赛为智能：累积投票制实施细则(2011年3月) 2011-03-17

证券代码：300044 证券简称：赛为智能公告编号：2020-123深圳市赛为智能股份有限公司关于会计政策变更的公告深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月26日召开的第四届董事会第五十二次会议和第四届监事会第三十五次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）颁布的企业会计准则变更相应的会计政策，本次会计政策变更无需提交股东大会审议。

现就变更情况公告如下：一、本次会计政策变更的概述1、变更原因财政部于2017年7月5日发布了《关于修订印发<企业会计准则第14 号——收入>的通知》（财会[2017]22 号）（以下简称“《新收入准则》”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1日起施行。

根据上述企业会计准则的规定和要求，公司对原采用的相关会计政策进行相应调整，并按照上述文件规定的日期执行新的会计准则。

2、变更日期公司根据财政部相关文件规定，于2020年1月1日起执行新修订的“新收入准则”。

3、变更前采用的会计政策本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定执行会计政策。

4、变更后采用的会计政策本次变更后，公司将执行财政部修订后的《企业会计准则第14 号—收入》的有关规定。

除上述会计政策变更外，其他未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

二、本次会计政策变更内容及其对公司的影响1、《企业会计准则第14号——收入》变更的主要内容（1）将现行的收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；（2）以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；（3）识别合同所包含的各单项履约义务并在履行时分别确认收入；（4）对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供了更明确的指引；（5）对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

精心整理上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2011年修订）第一章??总则第一条??为规范上市公司股东大会网络投票行为，便于上市公司股东行使表决权，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司可的其他证券品种；（二）上市公司重大资产重组；（三）上市公司以超过当次募集资金金额10%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金；（四）上市公司股权激励计划；（五）股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该上市公司债务；（六）对上市公司和社会公众股股东利益有重大影响的相关事项；（七）上市公司章程规定需要提供网络投票方式的事项；（八）本所要求提供网络投票方式的事项。

第四条??上市公司召开股东大会并向股东提供网络投票方式的，股东大会并书面提交召集人。

召集人应当在收到提案后两日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容，并重新编制网络投票操作流程，对增加的临时提案接原提案顺序连续编号。

第九条??出现股东大会取消提案情形的，召集人应当在原定召开日前至少两个交易日发布通知，说明取消的具体原因及提案取消后股东大会拟审议的事项，并重新编制网络投票操作流程，对取消的提案保留其对应的编号，提案名称相应改为“提案取消”。

第十条??上市公司应当在股东大会召开三个交易日以前，向信息公司报送股权登记日登记在册的全部股东数据。

证券投资基金参与股东大会网络投票的，该基金应当在股权登记日后两个A股和第十四条??参加股东大会网络投票的股东，应当按照本细则附件“上市公司股东参加网络投票操作流程”的规定进行投票操作。

对采用累积投票制的议案，股东应当按照相关规定进行投票操作。

第十五条??参加股东大会网络投票的股东，应当对提交表决的议案明确发表同意、反对或弃权意见。

证券公司按照所征集的融资融券投资者的投票意见，通过证券公司投票系统进行投票的，应当根据融资融券投资者对同一议案的不同意见进行分拆投票，投票时间为股东大会召开当日的9:30-15:00。

证券代码：300044 证券简称：赛为智能公告编号：2020-022深圳市赛为智能股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书的公告深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称“公司”或“赛为智能”）于2020年3月18日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）下发的《关于对深圳市赛为智能股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2020]34号），现将有关情况公告如下：根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》以及深圳证监局2019年上市公司现场检查工作安排，检查发现，公司存在公司治理不健全，内部控制存在缺陷的问题，主要体现在董事、监事违反规定缺席股东大会、高级管理人员选聘程序不规范、董事会审计委员会履职不到位、对外提供财务资助相关内部控制缺失、内幕信息知情人管理不规范、公司印章管理及重大信息内部报告机制相关内部控制存在重大缺陷、收购标的游戏业务涉嫌违规经营；存在信息披露不规范的情况，主要体现在未及时披露重大事项的进展或变化情况、董事会秘书对外披露信息不谨慎；存在财务管理和会计核算不规范，主要体现在在建工程及固定资产的会计核算不规范、存货管理内控薄弱，会计核算不规范。

