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汉王科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条为了进一步规范汉王科技股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护证券市场秩序，保护投资者及利益相关者的合法权益，坚持信息披露公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及公司《信息披露管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条公司董事会和全体董事对公司信息披露内容的真实性、准确性和完整性负责，并保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司董事会对按要求报备证券监管机关的内幕信息知情人名单等备案文件的真实性、准确性和完整性负责，董事长为主要负责人，董事会秘书，公司证券部为公司内幕信息的监管、披露及登记备案的日常工作部门。
监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第三条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分（子）公司，均应做好内幕信息的保密工作。
未经董事会书面授权并遵守相关法律法规，公司任何部门和个人不得以任何形式向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。
第二章内幕信息及内幕信息知情人第四条本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务等对公司证券及其衍生品的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
上述尚未公开是指公司尚未在信息披露指定报刊或者其他法定媒体正式披露相关事项。
内幕信息的存续期间为自该内幕信息形成之日起至该信息被依法公开披露之日。
第五条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为、重大的购置或出售财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司尚未披露的定期报告、业绩快报及其财务报告；（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（九）公司尚未公开的并购、重组、发行证券（包括非公开发行、配股、增发、发行公司债券、可转换公司债券）、重大合同签署等活动，或母公司、实际控制人的重大资产重组计划；（十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十一）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；（十二）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；（十三）公司拟回购股份、分配股利的计划；（十四）公司股权结构的重大变化；（十五）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖，公司营业用主要资产报废一次超过该资产的30% ；（十六）涉及公司的重大诉讼、仲裁；（十七）公司主要或全部业务陷入停顿；（十八）股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；（十九）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（二十）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；（二十一）公司涉嫌犯罪被有权机关立案调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被有权机关调查或者采取强制措施；（二十二）公司会计政策、会计估计的重大变更；（二十三）公司《信息披露管理办法》规定应予披露的其他重大事项；（二十四）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他事项。
重大信息内部报告制度第一章总则第一条为规范某某股份有限公司（以下简称“公司”)的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信息披露的真实、及时、准确、完整，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》以及《某某股份有限公司章程》等有关规定，结合本公司实际，制定本制度。
第二条重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何情形或事件时，按照本制度负有报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。
第三条公司总经理、副总经理、公司各部门负责人、公司下属分公司负责人、公司控股子公司董事长和总经理、公司委派参股子公司的董事、监事和高级管理人员负有向公司董事会和董事会秘书报告其职权范围内所知内部重大信息的义务。
公司股东、实际控制人等相关信息披露义务人，在出现本制度规定的情形时应及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告。
第四条公司证券与投资部是公司信息披露的管理部门，公司负有报告义务的有关人员负有向公司证券与投资部报告本制度规定的重大信息并提交相关文件资料的义务。
第五条公司的董事、监事、高级管理人员、公司各部门、各分公司、子公司应积极配合公司董事会秘书做好信息披露工作，及时报告重大信息的发生和进展情况，提供真实、准确、完整的信息披露资料。
