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河北省2015年期货法律法规资料：交易行为责任模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为__。
A．一般交易者B．当日交易者C．“抢帽子”交易者D．套利交易者2、期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（）届。
A．2B．3C．4D．53、下列关于《期货交易管理条例》的说法，不正确的是。
A：它属于行政法规B：将金融期货、期权交易纳入调整范围，为推出金融期货提供了法律基础C：规定了期货业协会的地位和职能D：由中国证监会于2007年颁布4、下列关于目前国际期货市场的基本态势描述不正确的是。
A：商品期货保持稳定B：金融期货后来居上C：期货期权方兴未艾D：各个品种、各个市场间相互约束5、当期权为____时，期权的时间价值最大。
A：平值期权B：实值期权C：虚值期权D：极度虚值期权6、关于期货市场的“投机”，以下说法不正确的是______。
A．投机是套期保值得以实现的必要条件B．没有投机就没有期货市场C．投机者是价格风险的承担者D．通过投机者的套利行为，可以实现价格均衡和防止价格的过分波动7、期货公司会员应当根据的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。
A：国务院B：期货业协会C：中国证监会D：国务院期货监督管理机构8、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。
A．芝加哥商业交易所B．纽约商业交易所C．伦敦国际石油交易所D．上海期货交易所9、在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于__。
A．风险偏好者B．风险厌恶者C．风险中性者D．风险回避者10、在（）的情况下，买入套期保值者可以得到完全保护并有盈余。
A．基差从-20元/吨变为-30元/吨B．基差从20元/吨变为30元/吨C．基差从-40元/吨变为-30元/吨D．基差从40元/吨变为30元/吨11、套期保值比率是指套期保值中期货合约所代表的数量与______之间的比率。
河北省2015年下半年期货从业资格：期货合约考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。
A．训诫B．公开谴责C．撤销其从业资格D．行政处罚2、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金3、大豆提高套利的做法是__。
A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B．购买大豆期货合约C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D．卖出大豆期货合约4、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。
A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会D．所在期货经营机构5、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。
A．交易所规定标准B．经营成本或行业自律标准C．证监会规定的标准D．期货公司规定的标准6、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。
A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争7、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。
在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。
A．1250美元B．-1250美元C．12500美元D．-12500美元8、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
河北省2015年上半年期货从业《行情及基本术语》汇总试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货市场的两个基本功能包括__。
A．规避风险B．获得商品C．资源配置D．价格发现2、期货市场风险的特征有__。
A．风险存在的客观性B．风险因素的放大性C．风险与机会的共生性D．风险征兆的可预防性3、中国期货业协会是__。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构4、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。
A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金5、在江恩圆形图中，把圆周的弧度转化为天数，应注意天数的分割以分割为宜。
A：圆周的度数B：实际交易天数C：特定的分数D：历史的经验6、假定某期货投资基金的预期收益率为8%，市场预期收益率为20%，无风险收益率为4%，这个期货投资基金的贝塔系数为____A：0、15B：0、20C：0、25D：0、457、目前，绝大多数国家采用的外汇标价方法是__。
A．英镑标价法B．欧元标价法C．直接标价法D．间接标价法8、目前，我国上海期货交易所采用交割方式，郑州商品交易所采用交割方式。
A：集中，滚动B：集中，集中C：滚动，集中D：滚动，滚动9、期货公司一般设置__等组织机构。
A．客户服务部门B．研发部C．现货交割部门D．结算部10、下列属于结算机构的作用的是____A：直接参与期货交易B：管理期货交易所财务C：担保交易履约D：管理经纪公司财务11、利用期货市场进行套期保值，有助于生产经营者__。
A．实现预期利润B．锁定生产成本C．平抑现货市场的价格波动D．规避现货市场的价格风险12、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。
2015年河北省期货从业基础知识：持仓限额及大户报告制度考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某投机者以7800美元/吨的价格买入1手铜合约，成交后价格上涨到7950美元/吨。
为了防止价格下跌，他应于__美元/吨的价位下达止损指令。
A．7780B．7800C．7870D．79502、期货公司董事、监事和高级管理人员自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A．1年B．2年C．3年D．5年3、期货交易成本是在期货交易过程中发生和形成的交易者必须支付的费用，主要包括__。
A．佣金B．交易手续费C．保证金所占用资金而应付的利息D．生产时的管理费用4、相关关系按变量之间相互关系的方向分为____A：单相关、复相关和偏相关B：完全相关、不完全相关和不相关C：线性相关和非线性相关D：正相关和负相关5、成立于1848年。