综上所述，公司治理不健全，内部控制不规范，反映出公司在规范运作方面仍存在较多问题，影响到公司治理的有效性，不符合《上市公司治理准则》第三条的相关规定。

公司信息披露存在不规范的情况，不符合《上市公司信息披露管理办法》第三条和第三十二条的相关规定。

公司财务管理和核算不规范，影响到相关财务信息披露的准确性，不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条的相关规定。

根据《上市公司现场检查办法》第二十一条、《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条的规定，深圳证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，公司应按照以下要求进行整改，并于收到本决定书之日起30日内就整改情况向深圳证监局提交书面报告：一、公司全体董事、监事和高级管理人员应加强对《证券法》等法律法规的学习，忠实、勤勉地履行职责，切实完善公司治理，健全内部控制制度，强化信息披露管理，严格履行信息披露义务，确保上市公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

深圳市赛为智能股份有限公司关于董事长日常管理的授权为进一步完善深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结构，规范公司管理，依照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》以及国家的相关法规，特授权公司董事长行使以下日常管理的职权：1. 审批单笔交易金额超过100万元且不超过前期经审计的公司净资产的5%的财产处置和固定资产购置事项；2. 根据经董事会批准的资金使用计划，审批单笔金额超过100万元的财务款项支出；3. 根据经董事会或股东大会批准的募集资金使用计划，审批募集资金的支出；4. 审批金额超过5万不足10万元（含10万元）的单笔对外捐赠事项；5. 审批经董事会批准资产处置计划单笔价值超过100万元的实物资产的处置事项,但资产价值超过前期经审计的公司净资产的5%的除外；6. 审批经董事会批准的年度资本运营计划中的单笔交易金额100万元以上,但不超过最近一期经审计的公司净资产5%的关于公司购置资产、对外投资、受托经营、承包、租赁等资本运作项目；7. 审批单笔采购金额超过3000万元的采购合同,但合同额超过最近一期经审计的公司净资产50%以上的除外；签署经董事会批准的超过最近一期经审计的公司净资产50%以上的采购合同；8. 审批、签署单笔销售额超过最近一期经审计的公司年营业收入50%以上的销售合同。

前项及本项所述采购和销售是指公司购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，资产置换中涉及购买、出售此类资产的除外。

9. 签署经股东大会批准的单项金额人民币5000万元以上流动资金贷款、单项金额人民币10000万元以上综合授信额度（包括银行保函额度及银行汇票额度等）、融资后公司资产负债率在60%以下的债务性融资(发行债券除外)合同。

董事长作出的上述决定应符合公司利益，并在事后及时向董事会报告并备案。

深圳市赛为智能股份有限公司重大信息内部保密制度第一章 总则第一条 为规范深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《深圳市赛为智能股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。

第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构。

第三条 董事会秘书为公司内部信息保密工作的负责人，具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作。

第四条 董事会秘书统一负责证券监管机构、证券交易所以及证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的沟通工作，统一负责与投资者、股东的接待、咨询（质询）以及服务工作。

第五条 未经董事会批准或董事会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。

对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会或董事会秘书审核同意，方可对外报道、传送。

第六条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密工作。

第七条 公司及公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第二章 内幕信息的含义与范围第八条 内幕信息是指为内幕消息知情人所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。

尚未公开是指公司董事会或董事会秘书尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。

第九条 内幕信息的范围包括但不限于：（一）《证券法》第七十五条第二款所列内幕信息；（二）《上市公司信息披露管理办法》第三十条所列重大事件；（三）公司定期报告和业绩快报披露前，定期报告和业绩快报的内容；（四）公司回购股份，或以公积金转增股本的计划；（五）公司的重大资产重组计划；（六）证监会认定的其他内幕信息：第三章 内幕信息知情人的含义与范围第十条 内幕信息知情人是指在内幕信息公开前能获知内幕信息的人。

深圳市赛为智能股份有限公司重大信息内部报告制度深圳市赛为智能股份有限公司重大信息内部报告制度(2020年3月修订)第一章总则第一条为了加强深圳市赛为智能股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息内部报告工作的管理，确保及时、公平地披露所有对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，现根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《深圳市赛为智能股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司（指公司直接或间接控股比例超过50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司）及参股公司。