第六条公司的董事、监事、董事会秘书，公司其他高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露的信息的人员，在信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
第二章重大信息的范围第七条公司、下属分公司、控股子公司、参股子公司出现、发生或即将发生以下情形时，相关负有报告义务的人员应将有关信息向公司董事会和董事会秘书予以报告。
主要包括：(一) 《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；(二) 董事会决议、监事会决议、股东大会（股东会）决议；(三) 公司独立董事的声明、意见及报告；(四) 应当报告的交易：1、购买或者出售资产；2、对外投资(含委托理财、委托贷款等)；3、向外提供财务资助；4、提供担保；5、租入或者租出资产；6、委托或者受托管理资产和业务；7、赠与或者受赠资产；8、债权或者债务重组；9、签订许可使用协议；10、研究与开发项目的转移；11、其他重大交易。
重大信息内部报告制度
是指在企业或组织内部建立一套规定和流程，以便及时向上级主管、管理层或高级管理层反馈和汇报重大信息的制度。
重大信息通常指对企业或组织的经营、管理、发展等方面产生重大影响或潜在风险的信息，如重大合同签订、业务亏损、重大事故发生、重大环境变化、法律风险等。
内部报告制度的目的是为了确保重大信息能够被及时发现、及时汇报，并能够得到适当的决策和处理。
它可以帮助企业或组织及时采取行动，做出正确的决策，避免或减少潜在的损失和风险。
内部报告制度通常包括以下要素：
1. 报告对象和层级：明确谁是报告的对象，以及需要汇报的层级。
2. 报告流程和渠道：建立一个明确的报告流程和渠道，确保报告人能够简单、迅速地提交报告。
3. 报告内容和形式：明确报告的内容和形式要求，确保报告能够清晰地传达重要信息。
4. 报告时效要求：规定报告的时效要求，确保报告及时完成并能及时采取相应的行动。
5. 报告的保密性和责任：明确报告的保密性要求，以及报告人和接收报告人的责任和义务。
6. 报告的处理和决策机制：规定接收报告后的处理和决策机制，确保报告能够得到适当的处理和决策。
重大信息内部报告制度的实施可以有效地提高企业或组织对重大信息的监控和管理能力，保障企业或组织的正常运营和可持续发展。
重大信息内部报告制度第一条为规范某某有限公司（以下简称“公司”）的重大信息内部报告工作，明确公司内部（含控股子公司）各部门、各分支机构和有关人员的信息收集与管理以及信息披露职责范围和保密责任，保证公司及时、准确、全面、完整的披露信息，现根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）及其他有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。
第二条公司应严格按照《股票上市规则》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《规范运作指引》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所的其他有关规定和要求，做好公司信息披露工作。
第三条本制度所称重大信息是指公司尚未公开的对公司股票及/或其衍生品种交易价格可能或已经产生较大影响或影响投资者决策的信息。
重大信息包括但不限于：（一）与《股票上市规则》第9.2条、第11.11.3条、第11.11.5条规定事项有关的信息；（二）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润分配及公积金转增股本等；（三）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保、关联交易等事项有关的信息；（四）与公司股票发行、股票回购、股票拆细等事项有关的信息；（五）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明、新的顾客群和新的供应商，订立未来重大经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同；（六）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息。
第四条公司各部门及各（分）子公司对可能发生或已经发生本制度规定的重大信息事项时应及时向公司董事会办公室预报和报告。
第五条公司各部门及各（分）子公司应在重大事件最先触及下列任一时点后，及时向公司董事会办公室预报本部门负责范围内或本（分）子公司可能发生的重大信息：（一）部门或（分）子公司拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时；（二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；（三）部门、分公司负责人或者子公司董事、监事、高级管理人员知道或应当知道该重大事项时。
汉王科技出局内幕：数十亿瘫痪资产无法掉头如果不是2012年通过变卖优质资产“汉王智通”扭亏，汉王科技可能要直面“被ST”的现状理财周报记者黄剑/北京报道今年上半年，汉王科技(002362.SZ)继续亏损3386万，正如其预测的发展轨迹一样。
这家2010年3月上市的“高科技公司”的实际控制人刘迎建，不知有无想到今天的窘境。
最辉煌时，汉王的市值在上市两个月后达到最高的175亿元。
电纸书曾经是汉王科技的王牌业务，一度为其贡献了3/4的收入，而今却犹如“鸡肋”。
汉王科技并不想放弃电纸书业务，但其发展重心更多转向了文字识别、人脸识别等领域。
2012年年末，电纸书业务占营收比例为27.41%，尽管在汉王科技5大业务中仍占比最重，但与2011年相比，已下滑77.01%，其他业务没能为汉王带来业绩扭转。
大股东套现6亿7月27日，汉王科技发布半年度业绩快报称，其2013年上半年亏损扩大至3386.36万元，同比下降82.36%。
亏损的背后，也折射出汉王销售受阻的尴尬局面，其上半年总营业收入为1.4亿元，而在2012年同期，这一数字为1.95亿元，销售同比下滑28.29%。
现实要比汉王科技自己预测的糟糕不少。
