的行为和行业做了较为明确的规定。

第二单元垄断协议本单元考点框架考点1：《反垄断法》禁止的垄断协议（★★）（P485）1.《反垄断法》禁止的横向垄断协议被《反垄断法》禁止的具有竞争关系的经营者达成的垄断协议主要包括：（1）固定或者变更商品价格；（2）限制商品的生产数量或者销售数量；（3）分割销售市场或者原材料采购市场；（4）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；（5）联合抵制交易。

【提示1】“固定或者变更商品价格”具体表现为：①通过协议锁定、维持或提高商品销售价格/降低购买价格；②固定或者变更价格变动幅度；③固定或者变更对价格有影响的手续费、折扣或者其他费用；④使用约定的价格作为与第三方交易的基础；⑤约定采用据以计算价格的标准公式；⑥约定未经参加协议的其他经营者同意不得变更价格。

【提示2】“限制商品的生产数量或者销售数量”具体表现为：①以限制产量、固定产量、停止生产等方式限制商品的生产数量或者限制商品特定品种、型号的生产数量；②以拒绝供货、限制商品投放量等方式限制商品的销售数量或者限制商品特定品种、型号的销售数量。

【提示3】“分割销售市场或者原材料采购市场”具体表现为：①划分商品销售地域、销售对象或者销售商品的种类、数量；②划分原料、半成品、零部件、相关设备等原材料的采购区域、种类、数量；③划分原料、半成品、零部件、相关设备等原材料的供应商。

【提示4】“限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品”具体表现为：①限制购买、使用新技术、新工艺；②限制购买、租赁、使用新设备；③限制投资、研发新技术、新工艺、新产品；④拒绝使用新技术、新工艺、新设备；⑤拒绝采用新的技术标准。

【提示5】“联合抵制交易”具体表现为：①联合拒绝向特定经营者供货或者销售商品；②联合拒绝采购或者销售特定经营者的商品；③联合限定特定经营者不得与其具有竞争关系的经营者进行交易。

2.《反垄断法》禁止的纵向垄断协议禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：（1）固定向第三人转售商品的价格；（2）限定向第三人转售商品的最低价格；（3）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。

论我国反垄断法中的豁免制度、反垄断法豁免制度的原理阐释一）反垄断法豁免的基本含义及适用范围反垄断法的豁免是指形式上具有违反反垄断法的相关规定的某些限制竞争的行为，由于法定的免责情形，法律不对其规制，而从反垄断法适用中排除出去。

[1]658 有学者认为，反垄断法豁免的实质就是对限制竞争的行为的“合法化”，使特定的主体的行为或某类行为获得“合法性”。

[2]7 世界各国经济发展状况各不相同，各国的反垄断法并没有直接对豁免制度作出陈述，对于豁免制度的适用对象，大约可以有以下几种：1. 特定行业：公用事业、保险事业、银行业、农业等；2. 对外贸易；3. 知识产权行为：行使著作权、专利权等；4. 特定组织和人员：律师、审计师、会计师等；5. 卡特尔等。

二）豁免制度的性质及“合法化”释义反垄断法豁免从法律的角度来看就是对某些形式上违法行为，使其具有“合法性”，从而达到“合法化”的目的。

反垄断法豁免制度适用的特定对象从本质来看就具有双重性质。

一方面，它是限制竞争的行为，具有本身违法性；另一方面，它的宏观利益大于它所带来的损害后果。

因此，反垄断法赋予这些特定行为“合法化”是经济调控的需要，是保障国家经济安全和稳定的“必需品”。

我们所说的让这些限制竞争的行为获得合法性，从而合法 化。

那么什么是“合法化”？一般来说，它就是代表了合法、适 当、正当、获得承认或授权。

“合法化”是伴随着合法性而生的 一个概念， 以豁免制度的角度来说， 一种行为本身是违反反垄断 法的，具有违法性，但是，免责的条件使它可以排除在反垄断法 之外具有了合法性，这个过程就让它合法化了。

三）反垄断法的豁免制度和适用除外的异同反垄断法豁免和适用除外是不能等同的两种概念， 需要我们 区别对待。

关于适用除外， 有学者认为： “所谓竞争法适用除外， 是指出于综合考虑， 全面权衡某些限制竞争行为的利弊之后， 发 现利大于弊，因而对该限制竞争行为不适用竞争法。

” [3] 有学者认为： “简单地说， 反垄断法的适用除外就是在反垄断的过程 不受反垄断法的限制，或者说不适用反垄断法的情况。