反垄断法--工程硕士共43页文档

6、行政复议和行政诉讼程序
对禁止或不禁止经营者集中的决定不服： 申请行政复议 提起行政诉讼
对其他决定不服： 申请行政复议or提起行政诉讼
• 对于国务院反垄断委员会的机构定位和工 作职责，下列哪一选项是正确的？ • A．是承担反垄断执法职责的法定机构 • B．应当履行协调反垄断行政执法工作的 职责 • C．可以授权国务院相关部门负责反垄断 执法工作 • D．可以授权省、自治区、直辖市人民政 府的相应机构负责反垄断执法工作
营者）
固定或者变更商品价格(price fixing) ； 限制商品的生产数量或者销售数量(production controls)； 分割销售市场或者原材料采购市场(market and consumer allocations) ； 限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、 新产品；
• 纵向垄断协议 • 处于不同阶段的经营者之间达成的垄断协议 （经营者与交易相对人）
第四节 反垄断执法机关及案件处理程序
• 一、反垄断执法机关
(1)研究拟订有关竞争政策； (2)组织调查、评估市场总体竞争状况，发布评估报 告； (3)制定、发布反垄断指南； (4)协调反垄断行政执法工作； (5)国务院规定的其他职责。
反垄断
委员会 反垄断
执法体系 依法负责反垄断执法工作； 反垄断
执法机构 可授权省、自治区、直辖市人民政府 相应的机构，依法负责有关反垄断执 法工作。
二、反垄断法
• （一）概念 • 规制垄断协议、滥用市场支配地位、 经营者集中等垄断行为，借以保护市场公 平竞争，维护市场秩序的法律规范体系。 • （二）适用范围 国内垄断行为：
垄断协议；
国外垄断行为：
滥用市场支配地位
经营者集中； 行政垄断

一、垄断的含义与分类
3、依据垄断产生的原因 （1）国家垄断 （2）自然垄断
一、垄断的含义与分类
根据法律的价值判断 可以分为合法垄断 法律的价值判断， 4、根据法律的价值判断，可以分为合法垄断 非法垄断。 和非法垄断。 反垄断法----非法垄断。 反垄断法----非法垄断。 ----非法垄断 合法垄断主要包括自然垄断行业（ 合法垄断主要包括自然垄断行业（如：水、 气供应）和政府赋予经营特权的行业， 电、气供应）和政府赋予经营特权的行业， （如：烟草专卖），还包括法律赋予的专利权 烟草专卖），还包括法律赋予的专利权 ）， 软件的知识产权）。 （如：软件的知识产权）。
第十四章 反垄断法 Antitrust Law
反垄断法的主要内容 第一节 反垄断法概述 第二节 反垄断法的主要内容 主要内容 第三节 行政垄断和垄断豁免 垄断豁免 (exemption of monopoly)
第一节 反垄断法概述
本节内容 一、垄断的含义和分类 二、反垄断法的含义 含义和理论基础 含义 三、反垄断立法指导思想的演进 结构主义 行为主义 四、反垄断法的适用原则 适用原则 适用 五、我国反垄断立法的概况
竞争的经济学理论
新古典学派的完全竞争理论（马歇尔）—静态竞争观 新古典学派的完全竞争理论（马歇尔） 完全竞争是指完全不受任何阻碍和干扰的市场结构中 的竞争。竞争是一种均衡状态equilibrium 完全竞争的市场必须具备的条件是： 第一，市场上必须有大量的购买者和出卖者，任何人 占据的市场份额都是微不足道的，均无力影响产品的 价格。 第二，所有产品是同质的，不存在差别。 第三，各类生产要素均可自由流通，每个厂商都能够 按自己的意愿进入或退出某一行业，不受任何限制。 第四，买卖双方均具备完备的市场信息而且反应灵敏， 知悉市场有可能出现的各种情况。