2013年4月，汉王科技披露一季度报告中预计：2013年1-6月归属于上市公司股东的净利润为亏损2600万元-1600万元。
到7月12日晚，汉王科技方将半年度业绩预告修正为：预计公司上半年亏损3500万元-2700万元。
在过去的上半年，汉王科技亏损正在逐步扩大。
这已经是汉王科技主营业务连续亏损的第三个年头。
如果不是2012年通过变卖扭亏，汉王科技可能要直面“被ST”的现状。
对于此次亏损，汉王科技解释原因为：公司优化产品结构，对市场前景不明的产品进行收缩，以及出售北京汉王智通科技有限公司股权剥离相关业务，导致相关业务收入下降；同时增值税退税尚未收到影响了业绩。
“汉王科技再次亏损的背后，是电纸书业务阵痛的延续和其他业务盈利依然难达预期。
汉王科技股份有限公司内幕信息知情人报备制度第一条 为进一步完善汉王科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）的治理结构，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄露内幕信息、进行内幕交易，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定及《汉王科技股份有限公司章程》、《汉王科技股份有限公司信息披露管理办法》的规定，特制定本制度。
第二条 公司董事会负责内幕信息管理工作。
未经公司董事会批准，公司任何部门和个人不得以任何形式向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。
董事会秘书为公司内幕信息管理工作日常实施负责人，负责组织实施公司内幕信息登记备案工作。
公司证券部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露和备案的具体工作部门。
第三条 公司监事会是公司内幕信息知情人登记工作的监督机构。
第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分（子）公司都应做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第五条 本制度所指的内幕信息，是指对涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的交易价格已经或可能产生较大影响，或者影响投资者决策的尚未公开的信息。
下列信息皆属内幕信息：（一）对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件；（二）公司分配股利或者增资的计划；（三）公司股权结构的重大变化；（四）公司债务担保的重大变更；（五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（七）上市公司收购的有关方案；（八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第六条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：（一）公司的董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；（三）公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，以及因所担任职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（四）公司控股公司及其董事、监事、高级管理人员；（五）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；（六）因履行工作职责获取内幕信息的单位及个人；（七）为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关单位的法定代表人（负责人）和经办人；（八）前述规定的自然人配偶、子女和父母；（九）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他知情人员。
汉王科技股份有限公司内部审计制度第一章总 则第一条 为了进一步规范公司内部审计工作,明确内部审计机构和人员的责任,保证审计质量，明确审计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国审计法》、《中国内部审计准则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》、《公司章程》及相关法律法规的规定，并结合公司实际情况,制定本制度。
第二条 内部审计是公司内部的一种独立客观的监督和评价活动，它通过审查和评价经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性来促进公司目标的实现，第三条 被审计部门或单位包括公司各部室、公司各所属单位及相关责任人员。
第二章内部审计机构和审计人员第四条 公司设立审计部。
公司审计部是由董事会下设的审计委员会领导下独立开展工作的内部审计机构和审计人员日常办事机构，内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。
公司审计部依法对本公司及所属单位的经济活动实行审计监督，并向董事会和监事会报告工作，审计部独立行使职权，不受其他部门或个人的干涉。
第五条 审计部设审计负责人一名，负责审计部的全面工作，负责人必须专职，由审计委员会提名，董事会任免。
审计部配备若干相应的审计人员，其中专职人员不少于三人，对公司各部门及所属单位必要的审计项目进行审计监督。
第六条 审计部应建立有效的质量控制制度，并积极了解、参与公司的内部控制建设。
第七条 内部审计人员应具备与其所从事的审计工作相适应的专业知识和业务能力，熟悉本公司的经营活动和内部控制。
第八条 内部审计人员应当遵循职业道德规范，并以应有的职业谨慎态度执行内部审计业务。