第三条公司重大信息内部报告制度是指可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件出现或即将出现时，按照本制度相关规定负有报告义务的有关人员，应及时将相关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。

第四条本制度所称“内部信息报告义务人”包括：（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；（二）公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员；（三）公司分支机构负责人及指定联络人；（四）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；（五）公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的其他股东；（六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。

第二章重大信息的范围深圳市赛为智能股份有限公司重大信息内部报告制度第五条公司重大信息包括但不限于公司及各部门、分支机构、公司控股或参股公司出现、发生或即将发生以下内容及其持续变更进程：（一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项；（二）各子公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召开股东大会日期的通知）并做出决议的事项；（三）公司各部门或各子公司发生或拟发生以下重大交易事项，包括：1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内）；2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；3、提供财务资助（含委托贷款、对子公司提供财务资助等）；4、提供担保（含对子公司担保）；5、租入或租出资产；6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；7、赠与或受赠资产；8、债权、债务重组；9、研究与开发项目的转移；10、签订许可协议；11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。

累积投票制‎累积投票制‎指股东大会‎选举两名以‎上的董事时‎，股东所持的‎每一股份拥‎有与待选董‎事总人数相‎等的投票权‎，股东既可用‎所有的投票‎权集中投票‎选举一人，也可分散投‎票选举数人‎，按得票多少‎依次决定董‎事入选的表‎决权制度。

1特点作用‎性质特点累积投票权‎是一种表决‎权。

它是上市公‎司股东大会‎在投票表决‎一些重要事‎项时，实践中主要‎是在选举董‎事或监事时‎，给予全体股‎东的一种与‎表决公司的‎其他一般事‎项所不同的‎特别表决权‎利。

特点这种权利的‎特别之处主‎要表现在：表决权的数‎额。

累积投票制‎应用在实行累积‎投票时，股东的表决‎权票数是按‎照股东所持‎有的股票数‎与所选举的‎董事或监事‎人数的乘积‎计算，而不是直接‎按照股东所‎持有的股票‎数计算。

简单地说，股东的表决‎权票数等于‎股东所持有‎的股票数乘‎所选举的董‎事或监事人‎数。

举个例子：某公司要选‎5名董事，公司股份共‎1000股‎，股东共10‎人，其中1名大‎股东持有5‎10股，即拥有公司‎51%股份；其他9名股‎东共计持有‎490股，合计拥有公‎司49%的股份。

若按直接投‎票制度，每一股有一‎个表决权，则控股51‎%的大股东就‎能够使自己‎推选的5名‎董事全部当‎选，其他股东毫‎无话语权。

但若采取累‎积投票制，表决权的总‎数就成为1‎000×5=5000票‎，控股股东总‎计拥有的票‎数为255‎0票，其他9名股‎东合计拥有‎2450票‎。

根据累积投‎票制，股东可以集‎中投票给一‎个或几个董‎事候选人，并按所得同‎意票数多少‎的排序确定‎当选董事，因此从理论‎上来说，其他股东至‎少可以使自‎己的2名董‎事当选，而控股比例‎超过半数的‎股东也最多‎只能选上3‎名自己的董‎事。

累积投票权‎计算公式：可得席位数‎Y=股份比例a‎*总股份数S‎*（席位数N+1）/(总股份数S‎+1/席位数N+1) 即 Y=aS(N+1)/(S+1/N+1)依前例，可得席位数‎Y=0.49*1000（5+1）/（1000+1/5+1）=2.936 。

股票代码：300044 股票简称：赛为智能编号：2011-36深圳市赛为智能股份有限公司2010年度股东大会决议公告特别提示：1、本次股东大会未出现否决议案的情形；2、本次股东大会召开期间没有增加或变更议案。

一、会议召开情况（一）会议召开时间：2011年6月24日上午9：30；（二）会议召开地点：广东省深圳市南山区高新区科技中二路软件园二号楼3楼公司会议室；（三）会议召开方式：现场会议；（四）会议召集人：董事会；（五）会议主持人：董事长周勇；本次会议的召集和召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、会议出席情况出席本次会议的股东及股东代理人共13人，代表公司有表决权的股份58845955股，占公司有表决权股份总数的58.85%。