展开竞争的时间范围，如季节节庆商品）就特定商品或者服务 （以下商品含服务）进行竞争的商品范围（产品市场：需求替代 用途价格；供应替代进入难度）和地域范围（地域市场：需求替 代消费者转求他处；供应替代进入难度。以全国为原则地方为例 外，受产品特性运输成本消费者喜好政府管制消费者流动性影 响）。
• （4）相关市场：经营者在一定时期内（时间市场：商品
三反垄断法的实施制度对反垄断执法机构调查的涉嫌垄断行为被调查的经营者承诺在反垄断执法机构认可的期限内采取具体措施消除该行为后果的反垄断执法机构可以决定中止调查应对经营者履诺情况监督
第三章 反垄断法
一、垄断与反垄断法 二、反垄断法的实体制度（实体） 三、反垄断法的实施制度（程序）
一、垄断与反垄断法
3、滥用市场支配地位的规制（禁止+除外） • 结构主义（切割、解散）向行为主义（处罚） 转变的过程。 民事责任：经营者实施垄断行为，给他人造成 损失的，依法承担民事责任。 行政责任：经营者违反规定，滥用市场支配地 位的，由反垄断执法机构责令停止违法行为， 没收违法所得，并处上一年度销售额百分之一 以上百分之十以下的罚款。具体罚款数额由反 垄断执法机构在考虑违法行为的性质、程度和 持续的时间等因素的基础上予以确定。 刑事责任：没有规定。
纵向垄断协议（生产或销售不同环节具有买 卖关系经营者之间）（与横向区别：主体、有无 共同目的、行为方式的明示默示），类型： • （1）固定转售价格； 案例一：2013年合生元、美赞臣等乳粉生产 商对经销商固定转售价格或限定最低转售价 格案件。 • （2）限定最低转售价格；（不禁止限定最高 转售价格） 案例一：2013茅台五粮液限定经销商最低销 售价格纵向垄断协议案。 案例二：2013北京锐邦诉强生经销合同限定 最低转售价格案。 • （3）其他。

案例三
美团与大众点评合并案
2024/1/25
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案例四
滴滴与快的合并案
传统行业典型案例分析
案例一
中国电信与中国联通宽 带接入市场垄断案
2024/1/25
案例二
茅台、五粮液纵向价格 垄断案
案例三
案例四
山东魏桥创业集团有限 公司等企业达成并实施
垄断协议案
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陕西燃气集团有限公司 滥用市场支配地位案
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反垄断调查程序与措施
立案调查
反垄断执法机构依法对涉嫌垄断 行为进行调查，经初步调查并确 认存在涉嫌垄断行为的，应当立
案调查。
2024/1/25
调查措施
在调查过程中，反垄断执法机构可 以采取询问、查阅、复制、查封、 扣押等多种措施收集证据。
调查期限
反垄断执法机构应当自立案之日起 三个月内完成调查，因特殊情况需 要延长的，可以延长，但最长不得 超过六个月。
国家市场监督管理总局
负责反垄断统一执法，加强反垄断执法机构建设，充实执法力量 ，强化反垄断执法权威和统一性，加大执法力度。
省级市场监管部门
根据国家市场监督管理总局的授权，负责辖区内反垄断执法工作。
2024/1/25
行业监管部门
依法对特定行业的经营者集中行为进行审查，并依法查处垄断协议 、滥用市场支配地位等垄断行为。
监管范围将进一步扩大
随着互联网、大数据等新技术的发展，反垄断法的监管范围将进一 步扩大，涵盖更多新兴行业和领域。
执法力度将继续加强
未来反垄断执法机构将继续加大执法力度，对涉嫌垄断行为的企业 进行严厉查处，维护市场公平竞争秩序。
国际合作将更加紧密
随着全球化进程的加速，各国反垄断法之间的国际合作将更加紧密 ，共同打击跨国垄断行为。

第一节
反垄断法概述
本节内容： 一、垄断的含义与特征 二、反垄断法的含义 含义和理论基础 含义 三、反垄断法调整的对象 四、我国反垄断立法
一、垄断的含义与特征
（一）垄断的含义 • 经济学含义： 经济学含义： 完全竞争市场 市场结构 不存在竞争市场（垄断） 寡头垄断 不完全竞争市场 垄断竞争
垄断的法律含义 ： 指经营者或其利益代表者从事排除或限制 竞争的违法行为。 竞争的违法行为。 特征： 特征： （1）垄断的客观方面是垄断行为而非垄断 结构 （2）垄断的主体是经营者或其利益代表者 （3）垄断的主观方面是牟取超额利益 （4）垄断的后果是排除或限制竞争 （5）垄断具有违法性
二、反垄断法的含义 含义和理论基础 含义
（一）含义： • 反垄断法是调整在国家规制垄断过程中 所发生的社会关系的法律规范的总称。 所发生的社会关系的法律规范的总称。 （二）反垄断法调整的对象 • 反垄断法调整的对象是在国家规制垄断 过程中所发生的社会关系， 过程中所发生的社会关系，即反垄断关 系。它又可分为垄断行为规制关系和反 垄断体制关系。 垄断体制关系。
• 《反垄断法》第十六条规定，行业协会 不得组织本行业的经营者从事本章禁止 的垄断行为。
协同行为： 协同行为：是指经营者之间没有达成具 体的协议，但是通过行为形成了事实的 体的协议， 合作。 合作。
案例： 案例：焦油染料案
焦油染料案
• 1967年8月，来自德国、瑞士、英国的几个
欧洲大染料生产者在瑞士巴赛尔聚会，会 议的目的是交换生产经验和市场信息。瑞 士G公司向与会者通告说，从1967年10月16 日起，该公司产品的价格将提高8％。其他 公司接着也表态说，它们对焦油染料的生 产成本和收益状况也感到十分忧虑，从而 也在考虑涨价问题。在以后几周内，这些 公司先后向社会发布公告，将其焦油染料 的价格从1967年10月16日起上涨8％。上述 这些企业在德国的焦油染料市场上共同占 有80％的市场份额。