第三章审计部的职责和权限第九条 审计部的主要职责是：1、按照《道德准则》和《内部审计准则》的要求，建立和健全公司内部审计制度，制定内部审计规程或方法；2、对公司及所属单位的内部控制制度的健全性、合理性和有效性进行审计监督，定期检查公司内部控制缺陷，评估其执行的效果和效率，并及时提出改进建议；3、对公司的财务计划、财务决算、财务收入及其他有关的经济活动进行审计监督；4、对公司的经营管理和经营绩效进行审计监督；5、协助监事会检查相关事项，为监事会提供相关材料；6、办理公司董事会及有关部门委托的其他审计事项；7、对审计事项出具内部审计报告，并向董事会及监事会报告；8、跟踪监督募集资金使用情况并每季度向董事会报告；9、至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。
重大信息内部报告制度第一章总则第一条为规范xx公司（以下简称“公司”）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律法规、《xx 有限公司重大信息内部报告制度》、《xx公司公司章程》等规定，制定本制度。
第二条本制度适用于公司执行董事、监事、高级管理人员、公司总部各职能部门负责人，各分公司、子公司和参股公司的负责人、陕煤股份控股股东和实际控制人及持股5%以上的股东，以及其他负有信息报告职责的人员（以下单独或合称“信息报告义务人”）。
第三条本制度所称重大信息是指可能对xx有限公司任何证券及其衍生品种交易价格、交易量或投资人已经作出或将要作出的投资决策产生较大影响的重大事件（即股价敏感资料），及xx有限公司股票上市地证券监管机构要求需要向公众公开或通过指定媒体披露的其他信息。
第四条当知悉出现、发生或即将发生重大信息时，信息报告义务人应按照本制度规定的时间、程序、形式和内容报公司党政办公室。
公司指定党政办公室为公司重大信息内部报告的管理部门。
第二章重大信息的范围第五条公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程：一、公司的经营方针和经营范围的重大变化；二、公司的重大投资行为、重大的购置、处置资产的决定；三、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营结果产生重要影响；四、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；五、公司发生重大生产、经营事故，造成重大损失或重大影响；公司发生重大亏损或其他重大损失；六、公司获得重要资源或重大科技突破，预计对公司生产、经营可能产生重大影响；七、公司生产经营的外部条件发生重大变化；八、公司执行董事、监事发生变动；九、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；十一、涉及公司的重大诉讼、仲裁；十二、公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司执行董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；十三、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；十四、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；十六、主要或者全部业务陷入停顿；十七、对外提供重大担保；十八、获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营结果产生重大影响的额外收益；十九、变更会计政策、会计估计；二十、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有权机关责令改正或者经董事会决定进行更正；二十一公司的子公司和参股公司发生的重大信息；二十三、有关法律法规和公司上市地证券监管规则规定的其他情形。
重大信息内部报告制度是指企业建立的一套制度，用于确保重大信息及时、准确、全面地向内部相关岗位、人员报告，并通过内部沟通渠道传达给相关人员。
该制度的目的是为了保障企业内部重大信息的流转和沟通，以便及时采取相应措施，并避免信息泄漏引发的风险和损失。
重大信息包括但不限于以下几种情况：重大经营决策、重大投资与收购、重大财务信息、重大法律诉讼、重大舆情事件等。
实施重大信息内部报告制度的步骤包括：1.明确重大信息的定义和范围：明确哪些信息被认定为重大信息，并确定该信息应该报告的岗位和人员。
2.制定内部报告流程：建立重大信息报告的流程和时间安排，明确报告的渠道和方式。
可以采用现有的内部通信工具或系统，如内部邮件、内部网站等。
3.指定报告人员：确定负责报告重大信息的具体人员，他们应该了解重大信息的内容和重要性，并具备相应的沟通和报告能力。
4.建立报告机制和追踪机制：确保报告人员按时、准确地报告重大信息，并跟踪其后续处理情况。
可以通过设立报告的截止时间、报告进度的审查等方式来进行监督。
5.加强信息保密管理：重大信息内部报告制度涉及到敏感信息的传递，需要加强对信息的保密管理，包括加密传输、权限控制、保密协议等。
6.定期评估与改进：通过定期评估重大信息内部报告制度的实施效果，及时发现和解决存在的问题，并进行相应的改进。
总之，重大信息内部报告制度是企业管理中非常重要的一个环节，合理、高效地实施该制度可以帮助企业提高信息的传递效率和应对风险能力。
重大信息内部报告制度（二）内部报告制度1. 目的内部报告制度的目的是确保内部重大信息能够及时、准确、全面地向相关部门和个人汇报，以便做出正确的决策和应对相应的风险。
2. 范围本制度适用于公司内部所有岗位和部门。
3. 定义重大信息：指可能对公司战略、财务、业务和声誉等方面产生重大影响的信息，包括但不限于收购、合并、重组、投资、融资、股权变动、法律诉讼、环境污染等。
4. 报告职责4.1 公司高层领导（例如CEO、董事会主席）有责任及时向董事会、股东和公司内部重要高层领导汇报重大信息。
汉王科技股份有限公司重大信息内部报告制度第一章总则第一条为加强汉王科技股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规或规范性文件，以及《汉王科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《汉王科技股份有限公司信息披露管理办法》等公司治理文件的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门，公司下属分支机构、公司控股子公司及参股公司（以下简称“下属公司”）。