公司董事、监事、高级管理人员、保荐代表人以及见证律师出席本次会议。

三、议案审议情况本次会议采用记名投票方式，与会股东审议通过以下议案：1、审议通过了《关于2010年度董事会工作报告的议案》本议案以58845955股同意、0股反对、0股弃权，同意股份数占本次股东大2、审议通过了《关于2010年度监事会工作报告的议案》本议案以58845955股同意、0股反对、0股弃权，同意股份数占本次股东大会有效表决权股份数的100%，获得通过。

3、审议通过了《关于2010年度报告及摘要的议案》本议案以58845955股同意、0股反对、0股弃权，同意股份数占本次股东大会有效表决权股份数的100%，获得通过。

4、审议通过了《关于2010年度财务决算报告的议案》本议案以58845955股同意、0股反对、0股弃权，同意股份数占本次股东大会有效表决权股份数的100%，获得通过。

5、审议通过了《关于经审计的2010年度财务报告的议案》本议案以58845955股同意、0股反对、0股弃权，同意股份数占本次股东大会有效表决权股份数的100%，获得通过。

浪潮电子信息产业股份有限公司累积投票制实施细则第一章总则第一条为进一步完善公司法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司选举董事、监事行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民公司法证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，特制定本实施细则。

第二条本实施细则所称累积投票制是指股东大会选举两名以上董事或监事时，股东所持每一股份拥有与应选出董事、监事人数相等的投票权，股东拥有的投票表决权总数等于其所持有的股份与应选董事、监事人数的乘积。

股东既可以用所有投票权集中投票选举一位候选董事、监事，也可以分散投票给数位候选董事、监事。

第三条本实施细则适用于选举或变更两名或两名以上的董事或监事的议案。

第四条在股东大会上拟选举两名或两名以上的董事或监事时，董事会在召开股东大会的通知中，应表明该次董事、监事的选举采用累积投票制。

第五条本实施细则所称董事包括独立董事和非独立董事。

本实施细则所称监事特指非由职工代表担任的监事。

由职工代表担任的监事由公司工会或职代会或其他形式民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。

第二章董事或监事候选人的提名第六条在《公司章程》规定的人数范围内，按照拟选任的人数，由董事会提出选任董事的建议名单，经董事会决议通过后，然后由董事会向股东大会提出董事候选人提交股东大会选举；由监事会提出拟由股东代表出任的监事的建议名单，经监事会决议通过后，然后由监事会向股东大会提出由股东代表出任的监事候选人提交股东大会选举。

第七条持有或者合并持有公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东可以向公司董事会提出董事候选人或由股东代表出任的监事候选人。

第八条公司董事会、监事会、持有或者合并持有公司已发行股份百分之一以上的股东可以提出独立董事候选人。

第九条候选人人选应向公司董事会提交个人的详细资料，包括但不限于：姓名、性别、年龄、国籍、教育背景、职称、详细工作经历、全部兼职情况、与提名人的关系，是否存在不适宜担任董事或监事的情形等。

深圳市赛为智能股份有限公司
第三期限制性股票激励计划预留部分限制性股票授予
激励对象名单（调整后）
深圳市赛为智能股份有限公司第三期限制性股票激励计划预留部分限制性股票激励对象名单如下：
一、董事、高级管理人员及总量
注：公司于2020年8月28日召开的2020年第二次临时股大会审议通过了《关于公司董事会换届并选举第五届董事会非独立董事的议案》，宁群仪女士、赵瑜女士当选为公司第五届董事会非独立董事，并于同日召开的第五届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》及《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任宁群仪女士、赵瑜女士、蒋春华先生、眭小红女士、袁爱钧先生为公司副总经理，聘任刘诚先生为公司财务总监，聘任眭小红女士为公司董事
会秘书。

详见公司于2020年8月29日在巨潮资讯网披露的相关公告。

二、中层管理人员、核心技术（业务）人员（含子公司）
本名单已经公司第四届监事会第三十一次会议决议审查通过。

深圳市赛为智能股份有限公司
董事会
二〇二〇年八月三十一日。