该交易所是最早上市交易农产品和利率期货的交易所。
A：CMEB：NYMEXC：CBOTD：LME6、______是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。
A．保证金制度B．套期保值制度C．大户持仓披露制度D．涨跌停板制度7、某投资者在5月1日同时买入7月份并卖出9月份铜期货合约，价格分别为63 200元／吨和64 000元／吨。
若到了6月1日，7月份和9月份铜期货价格变为63 800元／吨和64 100元／吨。
则此时价差。
A：扩大了500元B：缩小了500元C：扩大了600元D：缩小了600元8、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有__。
A．期货价格波动较小B．期货投机性较强C．期货交易的风险易于延伸D．期货交易未来不确定因素多9、利用微小的价格波动来赚取利润，频繁买卖期货合约的投资者为。
A：抢帽子者B：当日交易者C：短线交易者D：长线交易者10、期货市场的两大巨头是__。
一、单选题（共 60 题，每小题 0.5 分，共 30 分）以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．在我国，大豆期货连续竞价时段，某合约最高买入申报价为 4530 元/吨，前一成交价为 4527 元/吨，若投资者卖出申报价为 4526 元/吨，则其成交价为（）元/吨。
A．4530B．4526C．4527D．4528【答案】C【解析】国内期货交易所均采用计算机撮合成交方式。
计算机交易系统一般将买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序。
当买入价大于、等于卖出价则自动撮合成交，撮合成交价等于买入价（b p）、卖出价（sp）和前一成交价（cp）三者中居中的一个价格。
2．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（）负责。
A．总经理B．部门经理C．董事会D．监事会【答案】C【解析】期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
3．（）缺口通常在盘整区域内出现。
A.逃逸B.衰竭C．突破D．普通【答案】D【解析】在盘整区域内，由于过度买进或卖出行为，引起价格剧烈波动形成的缺口为普通缺口。
A 项，逃逸缺口通常在价格暴涨或暴跌时出现，又称测量缺口、中途缺口；B 项，衰竭缺口常出现在价格发生关键性转变时，又称消耗性缺口；C 项，突破缺口常在交易量剧增，价格大幅上涨或下跌时出现。
4．按（）的不同划分，可将期货投机者分为多头投机者和空头投机者。
A.持仓数量B.持仓方向C.持仓目的D．持仓时间【答案】B【解析】根据不同的划分标准，期货投机者大致可分为以下几种类型：①按交易主体划分，可分为机构投机者和个人投机者；②按持有头寸方向划分，可分为多头投机者和空头投机者。
5．在 8 月和 12 月黄金期货价格分别为 940 美元/盎司和 950 美元/盎司时，某套利者下达“买入 8 月黄金期货，同时卖出 12 月黄金期货，价差为 10 美元/盎司”的限价指令，（）美元/盎司是该套利者指令的可能成交价差。
福建省2015年上半年期货从业资格：期货中介与服务机构考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200B．50C．160D．2402、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。
A .价差B.基差C.差价D.套价3、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A.予以当面批评B.予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C.予以公开谴责D.向公安部门举报4、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A.5B.10C.20D.305、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A.期货交易所B.中国证监会C.期货投资者保障基金D.风险准备金6、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A.暂停从业人员资格6个月至12个月B.撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C.撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.公开通报批评7、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A.变更注册资本B.变更公司形式D.变更3%以上的股权8、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。
A.期货交易各方B.中国期货业协会C.中国证监会D.所在期货经营机构9、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A.资产B.营业成本C.资本金D.负债10、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员11、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
期货从业基础知识：期货中介与服务机构在期货市场中，期货中介与服务机构扮演着至关重要的角色。
它们如同桥梁和纽带，连接着期货市场的各方参与者，为市场的平稳运行和投资者的交易活动提供了不可或缺的支持和保障。
期货中介机构主要包括期货公司和介绍经纪商（IB）。
期货公司是期货交易的核心中介机构，它们接受客户委托，代理客户进行期货交易，并提供相关的交易咨询、风险管理等服务。
期货公司需要具备严格的资质和监管要求，以确保其运营的合规性和稳定性。
首先，期货公司在客户开户环节发挥着关键作用。
它们会对客户进行风险评估和适当性管理，确保客户具备相应的风险承受能力和投资知识，从而参与适合自己的期货交易。
在交易过程中，期货公司为客户提供交易平台和交易通道，使客户能够便捷地下达交易指令。
同时，期货公司还会根据客户的需求，提供个性化的投资策略和风险管理方案。
介绍经纪商（IB）则是连接期货公司和投资者的另一类中介机构。
IB 通常本身不具备期货交易的资格，但可以将客户介绍给期货公司，并协助期货公司为客户提供服务。
IB 与期货公司之间存在合作关系，通过这种合作，能够扩大期货公司的客户资源，同时也为投资者提供了更多的选择渠道。
除了中介机构，期货服务机构也在市场中发挥着重要作用。
其中，期货保证金存管银行是保障期货交易资金安全的重要环节。
这些银行负责客户保证金的存管和管理，确保资金的安全和合规使用。
它们需要遵循严格的监管要求，建立完善的资金管理制度，防止资金被挪用或滥用。
另外，交割仓库也是期货服务机构的重要组成部分。