第三条公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和单位，应及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。
第四条报告义务人应在本制度规定的第一时间内向董事会和董事会秘书履行信息报告义务，并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，不带有重大隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之处。
信息报告义务人在信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
本制度所称“内部信息报告义务人”包括：（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；（二）公司控股子公司、分支机构负责人；（三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；（四）公司控股股东和实际控制人；（五）持有公司5%以上股份的其他股东；（六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。
第五条公司董事会秘书负责重大信息报告的具体工作。
第二章重大信息的范围第六条重大信息是指对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经产生较大影响的信息。
第七条出现、发生或即将发生以下事项时，相关报告义务人应及时、准确、真实、完整地通过董事会秘书向董事会报告：（一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项；（二）各子公司召开董事会、监事会、股东会（股东大会）并作出决议；（三）公司独立董事的声明、意见及报告；（四）应披露的交易：1、购买或出售资产；2、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；3、提供财务资助；4、提供担保；5、租入或租出资产；6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；7、赠与或受赠资产；8、债权或债务重组；9、研究与开发项目的转移；10、签订许可协议；11、督管部门认定的其他交易事项。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产臵换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告：1．交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据。
2．交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，或绝对金额超过1000万元人民币；3．交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，或绝对金额超过100万元人民币；4．交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，或绝对金额超过1000万元人民币；5．交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，或绝对金额超过100万元人民币。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（五）关联交易事项：1、发生第（四）项规定的交易事项2、购买原材料、燃料、动力；3、销售产品；4、提供或接受劳务；5、委托或受托销售；6、关联双方共同投资；7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告： 1、公司与关联自然人发生的交易金额在30万元人民币以上的关联交易； 2、公司与关联法人发生的交易金额在300万元人民币以上，或占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易； 3、公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在3000万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易；4、公司为关联人提供任何担保的。
（六）诉讼和仲裁事项1、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1000万元人民币的重大诉讼、仲裁事项；2、连续12个月内发生的诉讼和仲裁事项涉及金额累计达到前项标准；3、未达到第1项标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，负有报告义务的有关人员基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，应当及时报告。
（七）其他重大事件：1.变更募集资金投资项目；2.业绩预告和盈利预测的修正；3.利润分配和资本公积金转增股本；4.股票交易异常波动和澄清事项；5.可转换公司债券涉及的重大事项；6.公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；7.公司及公司股东发生承诺事项。