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注 意
银行、保险、证券、期货等特殊行业、领域的 营业额标准，由国务院另行规定。 经营者集中未达到上述规定的申报标准，但按 照规定程序收集的事实和证据表明该经营者集 中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的， 国务院商务主管部门应当依法进行调查。
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单击此处编辑母版标题样式 经营者集中无须申报的情形
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单击此处编辑母版标题样式 （一）垄断协议
垄断协议 ——以限制彼此之间竞争、共 同获取超额利润为目的的排除、限制竞 争的协议、决定或者协同行为。
垄断协议的方式
协议 决定 协同行动
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1.横向垄断协议(卡特尔) 单击此处编辑母版标题样式
横向垄断协议——处于相同生产阶段、具有竞争 关系的经营者之间订立的限制竞争协议。 表现形式——
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单击此处编辑母版标题样式 （四）行政性垄断
行政性垄断——行政机关和法律、法规授 权的具有管理公共事务职能的组织滥用行 政权力，限定市场主体公平竞争的行为。 行为特征——
主体——行政机关和法律、法规授权的具有公 共管理事务职能的组织
性质——滥用行政权力 目的——排除、限制竞争
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设置关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品进入 或者本地商品运出；
妨碍商品在地区之间自由流通的其他行为。
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单击此处编辑母版标题样式 针对外地经营者——
滥用行政权力，以设定歧视性资质要求、评审标 准或者不依法发布信息等方式，排斥或者限制外 地经营者参加本地的招标投标活动。
滥用行政权力，采取与本地经营者不平等待遇等 方式，排斥或者限制外地经营者在本地投资或者 设立分支机构。

二、垄断协议的种类
横向垄断协议——多适用本身违法原则 纵向垄断协议——多适用合理原则 本身违法原则是指，当某种行为一旦被认定为反 垄断法明文规定的类型，无需对其经济理由和经济后 果进行进一步调查，便可认定其非法。
合理原则，即通过具体的经济分析，对某一纵向 的限制竞争行为的正负两方经济效果进行权衡，如果 这一行为造成的结果是利大于弊的，或者说，它所能 产生的积极效果足以弥补其对竞争的损去，则该限制 协议就是合理的，反垄断法对其将不予以禁止；反之， 用具体经济分析的方法证明，纵向协议带来的结果是 弊大于利的，那么这一限制行为就是不合理的限制， 反垄断法就应该对其进行禁止与规制。简单地说，就 是个案分析。
二、反垄断法对滥用市场支配地位的规制 （一）禁止滥用市场支配地位的必要程序
（二）滥用市场支配地位的行为种类
1、认定市场支配地位 2、禁止的行为
第四节
对经营者集中的规制
一、经营者集中的概念和特征 （一）经营者集中的概念 注意：经营者集中不仅仅采用企业合并的形式。 （二）经营者集中的特征 二、企业过度集中对竞争的危害 反垄断法规制的是经营者“过度”集中。
三、经营者集中的分类
（一）按集中当事人是否处于相同的生产经营阶段划 分
（二）按经营者集中的不同实现方式划分
四、我国《反垄断法》对经营者集中的规制 采用强制的事先申报制度
经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营 者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的 不得实施集中。 根据《国务院关于经营者集中申报标准的规定》 这个标准是：1、参与集中的所有经营者上一会计年 度在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币， 并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的 营业额均超过4亿元人民币；或2、参与集中的所有经 营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过20亿 元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在 中国境内的营业额均超过4亿元人民币。