在期货合约到期时，交割仓库负责接收和保管交割的商品，并按照期货交易所的规定进行交割流程的操作。
交割仓库的管理水平和设施条件直接影响到交割的顺利进行，对于保障期货市场的实物交割环节具有重要意义。
还有，期货信息咨询机构为投资者提供各种期货市场的信息和分析报告。
这些机构通过收集、整理和分析市场数据，为投资者提供决策参考。
它们的研究成果包括行情分析、宏观经济研究、行业报告等，帮助投资者更好地了解市场动态，做出合理的投资决策。
河北省2015年期货从业资格：期货市场组织结构与投资者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生2、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。
A.共同基金B.对冲基金C.商品投资基金D.套利基金3、手续费等费用）A.2010 元/吨B.2015 元/吨C.2020 元/吨D.2025 元/吨4、美元较欧元贬值，此时最佳策略为_。
A.卖出美元期货，同时卖出欧元期货B.买入欧元期货，同时买入美元期货C.卖出美元期货，同时买入欧元期货D.买入美元期货，同时卖出欧元期货5、下面关于投机说法错误的是_。
A.投机者承担了价格风险B.投机的目的是获取较大的利润C.投机者主要获取价差收益D.投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作6、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员7、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A.交易完成15日B.交易完成30日C.收到结算报告的当天D.期货经纪合同约定的时间8、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%, 6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4 月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是_。
江西省2015年上半年期货从业资格：期货中介与服务机构考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。
A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系2、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A.期货保证金安全存管监控机构B.国务院期货监督管理机构C.期货公司D.非期货公司结算会员3、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克（不计手续费等费用）。
A．203B．193C．197D．1964、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A.配额B.依法征税C.许可证D.审核5、—表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A.市场资金总量变动率B.市场资金集中度C.现价期价偏离率D.期货价格变动率6、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A.2003年7月1日B.2003年7月10日C.2003年6月30日D.2003年7月31日7、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A.企业法人B.自然人C.会员D.国有企业8、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。
A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚9、我国期货交易所会员必须是（）。
A.自然人B.事业单位C.境内企业法人D.境外企业法人10、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.各期货公司11、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为。
期货从业资格之期货基础知识练习题包括详细解答单选题（共20题）1. 期货合约成交后，如果（）期货合约成交后，如果（）A.成交双方均为建仓，持仓量不变B.成交双方均为平仓，持仓量增加C.成交双方中买方为开仓、卖方为平仓，持仓量不变D.成交双方中买方为平仓、卖方为开仓，持仓量减少【答案】 C2. 1月28日，某交易者进行套利交易，同时卖出5手3月某期货合约，买入10手5月该期货合约，卖出5手7月该期货合约；成交价格分别为5740元/吨、5760元/吨和5790元/吨。
2月1日对冲平仓时的成交价格分别为5730元/吨、5770元/吨和5800元/吨。
该交易者（）元。
(每手10吨，不计手续费等费用)1月28日，某交易者进行套利交易，同时卖出5手3月某期货合约，买入10手5月该期货合约，卖出5手7月该期货合约；成交价格分别为5740元/吨、5760元/吨和5790元/吨。
2月1日对冲平仓时的成交价格分别为5730元/吨、5770元/吨和5800元/吨。
该交易者（）元。
(每手10吨，不计手续费等费用)A.亏损1000B.盈利1000C.盈利2000D.亏损2000【答案】 B3. 在正向市场中熊市套利最突出的特点是（）。
在正向市场中熊市套利最突出的特点是（）。
A.损失巨大而获利的潜力有限B.没有损失C.只有获利D.损失有限而获利的潜力巨大【答案】 A4. 期转现交易双方寻找交易对手时，可通过（）发布期转现意向。
期转现交易双方寻找交易对手时，可通过（）发布期转现意向。
A.IB.B证券业协会C.期货公司D.期货交易所【答案】 D5. 我国期货市场上，某上市期货合约以涨跌停板价成交时，其成交撮合的原则是（），但平当日新开仓位不适用平仓优先的原则。
我国期货市场上，某上市期货合约以涨跌停板价成交时，其成交撮合的原则是（），但平当日新开仓位不适用平仓优先的原则。
A.平仓优先和时间优先B.价格优先和平仓优先C.价格优先和时间优先D.时间优先和价格优先【答案】 A6. 进行外汇期货套期保值交易的目的是为了规避（）。
2015年上半年河北省期货从业资格：期货中介与服务机构考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员2、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。
A．只能经营期货经纪业务B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度3、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。