（八）重大变更事项1.公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等发生变更；2.经营方针和经营范围发生重大变化；3.变更募集资金投资项目；4.变更会计政策、会计估计；5.董事会通过新股发行或其他再融资方案；6.中国证券监督管理委员会发行审核委员会（含上市公司并购重组审核委员会）对公司发行新股或其他再融资申请、重大资产重组事项提出相应的审核意见；7.持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控股公司的情况发生或拟发生较大变化；8.公司董事长、总经理、董事或1/3以上的监事提出辞职或发生变动；9.生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购、销售方式、主要供货商或客户等发生重大变化）；10.订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；11.新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策可能对公司经营产生重大影响；12.聘任、解聘为公司审计的会计事务所；13.法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；14.任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；15.获得大额政府补贴等额外收益或者转回大额资产减值准备、发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；16.证券监督管理机构认定的其他情形。
（九）重大风险事项：1.发生重大亏损或者遭受重大损失，单次损失在100万元以上；2.发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿，金额达100万元以上；3.可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任，金额在100万元以上；4.计提大额资产减值准备；5.公司决定解散或被有权机关依法责令关闭；6.公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；7.主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；8.主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；9.主要或全部业务陷入停顿；10.公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到重大行政、刑事处罚；11.公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施及出现其他无法履行职责的情况；12.深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
上述事项涉及具体金额的，适用本条第（四）项中关于重大交易事项的标准的规定。
各部门、各下属公司对于无法判断其重要性的信息须及时向董事会秘书咨询。
第八条公司控股股东在其拟转让持有公司股份导致公司控股股东发生变化的，应在其就股份转让与受让方达成意向后及时将该信息报告公司董事长、并知会董事会秘书，并持续向公司报告股份转让的进程。
如法院裁定禁止控股股东转让其持有的公司股份情况时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长和董事会秘书。
第九条按照本制度规定负有报告义务的有关人员和部门（包括下属公司），应以书面形式向公司董事会秘书提供重大信息，包括但不限于与该信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判定及情况介绍等。
报告义务人应报告的上述信息的具体内容及其他要求按照深圳证券交易所有关法律、法规、规范性文件和公司信息披露管理的规定执行。
第十条持有公司5%以上股份的股东在其持有的公司股份出现被质押、冻结、司法拍卖、托管或设定信托的情形时，该股东应及时将有关信息报告公司董事长和董事会秘书。
第十一条报告义务人应加强对与信息披露有关的法律、行资法规、部门规章和规范性文件的学习和理解，及时了解和掌握监管部门对信息披露的最新政策要求，以使所报告的信息符合规定。
第三章重大信息内部报告的工作流程第十二条公司各部门、分支机构及各下属公司应在重大事件最先触及下列任一时点后，及时向公司董事会秘书预报本部门负责范围内或本下属公司可能发生的重大信息：1.部门、分支机构或下属公司拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时;2.有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；3.部门、分支机构负责人或者子公司董事、监事、高级管理人员知道或应当知道该重大事项时。
第十三条重大信息内部报告的传递程序：1.报告义务人应明确重要事项的具体业务经办人员，于知道该事项发生或拟发生的第一时间向董事会秘书报告并确定相关联系人；2.相关重大信息内部报告义务人实时组织编写重大信息内部报告，准备相关材料，并对报告和材料的真实性、准确性和完整性进行审核；3.相关重大信息内部报告义务人将重大信息内部报告及相关材料提交董事会秘书进行审核、评估；4.董事会秘书将确定需要履行信息披露义务的重大信息内部报告及相关资料提交董事长审定，对确定需要提交董事会审批的重要事项，提交董事会会议审批。
需提交股东大会的，应当提交股东大会审批。
第十四条报告义务人履行信息报告通知义务是指将拟报告的信息在第一时间以电话、传真或邮件等方式通知董事会秘书。
报告义务人向董事会办公室提供文件资料是指将与所报告信息有关的文件资料送交董事会办公室的工作人员，并由该工作人员签收。
第十五条董事会秘书有权随时向报告义务人了解应报告信息的详细情况，报告义务人应及时、如实地向董事会秘书说明情况，回答有关问题。
第四章重大信息内部报告的管理和责任第十六条公司实行重大信息实时报告制度。
公司各部门、各下属分支机构、各控股子公司及参股公司出现、发生或即将发生第二章情形时，负有报告义务的人员应将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