第二节 对垄断协议的规制
一、垄断协议的概念和特征 P211 垄断协议，通常也称为卡特尔、卡特尔协议、限 垄断协议，通常也称为卡特尔、卡特尔协议、 制竞争协议、联手行为、联合行为等， 制竞争协议、联手行为、联合行为等，是指经营 者之间达成的以排除、限制竞争为目的的协议、 者之间达成的以排除、限制竞争为目的的协议、 决定或者其它协同的行为。 决定或者其它协同的行为。 垄断协议的核心是经营者之间的共谋，协议可以 垄断协议的核心是经营者之间的共谋， 是书面的，也可以是口头的， 是书面的，也可以是口头的，还包括限制竞争的 其它协调性行为。 其它协调性行为。 禁止垄断协议成为世界各国反垄断法的核心内容 之一。 之一。
三、垄断协议的适用除外
垄断协议的适用除外，也称为垄断协议的豁免或 垄断协议的适用除外， 者垄断协议的例外许可，是指经营者之间的协议、 者垄断协议的例外许可，是指经营者之间的协议、 决定或者其他协同行为，虽然排除、限制了竞争， 决定或者其他协同行为，虽然排除、限制了竞争， 但是如果该类协议所带来的好处要大于其对竞争 秩序的损害， 秩序的损害，则可以排除适用反垄断法有关垄断 协议的规定。 协议的规定。
2006年 2006年，贺岁档两部重量级影片 满城尽带黄金甲》 伤城》 《满城尽带黄金甲》和《伤城》即 将上映，一场所谓的“双城” 将上映，一场所谓的“双城”大战 将一触即发。然而，就在双方蓄势 将一触即发。然而， 待发之际， 黄金甲》 待发之际，《黄金甲》一支冷箭射 到了《伤城》阵营， 伤城》 到了《伤城》阵营，令《伤城》片 方措手不及，那就是《黄金甲》 方措手不及，那就是《黄金甲》与 全国数字院线签署垄断放映协议， 全国数字院线签署垄断放映协议， 即从2006 12月14日到2007年 2006年 日到2007 即从2006年12月14日到2007年1月 14日 整整一个月时间内， 14日，整整一个月时间内，全国数 字院线只能放映《黄金甲》 字院线只能放映《黄金甲》，而不 得放映《伤城》 三峡好人》 得放映《伤城》、《三峡好人》、 面纱》 大电影》 《面纱》、《大电影》、《门》等 任何贺岁影片。 任何贺岁影片。

（四）审查程序


1、初步审查： 三十日内，对申报的经营者集中进行初步审查，作出是否实施进一步审 查的决定，并书面通知经营者。反垄断执法机构作出决定前，经营者不 得实施集中。 国务院反垄断执法机构作出不实施进一步审查的决定或者逾期未作出决 定的，经营者可以实施集中。
（二）经营者集中的情形


1、经营者合并； 2、经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他 经营者的控制权； 3、经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制 权或者能够对其他经营者施加决定性影响。
（三）经营者集中的申报

1、申报标准

（1）参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合 计超过100亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中 国境内的营业额均超过4亿元人民币； （2）参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计 超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境 内的营业额均超过4亿元人民币。 营业额的计算，应当考虑银行、保险、证券、期货等特殊行业、领 域的实际情况，具体办法由国务院商务主管部门会同国务院有关部门 制定。
（三）垄断协议行为的豁免与证明责任

经营者如能证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能 够使消费者分享由此产生的利益的，可以豁免： （1）为改进技术、研究开发新产品的； （2）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准 或者实行专业化分工的； （3）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的； （4）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的； （5）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的； （6）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的； （7）法律和国务院规定的其他情形。

❖ 寡头垄断是指少数几个厂商控制着整个市场 中的生产和销售的市场结构。
❖ 不完全竞争是指某些行业因具有经营规模越 大，经济效益越好，边际成本不断下降， 规 模报酬递增的特点，而可能为少数企业所控 制，从而产生垄断现象。
2、垄断的法学含义
❖ 垄断是经营者或其利益代表者排除或者限制竞争 的行为。我国《反垄断法》的规定，垄断行为是 指：排除、限制竞争以及可能排除、限制竞争的 行为
《反垄断法》配套实体规章
❖ 2010年12月31日，国家工商总局公布了《工 商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定》、 《工商行政管理机关禁止滥用市场支配地位行为 的规定》、《工商行政管理机关制止滥用行政权 力排除、限制竞争行为的规定》三个《反垄断法》 配套实体规章，自2011年2月1日起施行 。
第二节 垄断协议行为
托拉斯
❖ 托拉斯是由若干生产同类商品的大企业或 产品有密切联系的大企业互相联合而组成的 垄断组织。
❖ 在托拉斯内，一切有关生产、销售和财务等 等业务，均由托拉斯理事会统一处理，而原 来的企业主则成为托拉斯的股东
康采恩
❖ 康采恩是由不同经济部门的许多大企业联合 组成的垄断组织。
❖ 参加康采恩的既有单个的企业，又有其他的 垄断组织如辛迪加、托拉斯；既有工业企业， 又有商业企业、交通运输企业以及银行和保 险公司等。其中最大的银行或企业则是这个 庞大复杂组织的核心。
2、垄断组织的一部分和垄断同一，如价格卡特 尔
3、垄断组织在一定条件下转化为违法性垄断
3、根据在反垄断法中的用途分类
❖ 狭义垄断：独占 寡头垄断
广义垄断：滥用市场优势地位 联合限制竞争 等
其他分类：合法、非法垄断 国内、国际垄断
欧盟认为Google全球垄断威胁日益 加剧