A．支持丁某的主张B．支持期货公司的主张C．亲自重新调取证据D．根据现有材料综合判断4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围5、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A．闪电图B．K线图C．分时图D．竹线图6、结算准备金余额的计算公式应为__。
A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)7、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职8、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。
2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。
该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。
A．亏损50000元B．赢利10000元C．亏损3000元D．赢利20000元9、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评10、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
A．服务周到B．技能熟练C．诚实信用D．小心谨慎11、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会12、统一、严格的监管。
A．英国B．新加坡C．美国D．日本13、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。
某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。
A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨14、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。
在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。
A．1250美元B．-1250美元C．12500美元D．-12500美元15、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算16、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月1日的现货指数为1600点。
又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。
A．[1606，1646]B．[1600，1640]C．[1616，1656]D．[1620，1660]17、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。
当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。
A．12800点，13200点B．12700点，13500点C．12200点，13800点D．12500点，13300点18、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。
A．共同基金B．对冲基金C．商品投资基金D．套利基金19、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。
A．6月15日B．6月18日C．6月20日D．6月22日20、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200B．50C．160D．24021、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员22、期货市场的基本功能之一是__。
A．消灭风险B．规避风险C．减少风险D．套期保值23、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A．中国证监会B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者24、沪深300股指数的基期指数定为__。
A．100点B．1000点C．2000点D．3000点25、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。
根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。
A．10万元B．14万元C．15万元D．12万元二、多项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A．公司停业B．变更业务范围C．参股境外期货类经营机构D．控股股东发生变化2、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
A．免职理由B．首席风险官履行职责情况C．替代人选名单D．发现重大风险事件的情况3、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。
A．代理客户从事期货交易B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C．收付、存取或划转期货保证金D．挪用客户的期货保证金4、股票指数期货交易的特点有__。
A．以现金交收和结算B．以小博大C．套期保值D．投机5、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A．散布虚假信息B．买入或者卖出该证券C．从事与该内幕信息有关的期货交易D．泄露该信息6、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。
A．协议双方住所地的中国证监会派出机构B．期货交易所C．中国期货业协会D．期货保证金安全存管监控机构7、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。
A．证券交易委员会B．全国证券商协会C．全国期货业协会D．商品期货交易委员会8、对基差作用的理解不正确的有__。
A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能B．基差是套期保值者成功与否的关键C．基差的存在是期货价格的基础D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在9、业务活动、财务状况等进行检查。
A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统10、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。
A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用11、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
